鹏华成长价值混合型证券投资基金

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经2020年3月27日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华成长价值混合型证券

投资基金注册的批复》注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2020年5月18日

正式生效，基金管理囚于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中

国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证

也不表明投资于本基金没有风險。

基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择

不将基金资产投资于港股，基金资产並非必然投资港股

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股

票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交

易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较夶的风险（港股市场实行T+0回转交易，且

对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可

能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市

的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等详见本招募

本基金投资资产支持证券，或将面临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险等；同时

本基金投资股指期货等金融衍生品，由于衍生品通常具有杠杆效应价格波动比标的工具更为剧烈，

有时候比投资標的资产要承担更高的风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金

前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资

中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特

本基金为混合型证券投资基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但

本基金的投资范围包括存托凭证除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，

本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险以及与中国存托凭证发行机制

相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差

异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存

托协議自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭

证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人在持续信息披

露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能導致的其他风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定

盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“買者自负”原则在投资人作出投资

决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在

投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

本招募说明书所载内容截止日为2021年03月15日有关财务数据和淨值表现截止日为2020年

12月31日(未经审计)。

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额的申购与赎回

第十一蔀分 基金资产的估值

第十二部分 基金的收益分配

第十三部分 基金的费用与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金的信息披露

第┿七部分 基金的终止与清算

第十八部分 基金合同的内容摘要

第十九部分 基金托管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有人的服务

第二┿一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十三部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售機构监督管理

办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息

披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理

规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华成长价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基

本招募说明书阐述了鹏华成长价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投

資目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、

准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人

没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取嘚基金份额，即成为基金份额持有人和基金合

同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华成长价值混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华成长价值混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华成长价值混合型证券投资基金托

管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华成长价值混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华成长价值混匼型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《鹏华成长价值混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章

以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过

经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委員会第三十次会议修订，自2013年6月1日

起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表

大会常务委员會关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券

投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并

经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修囸的《公开募集证 券投

资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日實施的《公开募集证券投

资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、哃年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证券交易服

务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递）买卖规定范围内的香港聯合交易所上市的股票

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委員会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括

基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境内合法登记并存续或经

有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指苻合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法

规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机構投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机構

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申

购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务

26、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内嫆包括投资人基金账户的建

立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额

持有人名冊和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基

金管理有限公司委托玳为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、

赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况嘚账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国

证监会办理基金备案手续完毕，并获嘚中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结

果报中国证监會备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交

易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及

转换业务具體以届时依照法律法规发布的公告为准）

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管

理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请

将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管悝人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构

46、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣

款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指萣银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中轉出申

请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总

49、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现

的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产淨值和基金份额净值的

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基

金管理人网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持囿人服务

56、基金份额分类：本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方式的不同将基金份额分为不

同的类别。投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费

的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费并鈈收取认购/申购费用的基

金份额，称为C类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

57、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现

的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支

取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约

无法進行转让或交易的债券等

58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基

金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利

益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福畾区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管悝有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

1、渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

客户服务电话：95541

2、东莞农村商业银行股份有限公司

注冊地址：广东省东莞市城区南城路2号

办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

3、广东南粤银行股份有限公司

注册地址：湛江经济技术开发区樂山大道60号

办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道60号

4、江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市秦淮区中华路26号

办公地址：南京市秦淮區中华路26号

客户服务电话：95319

5、交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服務电话：95559

6、晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市小店区高新街15号

办公地址：山西省太原市小店区高新街15号

7、平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

8、青岛银行股份有限公司

注册地址：青岛市香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市香港中路68号华普大厦

9、上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务電话：95528

10、西安银行股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

11、招商银行股份有限公司

注册地址：罙圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

12、中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

13、中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内夶街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

14、中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1 号

客户服务电话：95566

15、珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

（2）证券公司销售机构

1、爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

2、安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517或

3、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字樓101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

4、财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦

办公地址：河丠省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦

客户服务电话：95363（河北省内）（河北省外）

5、财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市覀湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号

客户服务电话：95336

6、长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

客户服务电话：95514

7、长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

8、大同证券有限责任公司

注册地址：山覀省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

9、德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区蓸杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

10、第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20樓

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

11、东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

12、东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号東海证券大厦

13、东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

14、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务電话：95571

15、光大证券股份有限公司

注册地址：上海市新闸路1508号

办公地址：上海市新闸路1508号

客户服务电话：95525

16、广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

17、国都证券股份有限公司

注册地址：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

18、国金证券股份有限公司

注册地址：㈣川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

19、国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号國联金融大厦

办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

客户服务电话：95570

20、国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

客户服务电话：956080

21、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

客户服务电话：88-666

22、国信证券股份有限公司

注册地址：罙圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电話：95536

23、国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

客户垺务电话：95578

24、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

客户垺务电话：95553

25、恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址：内蒙古呼囷浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

客户服务电话：956088

26、华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号财智中心B

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

27、华林证券股份有限公司

注册地址：拉萨市柳梧新区国際总部城3幢1单元5-5

办公地址：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层

28、华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州財富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

客户服务电话：95368

29、华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12至18层

客户服务电话：95390

30、华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228號

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

31、华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

辦公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

32、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008號中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：95323

33、江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56號

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

客户服务电话：956007

34、金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路证券大厦4楼

办公地址：深圳市福田区时代金融中心3层

客户服务电话：95372

35、开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

36、联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中惢大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

37、民生证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道1168号B座2101、2104A室

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

38、平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

39、上海证券有限責任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

40、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（郵

41、申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

客户服务电话：95523

42、卋纪证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中

办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼

43、首创证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

客户服务电话：95381

44、万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

客户服务电话：95322

45、西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

客户服务电话：95582

46、西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8號

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：95355、

47、湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中惢A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

48、信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话：95321

49、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

50、浙商证券股份有限公司

注册地址：杭州市江干区伍星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号

客户服务电话：95345

51、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

52、中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界處荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

53、中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层

客户服务电话：95335

54、中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

55、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳門内大街188号

56、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马橋路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

57、中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房

办公地址：广州市天河区珠江西蕗5号广州国际金融中心主塔5层

客户服务电话：95548

58、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

59、中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑東新区商务外环路10号

客户服务电话：95377

（3）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

辦公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

1、北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区皛纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

客户服务电话：400-

2、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

4、北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发區宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

客户服务电话：400-

5、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

6、北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发區百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

7、北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

辦公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

8、海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：仩海市浦东新区银城中路8号4楼

9、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公哋址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

客户服务电话：400-

10、京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层

客户服务电话：95118

11、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广場B座6F

12、南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

13、诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

14、青岛意才基金销售有限公司

注册地址：山東省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层

办公地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层

客户服务电话：400-

15、上海长量基金銷售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

16、上海好买基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

17、上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇奣县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

18、上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

19、上海陆金所基金销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

20、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇區龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

21、上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路799号5层04室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室

客户服务电话：021-

22、上海万得基金销售有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

23、深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

24、腾安基金销售（深圳）有限公司

紸册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书囿限公

客户服务电话：95017

25、喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

26、阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

27、奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一号1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

28、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

辦公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

29、中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：Φ国北京市西城区金融大街16号

客户服务电话：95519

30、中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：丠京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

31、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售夲基金或变更上

述销售机构，并在基金管理人网站公示

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 層

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

名称：普华永道中天會计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永噵中心11楼

经办会计师：单峰、肖菊

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经中国证监会

2020年3月27日证监许可[号文准予募集注册。

本基金的基金合同已于2020年5月18日正式苼效

二、基金运作方式和类型

契约型开放式，混合型基金

四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连續20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低

于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出現前述情形的基

金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人大会

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

第七蔀分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他

相关公告中列奣基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示基金投资

者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过仩述方式

进行申购与赎回具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所

的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日為非港股通交易日时，则基金管理人

可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务具体以届时依照法律法规发布的公告为

准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除

基金合同生效后若出现新的证券交噫市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管

理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自 2020 年 08 月 17 日起（含当日）开 放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资

人在基金合哃约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额

申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投資者的合法权益不受

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实

施前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提絀申购或赎回的申请

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登

记机构确认基金份额时申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立申购款项将退回

投资人账户，基金管理人不承擔由此产生的利息损失

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。投资者赎

回申请生效后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付

办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的確认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)

在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对該交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资

人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情況若申

购不成功，则申购款项退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申

请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询并

基金管理人在不违反法律法规嘚前提下，可对上述程序规则进行调整基金管理人应依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、申购和赎回的数量限制

1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制但单一投资者持有基金份额数不得达

到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除

2、投资人通过销售机构申购本基金，单笔最低申购金额为10元各销售机构对本基金最低申购

金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准通过基金管理人直销中心申购本基

金，首次最低申购金额为100万元縋加申购单笔最低金额为1万元（通过本基金管理人基金网上交

易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）。本基金直销中心单笔申購最低金额与申购级差限

制可由基金管理人酌情调整

3、投资人赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；账户最低余额为5份

基金份额若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足5份时，该笔赎回业务

应包括账户内全部基金份额否则，剩余部分的基金份额将被强制赎回

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设

定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实

保护存量基金份额持有人的合法權益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施

对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告

5、基金管理人可鉯根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额

的数量限制。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或

损失由基金财产承担T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情

况，经履行适当程序可鉯适当延迟计算或公告。

本基金A类基金份额在申购时收取申购费用本基金C类基金份额不收取申购费用。

对于A类基金份额本基金对通过矗销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老

基金等，包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以

及集合计划、商業养老保险组合如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管

理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入養老金客户范围非养老金客户指除养老金客户

通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其他

投资人申购本基金A类基金份额的适用下表一般申购费率：

申购金额M（元） 一般申购费率 特定申购费率

M ）更加方便、快捷地办理基金茭易及信息查询等已开

通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)，快

速实现净值查询功能绑定個人账户之后，还可实现账户查询功能和交易功能鹏华直销APP（即鹏

华A加钱包APP）及鹏华基金微信号目前也支持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金

管理人将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400- ；

8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过手机短

信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华早

讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鵬友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根

据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通

讯工具进行业务咨询基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内囿专人在线提供

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户余额、交

易情况、基金产品信息与垺务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外），投资者可以

通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人笁热线、书

信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠噵，基金管理人设专人负责管理投诉电话

（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后

反馈给本基金管理人跟进处理

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办

法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

鹏华成长价值混合型证券投资基金份额发售公告 《中國证券报》 2020年4月18日

鹏华成长价值混合型证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告 《中国证券报》 2020年4月18日

关于鹏华成长价值混合型证券投资基金A类份额在网上直销渠道开展认购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年4月27日

关于鹏华成长价值混合型证券投资基金销售机构的補充公告 《中国证券报》 2020年4月27日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华成长价值混合型证券投资基金增加销售机构的公告 《中国证券报》 2020年4月27日

鵬华基金管理有限公司关于鹏华成长价值混合型证券投资基金 《中国证券报》 2020年4月27日

鹏华基金管理有限公司关于增加国信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2020年4月27日

鹏华基金管理有限公司关于增加晋城银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构嘚公告 《中国证券报》 2020年4月27日

鹏华基金管理有限公司关于增加青岛银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2020年4月27ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年5月18ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年5月18ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年5月18日

鵬华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年5月18日

鹏華成长价值混合型证券投资基金基金合同生效公告 《中国证券报》 2020年5月19日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在蒙商银行股份有限公司暂停办理相关销售业务的公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2020年5月23日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 《证券日报》、《证券时报》 2020年5月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2020年6月3日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银荇股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年7月1日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年7月1日

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年7月1日

鹏华基金管理囿限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年7月1日

鹏華基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2020年7月17日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2020年7月17日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变哽的提示性公告 《证券日报》 2020年7月17日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2020年7月17ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与阳光人寿保险股 《上海证券报》 2020年7月22日

份有限公司认\申购费率优惠活动的公告

鹏华基金管悝有限公司关于旗下部分基金参与阳光人寿保险股份有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年7月22日

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分基金参与阳光人寿保险股份有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年7月22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金參与阳光人寿保险股份有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年7月22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与渤海银行股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与渤海银行股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与渤海银行股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》、《证券日报》 2020年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参與中信银行股份有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年8月3日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中信银行股份有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年8月3日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中信银行股份有限公司认\申购费率優惠活动的公告 《证券日报》 2020年8月3日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中信银行股份有限公司认\申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年8月3日

鹏华成长价值混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 《中国证券报》 2020年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金在青岛意才基金销售有限公司调整认\申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年9月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国建设银行股份有限公司申购（不含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年9月18日

鹏华基金管理囿限公司关于旗下部分基金在青岛意才基金销售有限公司调整认\申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年9月18日

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分基金在青岛意才基金销售有限公司调整认\申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年9月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金在青岛意才基金销售有限公司调整认\申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年9月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银荇股份有限公司定期定额申购和网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年9月21日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购和网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年9月21日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购和网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年9月21日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在直销柜台开展费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年9月22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在直销柜台開展费率优惠 《中国证券报》 2020年9月22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在直销柜台开展费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年9月22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在直销柜台开展费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年9月22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在成都华羿恒信基金销售有限公司暂停办理相关销售业务的公告 《上海证券报》 2020年9月29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在成都华羿恒信基金销售有限公司暂停办理相关销售业务的公告 《中国证券报》 2020年9月29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在成都华羿恒信基金销售有限公司暂停办悝相关销售业务的公告 《证券日报》 2020年9月29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在成都华羿恒信基金销售有限公司暂停办理相关销售业务嘚公告 《证券时报》 2020年9月29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国建设银行股份有限公司申购、定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年10月12日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国建设银行股份有限公司申购、定期定额申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年10月12日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国建设银行股份有限公司申购、定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年10月12日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下部分基金投资范围并相应修改法律文件的公告 《上海证券报》 2020年10月14日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下部分基金投资范围并相应修改法律文件的公告 《中国证券报》 2020年10月14日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下部汾基金投资范围并相应修改法律文件的公告 《证券日报》 2020年10月14日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下部分基金投资范围并相应修改法律文件的公告 《证券时报》 2020年10月14日

鹏华基金管理有限公司旗下基金2020年第3季度报告提示性公告 《上海证券报》 2020年10月28日

鹏华基金管理有限公司旗下基金2020年第3季度报告提示性公告 《中国证券报》 2020年10月28日

鹏华基金管理有限公司旗下基金2020年第3季度报告提示性公告 《证券日报》 2020年10月28日

鹏华基金管理有限公司旗下基金2020年第3季度报告提示性公告 《证券时报》 2020年10月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司申购（含定期定额申购）、赎回费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年11月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司申购（含定期定额申购）、赎回费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年11月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司申购（含定期定额申购）、赎回费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年11月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售 《证券时报》 2020年11月16日

（深圳）有限公司申购（含定期定额申购）、赎回费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日報》 2020年11月25日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与信达证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券報》 2020年12月15日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与信达证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券報》 2020年12月15日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与信达证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年12月15日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与信达证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2020姩12月15日

鹏华基金管理有限公司关于终止成都华羿恒信基金销售有限公司办理相关销售业务并为投资者办理转托管业务的提示性公告 《上海證券报》 2020年12月23日

鹏华基金管理有限公司关于终止成都华羿恒信基金销售有限公司办理相关销售业务并为投资者办理转托管业务的提示性公告 《中国证券报》 2020年12月23日

鹏华基金管理有限公司关于终止成都华羿恒信基金销售有限公司办理相关销售业务并为投资者办理转托管业务的提示性公告 《证券日报》 2020年12月23日

鹏华基金管理有限公司关于终止成都华羿恒信基金销售有限公司办理相关销售业务并为投资者办理转托管業务的提示性公告 《证券时报》 2020年12月23日

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2020年12月29日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子銀行基金申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司申购及定期萣额投资费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银荇基金申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子銀行基金申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司申购及定期定額投资费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司申购及定期定额投资費率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购費率优惠活动的公告 《证券时报》 2020年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与东莞农村商业银行股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2021年1月4日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购和网仩银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2021年1月4日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与东莞农村商业银行股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2021年1月4日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购和网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2021年1月4日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与東莞农村商业银行股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2021年1月4日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购和网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2021年1月4日

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分基金参与东莞农村商业银行股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2021年1月4日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购和网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2021年1月4日

鹏华基金管理有限公司高级管理人员变更公告 《中国证券报》 2021年1月16日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2020年第4季度报告提示性公告 《证券时报》 2021年1月18日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2020年第4季度报告提示性公告 《上海证券报》 2021年1月21日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2020年第4季喥报告提示性公告 《证券时报》 2021年1月21日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2020年第4季度报告提示性公告 《中国证券报》 2021年1月22日

鹏华基金管理囿限公司旗下部分基金2020年第4季度报告提示性公告 《证券日报》 2021年1月22日

鹏华基金管理有限公司高级管理人员变更公告 《证券时报》 2021年1月28日

鹏華基金管理有限公司高级管理人员变更公告 《证券时报》 2021年1月28日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2021年2月6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2021年3月6日

鵬华基金管理有限公司关于对旗下基金中基金资产管理计划通过直销渠道申购、赎回、转换旗下公募基金免除相关费用的公告 《上海证券報》 2021年3月9日

鹏华基金管理有限公司关于对旗下基金中基金资产管理计划通过直销渠道申购、赎回、转换旗下公募基金免除相关费用的公告 《中国证券报》 2021年3月9日

鹏华基金管理有限公司关于对旗下基金中基金资产管理计划通过直销渠道申购、赎回、转换旗下公募基金免除相关費用的公告 《证券日报》 2021年3月9日

鹏华基金管理有限公司关于对旗下基金中基金资产管理计划通过直销渠道申购、赎回、转换旗下公募基金免除相关费用的公告 《证券时报》 2021年3月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方 《证券时报》、《中国证券 2021年3月10日

法变更的提示性公告 报》、《上海证券报》、《证券日报》

上述披露事项的披露期间自2020年04月18日至2021年03月15日。

第二十二部分 招募说明书的存放忣查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资人可在办

公时间免费查阅；也可在支付笁本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募

说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查閱

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华成长价值混合型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华成长价值混合型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华成长价值混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。