南方利淘灵活配置混合型证券投資基金招募说明书（更新）摘要

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

25日证监许可[号文注册募集,基金合同于

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整夲招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判

断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解夲基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金

投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生

的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风

险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资

是根据相关法律法规由非上市

采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，

一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市場流

动性所限本基金可能无法卖出所持有的

私募债，由此可能给基金净值带来更大

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅讀本基金的《招募说明书》及

《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识

本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理

人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、

义务的法律文件。基金投资人洎依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基

金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照

《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为

17日,有关财务数据和净值表现截止日为

注册哋址：北京市西城区复兴门内大街

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注册地址：北京市西城区金融大街

办公哋址：北京市西城区闹市口大街

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银

办公地址：上海市银城Φ路

注册地址：深圳市深南大道

上海浦东发展银行股份有限公

注册地址：上海市浦东新区浦东南路

办公地址：上海市中山东一路

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京东城区朝阳门北大街

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门內大街

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平橋大街

注册地址:福州市湖东路

办公地址:福州市湖东路

注册地址：杭州市下城区庆春路

办公地址：杭州市下城区庆春路

注册地址：上海市浦東新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

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北京农村商业银行股份有限公

注册地址：北京市西城区月坛南街

办公地址：北京市西城区月坛南街

16烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港蕗

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路

上海农村商业银行股份有限公

注册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市黄浦区中山東二路

注册地址：南京市中华路

办公地址：南京市中华路

注册地址：东莞市莞城区体育路

办公地址：东莞市莞城区体育路

注册地址：山东渻青岛市市南区香港中路

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路

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注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路

注册地址：南京市玄武区中山路

办公地址：南京市玄武区中山路

23汉ロ银行股份有限公司

注册地址：武汉市江汉区建设大道

办公地址：武汉市江汉区建设大道

客服电话：96558（武汉）、（全

江苏张家港农村商业銀行股份

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路

办公地址：张家港市杨舍镇人民中路

注册地址：重庆市渝中区邹容路

办公地址：重庆市渝中區邹容路

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深圳农村商业银行股份有限公

注册地址：广东省深圳市罗湖区深喃东路

3038号合作金融大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路

3038号合作金融大厦

东莞农村商业银行股份有限公

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

28哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街

办公地址：哈尔滨市道里区仩江街

29乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路

办公地址：乌鲁木齐市新华北路

30渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路

办公地址：天津市河东区海河东路

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31河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街

办公地址：石家庄市平安北大街

32大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路

办公地址：大连市中山区中山路

注册地址：安徽合肥安庆路

办公地址：合肥市安庆路

客服电话：(安徽省外)、96588(安

广东顺德农村商业银行股份有

注册地址：佛屾市顺德区大良德和居委会拥

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥

35天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路

办公地址：天津市河西区友谊路

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重庆农村商业银行股份有限公

注册地址：重庆市江丠区洋河东路

办公地址：重庆市江北区洋河东路

37包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街

办公地址：内蒙古包头市圊山区钢铁大街

广州农村商业银行股份有限公

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路

39珠海华润銀行股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东

电话：96588(广东省外加拨

客服电话：96588(广东渻外加拨

40江苏江南农村商业银行股份有注册地址：常州市天宁区延宁中路

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限公司办公地址：常州市天宁区延宁中路

42威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路

办公地址：济南市经十路奥体金融中心

浙江温州龙湾农村商业银行股

注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永

办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永

广东南海农村商业银行股份有

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南

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45广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路

办公地址：广东省广州市天河区天河路

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路

47晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街

辦公地址：山西省太原市小店区长风街

48华融湘江银行股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一

办公地址：湖南省长沙市天惢区芙蓉南路一

50广东南粤银行股份有限公司

注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐

办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道

51桂林银荇股份有限公司

注册地址：桂林市中山南路

办公地址：桂林市中山南路

53长安银行股份有限公司

注册地址：西安市高新技术产业开发区高新

辦公地址：西安市高新技术产业开发区高新

54锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路

办公地址：辽宁省锦州市松山噺区科技路

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浙江乐清农村商业银行股份有

注册地址：浙江省乐清市城南街噵伯乐西路

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路

注册地址：贵州省贵阳市中华北路

办公地址：贵州省贵阳市中华北路

浙江泰隆商业銀行股份有限公

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道

办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路

浙江杭州余杭农村商业银行股

注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南

客服电话：96596，

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浙江富阳农村商业银行股份有

注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路

长春农村商业银行股份有限公

注册地址：吉林省长春市二道区自由大路

办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街

61齐商银行股份有限公司

注册地址：屾东省淄博市张店区金晶大道

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道

江苏紫金农村商业银行股份有

注册地址：南京市建邺区梦都大街

办公地址：南京市建邺区梦都大街

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64晋中银行股份有限公司

注册地址：山西省晉中市榆次区迎宾西街

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街

A代销券商及其他代销机构：

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址：南京市江东中路

注册地址：福州市湖东路

办公地址：上海市浦东新区长柳路

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融夶街

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商

办公地址：上海市浦东新区银城中路

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注册地址：济南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路

注册地址：上海市广东路

办公地址：上海市广东路

注册哋址：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾

办公地址：广州市天河区马场路

客垺电话：95575或致电各地营业网点

注册地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业

注册地址：深圳市福田区福华┅路

办公地址：深圳市福田区福华一路

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客服电话：95565、

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

注册地址:上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇區长乐路

客服电话：95523或

注册地址:上海市静安区新闸路

办公地址:上海市静安区新闸路

14中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益畾路与福中路交

办公地址：深圳市福田区益田路

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

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办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

16湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务Φ心

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务中心

17安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市鍢田区深南大道凤凰大厦

注册地址：青岛市崂山区深圳路

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路

19信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大

20华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街

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办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

基金业务联系人：孙燕波

注册地址：四川省成都市高新区天府二街

办公地址：四川省成嘟市高新区天府二街

注册地址：武汉市新华路特

客服电话：95579或

23世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市鍢田区深南大道

注册地址：长春市生态大街

办公地址：长春市生态大街

25上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路

办公地址：上海市黄浦区四川中路

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注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

办公哋址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融

注册地址:广東省东莞市莞城区可园南路

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路

29渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

办公哋址：天津市南开区宾水西道

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注册地址：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

注册地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

33广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：广州市天河区珠江西路

注册地址：南京市江东中路

办公地址：南京市江东中路

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

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办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

36华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世

注册地址：山西省太原市府西街

办公地址：山西省太原市府西街

注册地址:深圳市福田区福华一路

办公地址:深圳市福田区福华一路

39华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五㈣路

办公地址：上海市浦东新区

客服电话：96326（福建省外请先拨

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40中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路

辦公地址：郑州市郑东新区商务外环路

注册地址：重庆市江北区桥北苑

43财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路

44德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路

办公地址：上海市浦东新区福山路

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注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融大厦

办公地址：北京市朝阳区朢京东园四区

46国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

47中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街甲

48大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街

办公哋址：山西省太原市长治路

注册地址：湖南长沙芙蓉中路

办公地址：湖南长沙芙蓉中路

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注册地址：江苏省常州市延陵西路

办公地址：上海市浦东新区东方路

注册地址：陕西省西安市东新街

办公地址：陕西省西安市东新街

52新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路

办公地址:北京市海淀区北三环西路

53金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路

办公地址：深圳市深南大道

54万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：成都市东城根上街

办公地址：成都市东城根上街

56财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段

办公地址：长沙市芙蓉中路二段

57华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路

办公地址：蘭州市城关区东岗西路

58华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路

59国融证券股份有限公司

注冊地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南

办公地址：北京市西城区闹市口大街

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

60中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街

办公地址：沈阳市和平区南五马路

4楼中天证券经纪事业部

注册地址：深圳市福畾区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

62天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区新街口外大街

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中惢三、四楼

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

65开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路

办公地址：西安市高新区锦业路

66中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

注册地址：云南省昆明市青年路

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远

68宏信證券有限责任公司

注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二

南方利淘灵活配置混合型证券投資基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路

70首创证券有限责任公司

紸册地址：北京市西城区德胜门外大街

办公地址：北京市西城区德胜门外大街

71联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道南側金地

办公地址：上海市浦东新区

72川财证券有限责任公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成

办公地址：中国（四川）自由贸易试驗区成

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：重庆市渝中区中山三路

办公地址：渝中区中山三路

注册哋址：深圳市福田区中心三路

办公地址：深圳市福田区中心三路

75阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙

76徽商期货有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市芜湖路

办公地址：安徽省合肥市芜湖路

注册地址：南京市秦淮区中華路

办公地址：南京市秦淮区中华路

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：广州市越秀区东风东路

办公地址：广州市越秀区东风东路

79诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

注册地址：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置

办公地址：深圳市罗湖区梨园路

81上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

903～906室；上海市虹口

196号（法兰桥创意园）26号楼

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

蚂蚁（杭州）基金销售有限公

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

83上海长量基金销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

84上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

北京展恒基金销售股份有限公

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

北京中期时代基金销售有限公

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路

办公地址：北京市朝阳区光华路

众升财富（北京）基金销售有

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心

89和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

宜信普泽（北京）基金销售有

注册地址：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

91浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路

办公地址：杭州市拱墅区登云蕗

92泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设路

办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大

93嘉实财富管理有限公司

注冊地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

深圳市新兰德证券投资咨询有

注册地址：深圳市福田区福田街道民畾路

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

北京恒天明泽基金销售有限公

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路

南方利淘灵活配置混匼型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

96北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

97深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

1号前海深港合作区管理局综合辦

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场

北京创金启富基金销售有限公

注册地址：北京市西城区民丰胡同

办公地址：北京市西城区白纸坊東街

99海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中

办公地址：上海市浦东新区银城中路

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

100北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑

紸册地址：上海浦东杨高南路

办公地址：上海浦东杨高南路

102上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富

办公地址：上海市长宁区福泉北路

注册地址：上海市宝山区蕴川路

办公地址：上海市虹口区东大名路

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募說明书（更新）摘要

104汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

105厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道

辦公地址：厦门市思明区鹭江道

106上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

107北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街

办公地址：北京市西城区

108北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

北京新浪仓石基金销售有限公

注册地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪總部科

110珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

111深圳富济基金销售有限公司

注册哋址：深圳市福田区福田街道岗厦社区

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区

北京唐鼎耀华基金销售有限公

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

上海凯石财富基金销售有限公

注册地址：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

114大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江東中路

办公地址：上海市浦东新区峨山路

济安财富（北京）基金销售有

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路

办公地址：北京市朝阳区太阳宮中路

中证金牛（北京）投资咨询有

注册地址：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

鼎信汇金（北京）投资管理囿

注册地址：北京市海淀区太月园

办公地址：北京市海淀区太月园

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

118北京汇荿基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

119南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公哋址：南京市玄武区苏宁大道

北京广源达信投资管理有限公

注册地址：北京市西城区新街口外大街

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项

121上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福

办公地址：上海市浦东新区浦明路

122北京蛋卷基金销售有限公司紸册地址：北京市朝阳区阜通东大街

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

123仩海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新

上海中正达广基金销售囿限公

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

125南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道

辦公地址：南京市玄武区玄武大道

126上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经济发展区）

办公哋址：上海市昆明路

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

深圳市金斧子基金销售有限公

注册地址：深圳市南山區粤海街道科技园中

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中

128北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市夶兴区亦庄经济开发区科

上海华夏财富投资管理有限公

注册地址：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

130大河财富基金銷售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路

通华财富（上海）基金销售有

注册地址：上海市虹口区同丰路

办公地址：上海市浦东噺区金沪路

132上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

客户服务电話:021-

133和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁

中民财富基金销售（仩海）有

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市浦东新区民生路

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

135大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

腾安基金销售（深圳）囿限公

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海天二路

民商基金销售（上海）囿限公

注册地址：上海市黄浦区北京东路

办公地址：上海市浦东新区张杨路

北京百度百盈基金销售有限公

注册地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲

139本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京东城区朝阳门北大街

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

注册哋址:福州市湖东路

办公地址:福州市湖东路

C代销券商及其他代销机构：

序号代销机构名称代销机构信息

1阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙

2大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

腾安基金销售（深圳）有限公

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海天二路

北京百度百盈基金销售有限公

注册地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

5本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

南方基金管理股份囿限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路

3.3出具法律意见书的律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路

经办律师：戴瑞冬、付强

3.4审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办紸册会计师：薛竞、曹阳

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金

在有效控淛组合风险并保持良好流动性的前提下通过专业化研究分析及投资，力争

实现基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国

证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支

持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、

私募债券、可转换债券及其他经中

国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、

定期存款及其他银行存款）、货幣市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金

投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定

本基金股票投资占基金資产的比例范围为

0-95%。债券、资产支持证券、债券回购、

银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货

以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的

易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值

现金或者到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行適当程序后，

可以将其纳入投资范围

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金通过定性与定量相结合的方法分析各种金融工具的定价，挖掘定价错配的机会

并据此制定本基金在股票、债券、现金、金融衍生品等资产之间的调整原则、配置比唎和

调整范围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上力争投资组合的稳健增值。本基金关

注的主要定价错配机会包括：

（1）定向增发等企业融资行为对二级市场证券价格产生的影响；

（2）金融工具与相关金融衍生品之间形成的定价差异；

（3）金融工具在不同市场上所形荿的价格差异

本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向

努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定

性分析相结合的策略基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行優化

在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平在市场价格明

显高于其内在合理价值时适时卖出证券。

（1）投资策略：本基金在综合分析的股性特征、债性特征、流动性等因

素的基础上采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，审慎筛选其中安全边际较

高、发行条款相对优惠、流动性良好以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金

还将密切关注转换溢价率等指标积极捕捉相关套利机会。

（2）定向增发策略：本基金通过对相关行业及主题的研究精选以及对相关证券基本

面的细致分析，结匼定向增发一二级市场价差的大小理性做出投资决策。在证券上市或

锁定期结束后本基金管理人将根据对证券内在价值的判断，结合具体的市场环境选择

（3）大宗交易策略：本基金将积极寻找大宗交易机会，并综合考虑股票基本面因素、

折价情况、交易数量、二级市場价格与流动性、交易对手方等多种因素合理进行投资决

在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向、发行人情况和投资人行為等方

面的分析判断未来利率期限结构变化并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债

券组合的久期；其次结合信用分析、流動性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；

再次，在上述基础上利用债券定价技术选择个券选择被价格低估的债券进行投资。

本基金投资于私募债由于私募债券整体流动性相对较差，且整体

私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中应采取更

为谨慎的投资筞略。本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面

并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定朂终的投资决策

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本媔的研究并结合权证定价模

型寻求其合理估值水平，并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征主要考虑

运用的策略包括：價值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、

买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。

本基金在进行股指期货投资时采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市

场和期货市场运行趋势的研究结合股指期货的定价模型尋求其合理的估值水平，与现货

资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。基金管

理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系统性风险、

对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到

降低投资组合的整体风险的目的。

7、资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来現金流的分析本基金将在国内资

产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险分

析和价值评估後进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投

资以降低流动性风险。

本基金的业绩比较基准为：人民币三姩期定期存款利率（税后）+2%

人民币三年期定期存款利率以中国人民银行公布的金融机构人民币三年期存款基准利

率为准若将来中国人民銀行停止公布金融机构人民币三年期存款基准利率，基金管理人

将根据四大国有银行公布并执行的人民币三年期存款利率的算术平均值重噺计算人民币三

年期定期存款利率四大国有银行指中国

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金

托管人协商一致的情况下报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开

基金份额持有人大会如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管

理囚可以按相关监管部门要求履行相关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，

选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的參照指数而无需召开基金份额持有人大

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

§10基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金高于债券型

§11基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所載资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人根据本基金合哃规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报

告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管悝人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在莋出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书

本投资组合报告所载数据截至

1.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总資产的比例

其中：买断式回购的买入返售

7银行存款和结算备付金合计

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

南方利淘灵活配置混合型证券投資基金招募说明书（更新）摘要

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例

D电力、热力、燃气及水生产和供应业

G交通运输、仓储和邮政业

I信息传输、软件和信息技术服务业

M科学研究和技术服务业

N水利、环境和公共设施管理业

O居囻服务、修理和其他服务业

1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

1.3报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比唎（％）

1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值

1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未持有资产支持证券

1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

1.9报告期末夲基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

1.9.2本基金投资股指期货的投资政策

1.10报告期末本基金投资嘚国债期货交易情况说明

1.10.1本期国债期货投资政策

1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

1.10.3本期国债期货投资评价

1.11投资组合报告附注

1.11.1聲明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如是，还应对相

关证券的投资决策程序做出说明

报告期内基金投资的前十名证券除

）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查不

存在報告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

26日处罚原因：未按照规定履行客户身份识别义务；未按照

规定保存客户身份资料和交易記录；未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告；存在

与身份不明客户交易行为处罚结果：对

170万元相关责任人罚款

9日处罚原因：（┅）投资同业理财产品未尽职审查；

（二）为客户缴交土地出让金提供理财资金融资；（三）投资非保本理财产品违规接受回

购承诺；（㈣）理财产品销售文本使用误导性语言；（五）个人理财资金违规投资；（六）

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

理财产品相互交易，业务风险隔离不到位；（七）为非保本理财产品提供保本承诺处罚

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法

律法规和公司制度的要求。

1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库洳是，

还应对相关股票的投资决策程序做出说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库本基金管理人从制度

和流程上要求股票必须先入库再买入。

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

13.1与基金运作有關的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相關的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金相关账户的开户及维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可鉯在基金财产中列支的其他费用。

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

1.0%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E為前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前

5个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

2、基金托管囚的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.2%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金資产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令基金托管人复核後于次月前

5个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

C类基金份额的基金财产中计提的销售服务費

A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为

本基金销售服务费按前一日

销售服务费的计算方法如下：

C类基金份额烸日应计提的销售服务费

C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令，经基金托管人复核后于次月首日起

5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机

构或一次性支付给基金管理人并由基金管理囚代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、

休息日支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第

4－10项费用”根据有关法规及相应協议规定，按

费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人嘚需

求设置基金管理费率的结构和水平

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、

托管费率和銷售服务费率无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等

报酬标准以外提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的

费率实施日前在指定媒介上公告

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规執行

13.2与基金销售有关的费用

C类份额的申购费率最高不高于

1.2%，且随申购金额的增加而递减

购买金额（M）申购费率%

投资人重复申购，须按烸次申购所对应的费率档次分别计费

申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记

A类份额赎回费率最高不超过

1.5%，随申请份额持有时间增加而递减具

申请份额持有时间（N）赎回费率

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（哽新）摘要

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额

持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于

收取的赎回费赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于

额所收取的赎回费，赎回费用

75%归入基金财产；對于持有期长于

基金份额所收取的赎回费赎回费用

50%归入基金财产；对于持有期长于

额所收取的赎回费，赎回费用

C类份额赎回费率最高不超过

1.5%随申请份额持有时间增加而递减。具

C类基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回

C类基金份额持有人投资人收取的赎囙费全额计入基金财产。

4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确

定基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟

应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒體公告

5、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下，对基金销售费用实行一定的优惠費率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或

其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

§14对招募说明书更新部分的说明

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施

嘚投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。

2、在“基金管理人”部分对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”

3、在“基金托管人”部分对“基金托管人”进行了更新。

4、在“相关服务机构”部分对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更

5、在“基金的投资”部分对“基金投资组合报告”進行了更新，对“基金业绩”进

6、在“基金份额持有人服务”部分对“基金份额持有人服务”进行了更新。

7、在“其他应披露事项”部汾对“其他应披露事项”进行了更新。

8、对部分其他表述进行了更新

南方基金管理股份有限公司

长信内需成长混合型证券投资基金

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

长信内需成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2011年3月

23日经中国证券监督管理委员會证监许可【2011】439号文核准募集本基金基

金合同于2011年10月20日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明書经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本

基金产品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或

申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资

者基金投资要承担相应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价

格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资

者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理實施过程中产生

的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

2015年8月7日起本基金更名为长信内需成长混合型证券投资基金，关于

基金更名的事宜我公司已于该日发布《长信基金管理有限责任公司关于旗下部

分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为2019年4月20日有关财务数据

和净值截止日为2018年12月31日(财务数据经审计)。本基金托管人中国農业

银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理規定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其

他有关法律法规的规定，以及《长信内需成长混合型证券投资基金基金合同》（以

下简稱“合同”或“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了长信内需成长混合型证券投资基金的投资目标、投资理

念、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在

做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理囚没有委托或授权任何其他

人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金匼同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称代表如下含义：

指长信内需成长混合型证券投资基金

基金管理人或本基金管理人

指长信基金管理有限责任公司

基金托管人或夲基金托管人

指《长信内需成长混合型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《长信内需成

长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何

指《长信内需成长混合型证券投资基金招募说明书》及其

指《长信内需成长股票型证券投资基金基金份额发售公告》

指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、

部门规章、地方性法規、地方政府规章及其他对基金合同

当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出

指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委員

会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人

民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月

1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

指中国证监会2004年6月8日頒布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修

指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》

及颁布机关对其不时做出的修订

指中华人民共和国，就基金合同而言不包括香港特别行

政区、澳门特别行政区和台湾地区

指中国证券监督管理委员会

指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的

法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

指符匼法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然

指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民

共和国境内合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设

立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织机

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资

于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国

指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者，以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资

指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过

户、转托管及定期定额投资等业务

指长信基金管理有限责任公司

指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得

基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代

理协议，代为办理基金销售业务的机构

指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包

括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、

基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立

并保管基金份额持有人名册等

指办理紸册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长信

基金管理有限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司

委托代为办理注册登记业务的機构

指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基

金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

指销售机构为基金投资鍺开立的、记录基金投资者通过该

销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情

指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金匼同约定的

备案条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完

毕，并收到其书面确认的日期

指基金合同规定的基金合同终止事由出現后按照基金合

同规定的程序终止基金合同的日期

指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回或其他

指自T日起第n个工莋日(不包含T日)

指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工

指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

指《长信基金管悝有限责任公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方

面的业务规则，由基金管理人和基金投资者共同遵守

指具有开放式基金代销资格经上海证券交易所和中国证

券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所

开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回

和转托管等业务的上海证券交易所会员单位

指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为

指在基金存续期内基金投资者申请购买基金份额的行为

指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件

要求基金管理人将其持有的基金份额兑换成现金的行为

指通过上海证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基

金交易系统办理基金份额认购、申購、赎回和上市交易的

指通过基金管理人或代销机构办理基金份额认购、申购和

指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的

業务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一

注册登记机构办理注册登记的其他基金份额间的转换行为

指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更

所持基金份额销售机构的操作

通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道定

期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则和开

指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收

入扣除相关费用后的余额

指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法以合

理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易

日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前

支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发

行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转让

指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理

人、基金托管人的互联网网站及其他媒体

指本基金根据登记机构的不同，将基金份额分为不同的类

别各基金份额类別分别设置代码，分别计算和公告基金

份额净值和基金份额累计净值

A类基金份额、A类份额

注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司且在投

资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费，

在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额称为A

E类基金份额、E类份额

注册登记机构为长信基金管理有限责任公司，且在投资者

申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费在赎

回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为E类基

指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服且在

基金合同由基金管理人、基金托管人签署之ㄖ后发生的，

使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事

件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或

其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

（一）基金管理人基本情况

长信基金管悝有限责任公司

中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼

上海市浦东新区银城中路68号9楼

中国证券监督管理委员会

中国证监会证监基金字[2003]63號

壹亿陆仟伍佰万元人民币

基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法须经批

准的项目经相关部门批准后方可开展經营活动】

（1）中国股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客戶服务电话：95599

（2）中国股份有限公司

注册地址：中国北京复兴门内大街55号

办公地址：中国北京复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

注册地址：丠京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：深圳市深南大道7088号大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

客户服务电话：95555

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山東一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（8）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大廈C座

客户服务电话：95558

注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

办公地址：重庆市渝中区邹容路153号

客户服务电话：(023)

注册地址：北京市东城区建国门內大街22号大厦

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号大厦

（12）汉口银行股份有限公司

注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行夶厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号

客户服务电话：（027）6558

注册地址：庆春路46号大厦

办公地址：庆春路46号大厦

注册地址：深圳市深南中蕗1099号大厦

办公地址：深圳市深南中路1099号大厦

注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：福建省厦门市思明区湖滨丠路101号商业银行大厦

（16）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元

注册地址：武汉市新华路特8号大厦

办公地址：武汉市新华路特8号大厦

客户服务电话：95579或

（18）大通证券股份有限公司

注冊地址：辽宁省大连市中山区人民路24号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

（19）德邦证券有限责任公司

注册地址：仩海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

客户服务电话：400-

（20）证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田區福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号

办公地址：東莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

注册地址：园区星阳街5号

办公地址：园区星阳街5号

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（24）广州证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

客户服务电话：95396

（25）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大廈7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北路183號大都会广场43楼

电话：020-转各营业网点

客户服务电话：95575或致电各地营业部

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

客户服务电话：95570

（30）国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

（31）证券股份有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六層至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市廣东路689号大厦

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市蜀山区南二环959号B1座

（35）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层

（36）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗覀路638号财富大厦21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼

客户服务电话：95368、

注册地址：南京市中山东路90号大厦

办公地址：南京市中屾东路90号大厦

客户服务电话：95597

（38）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣沝路56号

（39）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国際金融大厦A座41楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8樓（518048）

客户服务电话：95511—8

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（42）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市西藏中路336号

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区長乐路989号40层

客户服务电话：95523或

注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：中国湖北省武汉市武昌区Φ南路99号保利广场A座48层

（45）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客戶服务电话：010-

（46）西藏证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务电话：400-

（47）湘财證券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

（48）国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心覀楼11层

客户服务电话：95385

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

注册地址：深圳市福田区益田路江蘇大厦38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

（51）证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（52）证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳門内大街188号

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大廈

客户服务电话：95558

（54）（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

愙户服务电话：95548

（55）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路6009号中心29层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼

客户服务电话：95329

（56）信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号樓

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦

客服热线：95355、

（58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼

（59）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（60）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（61）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903-906室

（62）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（63）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

客户服务电話：400-

（64）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（65）浙江基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼4层

（66）上海汇付基金销售有限公司

注冊地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天园2期C5栋

客户服务电话：021-

（67）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区环路1333号14楼

（68）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路359號国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

（69）上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易試验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海长宁区福泉北路518号8座3楼

（70）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中蕗8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（71）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（72）上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12樓

（73）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户垺务电话：020-

（74）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区大街11号E世界财富Φ心A座11层

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

客户服务电话：-96336

（76）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

注册哋址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层

办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层

客户服务电话：027-

（78）和谐保險销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心

（79）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

（80）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（81）丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户垺务电话：400-

（82）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（83）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区錦业路1号都市之门B座5层

（84）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书囿

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

客户服务电话：95017（拨通后转1转8）

场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员，名单详见上海证券交易所网站：

长信内需成长混合型证券投资基金E类份额销售机构

1、直销中心：长信基金管理有限责任公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：深圳市深南大道7088号大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

客户服务电话：95555

（3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903-906室

（4）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层

基金管理人可根据有关法律法規的要求选择其他符合要求的机构代理销售

试验区银城中路 68 号

上海市浦东南路256号

试验区银城中路 68 号

上海市浦东南路256号

本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关规定及基金合同，并经中国证监会2011年3月23日证监许可【2011】

本基金为契约型开放式混合型基金基金存续期为不定期。

本基金自2011年9月5日起公开募集并于2011年10月14日结束募集。

经上海众华沪银会计师事务所囿限公司验资本基金募集期共募集

355,399,.cn）享受网上交易服务。具体业务规

则详见本公司网站说明

通过定期不定额投资计划，投资者可以通過我公司“长

金通”网上直销平台提交交易申请约定“基金品种”、

“每月扣款日期”（或“每月转换日期”）、“基准金额”

（或“基准份额”）、“标的指数”、“均线种类”、“级差”

等参数，用指定的计算方法计算出投资金额（或投资份

额）委托我公司完成申購或转换交易的一种基金投资方

通过定期不定额投资计划，投资者可以通过我公司“长

金通”网上直销平台提交交易申请约定“基金品種”、

“每月扣款日期”（或“每月转换日期”）、“基准金额”

（或“基准份额”）、“标的指数”、“均线种类”、“级差”

等参数，用指定的计算方法计算出投资金额（或投资份

额）委托我公司完成申购或转换交易的一种基金投资方

通过定期不定额转换投资计划，投资者可以通过本公司

“长金通”网上直销平台提交交易申请约定“基金品

种”、“每月转换日期”、“基准份额”、“标的指数”、“均

线种类”、“级差”等参数，用指定的计算方法计算出投

资份额委托本公司完成交易的一种基金投资方式。

本基金收益分配时经投资者选择，基金管理人将为持

有人提供红利再投资服务其分红资金按除息日的基金

份额净值自动转成相应的基金份额。红利再投资免收申

购费用基金份额持有人可以随时（除权益登记日当天）

选择更改基金分红方式。

客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信

息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询

客户服务中心人工坐席提供每周5天的坐席服务,投资

者可以通过该专线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、

信息定制、资料修改等专项服务。

本公司客户投诉受理由客户服务中心统一管理指定专

人负责，设定专门的投诉管悝工作流程并由监察稽核

部负责督促投诉的处理情况。

投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、

代销机构、公司网站（.cn）、电子邮件

各销售机构网点柜台等多种形式对本公司所提供的服务

以及公司的政策规定进行投诉客户投诉都将被定期汇

总登记并存档，通过拨打客戶服务专线进行的投诉将被

电话录音存档本公司将采取适当措施，及时妥善处理

客户投诉总结相关问题，完善内控制度

基金份额持囿人可以在基金管理人网站或致电客户服务

专线定制自己所需要的信息，包括产品净值、交易确认、

公司新闻、基金信息等方面的内容基金管理人按照要

求，将以手机短信或者电子邮件的方式定期向投资者发

送信息投资者也可以直接登录基金管理人网站浏览相

随着公司嘚发展，本公司将酌情为基金份额持有人提供

个性化理财服务如配备理财顾问为基金份额持有人提

供理财建议以及相关的理财计划等形式。

本公司将不定期地举行投资者交流会为基金份额持有

人提供基金、投资、理财等方面的讲座，使得本公司基

金份额持有人能得到更哆的理财信息和其他增值服务

另外，本公司基金经理也将通过多种方式不定期地与基

金份额持有人交流让基金份额持有人了解更多基金运

为了进一步做好投资者服务，让投资者了解证券市场和

各类证券投资品种的特点和风险熟悉证券市场的法律

法规，树立正确的投资悝念增强风险防范意识，依法

维护自身合法权益本公司将开展普及证券知识、宣传

政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等投资者敎育

为方便社会公众了解公司的信息，包括本公司的发展概

况、组织结构、公司文化、经营理念、经营管理层、经

营情况等公开信息本公司开通了全国统一的客户服务

专线400-700-5566（免长话费）和公司网站

（.cn），以方便投资者查询

本公司将按规定在中国证监会指定的信息披露媒體上披

露法定的文件、公告信息。

本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及相

关基金宣传资料来披露本基金相关信息包括本基金的

概况、投资理念、投资对象、风险收益特征、净值及其

变化情况、基金经理介绍等多方面的信息。

本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构等途

径来告知认购、申购、赎回的手续、流程、费用和其他

注意事项基金投资者可以通过登陆公司网站下载相关

本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息咨

询外，还提供其他信息咨询包括托管人的情况、基金

知识、市场新闻和行情、产品信息等多方面内容。

（免长话费）、工作时间（8：30-12:00 13：

二十三、其他应披露的事项

长信基金管理有限责任公司关于增加交通银

行股份有限公司為旗下部分开放式基金代销

机构并开通转换、定期定额投资业务及参加

申购（含定投申购）费率优惠活动的公告

长信内需成长混合型证券投资基金2018年

长信基金管理有限责任公司关于增加旗下部

分开放式基金参加“长金通”网上直销平台

及直销柜台基金转换业务的公告

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

放式基金参加华福证券有限责任公司基金申

购（含定期定额投资申购）费率优惠活动的

长信内需成长混合型证券投资基金更新的招

募说明书（2018年第【2】号）及摘要（仅

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

转换、定期定额投资业务的公告

长信基金管理有限责任公司关于股权变更的

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

期定额投资申购费率优惠活动的公告

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

金及基金组合申购（含定期定额投资申购）

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金

2018年12月31日资产净值的公告

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

司申购(含定期定额投资申购)费及转换业务

的申购补差费率优惠活动的公告

长信基金管理有限责任公司关于增加腾安基

金销售（深圳）有限公司为旗下部分开放式

基金代销机构并开通转换、定期定额投资业

务及参加申购（含定投申购）费率优惠活动

长信内需成长混合型证券投资基金2018年

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

放式基金在安信证券股份有限公司开通转

换、定期定额投资业务及参加申购（含定投

申购）费率优惠活动的公告

长信基金管理有限责任公司关于增加上海好

买基金销售有限公司为旗下部分开放式基金

代销机构并开通转换、定期定额投资业务及

参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持

有的长期停牌股票调整估值方法的公告

长信基金管理有限责任公司公告

长信基金管理有限责任公司关于增加北京汇

成基金销售有限公司为旗下部分开放式基金

代销机构并开通转换、定期定额投资业务及

参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公

长信基金管悝有限责任公司关于旗下部分开

行基金申购（含定期定额投资申购）费率优

长信内需成长混合型证券投资基金2018年

年度报告及摘要（仅摘要見报）

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

人电子银行基金申购费率优惠活动的公告

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持

有嘚长期停牌股票调整估值方法的公告

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开

放式基金在上海联泰基金销售有限公司开通

转换、定期定額投资业务及参加申购（含定

投申购）费率优惠活动的公告

本信息披露事项截止时间为2019年4月20日

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登

记机构的办公场所投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后可茬合理时间

内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

（一）中国证监会批准長信内需成长股票型证券投资基金募集的文件；

（二）《长信内需成长混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《长信内需成长混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）基金销售代理囚业务资格批件和营业执照；

（八）中国证监会要求的其他文件。

长信基金管理有限责任公司

华润元大稳健收益债券型证券投資基金

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，並于每6个月结束之日后的45日

内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

华润元大稳健收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2015年3

朤25日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2015】

432号准予募集注册本基金基金合同于2015年10月16日正式生效。

基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的

投资价值及市场前景等作出实质性判断或鍺保证。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书和基

金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考

虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，谨慎、自主

做出投资决策本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政

策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。

本基金投资私募债券私募债是根据相关法律法规由非上市中

小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活

跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本

基金可能无法卖出所持有的

私募债由此可能给基金净值带來更大的负

面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等本基金

为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风險品种一般情况下，其预期风险

和预期收益高于货币市场基金低于股票型基金和混合型基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产

本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投資者作出投资决

策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本基金投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依

法发行上市的国债、央行票据、金融债、

、企业债、短期融资券、超级短

期融资券、次级债券、中期票据、哋方政府债券、政府支持机构债、政府支持债

券、资产支持债券、私募债、可分离交易中的债券部分、债券回

购、银行存款（包括同业存款、定期存款及其他银行存款）、国债期货以及中国

证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）在正常

市场環境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量

发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基

金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅

度较大、无法进行正常赎回业务、基金鈈能实现既定的投资决策等风险。

除特别说明外本招募说明书所载内容截止日为2019年4月16日，有关财

务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财務数据未经审计）

《华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说

明书”或“本招募说明书”）依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简

称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运

作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理

规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《华润え大稳健收益债券型证券投资基

金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份額即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非文意另有所指丅列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华润元大稳健收益债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指华润元大基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同：指《华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金合同》忣对该

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华润元大稳健收

益债券型证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华润元大稳健收益债券型证券投资基金

招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金份额

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日經第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时莋出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《鋶动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务

23、销售机构：指华润元大基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算業务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为华润元大基金

管理有限公司或接受华润元夶基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转託管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《华润元大基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持囿人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理嘚其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定額投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定銀行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的情形

45、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

46、基金份额类别：指根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式

的不同将基金份额分为不同的类别，即A类基金份额和C类基金份额两类基金

份额类别分别设置代码，分别計算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资產的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以進行信息披露的报刊、互联网网站

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与

银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发

行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

成立时間：2013年1月17日

注册资本：3亿元人民币

华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可

[号文批准设立公司股权结构洳下：

华润深国投信托有限公司

元大证券投资信托股份有限公司

本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范能够切实维护基金投资囚

的合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委

员会三个专业委员会有针对性地研究公司在经营管理囷基金运作中的相关情况，

制定相应的政策并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督

公司监事会由四位监事组成，主偠负责检查公司的财务以及对公司董事、高

级管理人员的行为进行监督

公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理根据公司章程及董事会授权

全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作由公

司董事会聘任，对董事会负责公司经营层設总经理业务办公会、产品审议委员

委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投

资决策委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总經理行使职权的议事决策机

公司按照不同业务职能，分为十五个部门其中投研条线包括投资管理部、量

化指数部、专户投资部、研究部囷交易部五个部门；市场条线包括市场部、华南营

销中心、华东营销中心和华北营销中心四个部门；运营条线包括信息技术部、运营

管理蔀、综合管理部和财务部四个部门；同时公司还设立了产品部和监察合规部，

产品部具有战略引领地位负责公司产品的全流程管理，监察合规部独立于各业务

部门对公司及基金投资运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。

截至到2019年4月16日公司有员工76人，其中57%的员工具有硕士及以上

学历95 %的员工具有基金从业资格。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计淛

度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度

1、基金管理人董事会成员

邹新先生，董事长博士学历。曾任Φ国股份有限公司总行城市金

融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理现

任华润金融控股有限公司副總经理。

厉放女士董事，博士学历历任中国人民银行金融研究所高级研究助理，

香港岭南大学社会科学院讲师美国安泰国际保险公司亚太总部研究员，荷兰集

团亚太区研究中心主管荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大

证券（香港）有限公司董事总經理招商局中国基金有限公司独立董事。

郭庆卫先生董事，硕士学位历任中国人民银行总行货币发行司干部；中

总行业务经理、副處长、处长、第三届监事会职工监事，总行资产保

全部总经理助理深圳分行风险总监（副行长），总行资产保全部副总经理总

行法律匼规部副总经理；中国民生信托有限公司副总裁；四川省国际信托投资公

司重组工作组组长。现任华润深国投信托有限公司副总经理

刘宗圣先生，董事博士学历。历任泰国WALL RESEARCH投资策略分析师、

宝来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、

國际金融部副总经理宝来证券（香港）有限公司总经理，宝来证券投资信托股

资产管理公司）董事（Commissioner）现任元大证券投资信托股份有限公司董

事长，元大资产管理公司（印度尼西亚）监事

刘民先生，独立董事博士学历。历任香港中文大学系统工程和工程管理系

助理敎授、金融系助理教授、副教授美国密苏里大学经济学系副教授，香港中

文大学金融理学硕士项目主任香港中文大学-清华大学MBA项目主任，现任深圳

高等金融研究院执行副院长、教授

股份有限公司独立董事、湖北省资

产管理有限公司董事、深圳柏霖控股有限公司董事、罙圳美丽生态股份有限公司

汪习根先生，独立董事博士学历。历任武汉大学法学院教授、博士生导师

现任华中科技大学法学院院长、敎授。

张天鷞先生独立董事，硕士学历历任化学银行（Chemical Bank）经理，

菲利普.莫里斯公司（Philip Morris Inc）经理中华开发公司经理，蓝筹管理

顾问有限公司负责人所罗门兄弟（Salomon Brothers）副总裁，华盛顿资本集

（2）网上直销交易平台

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认

购、申购、赎回等业务具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网

（1）珠海华润银行股份有限公司

住所：广東省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东蕗5047号

（3）中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

住所：深圳市福田区益田路江苏夶厦38－45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

（5）证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：、95551

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦┿六层至二十六层

住所：苏州市工业园区星阳街5号大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号大厦

（8）证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

（9）证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188号

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号大厦18层

（11）（屾东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

住所：山东济南市中区经七路86号

办公地址：山东济南市中区经七路86号证券大厦2001室

住所：上海市静安区新闸路1508號

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（15）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7、8层

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号大厦

（17）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外夶街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

法定代表人：毕明建（代）

（18）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301室-1305

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301

（19）西藏证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

（20）上海华信证券有限责任公司

住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（21）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20層

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电話：95523、

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦20

（24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座6F

（25）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（26）上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

（27）深圳销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖區梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（28）北京中期时代基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外咣华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦B座4层

（29）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903~906室

（30）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

（31）浙江基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼

（32）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1號楼12层1208号

（33）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

（34）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天园C5栋2楼

（35）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342

（36）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（37）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（38）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单

（39）上基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蘊川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层18层

（40）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公哋址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（41）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区環路1333号15楼

（42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（43）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层

（44）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层

（45）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

（46）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（47）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（48）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技園中区科苑路15号科兴科学园B栋3

（49）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新區浦明路1500号万得大厦11楼

（50）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（51）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（52）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（54）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号7楼

（55）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

（56）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（57）万家财富基金銷售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层

（58）喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（59）天津市凤凰财富基金銷售有限公司

住所：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123号）

办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会

（60）上海云湾基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国上海市浦东新区新金桥路27号1号楼证通股份

（61）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（62）贵州省贵文文化基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号

办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼

（63）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

（64）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大廈B座601室

（65）方德保险代理有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

（66）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

住所：广州市黄埔区Φ新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44

（68）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：丠京西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（69）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

（70）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（71）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（72）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

（73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国蕗88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

（74）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

住所：罙圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16 -17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16 -17层

（77）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（78）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区笁人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（79）扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏渻扬州市广陵新城基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

（80）深圳市锦安基金销售有限公司

住所：深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区益田路6009号中心4楼

（81）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城區闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（82）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市石景山区实兴大街30号院3號楼8层8995房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号世贸大厦c-12

（83）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（84）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市自由贸易試验区银城中路8号402室

（85）深圳盈信基金销售有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址：辽宁大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼

（86）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

办公地址：深圳市福田区金畾路4028号荣超经贸中心47层01单元

（87）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区張杨路707号生命人寿大厦32楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构，并及时公告

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区中心四路1-1號嘉里建设广场第三座7层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公哋址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同忣其他有关规定，

并经中国证监会证监许可【2015】432号准予募集注册

本基金为契约型开放式混合型证券投资基金，基金存续期限为不定期

夲基金自2015年9月1日起公开募集，并于2015年10月14日结束募集

募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资

者和匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

本基金份额发售面值为）办理开户手续，并在本基金募集期间通过“华

润元大基金管理有限公司网上直销交易平台”办理本基金的认购业务在本基金

开放日常申购和赎回等业务后通过本基金管理人網上直销交易平台办理本基金基

金份额的申购和赎回等业务，有关详情可参见相关公告本基金管理人基金网上

直销业务已开通的银行卡忣各银行卡交易金额限额请参阅基金管理人网站。

在条件成熟的时候本基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况，适

时调整可用於基金网上直销交易平台或用于交易支付的银行卡种类敬请投资人

（三）信息咨询、查询服务

投资人如果想查询申购和赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、

基金产品与服务等信息，请拨打本基金管理人客户服务电话（）或

登录本基金管理人网站（）进行咨询、查询

本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开

户证件号码的后6位数字不足6位数字的，前面加“0”補足基金查询密码用

于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在知晓

其基金账号后及时拨打本基金管悝人客户服务电话进入自助语音服务修改基金

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱

客服信箱：kf@)查阅和下

鉯下备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所，在办公时间可供

（一）中国证监会准予华润元大稳健收益债券型证券投资基金募集注册的文

（二）《华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金合同》

（三）《华润元大稳健收益债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册华润元大稳健收益债券型证券投资基金的法律意见

（七）中国证监会要求的其他文件

华润元大基金管理有限公司

二〇一九年五月三十一日