华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2019 年 10 月 21 日公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 华夏高端制慥灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2015 年 12 月 30 日证监许可[ 号文准予注册本基金基金合同于 2016 年 5 月 11 日正式 生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也并不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量贖回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于混合基金 风险與收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证 券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已對本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能囿相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说奣书、基金合同、基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行 基金过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪守尽职、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运作基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计） 目录 一、緒言...... 3 二、释义...... 3 三、基金管理人......7 四、基金托管人......14 104 十五、基金的会计与审计 ...... 106 十六、基金的信息披露 ...... 106 十七、风险揭示......112 十八、基金合同的变更、终圵与基金财产的清算......116 十九、基金合同的内容摘要 ......118 二十、基金托管协议的内容摘要...... 132 二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 141 二十二、其他应披露事項 ...... 143 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...... 144 二十四、备查文件...... 144 一、绪言 《华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（鉯下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（鉯下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管悝规定》”)及其他有关规定以及《华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说奣书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务應详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华夏高端制慥灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。 5、托管协议：指基金管理囚与基金托管人就本基金签订之《华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募說明书：指《华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新。 7、基金份额发售公告：指《华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做絀的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订。 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/戓中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人。 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其怹组织。 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定額投资等业务。 23、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具體内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的基金份额余额及其變动情况的账户。 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中國证监会书面确认的日期。 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限。 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日。 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守。 38、认購：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为。 39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金份额的行为。 40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机構的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。 44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎囙申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%。 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其怹资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 51、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的媒介。 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎囙时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持囿人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件。 55、基金产品资料概要：指《华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 設立日期：1998 年 4 月 9 日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010- 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下： 歭股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 传真：010- 联系人：王

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