一、档案是什么？怎样理解档案的定义？ 《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）将档案的定义表述为：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”  国家档案局2000年12月发布的行业标准DA/TI一2000《档案工作基本术语》将档案的定义表述为：“国家机关、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。” 上述档案定义表述了七个方面的含义：档案形成的时间（历史性）；档案产生的主体（多元性）；档案来源渠道（广泛性）；档案形成的特点（原始性）；档案保存的目的（价值性）；档案表现的形式（多样性）；档案本质属性（记录性）。 对档案的定义可以从四个方面加以理解： 1、产生档案的主体和来源。产生档案的主体是各类国家机构、社会组织和个人，表现出多元性的特点。由于主体不同，就产生了档案的不同所有权一一分别属于国家、集体、私人（个人、家庭、家族）所有。从来源看，档案产生于不同主体所从事的不同的社会活动，反映了档案内容的广泛性。 2、档案的基本属性一一原始记录性。原始性是指档案是当时、当地直接形成于立档单位职能活动（社会实践）过程中的历史产物，而不是事后编造的。记录性是指：从内容上看，档案所记载的是当时、当地、当事人发生、发现的事物和行为的过程、结果；从形式上看，档案原件具有不可替代的办文特征和时代特色。 3、档案的价值性。价值性即有用性。档案有两种基本价值；一是历史凭证价值。从档案的基本属性和档案的内容、形式特征看，档案是真实可靠的，具有法律效力。二是情报信息价值或称参考价值。从档案的信息储备和所反映的内容看，档案信息可供各项工作借鉴、参考。 体现档案基本价值的主要体现在六个方面，即：机关工作的查考凭据；生产建设的参考依据；政治斗争的必要手段；科学研究的可靠资料；宣传教育、文化建设的生动素材；维护合法权益的法律证据。 4、档案形式的多样化。从记录方式来看，有文字书写（刻铸）、图表绘制、声像摄录、电子数码等；从阅读方式来看，有直读的、机读的；从载体形式来看，古今中外形式多样，如：甲骨、泥板、金属器皿、岩石、竹木、布帛、羊皮纸、纸张、胶片、磁介质、金属片等。 从档案形式的多样化中可以看到，档案的形式是随着社会生产力和科技水平的提高而演变进步的。由于人类社会发展共同规律的支配，中外档案经历了大致相同的演变发展过程，即：最初以自然物作为记录材料，后来发展到以纸张为记录材料。进而发展为近现代多种新型记录材料的档案。档案的这一演变发展过程，反映了社会的进步和发展。 档案文件是立档单位在其职能活动中形成的，办理完毕、应作为文书档案保存的各种形式和载体的文件材料。 全宗是档案的基本分类和管理单位，指一个国家机构、社会组织或个人形成的具有有机联系的档案整体。通常情况下，一个独立从事活动的单位，如一个机关、一个企业、一个学校所形成的全部档案应该组成一个全宗，某一个人形成的全部档案则可以构成个人全宗。全宗既是一定数量档案的实体概念，也是档案整理原则的重要体现和方法。在档案学中有时称全宗原则和全宗理论。在档案的整理、流转和保管过程中，同一全宗的档案不得分散，不同全宗的档案不得混杂，这被称作全宗不可分散性原则。 四、档案工作的概念是什么？由哪些方面构成？ 档案工作是维护历史真实面貌的一项重要事业。人们通常说的档案工作是一个总的概念，严格来说，它包含着档案事业管理和档案资源管理这两个职能不同而又有密切关系的工作。 1、档案事业管理：包括档案管理以及档案科研、教育、宣传、法制、外事等工作，要对档案事业的方方面面进行统筹规划、组织协调、业务指导、执法监督。这方面的职责由各级政府的档案行政管理部门来承担。 2、档案资源管理：是对各种形态的档案进行具体的技术性管理，它又分为档案实体管理和档案信息管理。 档案实体管理，是指对档案的实体进行收集（归档）、整理、鉴定、保管、统计、调卷提供查阅等。 档案信息管理，是指对档案内容信息进行分析、检索、编研、编目、数字化储存、上网、提供信息查阅和咨询服务。 档案资源管理工作由各机关、单位档案部门或文件中心以及各级、各类档案馆按照有关规定，分工负责。 五、文书处理部门立卷制度是怎么推行和确定下来的？ 文书处理部门立卷制度是通过1955年中央批准的《国中共产党中央和省（市）级机关文书处理工作和档案工作暂行条例》及1956年《国务院关于加强国家档案工作的决定》这两个法规性文件推行的。文件指出，“为了迅速地加强我国档案工作管理，适应目前国家机关工作和科学研究工作对于档案资料的需要”，决定在文书工作方面，“全面推行文书处理部门立卷，以建立统一的归档制度”。从此，文书部门立卷这一制度就确定下来了，文书部门立卷是党和国家对文书工作和档案工作的一项重要规定，这一措施的实行，推动了文书工作和档案工作的发展。 六、文稿和手稿分别是指什么？ 文稿（Draft；Manuscript）是指文件起草过程中形成的历次稿子，可分为草稿和定稿两种。 手稿（Manuscript）是指由作者用手写或打字等方式制作的原稿。七、草稿、定稿和正本、副本分别是什么？ 根据一份文书在形成和完善过程中的不同稿本（文稿与文本的统称）形式进行分类，可划分为草稿、定稿、正本、副本。其中草稿和定稿通称为文稿，正本和副本通称为文本。 草稿，又称草案、征求意见稿、送审稿、初稿等，是文书撰拟过程中最初期的原始稿件，供讨论、修改、审批之用。它不属于正式文件，不具备现实执行效用。除少数用于征求意见的文件之外，草稿一般不向外发出，亦毋需归档保存。对于某些特别重要的文件，经反复修改而产生多次草稿，反映了文件的形成过程，具有参考价值，可归档保存。 定稿，又称原稿，是经领导人审阅签发或经会议讨论通过的最后完成稿，是缮印正本的依据。草稿一旦经过领导人签发便成为定稿，不经其同意不得再作任何修改更动。定稿反映了文件撰拟、审核、签发的全过程，具有重要的参考价值和凭证作用，因此，凡需保存的文件，其定稿亦应予以保存。 正本，是根据定稿缮印的，用于向外发出的正式文本。如有主送机关与抄送机关之分，则正本用于发往主送机关。正本具有标准规范的格式和生效标志，具有法定效力，其证据价值得到法律的认可的保护。 副本，指正本的复份或复制本，在形式上与正本完全或部分相同，供抄送、传阅、存档备查之用。其中，用于与定稿一同立卷归档的文本，又可称为存本。 八、什么是发文号？它由哪几部分构成？ 发文号又称发文编号，是发文机关对其所制发的公文依次编排的顺序代码。它是由发文机关代字、发文年度、（外加方括号）和发文顺序号构成。发文机关代字是发文机关名称的缩写，一般采用两种编写方法，一种是在发文机关代字中包括文种的代字。另一种是在发文机关中包括承办单位的代字。发文年度应写完整，不宜简写。发文顺序号按年度内发文的先后顺序采用大流水的方法依次顺序编写。一份公文只编一个发文号，联合行文时只标注主办单位的发文号。 签署即由签发公文的正职领导人在正本落款处签署其职务、姓名以证实其法定效力的活动。签署适用于命令等以领导人名义发出的公文。 十、公文处理工作包括哪些内容？ 公文处理工作包括公文办理和公文管理两项内容。公文办理主要有收文的办理和发文的办理；公文的管理主要有立卷、归档、销毁等。收文办理指对收到公文的办理过程，包括签收、登记、审核、拟办、批办、承办、催办等程序；发文办理指以本机关的名义制发公文的过程，包括草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发等程序。公文办理完毕后，应当根据《中华人民共和国档案法》和其他有关规定，及时整理（立卷）、归档。归档范围内的公文，应当根据其相互联系、特征和保存价值等整理（立卷），要保证归档公文的齐全、完整、能正确反映本机关的主要工作情况，便于保管和利用。不具备归档和存查价值的公文，经过鉴别并经办公厅（室）负责人批准，可以销毁。销毁秘密公文应当到指定场所由二人以上监销，保证不丢失、不漏销。其中，销毁绝密公文（含密码电报）应进行登记。 十一、什么是文书立卷？它有什么意义？ 文书处理部门将办理完毕、具有查考的保存价值的文件材料，按照它们在形成过程中的联系组成案卷，这项工作被称为文书立卷。 文书立卷工作是一项极其重要的工作，具有深远的意义： 1、文书立卷保持了文件之间的历史联系，便于日后查找利用； 2、文书立卷有利于保证文件的完整与安全，便于文件的保管 ； 3、文书立卷有利于文件的积累，为档案工作奠定基础。 十二、文件转化为档案需要具备哪些条件？ 文件转化为档案需要具备以下条件： 1、文件必须办理完毕（或叫处理完毕），即完成了文书处理程序； 2、文件需要对日后实际工作和科学研究等活动具有一定查考利 3、文件需按照一定的规律保存起来，即把文件按照一定的程序 十三、办理完毕的公文什么时间归档？ 归档时间是办理文件材料归档交接手续的时间。归档时间是归档制度的重要内容之一。对于一般的公文通常是按年度接收归档，即在第二年的上半年，将上一年形成的文件经整理后，办理交接归档手续。 十四、机关文书档案的保管期限有几种？ 根据《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局令第8号），机关文书档案的保管期限分为永久、定期两种。定期一般分为30年、10年。 十五、归档文件的整理原则是什么？ 归档文件的整理原则是： 1、遵循文件的形成规律，保持文件之间有的机联系。文件的形成有其自身的规律和特点。不同的机关，尽管其职责和业务范围各不相同，但各项职能活动总是存在着各方面的联系，所形成的文件之间必然有一定规律，这种规律也就是文件之间有机联系的具体表现。文件之间的这种联系既能反映出机关职能活动的历史面貌，同时也符合人们查找利用档案的心理预期，为检索提供了线索。因此，进行归档文件整理工作，必须遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系。 2、区分不同价值。不是所有办理完毕的文件材料都需要整理归档，而是要依照国家有关规定，区分归档范围内不同文件的价值，找定不同保管期限。 3、便于保管和利用。这是归档文件整理最基本的原则，也是检验归档文件整理方法实用性的唯一标准。“便于保管和利用”既是归档文件整理的出发点，也是最终目的。 十五、怎样正确理解《归档文件整理规则》确定的归档文件整理单位“件”的概念？ 《归档文件整理规则》规定：“件”即归档文件的整理单位。一般以每份文件为一件，文件正本与定稿为一件，正本与附件为一件，原件与复制件为一件，转发文与被转发文为一件，报表、名册、图册等一册（本）为一件，来文与复文为一件。 十七、什么是文档一体化？有什么意义？ 文档一体化是从文书和档案工作全局出发，实现从文件生成制发到归档管理的全过程控制。包括：文档实体生成一体化，文档管理一体化，文档信息利用一体化，文档规范一体化。 文档一体化的意义在于： 1、使档案收集完整、系统、便捷、准确、安全； 3、提高信息检索效率； 6、有利用人、财、物的合理利用。 十八、档案工作的基本内容包括哪些方面？ 通常说的档案工作，是指档案室和档案馆所从事的档案业务工作，即用科学的原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作。它的基本内容包括以下几项：档案的接收和征集、整理、价值鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、利用服务、档案统计。也简称收集、整理、鉴定、保管、编研、利用和统计工作。 十九、档案与资料有何区别？ 档案与资料都是重要的信息资源，但两者的形成渠道和文献价值有所不同。档案是在社会活动中直接形成的真实记录，具有法律凭证作用和历史考查作用，而情报资料则是通过各种渠道从外部购买、交流或直接收集得来的，只具有参考作用。 二十、什么是档案信息化建设？档案信息化建设应该遵循哪些原则？ 档案信息化建设，是指在国家档案行政管理部门的统一规划和组织下，在档案管理的活动中全面应用现代信息技术，对档案信息资源进行数字化管理和提供利用。它使档案管理模式发生转变，从以档案实体保管和利用为重点，转向档案信息的数字化存储和提供服务为重心，从而使档案工作进一步走向规范化、数字化、网络化、社会化。 档案信息化建设，是一项关系档案事业全面发展的战略举措，必须遵循三条基本原则，即文档一体化原则、双轨制原则和确保网络安全的原则。

民生加银基金管理有限公司
民生加银稳健配置6个月持有期混合型基金
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
一、 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 10
五、 基金财产保管 11
六、 指令的发送、确认和执行 13
七、 交易及清算交收安排 15
八、 基金资产净值计算和会计核算 18
九、 基金收益分配 25
十一、 基金费用 27
十二、 基金份额持有人名册的保管 28
十三、 基金有关文件和档案的保存 29
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 30
十五、 禁止行为 32
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 33
十七、 违约责任 35
十八、 争议解决方式 35
十九、 基金托管协议的效力 36
二十、 基金托管协议的签订 36
鉴于民生加银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，
拟募集发行民生加银稳健配置6个月持有期混合型基金中基金（FOF）；
鉴于中国工商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于民生加银基金管理有限公司拟担任民生加银稳健配置6个月持有期混
合型基金中基金（FOF）的基金管理人，中国工商银行股份有限公司拟担任民生
加银稳健配置6个月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
为明确民生加银稳健配置6个月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管
理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《民生加银稳健配置6个月持有期混合型基金中基金（FOF）
基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有
相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招
一、基金托管协议当事人
名称：民生加银基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
成立时间：2008年11月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号
组织形式: 有限责任公司（中外合资）
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
成立时间：1984年1月1日
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》（国发[号）
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理
证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管
理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见
证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《民生
加银稳健配置6个月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称《基
金合同》）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围包括依法发行或上市的基金、股票、债券等金融工具及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：经中国证监会
依法核准或注册的公开募集的基金份额（含QDII基金、香港互认基金）、股票（包
含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票及港股通标的股
票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业
债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持
机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他经中国证
监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
例为：投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（含QDII
基金、香港互认基金）的比例不低于80%。其中投资于股票、股票型基金、混合
型基金等权益类资产投资合计占基金资产的比例为10%-30%。投资于港股通标
的股票的比例不超过股票资产50%。本基金保留的现金（不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等）或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，投资于货币市场基金的比例不得超过基金资产的15%。
计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一： 1、基金合同
约定股票资产投资比例不低于基金资产60%的混合型基金； 2、根据基金披露的
定期报告，最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整
上述投资品种的投资比例。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
1）投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（含QDII
基金、香港互认基金）的比例不低于80%。其中投资于股票、股票型基金、混合
型基金等权益类资产投资合计占基金资产的比例为10%-30%。投资于港股通标
的股票的比例不超过股票资产50%。投资于货币市场基金的比例不得超过基金资
计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一： 1、基金合同
约定股票资产投资比例不低于基金资产60%的混合型基金； 2、根据基金披露的
定期报告，最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的
2）本基金持有单只基金的市值，不得高于基金资产净值的20%，且不得持
3）本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金（ETF联接基金除外）
持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产规模以最近
定期报告披露的规模为准；
4）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中
国证监会认定的其他基金份额；
5）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于1年，最近
定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元；
6）本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的，不得超
过基金资产净值的10%；
7）本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；
8）本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基金份额，同一
家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值
9）本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的
证券（不含本基金所投资的基金份额，同一家公司在内地和香港同时上市的A+H
股合计计算），不超过该证券的10％；
10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
13）本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债
券回购到期后不得展期；
17）本基金的资产总值不得超过基金资产净值的140%；
18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
19）本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市
公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人
管理且本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券
投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述第2）、3）项规定投资比例的，基金管理人应当在20个
交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
除第2）、3）、7）、14）、18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。基金
管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素
影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间
法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的，本基
金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或调整
上述投资限制、投资禁止性规定，且该等调整或修改属于非强制性的，基金管理
人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，并
应向投资者履行信息披露义务，但无需基金份额持有人大会审议决定。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止或限制性规定，如适用于
本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更
4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监
基金管理人参与银行间市场交易，应按照审慎的风险控制原则评估交易对手
资信风险，并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙
类会员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，
基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明
内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质
审查。基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，
基金托管人不承担责任。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以DVP(券款兑付)
的交易结算方式进行交易。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估
存款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成
的损失，基金托管人不承担任何责任，相关损失由基金管理人先行承担。基金管
理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅
限于督促基金管理人履行先行赔付责任。
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券与上文所述流动性受限资产并不完全一致，包括由《上
市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分
等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总
成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金
划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托
管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开
发等因素影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所
需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管
基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具备基金销售业务资格的商
业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的商业银行等营业机构开立的“基金
募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额
总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关
规定后，由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所
进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）
中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的
全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金
的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开
设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人负责基金的债
券的后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关
账户。该账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资银行存款证实书等实物证券的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。属
于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，
由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有
效控制或保管的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。重大合同的
保管期限为基金合同终止后不低于法律法规规定的最低期限。
六、指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通
知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交
易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人
员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日通过电话或邮件向基金管理人确
认。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人
及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有权机关另有要求的除
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支
付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字，对电子直
连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、
账户等，基金托管人以收到电子指令为合规有效指令。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理
人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送，并以
传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行
确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到
账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”
约定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管
理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合
同》的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其
授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指
令所必需的时间。发送指令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留
出距划款截至时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输不
及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应审慎验证有关指令内容要素，
复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余
额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管
人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息不完整等。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执
行，并及时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金法规的有关规定，视情况暂缓或不予执行，并应及时以书面形式通
知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托
管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常有效指令执行，给基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易
日，使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发
出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人。变更通
知应载明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通知
当日通过电话或邮件向基金管理人确认。授权变更于变更通知载明的生效时间生
效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通知时间，则授权变更
于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后三日内将被授权人变更通
知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通知生效后，对于已被撤换
的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承
担责任。被授权人变更通知正本与基金托管人之前收到的副本不一致的，以副本
为准，相关责任由基金管理人承担。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。选择的标准是：
1、资历雄厚，信誉良好。
2、财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有
3、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保
4、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金
进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
5、研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全
面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到
的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行
考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和
被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露有关内容。
基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情
况及时以书面形式通知基金托管人。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券
交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。
基金参与港股通交易的，基金管理人应保证在T+1日9：30之前在托管的托
管专户或结算备付金账户上有足够的头寸用于港股通T+1日公司行动、证券组合
费和风控资金的交收，在T+1日14：00之前在托管的托管专户或结算备付金账
户上有足够的头寸用于港股通T+2日交易资金的交收。如由于基金管理人的原因
导致港股通交收失败，由此给托管人、托管人托管的其他资产组合造成的经济损
失，由基金管理人承担。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管
人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资
或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的，
托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成
的损失由基金管理人承担。
2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金及基金托
管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为，基
金管理人必须于T+1日上午10时之前划拨资金，用以完成清算交收。
3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划
款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的
合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金
及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基
金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因
导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。每日对外披
露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易
记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不
完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。
对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
对交易记录，由相关各方每日对账一次。
（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事
1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点进行申
购和赎回申请，由基金管理人办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收
并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。
2、开放式基金的数据传递
基金管理人应于每个开放日14：00之前将前一个开放日经确认的基金申购
金额和赎回份额通知基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真实
性、准确性和完整性负责。
3、开放式基金的资金清算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”
的原则，每日(T日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差
额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户
净应收额时，基金管理人应在T日15:00之前从基金清算账户划往基金托管账户；
当存在托管账户净应付额时，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净
应付额在T日15:00之前划往基金清算账户；如果当日基金为净应收款，基金托
管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人
划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产
生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国证监会报告。
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划
付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生
的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指估值
日基金资产净值除以该估值日基金份额的数值。基金份额净值的计算保留到小数
点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定
基金管理人应在每个估值日的后两个工作日内对基金资产估值。但基金管理
人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合
同》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业会计准则》、监管部门有关规定
及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由
基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后
计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管
人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对
基金净值按规定予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，
就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达
成一致的意见，基金管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后，按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制
规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
基金所拥有的证券投资基金、股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）本基金投资的ETF基金，按所投资基金估值日的收盘价进行估值。
2）本基金投资的境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额
3）本基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估
值日的收盘价进行估值。
4）本基金投资的境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净
值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收
益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收
益计提估值日基金收益。
5）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响
证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格。
6）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定
的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
7）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的
除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净
8）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债
券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了
重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
9）交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提
供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值。
10）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，如基金管理
人认为成本能够近似体现公允价值，基金管理人应持续评估上述做法的适当性，
并在情况发生改变时做出适当调整。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报
价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公
允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其
（3）本基金投资于非上市基金的估值：
1）本基金投资于境内非货币市场基金的，按所投资基金估值日的份额净值
2）本基金投资于境内货币市场基金的，按所投资基金前一估值日后至估值
日期间（含节假日）的万份收益计提估值日基金收益。如所投资基金披露份额净
值，则按所投资基金估值日的份额净值估值。
（4）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交
易等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值：
1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金中基金估值
频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估
2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场
环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发
生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。
3）如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，
基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比
例、持仓份额等因素合理确定公允价值。
（5）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于
含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
（6）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别
（7）同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三
方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
（8）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（9）估值中的汇率选取原则：
估值计算中涉及中国人民银行或其授权机构公布人民币汇率中间价的货币，
其对人民币汇率以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价
（10）对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各
项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因
导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或
实际支付日进行相应的估值调整。
（11）如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
（12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。
（13）存在相关法律法规以及监管部门有相关规范且适用于本基金的，从其
规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对
不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认
后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或
基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金
托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者
或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延
错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所及其登记结算公司、存款银行发送的数据错误，或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人
和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措
施消除或减轻由此造成的影响。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金
管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
（五）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月终了后5个工作日内完成。
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
管理人不再更新基金招募说明书。
基金管理人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在
上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月
内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加
盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个
工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个
工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，
基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在30日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提
供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面
通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，
将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核
结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和
基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确
认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
（一）基金收益分配的原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行
收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行
2、本基金收益分配方式为现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。
基金收益分配方案确定后，由基金管理人在2日内在规定媒介公告。
基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收
益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。
除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》、《流动性风险管理规定》
及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托
管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基
金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开
披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监
会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承
担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合
同》生效公告、基金份额申购、赎回价格、定期报告、临时报告、澄清公告、基
金净值信息、基金份额持有人大会决议、清算报告、基金投资资产支持证券、投
资其他基金的信息披露、参与所持有基金的份额持有人大会表决意见的信息披
露、参与港股通标的股票的信息披露、实施侧袋机制期间的信息披露等其他必要
的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、
基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、
基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行
基金年度报告中的财务会计报告部分，经符合《中华人民共和国证券法》规
定的会计师事务所审计后，方可披露。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会规定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托
管人将通过规定媒介公开披露。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合
理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的
内容与所公告的内容完全一致。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
2、出现基金合同约定的暂停估值的情形；
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提，为避免重复收
费，本基金管理人不对本基金持有的基金管理人管理的其他基金部分计提管理
费。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有的本基金管理人管理的其他基金部分
所对应的资产净值的余额，若为负数，则取0
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提，本基金的托管
人不对基金中基金财产中持有的自身托管的其他基金部分收取托管费。托管费的
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有的本基金托管人托管的其他基金部分
所对应的资产净值的余额，若为负数，则取0
（三）证券交易费用、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、基
金的银行汇划费用、基金的开户费用、账户维护费用、因投资港股通标的股票而
产生的各项合理费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相
关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、基金投资其他证券投资基金产生的申
购费、赎回费、销售服务费（但法律法规禁止从基金财产中列支的除外）等根据
有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金托管人按基金管理人的划款
指令并根据费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师
和律师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其
他根据相关法律法规，以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列
（五）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。基金托管人
对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协
议和《基金合同》的有关规定进行复核。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日
（六）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基
金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书
面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金
账户销户之日起不得少于20年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日
的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基
金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
份，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金
份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
十三、基金有关文件和档案的保存
基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合同等，保存期限不低于法律法规规定的最低期限，对相关
信息负有保密义务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1) 被依法取消基金管理人资格；
(2) 被基金份额持有人大会解任；
(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
(4) 法律法规、中国证监会规定和《基金合同》规定的其它情形。
2、更换基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提
名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上（含2/3）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须经中国证监会备
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；
（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理
人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；审计
费用在基金财产中列支；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
3、原任基金管理人职责终止后，新任基金管理人或基金临时管理人接受基
金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安
全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时
基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。
（二）基金托管人的更换
1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1) 被依法取消基金托管人资格；
(2) 被基金份额持有人大会解任；
(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
(4) 法律法规、中国证监会规定和《基金合同》规定的其它情形。
2、更换基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上（含2/3）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核
对基金资产总值和净值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审
计费用在基金财产中列支。
3、原基金托管人职责终止后，新任基金托管人或临时基金托管人接受基金
财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财
产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金托管人
或临时基金托管人尽快交接基金资产。
（三） 基金管理人和基金托管人的同时更换程序
同时更换基金管理人和基金托管人，分别按照上述基金管理人和基金托管
托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法
律法规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级基金管
（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责
任的投资；（4）向其基金管理人、基金托管人出资；（5）从事内幕交易、操纵证
券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（6）法律、行政法规和中国证监会规
（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中
国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按
照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的，清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7、基金财产按下列顺序清偿：
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协
议不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人可以免
1、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投
（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担
（四）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要
的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩
大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协
（六）本协议所指损失均为直接损失。
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除
经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有
效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各
方均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持
本协议受中国法律管辖。（仅为本托管协议之目的,在此不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区法律。）
十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协
议草案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表
签字，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管
协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中
国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管协议正本一式3份，除上报有关监管机构一份外，基金管理
人和基金托管人分别持有一份，每份具有同等的法律效力。
（五）本基金信息披露事项以法律法规及基金合同约定为准。
二十、基金托管协议的签订
本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管
协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签字，并注明基金托管协议的签

　　总结是把一定阶段内的有关情况分析研究，做出有指导性结论的书面材料，它可以促使我们思考，因此我们需要回头归纳，写一份总结了。那么我们该怎么去写总结呢？下面是小编为大家收集的文员工作总结，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

　　今年X月份调入****物业管理处以来，我努力适应新的工作环境和工作岗位，虚心学习，埋头工作，履行职责，较好地完成了各项工作任务，下面将八月份个人工作总结如下：

　　一、自觉加强学习，努力适应工作

　　我是初次接触物业管理工作，对综合管理员的职职责务不甚了解，为了尽快适应新的工作岗位和工作环境，我自觉加强学习，虚心求教释惑，不断理清工作思路，总结工作方法，现已基本胜任本职。一方面，干中学、学中干，不断掌握方法积累经验。我注重以工作任务为牵引，依托工作岗位学习提高，透过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼，较快地进入了工作状况。另一方面，问书本、问同事，不断丰富知识掌握技巧。在各级领导和同事的帮忙指导下，从不会到会，从不熟悉到熟悉，我逐渐摸清了工作中的基本状况，找到了切入点，把握住了工作重点和难点。

　　二、心系本职工作，认真履行职责，做好个人工作总结报告

　　(一)耐心细致地做好财务工作。自接手****管理处财务工作的半年来，我认真核对上半年的财务账簿，理清财务关系，严格财务制度，做好每一笔账，确保了年度收支平衡和盈利目标的实现。一是做好每一笔进出账。对于每一笔进出账，我都根据财务的分类规则，分门别类记录在案，登记造册。同时认真核对发票、账单，搞好票据管理。二是搞好每月例行对账。按照财务制度，我细化当月收支状况，定期编制财务报表，按公司的要求及时进行对账，没有出现漏报、错报的状况。三是及时收缴服务费。结合****的实际，在进一步了解掌握服务费协议收缴办法的基础上，我认真搞好区分，按照鸿亚公司、业主和我方协定的服务费，定期予以收缴、催收，20xx年全年的服务费已全额到账。四是合理控制开支。合理控制开支是实现盈利的重要环节，我坚持从公司的利益出发，用心协助管理处主任当家理财。个性在经常性开支方面，严格把好采购关、消耗关和监督关，防止铺张浪费，同时提出了一些合理化推荐。

　　(二)用心主动地搞好文案管理。半年来，我主要从事办公室的工作，****的文案管理上手比较快，主要做好了以下2个方面的工作：一是资料录入和文档编排工作。对管理处涉及的资料文档和有关会议记录，我认真搞好录入和编排打印，根据工作需要，制作表格文档，草拟报表、做好办公室工作总结等。二是档案管理工作。到管理处后，对档案的系统化、规范化的分类管理是我的一项经常性工作，我采取平时维护和定期集中整理相结合的办法，将档案进行分类存档，并做好收发文登记管理。

　　(三)认真负责地抓好绿化维护。小区绿化工作是XX月份开始交与我负责的，对我来讲，这是一项初次打交道的工作，由于缺乏专业知识和管理经验，当前又缺少绿化工人，正值冬季，小区绿化工作形势比较严峻。我主要做了以下2个方面的工作：一是搞好小区绿化的日常维护。二是认真验收交接。

　　三、主要经验和收获

　　在20xx工作半年来，完成了一些工作，取得了必须成绩，总结起来有以下几个方面的经验和收获：

　　(一)只有摆正自己的位置，下功夫熟悉基本业务，才能尽快适应新的工作岗位

　　(二)只有主动融入群众，处理好各方面的关系，才能在新的环境中持续好的工作状态

　　(三)只有坚持原则落实制度，认真理财管账，才能履行好财务职责

　　(四)只有树立服务意识，加强沟通协调，才能把分内的工作做好。

　　由于工作实践比较少，缺乏相关工作经验，20xx年的工作存在以下不足：

　　(一)对物业管理服务费的协议资料了解不够，个性是对以往的一些收费状况了解还不够及时;

　　(二)食堂伙食开销较大，宏观上把握容易，微观上控制困难;

　　(三)绿化工作形势严峻，自身在小区绿化管理上还要下更大的功夫.

　　(四)做好下半年工作计划，争取将各项工作开展得更好。

　　20xx年，我有幸进入公司独立优化部门负责人事行政工作，在这里感谢领导对我的精心培养，给予我工作上的支持。我将更加认真的对待20xx年的工作。目前所负责工作范围涉及部门各份数据分析与新闻源外推效果跟踪。以下总结了工作的几个方面。

　　人事行政工作复杂，目前部门已配备了各种管理表，有员工纪律跟踪表、各组组员项目分配表、奖金分配表、月份就诊表、转正试题表、员工面试、入职、转正、离职表。从人员招聘至任用，根据各组的实际需要，有针对性，合理地招聘员工，配备到各岗位。较好完成各组人员的入职、离职、调岗等人事审批工作；规范员工档案，对资料不齐全的作出补齐；确定员工劳动合同签定人数，配合人事部工作事宜。对办公室日常纪律管理，不定期通知宣传消防知识并做好办公室管理工作；对办公室清洁卫生，安全进行巡查；跟踪后勤安排员工人住宿，关注员工宿舍卫生安全等情况；排解员工之间的人和事矛盾。

　　对优化部门就诊各数据分析：在优化就诊表优化效果统计表进行跟踪发现问题进行周与周的对比和本月与上个月的对比从中找出原因，并进行跟优化工程师对接一起分析问题的所在处。做好每个周的新闻源外推效果跟踪的统计以极新闻源的就诊对比，从中检查看那个平台就诊人数比较多，积极告诉他们作出改整。

　　对于20xx年需加强的方面：负责部门的人事行政工作、协调方面还有所的欠缺，对部门工作情况，人员纪律的检查力度待提高；积极对公司企业文化及工作氛围的建设；建议，员工培训机制的待完善和加强；应从传统的劳动人事管理逐步向现代化人力资源管理方面过渡；我将在20xx年继续完善公司制度，特别是在日常行政管理和人事管理方面加大制度建设的力度，修订和完善奖惩规定，激励机制等制度；加强培训力度，完善培训机制。强化管理制度的培训，便于在实际工作的正常操作，需根据实际情况制定培训计划，使培训工作能起到切实的效果；协助各部门工作，加强与员工沟通，加强团结，迅速营造良好办公环境；加强劳动人事管理工作。实现规范化管理方面仍有待加强，提升管理水平，完善人事档案管理，从单纯的事务性工作向现代人力资源管理过渡；组织员工活动，加强企业文化建设工作，以员工对企业有良好的认同感和归属感。

　　20xx年人事行政工作虽不算太理想，但我们会继续努力，加强学习，积极配合公司管理好部门人事行政工作，尽的努力使工作水平上升到一个新的台阶。

　　回顾xxxx年，作为公司的行政文员，一年来，在公司各部门领导的关心指导和同事们的支持帮助下，我勤奋踏实地完成了本年度的本职工作，也顺利完成了领导交办的各项任务，自身在各方面都有所提升，但也有不足，需要将来不断学习、不断积累工作经验，运用所掌握的知识弥补自身还存在的缺陷。现将这一年的学习、工作情况总结

　　一、踏实的工作态度

　　一年来，我坚持工作踏实，任劳任怨，自觉维护公司企业形象，妥善地做好本职工作，尽量避免工作中出现任何纰漏。行政文员是属于服务性质的工作，且比较繁杂。（1）每天我都认真做好各项服务工作，以保障业务部、单证部、船务部、财务部及设计部门工作的正常开展。（2）文员日常的工作内容比较琐碎，需要细心、谨慎，且不能疏忽大意，更不能马虎潦草。（3）在行政部经理may的指导下，建立当日备忘录。我将当天的工作列入到备忘录里，一项一项的去完成，以免出现遗漏现象。

　　二、尽心尽责，做好行政人事工作

　　认真做好本职工作和日常事务性工作，协助领导保持良好的工作秩序和工作环境，使各项日趋正规化、规范化。同时做好后勤服务工作，让领导和同事们避免后顾之忧，在部门经理的直接领导下，积极、主动的做好本部门日常内务工作。日常接待工作：接打电话时，使用文明语言，说话和气、热情，礼貌地接待工厂及国外客户来访人员，对于遇到相关问题来咨询或者要求帮助的人员，我都会尽我所知给予解答或及时转达相关领导给予解决。2、物资管理工作：制定公司日常办公用品购入和领用表，做好物资的领用管理，根据部门领用情况，进行领用登记。3、文件管理工作：根据工作需要，随时制作各类表格、文档等，同时完成各部门交待打印、扫描、复印的文件等，对公司所发放的、文件做到及时上传下达。4、人事档案管理工作：将在职员工和离职员工档案进行分类存档，并做扫描电子存档，新员工评定表按年度排序装订成册保存等。5、招聘工作：查收邮件阅读简历，预约安排应聘人员进行经理以及总经理复试。6、商务会议及展会行程安排工作：制定出差计划表，预订国内、机票和酒店，确保出差人员的行程正常进行。7、财务工作：办公用品费用、快递费用的核对及申请，机票、酒店费用的支付，确保及时支付相关合作公司的月结费用。8、快递工作：做好国内国际寄件登记和签收递交工作，定期上dhl、aramex网站跟踪查询客户签收情况，如发现有不正常的快件，及时反应到对外业务人员和相关领导。9、协助工作：协助部门经理做好公司季度及年度活动的组织和安排工作，以及搞好公司的宣传活动。

　　三、xxxx年度所学知识

　　行政部门经理may的指导：学习正规化的文档管理、规范的公文写作、灵活的接待技巧、公共关系中的礼仪形象等。2、单证部门经理林禄文的指导：学习基本的外贸知识、国际快递的运费核算及成本控制、基本的网络维护及方面知识、复印机和打印机的保养及维修。3、船务部门经理常虹的指导：英文软件及的提供，还时刻提醒我加强英文的学习及锻炼等。4、设计部门经理jacky的指导：的正确使用及公司存档文件的简单封面设计。5、业务部门经理echo的指导：学习echo在工作中有条理处理事情的方法。6、财务部同事的指导：费用申请单的规范填写、存档文件的正确装订方法。7、外贸业务员ally和lilian的指导：对外邮件in&out的整理及归档方法，加强英文阅读能力。8、总经理陈小姐的指导：internet的广泛运用，用心做好每一件事。9、董事熊先生的指导：认为是对的事情，就放胆努力去做，就算最后没有也没关系，至少曾经努力过。

　　四、xxxx年度需要努力的方向及感想

　　行政助理对于我来说是公司赋予我的一个新的挑战以及肯定，希望能通过近2个月内的学习，努力提高工作水平，适应新形势下工作的需要，在不断学习的过程中改变工作方法扬长避短，踏实工作，力求把今后的行政工作做得更好。感谢##的栽培和给予学习的机会，感谢同事们的每一次帮助，今后我将不断自我鞭策，自我激励，时刻严格要求自己用心做好每一件事。

　　这一年就要在很充实忙碌的工作中过去了。在这一年里，我收获了很多也积累了不少的工作经验。同时在两位领导和各位主管的帮助与支持下，我很好的完成了本职工作。作为一名办公室文员，我深知自己的岗位职责与工作内容，认真地完成领导安排的每一项任务，也在不断的提升自己的综合能力，力求做到更好。现把这一年来的工作情况总结如下:

　　一、认真仔细的工作态度

　　文员日常的工作内容比较琐碎，需要踏踏实实的去做每件任务，仔细谨慎的去完成且不能疏忽大意，否则会产生不必要的麻烦，甚至造成严重后果。记得有次回公司送支票，由于自己的疏忽竟然把给送货商的支票送到了公司，后来产生了很多不必要的麻烦才还了回去。从这件事上我吸取了教训，让我在以后的工作中更要仔细地完成每一项任务。只有认真仔细的工作态度才能更好的完成领导安排的工作任务。

　　二、尽心尽责做好人事工作

　　认真做好本职工作和临时性工作，使各项档案管理日趋正规化、规范化。同时做好后勤保障服务工作，让领导和主管们避免后顾之忧，在经理的直接领导下，积极主动的做好两部门日常内务工作。

　　1、耐心细致地做好日常工作:负责来电的接听，做好来电咨询工作，重要事项认真记录并传达给相关区域主管，不遗漏、延误;负责来访客户的接待工作，保持良好的礼节礼貌;负责领导办公室以及会议室的卫生清洁及桌椅摆放，并保持整洁干净;负责各种文件的分类存档及每天收发公司邮件。

　　2、物资管理工作:制定日常办公用品清单及时订购与发放，确保工作人员的正常使用。每个月10号之前去医院财务处交清洗工服费和电话费并开发票。每月25号左右将各部门支票送至公司，并将签字的复印件拿回存档。

　　3、员工薪资工作:每月的号报员工新增，15号报员工考勤，这些工作要求我必须认真仔细地去做，去检查每位主管的手记考勤表，确认正确的加班工时，因为这直接关联到项目的财务情况。

　　4、文件管理工作:根据工作需要，随时制作各类表格、文档等，同时完成领导及各位主管交待打印、扫描、复印的文件等，对公司所发放的文件通知做到及时上传下达。对于主管完成的各种检查报告、培训记录、会议记录等已及时进行分类归档，以便查阅和管理。 5、员工档案整理工作:将在职员工和离职员工档案进行分类存档，每月新增报盘之后及时整理新员工档案并及时更新存档。 6、协助工作:协助领导完成新的一年的各项工作计划表格，有《日常保洁培训计划实施表》、《年度沟通计划表》、《年度活动计划表》等等，同时还要协助领导及各位主管做好项目各项会议及年度活动的组织和安排工作，从而更好的完成计划实施和组织活动。

　　在这一年的工作中，我一直严格要求自己，认真及时做好领导布置的各项工作，对于工作中遇到的问题虚心向领导和同事请教，不断提高充实自己。我现在已经能够较好地处理本岗位的日常工作及其他一些相关工作。当然，工作中也存在不少问题，主要表现在:

　　1、做事不够细心:办公室文员工作是一项琐碎的工作，因此更考验人的细心。文员的每一项工作都要有条不紊的进行，切不可三心二意，做完每项工作要养成检查的习惯。记得有次填写报销通，当我填写完数据时简单看了下就直接选择了提交，本以为没有问题,结果有个部分数据填写颠倒了，后来得到了领导的批评，当时我明白了是自己做事不够细心才导致了错误的发生。

　　2、缺乏积极主动性:不能积极主动地去完成工作，而是被动消极地适应工作需要。领导交办的事情基本上都能完成，但几乎都只是为了完成工作而工作。对于问题的解决只是浮于表面，而没有深入的了解。

　　3、工作不是很扎实:忙碌于日常小事，工作没有上升到一定高度。不能专注于工作学习，很多知识虽然了解但却不精。比如ISIS的使用、PPT的制作等都不是很精通。在今后的工作中，我将努力改正自身缺点，以更大的热情投入到工作中去。

　　作为一名办公室文员，我充分认识到自己的工作虽然琐碎但也有它的重要性。在以后的工作中我一定严格要求自己，在工作中发挥自己最大的能力为公司服务。希望在以后的工作中，再接再厉，取得更大的成绩。

　　1、不断提高自己:抓住每一次让自己学习和成长的机会，以饱满的热情全身心地投入工作学习，为自己的工作积累必要的基础知识和基本技能。虽然办公室的工作琐碎、繁杂，但是我将从多方面努力进一步提高自身的工作能力，以积极的心态面对每天的工作任务。

　　2、端正工作态度:要抱以一个正确的心态，踏踏实实、任劳任怨地完成上级交派的工作;在以后的工作中不断的学习、进取、完善自己，以便更好地完成自己的本职工作。

　　1、积极做好日常保障工作:①维护好办公室的干净整洁工作;②做好两个部门日常工作的整理归档工作并按照公司标准完善ISIS的建立使用情况;③做好各类邮件的收发工作; ④认真、按时、高效率做地做好领导交办的其它临时性工作。

　　2、提高个人修养和工作能力: ①继续加强学习公司的文化理念及系统培训; ②多向领导和同事学习工作经验好的方法,快速提升自身素质,更好的服务于本职工作;③加强与人的沟通协作能力。

　　感谢两位领导和各位主管在这一年里对于我工作的帮助和支持,今后我将严格要求自己用心做好每一项工作任务,虽然我还有一些经验上的不足和能力上的欠缺，但我相信努力就会有收获，只要我们彼此多份理解与沟通，相互配合，相信北三的明天会更好。

　　x年，在公司各部门领导的关心指导和同事们的支持帮助下，在我的辛勤工作下，圆满地完成了本年度的工作，完成了领导交办的各项任务，自身在各方面都有所提升，但也有不足，需要将来不断学习、不断积累工作经验，运用所掌握的知识弥补自身还存在的缺陷。现将这一年的学习、工作情况总结如下：

　　一、踏实的工作态度

　　一年来，我坚持工作踏实，任劳任怨，自觉维护公司企业形象，妥善地做好本职工作，尽量避免工作中出现任何纰漏。

　　（1）每天我都认真做好各项服务工作，以保障业务部、单证部、船务部、财务部及设计部门工作的正常开展。

　　（2）文员日常的工作内容比较琐碎，需要细心、谨慎，且不能疏忽大意，更不能马虎潦草。

　　（3）在行政部经理MAY的指导下，建立当日备忘录。我将当天的工作列入到备忘录里，一项一项的去完成，以免出现遗漏现象。

　　二、尽心尽责，做好行政人事工作

　　认真做好本职工作和日常事务性工作，协助领导保持良好的工作秩序和工作环境，使各项档案管理日趋正规化、规范化。同时做好后勤服务工作，让领导和同事们避免后顾之忧，在部门经理的直接领导下，积极、主动的做好本部门日常内务工作。

　　1、日常接待工作：接打电话时，使用文明语言，说话和气、热情，礼貌地接待工厂及国外客户来访人员，对于遇到相关问题来咨询或者要求帮助的人员，我都会尽我所知给予解答或及时转达相关领导给予解决。

　　2、物资管理工作：制定公司日常办公用品购入和领用表，做好物资的领用管理，根据部门领用情况，进行领用登记。

　　3、文件管理工作：根据工作需要，随时制作各类表格、文档等，同时完成各部门交待打印、扫描、复印的文件等，对公司所发放的通知、文件做到及时上传下达。

　　4、人事档案管理工作：将在职员工和离职员工档案进行分类存档，并做扫描电子存档，新员工评定表按年度排序装订成册保存等。

　　5、招聘工作：查收邮件阅读简历，预约安排应聘人员进行经理面试以及总经理复试。

　　6、商务会议及展会行程安排工作：制定出差计划表，预订国内、国际机票和酒店，确保出差人员的行程正常进行。

　　7、财务工作：办公用品费用、快递费用的核对及申请，机票、酒店费用的支付，确保及时支付相关合作公司的月结费用。

　　8、快递工作：做好国内国际寄件登记和签收递交工作，定期去网站跟踪查询客户签收情况，如发现有不正常的快件，及时反应到对外业务人员和相关领导。

　　9、协助工作：协助部门经理做好公司季度及年度活动的组织和安排工作，以及搞好公司企业文化的宣传活动。

　　三、x年度所学知识

　　1、行政部门经理x的指导：学习正规化的文档管理、规范的公文写作、灵活的接待技巧、公共关系中的礼仪形象等。

　　2、单证部门经理x的指导：学习基本的外贸知识、国际快递的运费核算及成本控制、基本的网络维护及电脑方面知识、复印机和打印机的保养及维修。

　　3、船务部门经理x的指导：英文软件及学习方法的提供，还时刻提醒我加强英文的学习及锻炼等。

　　4、设计部门经理x的指导：photoshop的正确使用及公司存档文件的简单封面设计。

　　5、业务部门经理x的指导：学习echo在工作中有条理处理事情的方法。

　　6、财务部同事的指导：费用申请单的规范填写、存档文件的正确装订方法。

　　7、外贸业务员x的指导：对外邮件IN&OUT的整理及归档方法，加强英文阅读能力。

　　8、总经理x的指导：INTERNET的广泛运用，用心做好每一件事。

　　9、董事x先生的指导：认为是对的事情，就放胆努力去做，就算最后没有成功也没关系，至少曾经努力过。

　　四、20xx年度需要努力的方向及感想

　　助理对于我来说是公司对我能力的一个肯定以及赋予我的一个新的挑战，希望能通过近x个月内的学习，努力提高工作水平，适应新形势下工作的需要，在不断学习的过程中改变工作方法扬长避短，踏实工作，力求把今后的行政工作做得更好。

　　感谢公司的栽培和给予学习的机会，感谢同事们的每一次帮助，今后我将不断自我鞭策，自我激励，时刻严格要求自己用心做好每一件事，希望自己也能运用所学，为公司出一份绵薄之力，更希望在不久之将来，我在工作上也可以独挡一面，不再依赖部门经理，不再依赖同事们，不辜负培养我帮助我，让我成长起来的人！

　　　　不知不觉中一年的时光已悄然飞逝。自20xx年xx月进入公司以来，我学到了很多，也收获了许多。刚加入公司时，我对公司的运作模式和工作流程都很生疏，多亏了领导和同事的耐心指导和帮助，让我在较短的时间内熟悉了工作内容还有公司各个部门的职能所在，点点滴滴都让我在工作中进步，受益匪浅。在过去的一年里，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段时期的考验和磨砺。现就进入公司以来的工作情况向各位领导及同事作简要总结汇报：

　　1、负责前台服务热线的接听和电话转接，做好来电咨询工作，重要事项认真记录并传达给相关人员，不遗漏、延误。

　　2、负责来访客户的接待、基本咨询和引见，严格执行公司的接待服务规范，保持良好的礼节礼貌。

　　3、负责公司接待室及领导办公室的卫生清洁及桌椅摆放，并保持整洁干净。

　　4、早上给同事开门。保障员工饮水的及时供应；报刊杂志的收取和保管及信件的收取和发放。

　　行政工作是繁琐的，小到复印、扫描、传真、订餐、发快件、印制名片、订阅报刊杂志、文件的保管、联系清洁公司清洗地毯、列需要采购的办公用品清单、电子邮件的查收与转发、办公设施环境维护协调、协助销售部进行投标文件的打印、整理及标书的装订、库存物品的临时保管与统计、会议纪要的记录和整理，大到费用结算、订房、订机票……每一项工作的完成都是对责任心和工作能力的考验，如何化繁为简而又能保证万无一失，如何以最小的成本换得的效率，这已经不单纯是对现代企业从事业务工作人员的要求了，对行政工作人员也同时适用。

　　1、落实相关人事管理制度。初到公司，由我负责公司的考勤统计工作。在执行过程中，我尽快适应公司的政策安排，尽可能做到实事求是地统计考勤，每月初以统计数据为依据制作考勤统计表，并及时交由财务制作工资表。

　　2、人事相关资料。为了方便开展人事工作，规范管理人员情况，部门根据工作需要，在上级的指导下，建立了相关人事表格并和宝鸡方面统一了格式，包括《应聘登记表》、《入职员工简历表》、《车辆审批单》、《请假申请表》、《未打卡情况登记表》等，也加强了各部门之间工作的沟通与联系。

　　3、归档人事档案。及时更新各兄弟公司及相关往来单位的通讯资料对于公司的业务效率的提高是很重要的，因此需要及时更新通讯录并上传至群邮箱中，给公司各位领导及办事员备查使用。另外在员工档案的管理上，做到分别以纸板和电子版备份，严格审查全体员工档案，对资料不齐全的一律补齐，并及时将的信息更新。员工档案是随时掌握员工基本资料情况的资源库，也是建立员工人才储备的一个重要环节，它包括员工手写档案，包括在职人员员工档案，离职人员员工档案，以及应聘人员档案存档三部分，档案的建立以及有效管理，有利于公司随时掌握在职人员以及人员流动情况，并建立公司的人才储备库。

　　4、制作员工生日统计表并及时提醒领导给大家准备生日礼物，为大家创造一个和谐温馨的大家庭的环境，也是我们公司的企业文化基础建设的一部分。

　　5、组织每个月的团队活动。先后组织到x聚餐，到x及给员工庆祝生日，都取得了较好的效果，加强了同事之间的交流，活跃了公司气氛。

　　6、协助部门主管起草行政文件、放假通知、温馨告示草案等。

　　转眼间又到了年终岁尾，这一年就要在很充实忙碌的工作中过去了。在这一年里，我收获了很多也积累了不少的工作。同时在两位领导和各位主管的帮忙与支持下，我很好的完成了本职工作。作为一名办公室文员，我深知自我的与工作资料，认真地完成领导安排的每一项任务，也在不断的提升自我的综合潜力，力求做到更好。现把这一年来的工作状况总结如下：

　　一、办公室的日常管理工作

　　俗话说：隔行如隔山，初来本公司时，由于行业的区别，及工作性质的不一样，确实有过束手无策，好在有同事的帮忙，使我以很快的速度熟悉办公室的工作。我深知，办公室是总经理室直接领导下属的综合管理机构，是沟通内外、联系四面八方的枢纽。办公室的工作千头万绪，有文书处理、、收发传真、必需品的采买、招待客人及后勤管理等。应对繁杂琐碎的工作，我从陌生到熟悉，凭着对工作的负责精神，秉持着多问和多学的理念，逐步掌握办公室业务流程。

　　1、严格遵守办公室的各项制度。谨记领导的和批评并付诸于实际，不迟到，不早退，不旷工。做事要谨慎认真，向领导汇报的材料要仔细检查，日常工作要记录并及时上报；待人处事要有礼貌，对待同事要坦诚宽容；严肃办公室纪律，工作不懈怠，不玩、不闲聊、不做与工作资料无关的事情。

　　2、认真做好公司的文档工作。对于档案室的文件要按照顺序和分类排好，还要在档案袋上清晰写出档案中文件名称，以便管理和查阅，对于一些人员和公司文件要加密放好。正确及时打印各类文件和资料，认真做好公司有关文件的收发、登记、分递、文印和督办工作；公司所有的文件、审批表、整理归档入册，做好资料归档工作。配合领导在制订的各项基础上进一步补充、完善各项规章制度。及时传达贯彻公司有关会议、文件、批示精神。

　　3、管理、维护、电话、传真机、复印机等办公设备，准确登记使用状况，及时更换设备耗材。

　　4、如实做好复印登记工作。对于xxx复印客户做到一张不漏，及时收帐，对于所有现金复印客户做到如实登记，及时上交财务部。

　　5、按时将复印费、传真费、水电费、等各项费用登记在册，随时备查；每月上报一次办公用品库存状况。

　　6、做好员工的后勤服务工作。确保大家全心投入工作。

　　二、加强自身学习，提高业务水平

　　坚持把加强学习作为提高自身素质的关键。在工作中，紧紧把握“理论联系实际”这一主线，努力把知识用到工作实践当中，丰富阅历，扩展视野，使自我尽快地适应工作并成为优秀的工作者。用心参加公司组织的培训活动，认真学习规定的和篇目，坚持每一天写工作日志，认真记录每一天的工作资料，使自我的素质有了很大的提高，为自我开展各项工作带给了强大的动力支持。

　　三、存在的问题和今后努力方向

　　在这一年期间，本人能敬业爱岗、全力以赴地开展工作，取得了一些成绩，但还存在不足：第一，有些工作还不够过细，一些工作协调的不是十分到位；第二，自我的文字功底还需加强练习；第三，急需练字，才能更好地从事办公室工作。

　　在明年里，我想我应努力做到：第一：加强学习，拓宽知识面。第二，本着实事求是的原则，做到上情下达、下情上报；真正做好领导的助作；第三，注重本部门的工作作风建设，加强管理，团结一致，勤奋工作，构成良好的部门工作氛围。不断改善办公室对其他部门的支持潜力、服务水平。遵守公司内部规章制度，维护公司利益，用心为公司创造更高价值，力争取得更大的工作成绩。

　　重视理论学习，坚定政治信念，积极参加局机关组织的各项活动，能够针对自身工作特点，学习有关文件、报告和辅导材料，通过深刻领会其精神实质，用以指导自己的工作。xxxx年在全国范围开展了保持共产党员先进性的理论学习，作为一名党员，在学习过程中认真按照支部的'要求深入学习其内容，掌握其精髓，把理论知识践行到实际工作之中。

　　认真做好本职工作，做到腿勤、口勤，笔勤，协助领导圆满完成各项工作。

　　xx月份前在供暖所办公室工作，作为单位的窗口科室，一言一行都代表着单位的整体形象。因为是服务部门，每天都会有部分群众来访，对待他们，我始终遵循一个原则一张笑脸相迎，一把椅子让座，一杯热茶相送，一个满意答复，每次看着来访的群众满意而归，作为工作人员的我，心里总会有小小的成就感。不是有句歌唱的好吗？你快乐所以我快乐，小我之后要成就大我，群众满意，我们的价值也就得到了体现。

　　同时负责各类总结的撰写，收集信息，及时了解单位发生的事情，及时向领导汇报，努力做好领导的参谋助手。xx月份借调到政工科，主要负责党务这块工作，记得刚踏进这间屋子的时候，感觉挺微妙的，不绝于耳的键盘声，每个人埋头工作的热情，深深的感染着我，心里暗暗的给自己鼓劲加油。工作角色的转变，使自己意识到工作水平较其他的同志差距离还很大，为了缩短差距，自己定指标下任务，坚持每天学习，紧紧围绕本职工作的特点，努力做到融汇贯通，现具体工作主要包括党务方面的收发文、撰写党务文章、掌握全委党员、入党积极分子、转正党员基本情况，以及党务其他方面的工作。在实际工作中，把理论和实践相结合起来，把工作和创新结合起来，拓宽思路，努力适应新形势下对本职工作的要求，通过近段时间的学习，理论水平有了明显的提高，工作逐步走向正轨，这两个月共上报下发各类总结、通知xx份。

　　同时来到这个新集体，总的感觉团结，友爱，互助是这个科室最大的特点，作为新同志的我，每天都会有这样那样的不懂，每名同志都会用心热情的知无不言，言无不尽，在这样的一个大集体中工作，我会更加倍努力工作，也许会有一些的辛苦，但人不常说吗？辛苦是一种磨炼，何况是我们大家一起同甘共苦，在辛苦中，才会锻炼自己的能力；在辛苦中，才会充实的体现着自己人生。

　　1、政治理论学习不够，虽有一定的进步，但在深度和广度上还需继续下功夫。

　　2、工作中不够大胆，创新理论不强。

　　为了把xxxx年工作做的更出色，制定工作学习目标，加强个人修养、理论学习，以此提高工作水平，并适应新形势下本职工作的要求，扬长避短，以饱满的精神状态来迎接新的挑战。取长补短，向其他同志相互交流好的工作经验，争取xxxx年的工作更上一个新台阶。

　　毕业实习是每个学生必须拥有的一段经历，它使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，受益匪浅，也打开了视野，增长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础。由于我所在实习的单位是一家私企，所以我刚开始的工作并不忙，没有感觉到很累。只是每天都要守在前台和电话机旁边。第一天就因为坐了一天腰酸背痛的。

　　但是过了几天就稍有点习惯了，每天向我同一个办公室的领导们学习一些办公知识。刚步入工作岗位，才发现自己有很多都不懂的。虽然自己所学的专业在此时没有派上什么用场，但我觉得应该多学点，有几个技能,在以后找工作也可以给我自己多几个选择。我现在上班近八个月了，在这短短七个多月中，我曾经有几次想过做完一个月不干了。也许我是刚开始工作，有时受不了领导给的“气”， 自己心里很不舒服，就想辞职再重新换个工作得了。但静下心来仔细想想，再换个工作也是的，在别人手底下工作不都是这样么?

　　刚开始就应该踏踏实实的干好自己的工作，毕竟又没有工作经验，现在有机会了就要从各方面锻炼自己。不然，想念以后干什么都会干不好的。我现在的工作，自己感觉相比其他人来说待遇挺不错的了，有时自己感觉也很幸福的，也不是和其他人比，工作也不是很难，很容易进入工作，关键是学习对人怎么说话、态度及其处事。由于经验少，我现在这方面还有欠缺。现在才明白，在学校做一名学生，是多么的好啊!早晚要工作，早晚要步入社会，早晚要面对这些避免不了的事。所以，现在我很珍惜学习的机会，多学一点总比没有学的好，花同样的时间，还不如多学，对以后择业会有很大的帮助。

　　在这里我主要负责的工作是以下的内容：

　　1、周日至周一， 早上清洁前台卫生。

　　2、负责前台服务热线的接听及来电咨询工作，重要事项认真记录并及时传达给相关人员，不遗漏，不延误。

　　3、负责来访人员的接待，基本咨询和引见，严格执行公司的接待服务规范。

　　4、晚上4点到五点半之前做好当天的销售报表。

　　5、做好分内事的前提下，认真协助其他人员交待的工作。

　　在文员这个职位上，技术性的劳动并不多，大多是些琐碎重复的工作，因而在工作中遇到的挫折主要发生在：

　　1、与客户沟通不好;2、上司给的某分工作感到吃力，难以胜任;3、与上客户发生争执;4、对琐碎重复的工作感到怨烦;5、情感方面。

　　针对这几点我有以下的分析方法：

　　面对挫折，不妨从调整心态来纾解压力。古曰“天将降人于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行佛乱其所为;增益其所不能。” 遇事应进行冷静分析，从客观、主观、目标、环境、条件等方面，找出受挫折的原因，采取有效的补救措施，树立一个辩证的挫折观，经常保持自信和乐观的态度，要认识到正是挫折和教训使我们变得聪明和成熟，正是失败本身才最终造就了成功。学会自我宽慰，能容忍挫折，要心怀坦荡，情绪乐观，发奋图强。善于化压力为动力，改变内心的压抑状态，以求身心的轻松，重新争取成功，从而让目光面向未来。

　　踏上社会，我们与形形色色的人打交道。由于彼此存在着利益关系，又工作繁忙，很多时候同事不会像同学一样对你嘘寒问暖。而有些同事表面笑脸相迎，背地里却勾心斗角不择手段，踩着别人的肩膀不断地往上爬，因此踏出校门的我很多时候无法适应。我觉得可能在学校的名单跟踪问题上没有完整的流程，导致现在出现了些争名单的现象，所以人与人之间的关系有时候显得有点紧张，但是环境往往会影响一个人的工作态度。所以，办公人员的情绪低落导致工作效率不高，每天只是在等待着下班，早点回去陪家人。而偶尔的为同事搞一个生日party，生病时的轻轻一句慰问，都有助于营造一个齐乐融融的工作环境。在电视上不止一次的看到职场的险恶，办公室里同事之间的是非，以我一个新人而言，我想我能做的就是“低头多工作，抬头少闲话”。且通过,,这次的实习是我更加认识到同学之间的关系是多么的珍贵。我要保持不评论，不背后说人是非，也不与同事发生利益争吵。

　　进入公司至今，已有xx个多月的时间，回首xxx月的工作表现，虽存在些许的不足之处，但总体的付出，还是获得了不少收益，现就xx月的工作情况，做如下总结。

　　一、工作中的收获：

　　能够较好地完成本职工作（如文件的录入、存档、打印、办公用品发放等）；懂得事情轻重缓急，做事较有条理；与同事相处融洽，能够积极配合及协助其他部门完成工作；工作适应力逐步增强，对后期安排的工作，现已得心应手。行政文员月度工作总结由提供！

　　二、工作中存在的不足：

　　工作细心度仍有所欠缺；工作效率虽有所提高，但感觉有时各部门之间的配合仍有所欠缺，工作效率并非是最快的！

　　三、接下来的工作计划：

　　会根据以上工作中存在的不足，不断改进，提高自我工作意识及工作效率，努力做好工作中的每一件事情！

　　总的来说xx月的工作是尽职尽责的，虽然亦存在着些许的不足，工作的确也不够饱和，时有不知道该干什么的感觉，但这一切的一切相信也会随着xx月的到来而逝去。非常感谢公司领导及同事们对我工作的支持与肯定，相信xx月的我，在行政文员这个岗位上会做得更好，发挥得更加出色！

　　回顾这段时间的工作，作为从事办公室文员方面的工作的我，不得不对自己严格要求，所以我一直要求自己努力做好本职工作。工作以来，我坚持自己一贯固有的踏实、认真做人的作风，以高度的责任感和事业心来为公司事业服务，把自己多年来在所学到的经验用在实践工作中，严于律己，克尽职守；在各位领导支持及同事的配合下，较圆满地完成了自己的工作。下面，现将这段时间的工作情况总结如下：

　　一、坚持不断学习，全面提高自身素质

　　作为文员这一个岗位，它要求永无止境地更新知识和提高素质。为达到这一要求，我十分注重学习提高：一是向书本学。工作之余，我总要抽出时间向书本学习，工作中总有一些问题我们自己解决不了，不得不去查阅书本，原来我对财务知识很多都不是很了解。虽然以前也做过关于财务方面的工作，但没有一家有我们国企单位对财务要求严谨，不懂之处我只有问同事或同学朋友，请教他们如何做。我原来对幻灯片没有用过，但是现在幻灯片作为一个演示软件，作为文员的我必须要掌握，为此我购买书在家里学习。二是向领导学。在办公室工作，与领导接触的机会比较多。这段时间以来，我亲身感受了领导的雷厉风行、领导风范和工作艺术，使我受益匪浅，收获甚丰。

　　领导说到就要做到，有制度就要实行，要不做制度的作用就是一张白纸。三是向同事学。我时我办公软件有不会的，我总要请教我们市场部主管，他人很好，总是耐心教我，还有我们销售部的主管，总是教我一些营销知识，让我工作更得心应手，当然还有好多同事都是样，我想无论哪个人都有值得我学习的一面。

　　二、工作严谨，勤奋工作

　　我刚开始接触快速消费品这一工作以来，有些不能适应这种工作模式，也经常出一些小错，幸好领导对我许多工作上的帮助及时的指出我工作上的错误让我及时改正。还有我的同事对我工作的支持，没有他们的支持我也不能很好的完成自己的工作，我能有今天，不能忘记领导和同事的关爱，以此我的回报方式就是更加的努力地工作。目标任务完成98%，我很有成就感，那种自豪感是任何语言也无法表达的。也希望在以后我们也能打了一个漂亮的胜仗。

　　三、尽心履职，做好本职工作

　　作为文员，我不比我们领导有压力，我只有承担认真工作，把好费用关的义务。在平时的工作中，对领导交代工作，努力保质保量完成；对自己分内的工作也能积极对待，努力完成，做到既不越位，又要到位，更不失职。为了不误工作效率，我经常自己加班工作审核费用，及时处理费用，但是到现在想想，原来的努力是值得的，我相信付出总有回报。

　　总而言之，对于办公室文员的工作，我可以问心无愧地说，自己尽了心，努了力。我还一如既往地做事，一如既往地为人，也希望领导和同事一如既往地待我。

　　回顾20xx年，作为公司的行政文员，一年来，在部门领导的关心指导和同事们的支持帮助下，我勤奋踏实地完成了本年度的本职工作，也顺利完成了领导交办的各项任务，现将这一年的整体工作情况总结汇报如下：

　　一、尽职尽责，做好行政管理工作

　　根据工作需要，随时制作各类表格、文档等，同时完成各部门安排的打印、扫描、复印等文件处理工作。对公司所发放的通知、文件做到及时上传下达。及时的整理外来文件，做好文件登记、标注文号。

　　二、认真细致，确保档案完善有序

　　档案管理工作，是集团三令五申需要所有职员非常重视的工作，集团专门组织各公司档案负责人对公司的档案管理进行学习，并且进行档案管理学习培训。在办公室主任的带领下，对历年档案进行了整理分类，按规定进行装订和归档，使各项档案管理正规化、规范化。及时对各部门上报的文件办理交接手续，按时归档，并建立了查借阅台帐，做好档案查阅、借阅等工作，务必做到细致并保证档案的完整，及时借阅、及时归还，不让公司的档案丢失和损坏。

　　三、保障有力，做好物资管理

　　接管资产已经一年了，从开始的生疏，到现在的熟练，我严格的要求自己，做好每一件物品的出入库。及时购买大家所需的物品，遵照公司物资管理规定，货比三家的去挑选既实际又实用的物品，尽量做到零库存；每月按时与财务盘点低值易耗物品，清点每一件物品，务必做到笔笔清楚，件件细致。

　　四、及时完成证照年检，保障各项工作正常运行

　　按照国家工商部门的规定，定期对组织机构代码证、营业执照进行年检。今年7月份主要是对房地产开发资质的延期，按照市建委的要求来整理资料，这期间由于我们现有的资料不全面，所以出现了种种困难，但是我们不厌其烦的与市建委办公室的人员沟通，还借助了同事的帮助，最后圆满的完成了房地产开发资质的延期申请。

　　五、其他工作完成情况

　　1、做好各项协助工作：积极参加集团，公司组织的各项活动和培训，协助办公室主任做好公司各种活动和答谢会准备工作。

　　2、在办公室日常接待及接打电话时，使用文明语言，说话和气、热情，礼貌地接待来访人员，对于遇到相关问题来咨询或者要求帮助的人员，我都会尽我所知给予解答或及时转达相关领导给予解决，维护公司形象。

　　六、明年需要努力的方向及工作思路

　　在现有的工作基础上加强学习、不断积累经验，运用所掌握的知识弥补自身还存在的缺陷，进一步加强学习意识，根据形势的发展和工作的需要，完善自己，展现自己。

　　20xx年将是项目大干快上的一年，我会遇到困难不低头，不逞一时之勇，用行动证明自己的信心和能力。用更积极的态度对待一切事务，其中主要工作集中在：收发文的管理、资产与物资的管理、工作检查督办、证照年检和房地产开发资质四级申请和配合领导做好各类活动的组织，加强团队建设。胸装谨慎的意识，外饰积极的作风，工作生活乐观谨慎，行为举止大方有礼，待人待事热情诚恳。

　　以上是我全年的工作和明年的展望，我相信在领导的正确指导下，我将以更好的姿态，迎接来年的挑战。在此，再次感谢各位领导对我的工作的支持，感谢各位同事的倾心帮助。

　　在总结过去一年来所做的工作，现对我今年的工作做如下总结。

　　一、公司截止20xx年12月人力资源现状

　　公司20xx年初在编18人，本年截止12月份入职人数为357人，入职率为：284.5%；离职人数为142。

　　1、每月对员工考勤单及请假单的处理。

　　2、每月根据考勤明细，认真做好考勤的统计，为造发工资提供依据，根据考勤统计情况，公布考勤通报。

　　3、根据每月考勤情况统计入《考勤汇总统计表》为转正考评、年终评优和年终奖的计算提供依据。

　　1、新员工入职时，告知准备所需的人事资料，根据员工提供的人事档案，建立人事档案。

　　2、建立员工花名册，做到电子版台帐和纸质档案相符。

　　3、负责管理和保管公司所有员工的人事档案。

　　4、下半年完成了人事台帐汇总表的更新，在档人数233人。

　　四、薪酬及福利管理

　　1、20xx年，公司薪酬支出截止　　五、招聘工作

　　1、了解各部门新增岗位的管理及各部门人员需求状况。

　　2、根据各部门人员的实际需求，有针对性、合理性招聘员工已配备各岗位。通过采取一系列切实措施：广发招聘信息、网上招聘、内部员工推荐、现场招聘、贴招聘广告等各种途径招聘人才。

　　负责劳动合同签订、续签及管理工作，20xx公司新签劳动合同233份。

　　1、充值管理：为员工办理饭卡并提供充值服务，截止到　　八、20xx年工作计划

　　对个人来讲，下一步应该在认真工作之余加强专业知识的学习，不断提高自身专业素质，加强抗压能力，才能面对更大的挑战，也才不会被时代的潮流所淘汰。工作计划，用实际的工作业绩来说话。

　　最后，祝愿公司在新年里一帆风顺，一年更比一年好！

　　20xx年，在公司各部门领导的关心指导和同事们的支持帮助下，在我的辛勤工作下，圆满地完成了本年度的工作，完成了领导交办的各项任务，自身在各方面都有所提升，但也有不足，需要将来不断学习、不断积累工作经验，运用所掌握的知识弥补自身还存在的缺陷。现将这一年的学习、工作情况总结如下：

　　一、踏实的工作态度

　　一年来，我坚持工作踏实，任劳任怨，自觉维护公司企业形象，妥善地做好本职工作，尽量避免工作中出现任何纰漏。

　　（1）每天我都认真做好各项服务工作，以保障业务部、单证部、船务部、财务部及设计部门工作的正常开展。

　　（2）文员日常的工作内容比较琐碎，需要细心、谨慎，且不能疏忽大意，更不能马虎潦草。

　　（3）在行政部经理MAY的指导下，建立当日备忘录。我将当天的工作列入到备忘录里，一项一项的去完成，以免出现遗漏现象。

　　二、尽心尽责，做好行政人事工作

　　认真做好本职工作和日常事务性工作，协助领导保持良好的工作秩序和工作环境，使各项档案管理日趋正规化、规范化。同时做好后勤服务工作，让领导和同事们避免后顾之忧，在部门经理的直接领导下，积极、主动的做好本部门日常内务工作。

　　1、日常接待工作：接打电话时，使用文明语言，说话和气、热情，礼貌地接待工厂及国外客户来访人员，对于遇到相关问题来咨询或者要求帮助的人员，我都会尽我所知给予解答或及时转达相关领导给予解决。

　　2、物资管理工作：制定公司日常办公用品购入和领用表，做好物资的领用管理，根据部门领用情况，进行领用登记。

　　3、文件管理工作：根据工作需要，随时制作各类表格、文档等，同时完成各部门交待打印、扫描、复印的文件等，对公司所发放的通知、文件做到及时上传下达。

　　4、人事档案管理工作：将在职员工和离职员工档案进行分类存档，并做扫描电子存档，新员工评定表按年度排序装订成册保存等。

　　5、招聘工作：查收邮件阅读简历，预约安排应聘人员进行经理面试以及总经理复试。

　　6、商务会议及展会行程安排工作：制定出差计划表，预订国内、国际机票和酒店，确保出差人员的行程正常进行。

　　7、财务工作：办公用品费用、快递费用的核对及申请，机票、酒店费用的支付，确保及时支付相关合作公司的月结费用。

　　8、快递工作：做好国内国际寄件登记和签收递交工作，定期去网站跟踪查询客户签收情况，如发现有不正常的快件，及时反应到对外业务人员和相关领导。

　　9、协助工作：协助部门经理做好公司季度及年度活动的组织和安排工作，以及搞好公司企业文化的宣传活动。

　　三、xx年度所学知识

　　1、行政部门经理xx的指导：学习正规化的文档管理、规范的公文写作、灵活的接待技巧、公共关系中的礼仪形象等。

　　2、单证部门经理xx的指导：学习基本的外贸知识、国际快递的运费核算及成本控制、基本的网络维护及电脑方面知识、复印机和打印机的保养及维修。

　　3、船务部门经理xx的指导：英文软件及学习方法的提供，还时刻提醒我加强英文的学习及锻炼等。

　　4、设计部门经理xx的指导：photoshop的正确使用及公司存档文件的简单封面设计。

　　5、业务部门经理xx的指导：学习echo在工作中有条理处理事情的方法。

　　6、财务部同事的指导：费用申请单的规范填写、存档文件的正确装订方法。

　　7、外贸业务员xx的指导：对外邮件IN&OUT的整理及归档方法，加强英文阅读能力。

　　8、总经理xx的指导：INTERNET的广泛运用，用心做好每一件事。

　　9、董事xx先生的指导：认为是对的事情，就放胆努力去做，就算最后没有成功也没关系，至少曾经努力过。

　　四、20xx年度需要努力的方向及感想

　　助理对于我来说是公司对我能力的一个肯定以及赋予我的一个新的挑战，希望能通过近xx个月内的学习，努力提高工作水平，适应新形势下工作的需要，在不断学习的过程中改变工作方法扬长避短，踏实工作，力求把今后的行政工作做得更好。

　　感谢公司的栽培和给予学习的机会，感谢同事们的每一次帮助，今后我将不断自我鞭策，自我激励，时刻严格要求自己用心做好每一件事，希望自己也能运用所学，为公司出一份绵薄之力，更希望在不久之将来，我在工作上也可以独挡一面，不再依赖部门经理，不再依赖同事们，不辜负培养我帮助我，让我成长起来的人！

　　20xx年我将以一个崭新的面貌投入到今后的工作中，同时也希望能和公司一起成长，共同进步！

　　时光总是转瞬即逝，一转眼来中交一公局沈丹项目工作已经一年有余，回顾反思初来时的懵懵懂懂以及一年以来对本职工作的逐步熟悉，对综合办公室文职工作有了切身感受。20xx年，在项目领导的重视关心和各部门同事的大力支持下,我坚持以服务为宗旨，始终严格要求自己，提高自身素质，扎实勤奋工作，努力为项目的进一步发展贡献自身的一份力量，勤勤恳恳做好本职工作。年终岁尾，对来自实践的零碎体会和不成熟心得以及一年来的工作总结，愿与各位领导和同事们汇报如下:

　　一、综合办文员是一个能够启智成才的岗位

　　综合管理部部门工作的综合性强，接触面广，既要乘上，又要启下，还有横向联系。工作范围广，既要做好本部门事务，又要协调其他部门事务。其次是服务面宽，上下左右、大大小小的事都会汇集到办公室来，工作内容极其繁杂。对内对外，对上对下的协调很重要，不论是上报还是下发，需要办公室一一沟通，协商并组织落实。由于工作内容的综合性，作为综合管理部文员，加班加点多点，特别是牺牲的是休息和娱乐时间，得到的是更多学知识、长才干、强素质的机会;工作要求高、负荷重、节奏快，能够培养紧张快干、严谨高效的作风;做不到精通某项工作，多学博采，全面熟悉也未尝不是一件好事。一年以来的工作中让我感受到，在这个岗位上，的确可以受到多方面、全方位的锻炼，有些收获甚至是终身受益的。

　　1、接受信息量大，可以拓宽视野，开发思维，了解掌握更多的情况。综合办文员在接受信息方面有着得天独厚的优势。一方面业主、监理、局、工区以及其他单位的来文一般都通过综合办来流转;另一方面领导意图早知道，项目经理部下发各工区的文件、传达的指示及相关会议通知早了解;再一方面各部门的情况早掌握。这种信息渠道畅通、来源广泛、真实性强的优势，既为开展工作创造和提供了有利条件，也有助于个人充实头脑，活跃思维。

　　2、涉及工作领域广，可以博采众长，吸取精华，在完成不同类型工作中经受锻炼。项目经理部早会、旬例会和相关部门组织召开的专题会议讨论研究的事项，往往为我标段工程建设以及各部门工作指明方向;项目领导讲话中涉及到的，往往是方方面面的工作;拟写WW预案、拟写纪检监察工作总结、建立排查问题库、上报京沈公司WW周报、上报沈丹指挥部征拆问题库、上报本溪市交通局工程进度表所涉及到的内容，往往需要和不同部门的同事进行合作，一起干。在不同类型的工作中，采取不一样的工作方法，常常使自己有这样的感受:多接触一项工作，就多熟悉一个领域;多参与一个活动，就多一份工作经验;多同其他部门同事合作共事，就多学到一种工作方法。

　　3、工作的标准高、要求严，可以变压力为动力，养成处处谨慎、事事认真的良好习惯。作为综合部文员，对项目经理部下发各工区的文件要严格审核把关。一方面是行文规范上，分清楚上行文、下行文、平行文;另一方面是文字格式上，检查是否符合规范，是否存在错字、别字，语句是否通顺。再者，严格执行各部门用印登记制度。初到项目时在用印这方面犯了不少错误，未严格执行登记制度，在项目领导的宽容教导下，认识到用印登记的重要性。各部门使用项目印章时必须有主管领导的审批，如果领导不在需通过电话请示，经领导同意后方可用印。

　　二、综合办文职工作无小事

　　作为办公室文员不但要做好办文工作，办事、办会工作一样也不能少。在一年多的工作经历中，做的最多的往往是大量、琐碎和事务性的工作，一年到头，忙忙碌碌，不能说出了成绩，但是更多的是防止出错和失误。一方面是文件流转、分发是否及时;一方面是领导阅批内容是否按时传达到各部门各工区;另一方面是流转完毕的文件是否得到妥善保管;再一方面，已存档的文件是否可以便捷快速的查找到，台帐登录工作是否细致。在工作实践中，自己比较注意这么几点:

　　1、小事当大事办。这是个工作态度问题。综合办公室是各级文件的收发流转部门，作为综合办文员直接负责着所有文件的收发流转，如果流转不及时，可能影响到相互关系，贻误工作，造成不必要的麻烦。因此，对待接手的每一份工作，都要足够重视，树立主人翁意识，立即行动，对工作的完成情况负责。

　　2、再忙也要出精品。这是个工作标准问题。一年来的工作经历让我感到，活越多，越需要抓紧;工作越忙，越不能乱了方寸;要求越急，越不能浮躁。整理文件，办理事情，不仅不能出差错，而且要强化精品意识，做到干一项是一项，办一件成一件。

　　3、被动之中求主动。这是个精神状态问题。综合管理部工作有着较强的服务性、从属性、被动性的特点，工作要服从领导日程，围着领导转。一般来讲，工作事项有着突发性，但这并不是说只能等米下锅，被动应付。事实上，只有充分发挥主观能动性，才能变被动为主动。多打进攻仗，留足提前量，事事想在先，工作干在前，在突击性工作多的情况下，才能保质保量完成任务。

　　三、日事日毕，日清日高，月度任务月度总结

　　1、自20xx年2月份复工以来，综合部共收到京沈公司、沈丹指挥部来文482份，沈阳南站工程建设指挥部来文4份，中交一公局来文228份，监理站来文76份，工区来文18份;下发各工区文件中，调度通知2份，红头文件73份，会议纪要21份，内部调度通知8份。每一日的收文发文以及领导阅批后需要各工区办理的文件面单都扫描后连通文件发送到各工区，并及时提醒项目经理部各部门办理。每日登记记录收发文台帐，并同各工区综合部收发文件人员进行核对当日发文情况，确保不漏发。

　　2、针对各办公室用纸情况出台《纸张管理办法》，做到纸张领取使用有登记。通过20xx年5月份至20xx年11月份7个月份的统计情况来看，每个月项目经理部各部门的纸张使用量大致为8小包。假设一包纸28元的情况下，每月项目经理部打印用纸的花销为224元。此外，在项目领导的认同下，综合部采取以下措施减少以至杜绝纸张的铺张浪费情况:各部门打印文件发综合部，统一由综合部进行打印;提倡双面打印，提高纸张利用率;审慎审核稿件，减少出错率;加强监督，双向监督。

　　3、严格执行办公易耗用品购买领导审批制度、出入库台帐登记制度。项目经理部办公易耗用品主要为碳素笔、笔芯、笔记本、订书器、订书钉、橡皮、2B铅笔、胶水、抽杆夹、印油、7#电池、5#电池、档案盒、胶带、曲别针、A4纸张、A3纸张以及打(复)印机碳粉盒。综合管理部hp传真机一般是每一个半月更换一次碳粉盒;hp彩打机自购买至现在也已更换三四次碳粉盒，具体更换频次根据当月打印数量来定;佳能大型打印机碳粉盒更换频次大致两月一次。

　　四、加强沟通，退一步海阔天空

　　工作中，由于所处的位置不同，考虑问题的视角不同，难免存在摩擦，这就要求我们在工作过程中要不断加强沟通。面对问题，而不是回避矛盾;解决问题，而不是证明对方错误;换位思考，而不是固执己见。通过沟通，让彼此理解对方所要表达的意思，进而采取有效的办法，化解存在的问题，以便更好的开展工作，营造良好的职场环境。

　　五、继往开来，修正行为

　　一年以来的职场生活中，也慢慢的发现自身还存在很多的不足和需要改进提高的地方:在工作中主动性不足，与领导沟通较少，遇事考虑不够周全;做事考虑问题循规蹈矩，不够灵活，缺乏开拓创新意识;在正确领会领导的意图，为领导服务的超前性方面还存在欠缺;在领导考勤问题上，有些瞻前顾后，犹豫不决。

　　20xx年即将过去，充满挑战和机遇的20xx年即将到来，在新的一年里，我将总结经验，克服弱点，改正缺点，加强学习，以良好的心态、坚定的信念和饱满的工作热情投入到工作中。多动脑勤思考，不断完善自己，努力提高工作水平，跟上新形势下企业发展的需要，为企业的发展贡献自己的绵薄之力。

　　回顾20xx年，作为公司的行政人员，一年来，在公司各部门领导的关心指导和同事们的支持帮助下，我勤奋踏实地完成了本年度的本职工作，也顺利完成了领导交办的各项任务，自身在各方面都有所提升，但也有不足，需要将来不断学习、不断积累工作经验，运用所掌握的知识弥补自身还存在的缺陷。现将这一年的学习、工作情况总结如下：

　　一、踏实的工作态度：

　　一年来，我坚持工作踏实，任劳任怨，自觉维护公司企业形象，妥善地做好本职工作，尽量避免工作中出现任何纰漏。

　　行政工作是属于服务性质的工作，且比较繁杂。

　　(1)每天我都认真做好各项服务工作，以保障综合部、招商部、成本合约部、工程部以及财务部工作的正常开展。

　　(2)行政日常的工作内容比较琐碎，需要细心、谨慎，且不能疏忽大意，更不能马虎潦草。

　　(3)建立当日备忘录。我将当天的工作列入到备忘录里，一项一项的去完成，以免出现遗漏现象。

　　二、尽心尽责，做好行政工作：

　　认真做好本职工作和日常事务性工作，协助领导保持良好的工作秩序和工作环境，使各项档案管理日趋正规化、规范化。同时做好后勤服务工作，让领导和同事们避免后顾之忧，在行政副总的领导下，积极、主动的做好本部门日常事务工作。

　　1、日常接待工作：礼貌地接待总部、政府以及其他公司来访人员，安排好日常的会议，做好会议的准备以及服务工作。

　　2、固定资产以及低值易耗品的管理工作：对公司的固定资产以及低值易耗品进行分类、编号，填写入库单与出库单，并定期对其进行点检、核对，做到账实相符，制作固定资产维修登记表，详细记录公司每个固定资产的维修与使用情况，建立固定资产档案。

　　3、文件管理工作：根据工作需要，随时制作各类表格、文档等，同时完成各部门交待打印、扫描、复印的文件等，对公司所发放的通知、文件做到及时上传下达。

　　4、快递工作：做好公司快递寄送工作(各类文件、过节礼品等)，每天早上将报纸分发各部室。

　　5、烟酒管理工作：做好烟酒的申购与领用登记，制作烟酒的申购与领用登记表，详细记录购买以及领用的明细，定期对烟酒进行点检，并向领导做好汇报。

　　6、相关人事工作：配合人事主管，做好人事统计的相关工作。

　　7、档案管理工作：完成公司档案、规划和设计资料的整理，将所有档案归类、编号，存放至档案室，完成档案移交台账，做好档案的借阅登记，后将档案工作移交孙琴

　　8、企业文化建设工作：寻找积极向上的题材，做好每周公司的“周末分享”工作;做到每个月推荐三本好书，推进“读书月”活动，建立南通赛格“图书室”;配合开展员工活动(趣味羽毛球赛、奠基仪式、年会等)，编写各类活动策划的初稿。

　　9、培训工作：协助做好培训工作，做好培训签到，做好培训课程、培训积分的统计完成培训总结PPT的编写(案例以及公文写作培训、机电安装培训、监理安全细则培训、内控基础知识培训、消防知识培训、房地产基础知识培训、人事制度培训等)。

　　10、每天准时分发佐餐水果，做好水果的保管工作。

　　11、参加公司业务接待。

　　三、20xx年度所学知识：

　　1、陈伟的指导：学习正规化的文档管理、规范的公文写作、优秀PPT的制作等。

　　2、陆宇谍的培训：结构建造标准，基坑及桩基地方性法规讲解。

　　3、范崇澜的培训：内控基本知识，董事会相关知识、行政管理，案例以及公文写作培训。

　　4、丁健、季银昌的培训：机电、电气设计标准，机电安装工程。

　　5、夏超的培训：工程档案资料管理。

　　6、蒋红芬的培训：房地产基础知识培训。

　　7、王啡的培训：人事制度讲解。

　　8、何大庆的培训：消防安全知识培训。

　　9、做工作要积极主动，遇到问题要多向领导汇报，与领导沟通，让领导了解我的工作思路和方法，更好的完成工作。

　　四、工作中存在的不足

　　1、跟领导的汇报沟通有待加强

　　2、个人能力还有待提高

　　3、工作不够深入，对本职工作知识把握不深，虽对于日常的工作情况已熟练，单规范上不够细致，多为急用先学，存在时紧时松的现象，造成学习的内容不系统，不全面，不深刻

　　五、20xx年度工作计划以及感想：

　　1、在日常事物工作中，我将做到以下几点：

　　(1)协助领导做好各类公文的登记、上报、下发等工作;

　　(2)继续做好报刊信件的收发工作

　　(3)做好公司低值易耗品以及固定资产的管理方面工作;

　　(4)做好会议的安排与服务工作，保管好会议室器材;

　　(5)做好烟酒的管理工作;

　　(6)配合做好培训以及企业文化方面的工作，继续做好“周末分享”、“读书月”等基础性文化建设工作;

　　(7)认真、按时、高效率地做好领导交办的其它工作。

　　在日常事物工作中，我一定遵循精、细、准的原则，精心准备，精细安排，细致工作，干标准活，站标准岗，严格按照综合部的各项规章制度办事。

　　2、在行政工作中，我将做到以下几点：

　　(1)做好各部门服务：加强与各部门之间的联络与沟通，系统的、快速的传递信息，保证做好各部门的后勤保障工作。

　　(2)做好信息保密工作：保存好办公室常用文档，做好存档保密工作;要及时、准确、全面的收集各方面信息并做好存档工作。

　　(3)学习各种文字材料的写作，提高自身写作功底。

　　这个工作岗位是琐碎、繁杂的。我将根据实际情况进行合理分工、合理安排，认真落实岗位责任制，确保工作井然有条;还要创造性地工作，不断探索工作的新思路、新办法和新经验;而且增强工作创造性的同时，我一定注意办事到位而不越位，提供服务而不干涉决策，真正成为领导的参谋助手，成为上、下沟通的桥梁。

　　3、提高个人修养和业务能力方面，我将做到以下三点：

　　(1)积极参加公司安排的基础性管理培训，提升自身的专业工作技能。

　　(2)向领导和同事学习工作经验和方法，快速提升自身素质。

　　(3)通过个人自主的学习来提升知识层次。

　　我深知：一个人的能力是有限的，但是一个人的发展机会是无限的。现在是知识经济的时代，如果我们不能很快地提升自已的个人能力，提高自已的业务水平，那么我们就这个社会淘汰。当然要提升自己，首先要一个良好的平台，我认为南通赛格就是我最好的平台，我一定会把握这次机会，使业务水平和自身修养同步提高，实现自我的最高价值。

　　一、加强学习，努力提高思想政治素质和业务工作水平

　　在任职期间，我始终把加强学习作为增强素质、做好工作的前提，结合今年局民主评议政风行风活动、机关服务年活动的开展，在系统学习政治理论知识的基础上，认真查找自己在理论学习、作风纪律等方面存在的问题，结合自身工作实际，及时予以纠正，努力提高思想政治素质和业务水平。

　　二、结合当前社会形势，灵活地采取多种方法，努力提高工作效率和服务质量

　　1、融危机的影响，今年许多企业资金相对比较紧张，导致有的企业完全搁置了项目的建设，有的企业则要等到相关的证书到期不得不办理报建手续的时候才来办理，这样在一定程度上影响了我区工程建设的发展。为此，在科室领导的指导和安排下，我们审批窗口主动上门为企业提供报建咨询和服务，提前告知有关的报建程序、需准备的材料、报建工作的注意事项和涉及费用，提醒企业应做好哪些方面的准备工作，为企业预先核算报建涉及的费用，让企业提前做好建设资金的安排，全力配合工程的建设工作。同时，在依法行政的情况下，采取特事特办、并联审批的做法，密切跟踪项目审批进展情况，加快审批速度，使企业的生产经营活动得以顺利进行。这些新的工作方法和方式目前均取得了较好的效果。

　　2、好地实现“一站式”审批服务，去年局先后把原设在局内受理的4个行政许可事项和8个非行政许可事项改由审批窗口统一受理。面对大量新的工作任务，我们都认真、及时学习新的业务知识，同时合理分配窗口人员工作任务。在工作中遇到实际问题我们都会及时、主动地向相关业务科室请教，对于新的业务项目和审批流程我们也及时向群众做好解释说明工作，目前新业务在审批窗口已经得到较快的落实和开展。

　　三、认真做好与相关业务部门的沟通、协调工作

　　1、业务在我区开展将近三年，通过日常工作中与市劳保办的密切沟通和协调，目前此项工作开展得比较顺利。

　　2、窗口作为我局驻审批中心的窗口部门，应与区审批办保持着良好的沟通。所以，对区审批办提出的工作要求和意见我都予以积极配合，并力求做到最好，同时，遇到需要区审批办协助的工作我也做到与他们及时进行沟通和协调，以保证工作的顺利开展。

　　3、审批窗口内部人员的沟通和协调工作。对上级领导的最新工作指示和会议精神，我都做到及时、准确地传达和落实，对工作中遇到的问题，我会及时组织同事进行讨论，共同研究改善和解决的办法，集思广益解决实际问题，增强窗口人员的凝聚力，提高窗口的办事质量。

　　四、认真听取群众反馈的意见，不断改进工作方法

　　对办事群众提出的建议和意见我会进行认真的分析，听取合理的意见和建议并在工作中予以改正，对于我们无法解决的问题，及时向上级领导反映情况，寻求妥善的解决办法，不断改进窗口工作，提高审批工作的质量和效率。

　　在上级领导的正确指导和同事们的共同努力下，审批窗口取得了一定的成绩，去年审批窗口荣获区审批中心“优秀服务金奖”，个人也获“优秀服务之星”称号。但是，我还有许多做得不足的地方，如专业技术水平、管理水平和业务水平仍有待进一步提高，沟通能力仍有待进一步的加强，在今后的工作中，我将继续努力，不断学习，纠正工作中的不足，努力提高工作质量和工作水平。再次感谢大家！

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