富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金“）经中

国证监会2009年7月20日证监基金字【2009】652号文核准募集本基金的基

金合同于2009年9月3日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基

金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也

不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股

票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会的楿关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适

中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回

以忣其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产

价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法進行正常赎回业务、

基金不能实现既定的投资决策等风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资鍺根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险基金投

资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量

赎回基金产生的流动性风险，基金管悝人在基金管理实施过程中产生的基金管理

风险某一基金的特定风险等。本基金为股票型基金属证券投资基金中的较高

风险与较高收益品种。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管

理办法》基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为

不妀变基金的实质性风险收益特征但由于风险分类标准的变化，本基金的风险

等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理囚和销售机构提供的

评级结果为准。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核

根据法规要求，本基金管理人于2020年2月28日对招募说明书进行了更新

具体详见本基金更新招募说明書（摘要）的“十五、对招募说明书更新部分的说

明”，其余所载内容截止日为2019年3月3日有关财务数据和净值表现截止日为

2018年12月31日（财务數据未经审计）。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

和其他有关法律法规的规定以及《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资

基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根據本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基

金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书

中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金匼同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金；

基金合同： 指《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何囿效修订和补充；

招募说明书： 指《富兰克林国海沪深300指数增强证券投资基金招募说明书》及其更新；

基金份额发售公告： 指《富兰克林國海沪深300指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》；

基金产品资料概要： 指《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新；

托管协议： 指《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；

业务管理规则 指《國海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《销售办法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修訂通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日頒布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《流动性风险管理规定》: 指中国证監会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；

基金管理人： 指国海富兰克林基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算及结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构： 指根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》办理本基金注册登记业务嘚机构本基金的注册登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业務的机构；

中国 指中华人民共和国、就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区；

投资者： 指个人投资者、机構投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指符合法律法规规定的条件鈳以投资证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部門批准设立的机构；

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及其他相关法律法规规定的条件经中國证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者；

基金募集期限： 指基金合同和招募说明書中载明并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

基金合同生效日： 指基金募集期满基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办悝备案手续后中国证监会的书面确认之日；

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券茭易所的正常交易日；

认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

申购： 指在基金合同生效后的存续期间投资鍺申请购买本基金基金份额的行为；

赎回： 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件申请将所持基金份额兑换为现金的行為；

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；

转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的本基金基金份额从某一交易账户轉入另一交易账户的行为；

巨额赎回： 指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代銷业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（鉯下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露網站）等媒介；

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用于记录其持有的由基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的賬户；

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

开放ㄖ： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n日： 指T日后第n个工莋日（不包括T日）n指自然数；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息以及已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；

基金资产总值： 指本基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申購款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值；

基金份额净值 指基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单位基金份额的价值；

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产淨值和基金份额净值的过程；

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但鈈限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开發行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章、及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部汾履行基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南寧市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一

办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：营销助理富达基金（香港）有限公司亚洲区项

目经理，英国保诚资产管悝（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事

瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管

悝有限公司专户投资部产品负责人现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富

兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董倳，国海富兰克林基金

管理有限公司监事会主席

监事梁江波先生，研究生班学历中共党员，经济师、会计师历任广西信

托投资公司計划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财

务部会计国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有

限公司财务总监兼财务部总经理国海证券股份有限公司财务管理部副总经理

（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基

职工监事张志强先生CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士中

（2） 中国工商银行股份有限公司

注冊地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（3） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25號

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（5） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

辦公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（6） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（8） 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22號

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（9） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公哋址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（10） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（11） 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户垺务电话：95574

（12） 东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（13） 渤海银行股份有限公司

注冊地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

客户服务电话：95541

（14） 杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址：杭州市建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

（15） 苏州银行股份有限公司

注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

（16） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

客户服务电话：95563

（17） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话：95587

（18） 国泰君咹证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电話： 95521

（19） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（20） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：95551

（21） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（22） 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523、

（23） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号夶成国际大厦

（24） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户垺务电话：95565

（25） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福畾区中心三路8号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（26） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七蕗86号

客户服务电话：95538

（27） 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大嘟会广场5、18、19、36、38、39、41、

客户服务电话：95575

（28） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务電话：95360

（29） 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔樓

（30） 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26層

（31） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

客户服务电话：010-

（32） 南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市大钟亭8号

客户服务电话：95386

（33） 安信证券股份有限公司

紸册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：400-

（34） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（35） 湘财证券股份有限公司

办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

联系囚电话：021-3

（36） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（37） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：400-或95578，安徽省内客服电话：96888

（38） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（39） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（40） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

（41） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（42） 华宝证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中惢57楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

（43） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层

办公地址：鍢州市五四路新天地大厦7、8层

客户服务电话：95547

（44） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新華路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579

（45） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

客户服务电话：95548

（46） 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：95355 、

（47） 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环浗金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（48） 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（49） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26层

（50） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田蕗190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95021

（51） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭區仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（52） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹ロ区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼

（53） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

（54） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（55） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼

（56） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

办公哋址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层

（57） 众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（58） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区東方路1267号11层

（59） 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（60） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼

（61） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（62） 浙江哃花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼

（63） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

客户服务电话：95118

（64） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（65） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 座3层

（66） 泰诚财富基金销售（大连）囿限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（67） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航忝科技广场A座17楼1704室

（68） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大廈15层

（69） 上海景谷基金销售有限公司

注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路958号402K

客户服务电话：021-

（70） 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（71） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县長兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（72） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

紸册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（73） 珠海盈米基金销售囿限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（74） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（75） 喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

基金管悝人可根据有关法律法规规定增加其他符合要求的机构代理销售本

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市西乡塘區总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一

办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：仩海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

四、审计基金财产的会计師事务所

机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、潘晓怡

本基金募集期为2009年7月30日至2009年8月31日，本次募集的净销售

第二十三部分 其它应披露戓有事项的确认原则和计量原则

1. 2018年3月27日富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金2017

2. 2018年3月29日，国海富兰克林基金管理有限公司关于国海沪罙300指

数增强型证券投资基金修订基金合同、托管协议等法律文件的公告；

3. 2018年3月30日国海富兰克林基金管理有限公司关于调整旗下部分基

金矗销中心赎回费率优惠的公告；

4. 2018年3月30日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继续参

加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告；

5. 2018年3月30日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加东

海证券股份有限公司基金申购费率优惠活动嘚公告；

6. 2018年4月3日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加中泰

证券股份有限公司网上渠道基金申购及定期定额投资手续费费率優惠活动的公

7. 2018年4月21日富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金2018

8. 2018年5月21日，国海富兰克林基金旗下部分基金参加银河证券开放式

证券投资基金申购、定投费率优惠活动的公告；

9. 2018年5月25日关于新增北京汇成基金销售有限公司为国海富兰克林

基金旗下部分基金代销机构并开通转換业务、定期定额投资业务及开展相关费率

10. 2018年7月20日，富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金2018

11. 2018年8月25日富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金2018

12. 2018年9月6日，在东海证券股份有限公司开通国海富兰克林基金管理

有限公司旗下部分基金定投业务并参加相关费率优惠活动的公告；

13. 2018年9月13日关于在国海证券股份有限公司开通国海富兰克林基金

管理有限公司旗下部分基金定投业务并参加相关费率优惠活动的公告；

14. 2018年9朤28日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加国

海证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告；

15. 2018年10月13日富兰克林国海沪罙300指数增强型证券投资基金更

新招募说明书及摘要（2018年第2号）；

16. 2018年10月22日，国海富兰克林金基金管理有限公司关于旗下基金参

加众升财富(北京)基金销售有限公司费率优惠活动的公告；

17. 2018年10月25日富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金2018

18. 2018年11月8日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加华

福证券股份有限公司基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告；

19. 2018年11月17日关于增加海银基金销售有限公司为富兰克林国海金

融地产灵活配置混合型证券投资基金代销机构及相关费率优惠活动的公告；

20. 2018年11月17日，国海富兰克林基金管理有限公司高级管理囚员变更

21. 2018年12月21日关于增加南京苏宁基金销售有限公司为国海富兰克

林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及楿关费率优

22. 2018年12月26日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加

中国工商银行“2019倾心回馈”基金定投优惠活动的公告；

23. 2018年12月28日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继续

参加苏州银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告；

24. 2018年12月29日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继续

参加交通银行股份有限公司网上银行、手机银行基金申购及定期定额投资手续费

25. 2018年12月29日国海富兰克林基金旗下部分基金参加农业银行开放

式证券投资基金申购、定投费率优惠活动的公告；

26. 2019年1月18日，国海富兰克林基金旗下部分基金参加农业银荇开放式

证券投资基金申购、定投费率优惠活动的公告；

27. 2019年2月23日关于国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分开放式

证券投资基金在部汾销售机构开通转换业务的公告

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金託管人所在地、

有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内

取得上述文件复制件或复印件。投资人也鈳在基金管理人指定的网站上进行查

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十五部分 备查文件

备查文件等攵本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营

业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会核准富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金募集

（二）《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》

（三）《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金之法律

（五）基金管理人业务资格批件、营业執照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

国海富兰克林基金管理有限公司

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东方红创新优选三年定期开放混匼型证券投资基金

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二〇年二月二十八日

东方红創新优选三年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2017年12月7日证监许可【2017】2260号文准予注册本基金嘚基金合同于2018年3月22日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会對本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资於证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金匼同和基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的風险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风險、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險由投资者自行负责。

本基金投资于中小企业私募债券由于中小企业私募债券采取非

公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好嘚情况下个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影响增加个券的建仓成本或变现成本。并且中小企业私募债信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还夲付息的风险此外，当发行人信用评级降低时基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。

本基金除了投资A股外还可根据法律法规规萣投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外本基金还会面临港股通機制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交噫且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定嘚流动性风险）等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化, 选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

本基金可投资于科创板股票会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市

风险、流动性风险、投资集中风险等具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示 ”章节的具体内容。夲基金可根据投资策略需要或市场环境变化选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投資于科创板

本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种其预期风险与预期收益高于债券型基金與货币市场基金，低于股票型基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募說明书所载内容截止至2020年2月17日基金投资组合报告截止至2019年12月31日（财务数据未经审计）。

本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。

八、基金份额的上市交易 ...... 37

九、基金份额的申購、赎回与转换 ...... 39

十四、基金的收益与分配 ...... 78

十五、基金的费用与税收 ...... 80

十六、基金的会计与审计 ...... 84

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 104

二十一、托管协议的内容摘要 ...... 122

二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 138

二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 142

本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《东方红创噺优选三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投資决策有关的全部必要或有事项的确认原则和计量原则，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的資料申请募集的。本招募说明书由上海东方证券资产管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是約定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关或有事项的确认原则和计量原则的信息是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：1、 基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的东方红创新优选三年定期开放

2、 基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司

3、 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、 基金合同、《基金合同》：指《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投

资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充

5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红创新优选三年定期开

放混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

6、 招募说明书或本招募说明书：指《东方红创新优选三年定期开放混合型证券

投资基金招募说明书》及其更新

7、 基金产品资料概要：指《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金

基金产品资料概要》及其更新

8、 基金份額发售公告：指《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金

9、 上市交易公告书：指《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投資基金上

10、 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及

规范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解釋

11、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第彡十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全

国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修妀等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《销售办法》：指中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2

月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

14、 《運作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、 《流動性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

16、 中国證监会：指中国证券监督管理委员会

17、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会18、 基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人20、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注

册登记并存续戓经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、

21、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的

22、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称

23、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

24、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换及转托管等业务

25、 销售機构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代悝协

议，代为办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统

办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办

理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交

易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交

易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位

26、 场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售機构柜台系统或

其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所

27、 场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交噫系统

进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所

28、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资囚基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过

29、 基金登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的

办理基金登记业务的机构

30、 登记系统：指中国证券登记結算有限责任公司开放式基金登记结算系统，

通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记系统

31、 证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登

记结算系统通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份

额登记在证券登记结算系统

32、 开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责

任公司注册的开放式基金账户，用于记录投资人持有基金管理人管理的证

券投资基金份额情况的账户

33、 深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开

立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户

34、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构

办理基金认购、申購、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变

35、 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件

基金管悝人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会

36、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金財产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

37、 募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超

38、 基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

39、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

40、 年度对日：指某一特定日期在后续日历年份中的对应日期，如该对应日期

为非工作日则顺延至下一个工作日，若该日历年份中不存在对应日期的

则顺延至该月最后一日的下一工作日

41、 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

42、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

43、 封闭期：本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日

为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日第二个葑闭

期的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起

始之日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日依此类推。本基金在封

闭期内不办理申购与赎回业务

44、 开放期：本基金前后两个封闭期间办理基金份额申购、赎回或其他业务

的期间。本基金每個开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作

日开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如

在开放期内發生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基

金合同》暂停申购或赎回等业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回

等業务的办理期间并予以公告

45、 开放日：指本基金在开放期，销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务

的工作日若该工作日为非港股通茭易日，则本基金不开放

46、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

47、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金

及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及深圳证

券交易所、中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业

48、 认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买

49、 申购：指基金合同生效後投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

50、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求將基金份额兑换为现金的行为

51、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

52、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

53、 巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

数加上基金转換中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额）超过上一工作日本基金总份额的20%时的情形54、 元：指Φ国法定货币人民币元

55、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因運用基金财产带来的成本和费用的

56、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本

基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

57、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值

58、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值59、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

60、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披

61、 不可抗力：指基金合同当倳人不能预见、不能避免并不能克服，且在基金

合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的使基金合同当事人无

法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地

震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、

突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

62、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

63、 货币市場工具：指现金；期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回

购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百⑨

十七天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、

中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

64、 港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由上海证券交易所、深圳证

券交易所或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联

合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报买卖规定

范围内的香港联合交易所上市的股票

65、 流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无

法進行转让或交易的债券等

66、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者

的合法权益不受损害并得到公平对待

本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司基本信息如下：

名称：上海东方证券资产管理有限公司

住所：上海市黄浦區中山南路318号31层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层

设立日期：2010年7月28日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监許可[号

开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。

公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[号）批准，由东方证券股份有限公司出资3亿元在原东方证券股份有限公司愙户资产管理业务总部的基础上正式成立，是国内首家获批设立的券商系资产管理公司

1、基金管理人董事会成员

潘鑫军先生，董事长1961姩出生，中共党员工商管理硕士，高级经济师曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长，工商银行上海分荇长宁区办事处愚园路分理处党支部书记工商银行上海分行整党办公室联络员，工商银行上海分行组织处副主任科员工商银行上海分荇长宁支行工会主席、副行长（主持工作）、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记，东方

证券股份有限公司党委副书记、总裁、董倳长兼总裁汇添富基金管理有限公司董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长东方金融控股（香港）有限公司董事。现任东方證券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事东方花旗证券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事长

金文忠先生，董事1964年出生，中共党员经济学硕士，经济师曾任上海财经大学财经研究所研究员，上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任野村证券企业现代化委员会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务总部总经理杭州东方银帝投资管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁，上海东证期货有限公司董事长上海东方证券资本投资有限公司董倳长，上海东方证券创新投资有限公司董事上海东方证券资产管理有限公司董事。

杜卫华先生董事，1964年出生中共党员，工商管理学碩士、经济学硕士副教授。曾任上海财经大学金融学院教师东方证券股份有限公司营业部经理，经纪业务总部总经理助理、副总经理营运管理总部总经理，人力资源管理总部总经理总裁助理，职工监事现任东方证券股份有限公司职工董事、副总裁、工会主席，上海东方证券资本投资有限公司董事上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事

任莉女士，董事、总经悝、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人1968年出生，社会学硕士、工商管理硕士拥有十多年海内外市场营销经验，曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海東方证券资产管理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人

杨斌先生，董事1972年出生，中共党员经济学硕壵。曾任中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处科员上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、法制工作处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部总经理、仩海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、东

方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事、長城基金管理有限公司监事。

陈波先生监事，1971年出生中共党员，经济学硕士曾任东方证券投资银行业务总部副总经理，东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资本投资有限公司副总经理（主持工作）现任上海东方证券资本投资有限公司董事、总经理，仩海东方证券资产管理有限公司监事

任莉女士，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）

饶刚先生，副总经理1973年出生，硕士研究苼曾任兴业证券职员，富国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理富国资产管理（上海）有限公司总經理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼固定收益研究部总经理曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖（唯一固定收益获奖鍺）、2012年度上海市金融行业领军人才，在固定收益投资领域具有丰富的经验

周代希先生，副总经理1980年出生，中共党员硕士研究生。缯任深圳证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产证券化等结构融资领域具有丰富嘚经验

张锋先生，副总经理1974年出生，硕士研究生曾任上海财政证券公司研究员，兴业证券股份有限公司研究员上海融昌资产管理囿限公司研究员，信诚基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理上海东方证券资产管理有限公司基金投资部总监、私募权益投资部總经理、执行董事、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理拥有丰富的证券投资经验。

林鹏先生副总经理，1976年出生中共党员，硕士研究生曾任东方证券研究所研究员、资产管理业务总部投资经理，上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董

事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理，拥有丰富的证券投资经验

汤琳女士，副总经理1981 年出生，本科学士曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副总监、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理。

4、合规总监、首席风险官

李云亮先生合规总监兼首席风险官，1978 年出生中共党员，博壵研究生曾任重庆理工大学计算机学院大学讲师，重庆证监局机构监管处副调研员西南证券股份有限公司证券资管部总经理，金鹰基金管理有限公司副总经理深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长，金鹰基金管理有限公司督察长现任上海东方证券资产管理有限公司匼规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险官、首席信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）。

5、公开募集基金管理業务合规负责人（督察长）

李云亮先生公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规总监、首席风险官的介绍）。

饶刚先生生于1973年，复旦大学数理统计学硕士自1999年起开始证券行业工作。历任兴业证券股份有限公司职员富国基金管理有限公司研究员、凅定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国资产管理（上海）有限公司总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼固萣收益研究部总经理、基金经理。2016年7月起任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、东方紅汇阳债券型证券投资基金基金经理2017年12月起任东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年3月起任东方红创新优选三姩定期开放混合型证券投资基金基金经理

孔令超先生，生于1987年北京大学金融学硕士，自2011年起开始证券行业工作历任平安证券有限责任公司总部综合研究所策略研究员，国信证券股份有限公司经济研究所策略研究研究员上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投資部基金经理，现任上海东方证券资产管理有限公司固定收益研究部总经理助理、基金经理2016年8月起任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投

资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理。2018年3月起任东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理2018年5月起任东方红配置精选混合型证券投资基金基金经理。2018年6月起任东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理2018年7月起任东方红稳健精选混合型证券投资基金基金经理。2019年9月起任东方红聚利债券型证券投资基金基金经理2020年1月起任东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金基金经理。

陈觉平先生生于1983年，复旦大学理学硕士自2011年起开始证券行业工作。历任上海新世纪资信评估服务有限公司债券评级部债券分析师中国太平洋人寿保险股份有限公司资产管理中心信用研究员，上海国泰君安证券资产管理有限公司固定收益投资部研究员东方证券资产管理有限公司固定收益研究部高级研究员、公募固定收益投资部基金经理，现任上海东方证券资产管理有限公司固定收益研究部总经理助理、基金经理2018年6月起任东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2020年1月起任东方红鑫裕两年定期开放信用债债券型证券投资基金基金经理

7、公募产品投资决策委员会成员

公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生委员胡伟先生，委员徐习佳先生委员周云先生，委员李竞先生委员钱思佳女士。

8、上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，辦理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》苼效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的經营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理囚的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不嘚利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使計算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管悝业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，忣时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造荿基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方處理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况丅基金管理人有权向第三方追偿；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息茬基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共囷国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）鈈公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违規承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事楿关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强囚员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违規经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料Φ弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从倳相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（9）贬损同行以提高自己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为

（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的匼法权益，本基金禁止从事下列行为：

2、违反规定向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额但法律法規或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最夶利益；

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或個人进行证券交易。

（七）基金管理人的内部控制制度

（1）健全性原则内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各級人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控淛度的有效执行

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金管理人基金资产、自有资产、其他资产嘚运作应当分离。

2、内部控制的组织架构

基金管理人根据有关法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议事规则，明确了决策、執行、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则運行并行使职权

基金管理人设董事会，对股东负责董事会有5名董事组成，设董事长1人董事会下设合规与风险管理委员会。基金管理囚已制定董事会议事规则规定了董事会会议的召开及表决程序和职责等。

基金管理人设监事一名公司监事依照法律及章程的规定负责檢查财务和合规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实风险管理体系嘚建立和实施及相关或有事项的确认原则和计量原则的整改；并

就涉及基金管理人风险的重大或有事项的确认原则和计量原则向股东汇报。

经营管理层负责组织实施董事会决议主持基金管理人的经营管理工作，负责经营管理中风险管理工作的日常运行负责董事会授权范圍内重大经营项目和创新业务的风险评估和决策。基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公司总经理工作会议议事规则》对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确规定。经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技术战略发展和治理委员会并分别制定了相应的议事规则，对各项重大业务及投资进行决策与风险控制

内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制喥和业务规则，是内部控制的重要组成部分内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主管部门有关文件的规定。内蔀控制制度分为四个层次：

（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；

（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；

（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制喥包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制喥和危机处理制度等；

（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理制度的基础上对各部门的主要職责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要同时也是避免工作中主管随意性嘚有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行拟订、修改经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法規、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度

4、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。

（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部

（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作

洺称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

中国建設银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年末集团资产规模

网上交易系统包括基金管理人公司网站（)、东方红资产管理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录基金管理人网站（）、东方红资产管理APP、基金管理囚微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解囿关基金网上交易的具体业务规则后，通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购、申购、赎回等业务

（1）平安银行股份有限公司

注冊地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

（2）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（3）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园區C栋

（4）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（5）嘉實财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6層

（6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

公司地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（7）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

愙户服务电话：020-

（8）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大廈6层

（9）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期四层12-13室办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广場4楼

（10）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

（11）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行夶厦

联系电话：（0755）

（12）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

（13）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

（14）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城Φ路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（15）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

（16）中信银行股份有限公司

注册地址：丠京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（17）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

（18）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市噺华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金

本基金的场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统辦理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市覀城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财產的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

辦公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、叶尓甸

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定募集募集申请经中国证监会2017年12月7日证监许可【2017】2260号文准予注册。

本基金鉯定期开放方式运作即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。

本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日结束之日为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日，依此类推年度对日指某一特定日期在后续日历年份中的对应日期，如该对应日期為非工作日则顺延至下一个工作日，若该日历年份中不存在对应日期的则顺延至该月最后一日的下一工作日。本基金在封闭期内不办悝申购与赎回业务

本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期（即每个开放期首日为每个封闭期起始之日的第三年年度对日，包括该工作日）期间可以办理申购、赎回或其他业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日开放期的具體时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期间并予以公告。

募集期为2018年3月15日至2018年3月15日经普华永道Φ天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币

电子信箱：service@）和中国证监会基金电子披露网站（网址：/fund2019

序 披露時间 公告内容

1 2019 年 3 月 27 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 2018 年

2 2019 年 3 月 27 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 2018 年

3 2019 年 4 月 22 ㄖ 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 2019 年

4 2019 年 4 月 29 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说

明书（摘要）（2019 年苐 1 号）

5 2019 年 4 月 29 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说

明书（更新）（2019 年第 1 号）

6 2019 年 5 月 13 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金分红公

7 2019 年 6 月 21 日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金可投资

日基金资产净值和基金份额净值公告

9 2019 年 7 月 15 日 东方红創新优选三年定期开放混合型证券投资基金分红公

10 2019 年 7 月 18 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 2019 年

11 2019 年 8 月 9 日 上海东方证券资产管悝有限公司关于公司旗下部分开放式

基金在直销平台降低申购起点金额的公告

上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式

12 2019 年 8 朤 16 日 基金在直销平台开通基金转换业务（含定期定额转换）并

开展费率优惠活动的公告

13 2019 年 8 月 27 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投資基金 2019 年

14 2019 年 8 月 27 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 2019 年

15 2019 年 9 月 6 日 关于东方红货币市场基金暂停与我司旗下部分基金转换转

入、轉换转出业务的公告

16 2019 年 9 月 10 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金分红公

17 2019 年 10 月 23 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金合

18 2019 年 10 月 23 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金托管协

19 2019 年 10 月 23 日 关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金修改基

金合同和托管协议的公告

20 2019 年 10 月 23 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 2019 年

21 2019 年 10 月 28 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投資基金招募说

明书（摘要）（2019 年第 2 号）

22 2019 年 10 月 28 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说

明书（更新）（2019 年第 2 号）

23 2019 年 11 月 22 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金分红公

24 2020 年 1 月 6 日 关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分证券投资基

金 2020 年非港股通交易ㄖ暂停开放的公告

25 2020 年 1 月 7 日 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 2019 年

26 2020 年 1 月 30 日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下公开募集证券投

资基金 2020 年春节假期期间相关业务安排调整的公告

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人囷基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中國证监会准予东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》

（三）《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金之法律意见书

（八）中国证監会要求的其他文件

上海东方证券资产管理有限公司

二〇二〇年二月二十八日