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平阳县工业强县建设行动计划
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分享给微信好友&p&&b&尽职调查实用网站及APP最新汇总（2018）&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&作者｜陈淦（浙江六和律师事务所律师、高级合伙人，公司治理及并购、影视传媒、互联网法律）&/b&&/p&&p&&b&微信｜visonchengan&/b&&/p&&p&&b&邮箱｜&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&*本文经授权发布，仅代表作者观点，不代表其供职机构及「高杉LEGAL」立场，且不作为针对任何个案的法律意见*&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&随着互联网的发展，人类社会迈入了信息时代，互联网技术已经实现了信息交换的便捷与快速。&b&在互联网时代之前，很多难以实现的信息收集、整理和查询，现在只需要通过在电脑、手机App上点点敲敲就能完成。&/b&信息的透明化、公开化，是法治社会的必然要求，越来越多的法律、法规、信息、资信都被互联网化，作为公开的信息都已经可供公众无条件进行查询。&/p&&p&&br&&/p&&p&本文在2014年首次发表以来，几经更新，亦注意到被诸多同行重新汇编扩充，内容更加充实全面，第三方的互联网软件亦不断出现，整合，新的检索工具、APP已经实现了文章中所涉及检索内容的部分汇总功能，大大节省了检索者的时间。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&作为专业的法律从业者，结合自身实务经验，汇总这些年来其他同行推荐的新网站、App，向大家分享有关在实务尽职调查的实用网站和App。&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&一、主体信息查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（一）国内主体&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、国家企业信用信息公示系统&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.gsxt.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&gsxt.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&日正式运行，目前已经能查询全国企业、农民专业合作社、个体工商户等市场主体的工商登记基本信息。依据国务院《企业信息公示暂行条例》规定，市场主体的下列信息：（1）注册登记、备案信息，具体包括公司统一社会信用代码（注册号）、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等；（2）动产抵押登记信息；（3）股权出质登记信息；（4）行政处罚信息；（5）其他依法应当公示的信息。这些信息都应当自产生之日起20个工作日在该系统内予以公示。还提供经营异常名录、严重违法失信企业名单等查询。&/p&&p&&br&&/p&&p&企业年度报告也将通过该系统予以公示，年度报告内容包括：（1）企业通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信息；（2）企业开业、歇业、清算等存续状态信息；（3）企业投资设立企业、股权相关信息；（4）企业为有限责任公司或者股份有限公司的，其股东或者发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；（5）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；（6）企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息；（7）企业从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息。第（1）项至第（7）项规定的信息应当向社会公示，第（7）项规定的信息由企业选择是否向社会公示。&/p&&p&&br&&/p&&p&企业的下列信息也将在形成之日起20个工作日通过系统公示：（1）有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；（2）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；（3）行政许可取得、变更、延续信息；（4）知识产权出质登记信息；（5）受到行政处罚的信息；（6）其他依法应当公示的信息。&/p&&p&&br&&/p&&p&该网站目前可以提供注册，对相关企业信息进行关注和订阅，可以保存历名浏览记录、提供企业信息对比等服务。&/p&&p&&br&&/p&&p&*技巧一：有些信息在正式的查询项中不能找到，但会在企业年报中披露，比如出资的实缴情况等。&/p&&p&&br&&/p&&p&*技巧二：目前国家工商总局已经推出了APP客户端“工商总局”，一样可以查询上述事项，更加方便快捷。&/p&&p&&br&&/p&&p&*技巧三：第三方公司，如APP客户端“企业信用查询”已经可以实现，通过查询法定代表人或股东的名字查询所有关联企业。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、小微企业名录&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//xwqy.gsxt.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&xwqy.gsxt.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&按照《国务院关于扶持小型微型企业健康发展的意见》（国发〔2014〕52号）第九条要求：依托工商行政管理部门的企业信用信息公示系统，在企业自愿申报的基础上建立小型微型企业名录，集中公开各类扶持政策及企业享受扶持政策的信息，建立支持小型微型企业发展的信息互联互通机制。通过将企业年报信息与小微企业划型标准进行比对，对符合条件的企业，系统自动列入小微企业库。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（二）国外及境外主体&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、中国香港地区&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&公司注册处综合信息系统(ICRIS)&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.icris.cr.gov.hk/csci/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&icris.cr.gov.hk/csci/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&公司注册处综合信息系统(ICRIS)的网上查册中心可以英文或中文进行联线查册,客户可查阅由公司注册处处长登记和备存的公司现况数据,以及文件的影像纪录。香港公司注册处官方网站可以查到公司编号、名字、及年报申报情况。但是股东和持股比例在网上是查不到的。本网站逢星期日早上七时至八时（香港时间）进行例行系统维修工作。网上查询23元港币；加盖公章版本160元港币。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、中国台湾地区&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&“经济部商业司”&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//gcis.nat.gov.tw& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&gcis.nat.gov.tw&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&可以查询中国台湾地区相关公司及公司的基本资料。中国大陆难以连上，有时会出现登录障碍。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&3、美国(US)&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（1）Wysk B2B Hub&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.wysk.com/index/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&wysk.com/index/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&可以查询到基本的Company Profiles&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（2）Delaware（特拉华州）&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&State of Delaware&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=https%3A//delecorp.delaware.gov& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&https://&/span&&span class=&visible&&delecorp.delaware.gov&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&4、新加坡（Singapore）&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&ACRA Website&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=https%3A//www.acra.gov.sg/home/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&https://www.&/span&&span class=&visible&&acra.gov.sg/home/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&5、英属维尔京群岛（BVI）&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&BVI Financial services Commission&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.bvifsc.vg/en-gb/regulatedentities.aspx& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&bvifsc.vg/en-gb/regulat&/span&&span class=&invisible&&edentities.aspx&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&若公司未备案股东、董事信息，则须被查询公司联系公司秘书调取。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&6、澳大利亚（Australia）&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&Australia Bussiness Register&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//abr.business.gov.au& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&abr.business.gov.au&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&7、印度（India）&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&Ministry of corporate Affairs&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.mca.gov.in& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&mca.gov.in&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&8、德国（Germany）&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&Firmenwissen&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.firmenwissen.de/index.html& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&firmenwissen.de/index.h&/span&&span class=&invisible&&tml&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&二、主体资质及信用信息查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（一）全国组织机构代码管理中心&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.nacao.org.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&nacao.org.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&APP：统一代码查询&/p&&p&&br&&/p&&p&统一社会信息代码公示平台，是对法人和其他组织统一社会信用代码相关情况予以公示的平台。通过本平台公示来自登记管理部门的经校核后的法人和其他组织基本信息、重错码及关联关系和统一社会信用代码数据库总体情况。&/p&&p&&br&&/p&&p&1.发布统一社会信用代码公示信息&/p&&p&&br&&/p&&p&每日最新发布的统一社会信用代码公示信息以滚屏的方式向社会大众展示。&/p&&p&&br&&/p&&p&需要了解往期公示信息的组织或个人，可以通过输入机构名称、统一社会信用代码或组织机构代码进行检索。平台支持按机构名称的关键词模糊检索，一次最多显示100条记录。对于无效的检索条件，将不会显示检索结果。&/p&&p&&br&&/p&&p&在公示信息中：（1）“合格数据”表示各机构批准部门回传的组织机构代码符合《GB》国家标准的要求，且不存在“一码多赋”或“重复赋码”等问题；（2）“错码”表示机构批准部门发放的统一社会信用代码不符合统一信用代码或主体标识码的编码规则；（3）“一码多赋”表示机构批准部门将同一个统一社会信用代码或主体标识码赋予多个机构；（4）“重复赋码”表示机构批准部门对同一个机构赋予多个统一社会信用代码或主体标识码。&/p&&p&&br&&/p&&p&2.展示统一社会信用代码数据库情况&/p&&p&&br&&/p&&p&统一社会信用代码数据库的总体情况也会在“统一社会信息代码公示平台”上对公众展示。包括：（1）实时更新的统一社会信用代码总量；（2）按民法总则规定划分的各类法人组织占比；（3）各登记管理部门每月数据回传情况；（4）各登记管理部门回传各类机构数量占比；（5）全国各地区法人组织的分布情况。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（二）信用信息查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、信用中国&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.creditchina.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&creditchina.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&信用中国为官方信用查询系统，实务中如中国基金业协会要求私募基金管理人登记法律意见书对申请机构是否在该网站存在负面信息发表明确意见。该系统可以查询到失信被执行人信息、企业经营异常信息、重大税收违法案件当事人名单、政府采购失信名单等。亦开通有统一社会信用代码查询、行政许可和行政处罚查询、守信红名单查询、失信黑名单查询等诸多查询入口。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、各省、市级信用网&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&这些网站是地方性主导的，一般企业信用体系建设推进办为主，如北京市企业信用信息网&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//qyxy.baic.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&qyxy.baic.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&、信用浙江&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.zjcredit.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&zjcredit.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&等，基本信息都有，但如需要更全面的如年检信息、对外投资信息、商标、变更、人力社保、纳税信用等级、贷款卡年审等信息，则可能需注册会员资格等。本人在实务中，发现基本上各个地方都有类似的网站，优点在于有些网站可以通过法定代表人姓名查询到各企业，这是“全国企业信用信息公示系统”不同的查询方式。&/p&&p&&br&&/p&&p&实务中建议大家到各地的信用网看看，还是有不错的收获的，比如信用浙江&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.zjcredit.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&zjcredit.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&除了上面提到的企业信息外，汇总了除了工商之外的其他二十多家部门的一些公示信息、纳税信息、企业资质等各种信息。还提供个人、事业单位、社会组织的相关信息或信用的查询和公示。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&3、中国人民银行征信中心&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.pbccrc.org.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&pbccrc.org.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&该网站可以提供自然人和企业的个人/企业信用报告。但是查询企业信用报告的，需要一定的申请资料，必需经过实名验证才能获取，一般情况下第三方无权进行查询。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（三）中国证券投资基金业协会&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//gs.amac.org.cn& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&gs.amac.org.cn&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&该网站为中国证券投资基金业协会的信息公示官站，可以查询公私募基金管理人资格、基金从业人员资格信息、基金产品等诸多信息。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（四）建筑业资质查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.mohurd.gov.cn/wbdt/dwzzcx/index.html& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&mohurd.gov.cn/wbdt/dwzz&/span&&span class=&invisible&&cx/index.html&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&包括设计、勘察、造价、监理、建筑、房产开发等资质信息的查询。对于需要查看主体特殊要求的可以登记查询使用。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（五）国家食品药品监督管理总局&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.sda.gov.cn& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&sda.gov.cn&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&可以查询相关企业的食品、药品、化妆品、医疗器械、医疗广告、互联网药品等注册信息（可查询公司名下一类、二类、三类医疗注册证）（医疗生产经营许可证见各省的食品药品监督管理网站）。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（六）高新技术企业认定查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.innocom.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&innocom.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&该网站可以查询相关主体是否具有高新技术企业资格及认定情况。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（七）增值税一般纳税人资格查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.yibannashuiren.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&yibannashuiren.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&该网站可以全国企业一般纳税人查询，对此可以确定相关主体的纳税人资格；同时可以链接部分省市国家税务局网站，如进入浙江省国家税务局网站（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.innocom.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&innocom.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）可以查询发票真伪、纳税人状态、一般纳税人资格、纳税信用A级纳税人查询、全国增值税发票查验等。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（八）中国电子口岸查询系统&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.chinaport.gov.cn& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&chinaport.gov.cn&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&中国电子口岸是一个公众数据中心和数据交换平台，依托国家电信公网，实现工商、税务、海关、外汇、外贸、质检、银行等部门以及进出口企业、加工贸易企业、外贸中介服务企业、外贸货主单位的联网，将进出口管理流信息、资金流信息、货物流信息集中存放在一个集中式的数据库中，随时提供国家各行政管理部门进行跨部门、跨行业、跨地区的数据交换和联网核查，并向企业提供应用互联网办理报关、结付汇核销、出口退税、网上支付等实时在线服务。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&三、资产类信息查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（一）不动产&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、国土资源部子网站“中国土地市场网”&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.landchina.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&landchina.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&除国土资源部（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.mlr.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&mlr.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）所示的全国范围内土地抵押、转让、招拍挂等信息外，可于土地市场网查询全国范围内的供地计划、出让公告、大企业购地情况等。该网站无需注册。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、各地住房保障和房产管理局网站&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&针对于房地产开发企业的话，可以查询其预售许可证、楼盘在售情况、总面积、可售总面积、预定面积、已经售套数、成交毛坯均价等开发楼盘的信息情况。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（二）知识产权类信息&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、商标&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&国家工商总局商标局“中国商标网”&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//sbj.saic.gov.cn/sbcx/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&sbj.saic.gov.cn/sbcx/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&根据查询提示可确定拟查询商标的商品分类。具体可查注册商标信息及申请商标信息。“商标注册信息查询”又分为商标相同或近似信息查询、商标综合信息查询和商标审查状态信息查询三类。&/p&&p&&br&&/p&&p&需要注意的是，商标局明确该网站查询内容仅供参考，具体的商标注册信息还应以国家工商行政管理总局商标局编辑出版的《商标公告》为准。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、专利&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&国家知识产权局“中国及多国专利审查信息查询”&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//cpquery.sipo.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&cpquery.sipo.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&多国发明专利审查信息查询服务可以查询中国国家知识产权局、欧洲专利局、日本特许厅、韩国特许厅、美国专利商标局受理的发明专利审查信息。用户登录本系统并进入多国发明专利审查信息查询界面，可以通过输入申请号、公开号、优先权号查询该申请的同族（由欧洲专利局提供）相关信息，并可以查询中、欧、日、韩、美五国的申请及审查信息。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&第三方：&/b&如soopat（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www2.soopat.com/Home/IIndex& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&www2.soopat.com/Home/II&/span&&span class=&invisible&&ndex&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&）、佰腾专利检索（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//so.baiten.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&so.baiten.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）等亲测效果较好的第三方专利查询平台，建议作为第1项的复查及验证之用；&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&国外主要知识产权网站：&/b&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.sipo.gov.cn/xglj/gwzyzscqwz/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&sipo.gov.cn/xglj/gwzyzs&/span&&span class=&invisible&&cqwz/&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&，通过该链接可以直达如国际组织世界知识产权组织、地区组织欧盟知识产权局、诸多国家局的网站。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&3、著作权&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&中国版权保护中心&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.ccopyright.com.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&ccopyright.com.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&该网站注册之后，可以查询计算机软件著作权的登记情况、著作权人、撤销情况、质押情况等信息。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（三）域名、微信公众号、微博&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、域名&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（1）ICP/IP地址/域名信息备案管理系统&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.miibeian.gov.cn& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&miibeian.gov.cn&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&可以查询通过网站名称、域名、网站首页网址、备案/许可号、网站IP地址、主办单位等查询已经备案的网站或域名的所有人信息等情况。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（2）其他一些域名注册的网站查询到域名持有人的信息情况，比如中国万网http&/b&://&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.net.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&net.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&，输入域名即可看到域名持有人信息及到期时间等信息。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、微信公众号、微博&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&对公众号和微博，只需要在相应的手机App上进行查询即可核查，进入相关公众号或微博页面，都有平台提供的认证信息子页面，点击打开后即可以看到经认证的相关信息，包括账号主体信息等。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（四）网店经营主体&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&对于此类经营主体，国家法律没有要求统一注册登记，但从淘宝、天猫、京东等各平台的页面来看，均有相应的主体信息公示要求，可以在相关页面点击进入之后进行查验。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（五）数字货币或网络支付账号&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&对于此类货币或支付账号，貌似现在没有统一的查询网站。如区块链技术中热门的比特币、莱特币等数字货币，虽然在国外许多国家得到认可，但在中国仍仅是作为网络虚拟货币对待，同时因其分布式记账、去中心化、隐匿性等特点，并没有可以查询的平台或可能性。&/p&&p&&br&&/p&&p&对于支付类账号，这类账号现在也没有统一可以进行查询的平台，但可以试着给你想调查或获知的对象进行小额转账的方式，进行试错性查检。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（六）其他财产&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、涉诉财产情况&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（1）人民法院诉讼资产网&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.rmfysszc.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&rmfysszc.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（2）淘宝司法拍卖&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//sf.taobao.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&sf.taobao.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&之所以重复这二个网站，是因为考虑到这个网站也是非常重要的企业财产信息的获取网站，故如果要在调查资产时顺便查询一下也是可以的。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&四、涉诉信息及涉诉财产信息查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（一）判决、开庭信息类&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、最高人民法院“中国裁判文书网”&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//wenshu.court.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&wenshu.court.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&根据《最高人民法院关于人民法院在互联网公布裁判文书的规定》，自日起，除涉及国家秘密、个人隐私的、未成年人犯罪、调解结案以外的判决文书，各法院判决文书均应在该网站上公布。因该网站为“裁判文书网”，故仅适用于已届判决阶段的案件。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、各省级高院网站&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&除了最高人民法院“中国裁判文书网”之外，那么之前的判决文书或未判决的到哪里查询呢？对了，一般省级都建有自己的网站，这些网站可以查询2014年之前的部分判决书、开庭公告、执行信息、开庭信息等。如：&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（1）北京法院网，&/b&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//bjgy.chinacourt.org/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&bjgy.chinacourt.org/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（2）上海法院网，&/b&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.hshfy.sh.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&hshfy.sh.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（3）浙江法院网，&/b&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.zjcourt.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&zjcourt.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&。&/p&&p&&br&&/p&&p&因为最高人民法院“中国裁判文书网”仅限于已判决文书的查询，且日之后才试行，而且数据取决于地方上报，而地方法院上网已经很多年了，部分法院的法律文书早就上网，因此全国网查不到的，地方法院或许可以查到。&/p&&p&&br&&/p&&p&*技巧一：有开庭公告、执行信息等情况，这些信息，或许正是我们调查所需要的涉诉信息，通过这些信息或许我们也可以去旁听一下，那会了解更清楚。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（二）执行信息类&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//zhixing.court.gov.cn/search/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&zhixing.court.gov.cn/se&/span&&span class=&invisible&&arch/&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&该网站可查询日以后新收及此前未结的执行实施案件的被执行人信息。在实际查询中可能因某些地方法院迟延上报数据，导致一些查询信息滞后的问题。同时许多案件查询显示结果为已结，这可能是地方法院为了完成案件考核而技术上的处理，实际上标注“已结”的案件可能仅仅是本次程序终结或者根本还在执行中。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//shixin.court.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&shixin.court.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&对于不履行或未全部履行被执行义务的被执行人，自日起，可于该系统中查询失信被执行人的履行情况、执行法院、执行依据文书及失信被执行人行为的具体情形等内容。但不能尽信，因为实践中部分法院还会根据当事人的申请上传数据或上传有所迟延。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（三）公告信息查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.live.chinacourt.org/fygg/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&live.chinacourt.org/fyg&/span&&span class=&invisible&&g/&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&按目前我国法院管辖的现状和公告要求，需要公告送达的，如果被告不属于本省的，一般要求在全国的报纸公告，而一般都是人民法院报，据此可以查询到大量公告信息，了解调查对象的涉诉情况。&/p&&p&&br&&/p&&p&同时对于被告是省内的，则可以到地方的法制报之类的网站查询公告，也可以了解到一些在地方法院的涉诉情况。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（四）涉诉资产信息查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、人民法院诉讼资产网&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.rmfysszc.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&rmfysszc.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&可以查询全国范围内法院正在执行拍卖的资产情况，通过这个网站可以侧面了解涉诉当事人的一些信息。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、淘宝司法拍卖&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//sf.taobao.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&sf.taobao.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&网上拍卖减少了拍卖费用，竞价方便，越来越多的法院把没有争议比较干净的资产都通过这个方式进行拍卖，相信涉诉的信息会越来越多。目前全国绝大部分法院已经通过淘宝司法拍卖进行。当然现有亦有京东司法拍卖等网站陆续上线。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（五）第三方网站&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&另外：如北大法宝、威科、律商、无讼、OpenLaw这些网站都有案例信息的收录，有些甚至比官方网站更新更快，因此值得一搜。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&五、投融资信息查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（一）应收账款质押及转让登记信息&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&中国人民银行征信中心&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.pbccrc.org.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&pbccrc.org.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&可查询企业应收账款质押和转让登记信息，具体包括质权人名称、登记到期日、担保金额及期限等。租赁登记、所有权保留登记、保证金质押登记、存货/仓单登记、农业设施登记、林木所有权抵押登记等信息情况。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（二）融资类信息&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”，&/b&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.cninfo.com.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&cninfo.com.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、中国货币网，&/b&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.chinamoney.com.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&chinamoney.com.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&3、和讯网，&/b&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.hexun.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&hexun.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&4、部分地方股权交易中心或产权交易所网站，&/b&如浙江权交易所&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.zjpse.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&zjpse.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&。&/p&&p&&br&&/p&&p&企业上市的毕竟不多，但为了融资除了证券市场还是寻求其他的方式如发行债券、短期融资券、中期票据、集合票据等非金融企业债务融资工具进行融资，因此也可披露一些企业的信息及经营状况、融资方式、融资规模等。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&六、资本市场类信息查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（一）境内&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、中国证监会&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.csrc.gov.cn/pub/newsite/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&csrc.gov.cn/pub/newsite&/span&&span class=&invisible&&/&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.cninfo.com.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&cninfo.com.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&仅适用于上交所、深交所上市的公众公司，即所谓的主板、中小板、创业板的上市企业。&/p&&p&&br&&/p&&p&该网站无需注册，可查询内容十分丰富，包括该公司就各重大事项发布的公告、分红情况、财务指标、公司年报、半年报、季度报告企业诚信信息、处罚信息等。同时还有监督机构公示和披露的信息，基金相关的发售公告、招募说明书、托管信息，沪、深二市的债券信息等。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&3、上海证券交易所（上交所）&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.sse.com.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&sse.com.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉，但侧重点略有不同。上海证券交易所（Shanghai Stock Exchange）是中国大陆两所证券交易所之一，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&4、深圳证券交易所（深交所）&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.szse.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&szse.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉，但侧重点略有不同。深交所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定业务规则；审核证券上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&5、全国中小企业股份转让系统（新三板）&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.neeq.com.cn/index& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&neeq.com.cn/index&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&。&/p&&p&&br&&/p&&p&目前最热门的新三板都在这里，可查询挂牌企业的公告、以及预披露待审核公司的信息，新三板企业的重大事项公告、转让信息、财务信息等，类似于上市前的披露信息。提供挂牌公司、两网及退市公司等查询。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&6、中国银行间市场交易商协会&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.nafmii.org.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&nafmii.org.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&7、中国债券信息网&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.chinabond.com.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&chinabond.com.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&披露各种债券信息的网站。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&（二）国外或境外&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、香港披露易&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.hkexnews.hk/index_c.htm& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&hkexnews.hk/index_c.htm&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&上市公司公告进阶搜寻可供搜寻自日起由主板及创业板上市发行人根据上市条例披露要求而发出的公司公告、股东通函及其他公司信息（如年报及上市招股书）。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、新加坡交易所&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.sgx.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&sgx.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&新加坡交易所（Singapore Exchange，SGX）是亚太地区首家集证券及金融衍生产品交易于一体的企业股份制化交易所。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&3、美国SEC&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.sec.gov/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&sec.gov/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&4、英国AIM&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.londonstockexchange.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&londonstockexchange.com&/span&&span class=&invisible&&/&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&英国的创业板即AIM，英文全称Alternative Investment Market，是伦敦证券交易所专为中小型成长企业提供融资支持的全球性资本市场。自1995年启动以来，上市企业数量达1381家，包括101家海外企业，总融资额达203亿美元，市值388亿美元。AIM是专为中小企业量身定做，相对于英国主板而言其入市标准非常宽松：由伦敦证券交易所而非上市监管局监管，监管环境更加灵活；没有公众持股最低数量要求；没有业绩记录要求；没有最低市值要求；对公司股票的转让没有限制；上市文件由保荐人而非交易所或上市监管局事先审查；上市公司任何时候都需要保荐人(上市前后)。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&七、违规、处罚类信息查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&除之前提到的如信用中国（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.creditchina.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&creditchina.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）、全国法院失信被执行人系统（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//shixin.court.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&shixin.court.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）、国家企业信用信息公示系统（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.gsxt.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&gsxt.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）等官方平台，可以查询企业及个人的失信情况、经营异常、重大税收违法及行政处罚情况外，还有其他一些有权威性的违规、处罚类信息查询平台，如：&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、中国证券监督管理委员会下设的证券期货市场失信记录查询平台&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//shixin.csrc.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&shixin.csrc.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&该平台目前主要可查询中国证监会及派出机构、证券期货交易所及行业自律组织实施的处罚记录；&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、中国检察网行贿犯罪档案查询平台&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.zgjiancha.com/gb/fwpt/dacx/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&zgjiancha.com/gb/fwpt/d&/span&&span class=&invisible&&acx/&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&检察院系统开通的查询平台，可以网上查询单位或个人是否有行贿犯罪记录，视省份地区情况可支持直接打印查询页或需现场领取查询结果；&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&3、中国人民检察院案件信息公开网&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.ajxxgk.jcy.gov.cn/html/index.html& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&ajxxgk.jcy.gov.cn/html/&/span&&span class=&invisible&&index.html&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&可以查询一些重要案件的进展情况，如逮捕、公诉的情况等，对于一些可能涉及刑事犯罪当事人的情况，可以适当作为参考。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&4、中国证券投资基金业协会官网&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.amac.org.cn/xxgs/hmd/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&amac.org.cn/xxgs/hmd/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&该网站可以查询因违反法律法规和自律规则，被基金业协会加入黑名单的纪律处分情况。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&5、其他如央行拉取的企业征信报告中也会提到企业的失信及行政处罚情况，也可作为佐证和索引。&/b&地方性的政府网站，亦有行政处罚类信息的公示情况可以进行查询。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&八、其他一些境外实用查询网址&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、美国IRS关于税务相关信息&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.irs.gov& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&irs.gov&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、美国专利商标查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.uspto.gov& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&uspto.gov&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&3、欧盟商标查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=https%3A//oami.europa.eu/ohimportal/en/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&https://&/span&&span class=&visible&&oami.europa.eu/ohimport&/span&&span class=&invisible&&al/en/&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&4、韩国商标查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.kipo.go.kr/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&kipo.go.kr/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&5、香港商标查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//ipsearch.ipd.gov.hk/tmlr/jsp/main_schi.jsp& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&ipsearch.ipd.gov.hk/tml&/span&&span class=&invisible&&r/jsp/main_schi.jsp&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&6、马德里商标查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.wipo.int/romarin& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&wipo.int/romarin&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&7、日本商标查询&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.jpo.go.jp/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&jpo.go.jp/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&九、其他一些商业性网站的推荐&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&1、信用视界&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.x315.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&x315.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&日上线，一站式汇总了工商登记、组织机构代码证、关联公司、涉诉信息、商标专利和新闻招聘等企业信息。特色是增值服务中涵盖了精准的企业关联和高管名下企业，还有企业财务数据、法院开庭公告和判决文书等；值得推荐的是其信用监控服务，每天自动推送企业动态，省掉了大量人工网搜工作；该网站还可以查国外企业，如果资产中涉及到国外企业，就可以查询全球的企业信用信息，目前支持11个海外国家实时查询企业信息，其它国家的需要离线查询。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&2、悉知网&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.xizhi.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&xizhi.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&/p&&p&&br&&/p&&p&主要提供中国企业名称、法人、联系人和联系方式、地址、产品和服务等信息的快速查询和展示服务。特色服务是基于平台的企业信息提供企业数据报告，主要针对全国省份、地市、县区企业数量及产业发展状况进行研究和推出排行榜。但平台覆盖的许多中小型企业信息未经核实，存在数据的不准确性。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&3、其他推荐&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&启信宝（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.qixin.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&qixin.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）、企查查（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=https%3A//www.qichacha.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&https://www.&/span&&span class=&visible&&qichacha.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）、天眼查（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.tianyancha.com& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&tianyancha.com&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）、见微数据（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=https%3A//www.soupilu.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&https://www.&/span&&span class=&visible&&soupilu.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）、荣达二郎神（&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.elangshen.com/doc& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&elangshen.com/doc&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&）等第三方查询系统，对企业基本信息大数据体系整合度高，查询结果只可作为参考，需要核实。汇总信息有企业工商登记信息、涉诉、知识产权、执行等诸多信息。值得一提的是对于已经注销的企业在上面也可以查询到基本信息。&/p&&p&&br&&/p&&p&以上为个人整理汇集，各位同行或使用者可以在使用过程中再进行补充和更新。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&*「高杉LEGAL」致力于中国民商法实务研究，由@高杉峻 出品。搜索微信号：gaoshanLEGAL，即可关注*&/b&&/p&
尽职调查实用网站及APP最新汇总（2018） 作者｜陈淦（浙江六和律师事务所律师、高级合伙人，公司治理及并购、影视传媒、互联网法律）微信｜visonchengan邮箱｜ *本文经授权发布，仅代表作者观点，不代表其供职机构及「高杉LEGAL」立场，且不…
&figure&&img src=&https://pic3.zhimg.com/v2-3bdb16b4078894ebdaff9c11f5062c5e_b.jpg& data-rawwidth=&1243& data-rawheight=&677& class=&origin_image zh-lightbox-thumb& width=&1243& data-original=&https://pic3.zhimg.com/v2-3bdb16b4078894ebdaff9c11f5062c5e_r.jpg&&&/figure&&p&&b&*本文经作者 &a class=&member_mention& href=&https://www.zhihu.com/people/08da7c2e8b45a9c56cbe23bb& data-hash=&08da7c2e8b45a9c56cbe23bb& data-hovercard=&p$b$08da7c2e8b45a9c56cbe23bb&&@Three诗睿&/a&写就，仅代表作者观点，不代表其供职机构及法律意见，转载请私信授权*&/b&&/p&&p&&br&&/p&&p&很久未更新专栏，填补一篇法律尽调的旧文。&/p&&p&工欲善其事，必先利其器。写出比较靠谱的尽调，有一些「法术势」上的地方需要提示一下：&/p&&p&&br&&/p&&h2&第一部分 尽调概述&/h2&&p&&b&尽调目的和意义&/b&&/p&&p&无论在企业并购间或IPO中，由于信息之不对称，故而交易双方其一必然有信息陷阱、同业竞争陷阱、财务陷阱和制度陷阱等，而其中之陷阱最终都会体现为法律风险问题，故而法律上的DD特为重要。&/p&&p&具体而言，不同之业务下，法律尽调的目的和意义主要包括以下几个方面：&/p&&p&&b&1.确认企业是否依法设立、历史沿革、公司治理结构、经营等方面的合法合规性，避免历史问题遗留瑕疵演变成现实或未来之法律风险。&/b&举个例子，譬如IPO中，企业之合法规范经营是挂牌要求的重要方面，如要避免将来的纠纷和争议，就需要对企业设立相关程序、法律文件进行规范、梳理；&/p&&p&&b&2.估值，对企业存在的法律问题和法律风险进行相应评估，以确定企业股份的准确估值。&/b&譬如并购业务，需要以准确估值为后续的并购谈判打下良好基础，避免后续并购成本飙升和规避风险；&/p&&p&&b&3.帮助投资人判断能否实现投资目的以及评估投资的合理性及其风险。&/b&比如对目标公司存在的法律风险和瑕疵进行准确的量化分析和评估，可以确认达成并购目的所需要支出的最终成本，包括但不限于规范所需成本、补救成本，有时候甚至决定着是否进行并购。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&不同业务之下，尽调之作用&/b&&/p&&p&1.帮助投资者尽可能了解公司的真实情况，解决信息不对称问题。交给客户的《尽调报告》，往往会挖掘企业或有风险或潜在的法律瑕疵，从各种层面掌握拟投资公司之情况，以客观、科学之评估，给予客户衡量其投资风险的机会；&/p&&p&2.从法律层面对拟投资公司是否符合其并购或投资的战略目的作出专业性判断，为企业是否符合IPO或新三板挂牌实质性条件作出判断；&/p&&p&3.通过法律尽调收集、分析和判断信息，相当于给后续出具的法律意见书提供啦事实依据；&/p&&p&4.尽调所形成的工作底稿也是证明在做业务过程中已经勤勉尽责的重要证据，避免客户翻脸，这种审慎的尽调可以规避我们高危之风险；&/p&&p&&br&&/p&&h2&第二部分 尽调原则&/h2&&figure&&img src=&https://pic1.zhimg.com/v2-c646cce0b4de512ebedc76_b.jpg& data-rawwidth=&794& data-rawheight=&1076& class=&origin_image zh-lightbox-thumb& width=&794& data-original=&https://pic1.zhimg.com/v2-c646cce0b4de512ebedc76_r.jpg&&&/figure&&p&这些原则当贯穿始终，静言思之，深有裨益：&/p&&p&&b&1.客观&/b&&/p&&p&对于所审核的材料、内容以及发现问题，应当本着实事求是的原则予以披露、提出整改意见，要客观反映企业之真实情况，不能屈于委托人或尽调对象的立场及要求作虚假的表述和歪曲事实的行为。要坚持实事求是，在没有充分依据的情况下不能随意主管猜测或臆断，否则就背离了尽调的目的和宗旨，会误导相关利害关系方作出错误判断，甚至会带来后续背黑锅的风险。&/p&&p&&b&2.独立&/b&&/p&&p&进行核查和验证时，不能受委托人意志的左右，也不能受中介机构的干预。不过尽调的时候，取得他们（包括但不限于委托人、中介、行政部门）的配合和支持也是极为重要的。&/p&&p&&b&3.全面&/b&&/p&&p&对企业的信息披露必须完整，关联的信息要相互印证，若出现互相矛盾的地方必须要追根究底，找出问题的原因所在，特别是一些重要的信息，如涉及企业经营资质、资产权属情况、知识产权等诸多方面，必须完整无疏漏。&/p&&p&&b&4.及时&/b&&/p&&p&尽调所了解的信息应该是企业迄今为止最新的资料和信息。否则久战不决，很多情况会发生变化，要补充修正许多资料信息。譬如审计报告过了6个月就需要重新更新，出具补充审计报告。&/p&&p&&b&5.穷尽&/b&&/p&&p&调查手段和方法、调查内容、调查材料、调查细节都需要穷尽。举个例子，假设目标企业关键员工属于从同行业其他单位跳槽，则需要了解其与原单位的劳动合同关系是否已经解除，是否与原单位有竞业禁止约定等。单凭员工个人提供的信息显然不能确保其真实，因此还有必要向原单位进行调查和了解，通过相互印证来辨别信息的真伪。&/p&&p&&b&6.针对&/b&&/p&&p&尽调中应针对需要了解和解决的问题进行重点核查。同时，针对不同的企业、不同的行业和企业不同发展阶段，尽调都应该有所侧重。&/p&&p&&br&&/p&&h2&第三部分 尽调工作流程&/h2&&figure&&img src=&https://pic1.zhimg.com/v2-6c7c7bba780e717e2ec3_b.jpg& data-rawwidth=&986& data-rawheight=&1408& class=&origin_image zh-lightbox-thumb& width=&986& data-original=&https://pic1.zhimg.com/v2-6c7c7bba780e717e2ec3_r.jpg&&&/figure&&p&&b&1.事先沟通&/b&&/p&&p&譬如电邮、电话沟通，了解尽调目的、明确要求；应尽快确定尽调工作安排和日程。&/p&&p&&b&2.初步接触&/b&&/p&&p&当面了解情况介绍；提供尽调清单并进行阐明。&/p&&p&&b&3.签署协议&/b&&/p&&p&明确协议之目的和主要内容；签署保密协议和委托服务协议。&/p&&p&&b&4.收集尽调资料&/b&&/p&&p&根据尽调清单收集、核对尽调材料，注意多路径进行反复核对。&/p&&p&&b&5.协调、碰头&/b&&/p&&p&跟企业、中介碰头，沟通进展情况以及协调尽调进程；就发现的问题磋商解决方案，提出整改意见。&/p&&p&&b&6.初步尽调报告&/b&&/p&&p&起草初步尽调报告，并反复核查，根据需要补充材料。&/p&&p&&b&7.反馈沟通，进一步核查&/b&&/p&&p&进一步沟通，发现问题线索并追踪；必要时实地考察，与相关人员进行访谈。&/p&&p&&b&8.制作工作底稿&/b&&/p&&p&尽调报告定稿，收集材料制作律师工作底稿。&/p&&p&&br&&/p&&h2&第四部分 尽调方式方法&/h2&&figure&&img src=&https://pic1.zhimg.com/v2-a452da8776fbac1919ecdf_b.jpg& data-rawwidth=&600& data-rawheight=&479& class=&origin_image zh-lightbox-thumb& width=&600& data-original=&https://pic1.zhimg.com/v2-a452da8776fbac1919ecdf_r.jpg&&&/figure&&p&&b&1.现场尽调&/b&&/p&&p&当面交流，查询账簿，查档、查阅复制企业登记信息，出具声明书、承认函，走访行业协会，商会和主管部门，访谈企业负责人、现场实地考察等。&/p&&p&&b&2.非现场尽调&/b&&/p&&p&公共网站查询，电话、邮件等沟通，询证函等。&/p&&p&&br&&/p&&p&有时间对上文的部分内容展开谈。&/p&&p&至于具体怎么操作尽调报告，本文不赘述，我觉得这个如果看过几篇好的模版，跟过几个项目就自然懂了，虽然项目与项目之间有所不同，但万变不离其宗。&/p&&p&&br&&/p&&p&笔者之前写的几篇关于尽调的文章，参见：&/p&&p&1. &a href=&https://www.zhihu.com/question//answer/& class=&internal&&Three诗睿：为什么尽职调查叫「尽职调查」而不叫「全面调查」「完美调查」「科学调查」「客观调查」？&/a&&/p&&p&2. &a href=&https://www.zhihu.com/question//answer/& class=&internal&&Three诗睿：企业并购时，尽职调查对目标公司的考察一般体现在哪些方面？需要注意哪些历史沿革问题？&/a&&/p&&p&3.&a href=&https://zhuanlan.zhihu.com/p/& class=&internal&&法律尽职调查工具集成（尽调网站篇）&/a&&/p&&p&4.&a href=&https://zhuanlan.zhihu.com/p/& class=&internal&&法律尽职调查工具集成（APP篇）&/a&&/p&&p&5.&a href=&https://zhuanlan.zhihu.com/p/& class=&internal&&法律尽职调查（知识产权篇）&/a&&/p&&p&6.&a href=&https://zhuanlan.zhihu.com/p/& class=&internal&&法律尽职调查（融资租赁篇）&/a&&/p&&p&7.&a href=&https://www.zhihu.com/question//answer/& class=&internal&&Three诗睿：新手律师如何写出完备的尽调？&/a&&/p&
*本文经作者 写就，仅代表作者观点，不代表其供职机构及法律意见，转载请私信授权* 很久未更新专栏，填补一篇法律尽调的旧文。工欲善其事，必先利其器。写出比较靠谱的尽调，有一些「法术势」上的地方需要提示一下： 第一部分 尽调概述尽调目的和…
&figure&&img src=&https://pic2.zhimg.com/v2-bce647bdd12db_b.jpg& data-rawwidth=&440& data-rawheight=&293& class=&origin_image zh-lightbox-thumb& width=&440& data-original=&https://pic2.zhimg.com/v2-bce647bdd12db_r.jpg&&&/figure&&p&尽职调查是每个非诉律师进入律所后会首先接触到的工作，需要花大量的时间、精力来审阅材料、研究问题，猴猴律师还挺喜欢的。带着一颗熊熊燃烧的八卦之心，合法的把公司的情况翻个底朝天，而且能够在较短的时间内了解一个行业的基本情况，真的很赞诶～ &/p&&figure&&img src=&https://pic3.zhimg.com/v2-2142cbb14d99c572bc18a_b.jpg& data-rawwidth=&507& data-rawheight=&338& class=&origin_image zh-lightbox-thumb& width=&507& data-original=&https://pic3.zhimg.com/v2-2142cbb14d99c572bc18a_r.jpg&&&/figure&&p&法律尽职调查是项目最开始需要进行的工作，是律师针对公司的各项情况出具法律意见的根本。所谓尽职调查，指的是律师对公司历次工商变更、股权结构、业务资质、债权债务、重大资产、劳动人事等方面进行系统了解的过程，简单来说就是弄清楚“公司是做什么的？怎么做的？哪些人在做？”。 &/p&&p&虽然在现实生活中，律师不像影视剧中那么浮夸，动不动就用起了“根据…，你现在…，我有权…”的句式，但原则是类似的，律师的工作围绕着法律适用与事实情况，法律尽职调查就是了解事实情况的手段。在不同类型的项目中，尽职调查的目的和侧重点并不相同。本文主要针对股权投资项目中的法律尽职调查，尤其是律所新人，应该怎样开展尽职调查工作、如何抓住尽职调查中的重点问题来简要说明。&/p&&p&尽职调查的流程主要指两个方面，一是与客户进行外部沟通的程序，二则是审阅数量繁杂的文件时应该有的原则与思路。针对与客户进行外部沟通的程序，猴猴律师用下图进行了简单的总结：&/p&&figure&&img src=&https://pic1.zhimg.com/v2-8e784e5c8dd0f7d84868c8_b.jpg& data-rawwidth=&638& data-rawheight=&278& class=&origin_image zh-lightbox-thumb& width=&638& data-original=&https://pic1.zhimg.com/v2-8e784e5c8dd0f7d84868c8_r.jpg&&&/figure&&p&应当注意的是，在整个法律尽职调查中，审阅补充材料的过程往往会重复多次，直至律师或投资人关心的问题被了解清楚。另外，审阅文件是法律尽职调查的主要工作方式，但是检索公开信息、高管访谈等也是常用手段，此处为便于理解，并未在图中显示。&/p&&p&上述与客户沟通的程序比较直观，也便于理解，但是审阅文件的思路则根据不同律师的工作习惯而有所区别，比较容易上手的尽调方式之一是：根据尽职调查清单的顺序来审阅文件，例如股权——业务资质——资产——知识产权——业务合同——债权债务——财务——劳动人事的顺序。清单的顺序一定程度上反映了律师对重点问题的关注，这就要求在准备清单的时候厘清思路，在了解行业背景的情况下，知道自己需要关注哪些问题，而这些问题又需要哪些文件才能梳理清楚。&/p&&p&每个律师都有各类模版以供参考和使用，清单也不例外。值得注意的是，在准备清单的时候，尽管都是在模版的基础上进行修改，但是仍然需要根据不同的项目和公司类型进行调整。比如发债项目中，需要重点关注企业的债权债务和业务合同等方面，这些就需要调整到清单相对靠前的位置；又比如根据公司不同的营业范围，在资质证照方面可能需要添加ICP许可证／IDC许可证／EDI许可证等内容。&/p&&figure&&img src=&https://pic4.zhimg.com/v2-178d27e93daee88d3c1d1a3f2ce9dffc_b.jpg& data-rawwidth=&442& data-rawheight=&294& class=&origin_image zh-lightbox-thumb& width=&442& data-original=&https://pic4.zhimg.com/v2-178d27e93daee88d3c1d1a3f2ce9dffc_r.jpg&&&/figure&&p&对细节的把握更能体现律师的专业性，无论是简单的合同还是复杂的交易文件都是如此，要想尽快的提升专业水平，低年级律师应该多多学习高年级律师的修改意见、处理问题的思路等，以弥补项目经验的不足，同时也可以从诸多前辈们的工作成果中找到最适合自己的工作风格与方式。&/p&&p&完成尽职调查工作后，律师通常会将所有的工作成果体现在尽职调查报告中，报告包含了主要存在的法律问题以及对公司文件内容的部分摘录。起草报告是一个很大的工程，因为需要将所审阅的文件都摘录在报告中，这么想想光打字就很累啊……&/p&&p&有些时候根据投资人的要求，律师也会只出具主要法律问题清单。问题清单根据法律问题的重要性进行排列，比如股权存在质押或者存在对赌约定的情形，将直接影响公司股权结构的稳定以及投资人未来所持有的股东权益，大多数时候会排在首位，而实际经营地址与注册地址不一致、未足额缴纳社保等大多数公司都会出现的问题则相应排在考后的位置。 &/p&&p&猴猴律师拿到文件的时候，最喜欢看到的就是根据尽职调查文件清单中的顺序和编号整理好的文件，让我不由为工作人员的专业性点个赞。当然大多数时候收到的是零零散散的文件，也常遇到因为对清单的不理解而错发或漏发的情况。&/p&&p&公司负责准备文件的工作人员通常也很头大，一看清单就觉得这些文件可能需要准备半年，而且还老被律师催……这就体现了沟通的必要性，如果准备文件的过程中没有看懂或者存在困难可以随时问律师要怎么办（唔，没错是随时，毕竟这是我们的工作嘛，邮件中“如有任何问题，请随时与我们联系”真的不是客套话）。此外，也可以将文件分批发给律师审阅，这样会大大提高尽职调查的效率。&/p&&p&&br&&/p&&p&更多猴律师的谈天说地，敬请关注公众号：本猴是讲道理的。&/p&&p&aHR0cDovL3dlaXhpbi5xcS5jb20vci9LeWhTU2k3RXVuUEZyV29wOTMwNQ== (二维码自动识别)&/p&&p&&/p&
尽职调查是每个非诉律师进入律所后会首先接触到的工作，需要花大量的时间、精力来审阅材料、研究问题，猴猴律师还挺喜欢的。带着一颗熊熊燃烧的八卦之心，合法的把公司的情况翻个底朝天，而且能够在较短的时间内了解一个行业的基本情况，真的很赞诶～ 法律…
&p&&b&写在前面：&/b&&/p&&p&在律师的非诉业务中开展法律尽职调查越来越普遍，但是尽职调查却无统一标准。&/p&&p&实务中，虽然少数的机构会有内部的尽职调查指引，但是绝大多数都是依据主办律师的个人经验展开。&/p&&p&笔者尝试着分享一下自己开展法律尽职调查的一点经验，和大家共同探讨交流。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&一、开展尽职调查前的准备工作&/b&&/p&&p&1、了解将开展项目的交易背景、交易结构，归纳尽职调查要点&/p&&p&项目不同的交易背景、交易结构，尽职调查要点是不同的。如项目属于中长期权益类投资如股权投资，则交易主体的所在行业、主营业务、实际控制人、管理团队等无疑需要重点关注；如属有担保物的债权投资类项目，则担保物的权属、抵质押登记政策无疑是重中之重。主办律师如能够迅速的归纳该交易项下的尽职调查要点，会极大的提高尽职调查的效率。&/p&&p&委托人对项目采取何种交易结构不仅直接决定了交易主体（即尽职调查主体），还可能会要求主办律师对交易结构中所涉的标的资产、担保措施等出具法律意见。特殊情况下，虽然委托人在决定开展项目时可能已多次论证过项目的交易结构，但是在法律尽职调查报告当中仍然可能要求主办律师论证该交易结构的合法性、合规性。&/p&&p&2、确定尽职调查的具体内容及资料清单&/p&&p&在充分了解了项目交易背景、交易结构后，主办律师需要确定交易主体、标的资产及从权利、担保物、质押物、保证人资产等尽职调查内容，并及时向被尽调方出具尽职调查资料清单。&/p&&p&3、充分利用互联网查询交易主体及涉诉情况&/p&&p&在进场前，利用互联网初步查询各交易主体及涉诉情况。如大家都知道在全国企业信息公示系统查询交易主体的工商登记信息，但各地方都还是建立了自己的信用网，为保险起见主办律师仍应在交易主体注册地信用网上进行查询。实践中还会遇到全国企业信息公示系统上登记的企业股权出质信息与工商档案中的登记不一致的情形，需及时和被尽调方沟通；在被执行人信息网上查询其涉诉信息，在成都地区的话还应该查询成都法院信息公开网；查询交易主体的官网了解其业务结构，亦可通过企业信息微信版、启信宝等软件查询实际控制人名下的关联公司等等。&/p&&p&通过各种手段有效的收集前述相关信息，在尽职调查开展过程中无疑会更加的有的放矢。&/p&&p&4、要懂被尽调方所处的行业，熟悉其业务模式&/p&&p&能够充分的了解被尽调方所处的行业及业务模式，这是做好尽调的大前提。每个人都有自己的一套方法，若属于尽调律师熟悉的领域和行业，则不必多言；若属不熟悉的领域和行业，则可查阅被尽调方所在行业的上市公司或公众公司的招股说明书，这些公司披露的公司业务模式，法律环境，税收环境等重要信息都是值得关注的。如交易主体属房地产行业，则“五证”、“432标准”，有无售后返租模式，车库中是否有人防工程，所售房屋中是否有拆迁补偿房，是否实行销售网签备案制度，项目中途是否调规，与施工方有无房屋折抵工程款的约定等等都是需要特别关注的。&/p&&p&实践中，被尽调方的对接人一般还是对尽调律师怀有戒备心理的，有一些都是非常谨慎的。要时刻记住，如你不主动要求，被尽调方是不会主动给你相关资料或披露相关信息的。&/p&&p&此外，建议长期的阅读某一类的行业资讯和专业期刊，这样对尽职调查工作会非常有帮助的。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&二、多查证、多访谈、多走访，确保第一手资料&/b&&/p&&p&法律尽职调查过程中，确保自己获取的是第一手资料的方式就是多走访、多访谈。尽可能多的对被尽调方相关人员进行正式的和非正式的访谈，如能够对访谈进行记录并获取对方签字是极好的。&/p&&p&1、多走访相关部门，会有意外的收获。&/p&&p&比如去工商部门查询企业档案的时候，工作人员会冒句“你们不是刚查过的嘛”之类的话语，或查阅其工作薄会发现交易主体近期可能频繁的来工商调档，主办律师就需要注意交易主体近期的对外融资活动比较频繁，则需要与委托人及时沟通是否签署相关的融资排他性协议。当年对某个项目尽职调查，在项目现场觉着一切都正常，可是到房管部门咨询的时候，却被告知该项目的地下车库因为其他原因被房管部门勒令停止销售。事后想想都后怕，如果无法销售的车库被作为抵押物，那资金监管账户上是基本上不会有资金回流，对项目的负面影响不言而喻。&/p&&p&2、该查证的必须查证。&/p&&p&除工商档案中章程及修正案需自查外，基础证照、抵押物权属证书等必须核对原件，并且当场去主管机关打印抵押物权属资料，查阅档案。记得有个项目，发生违约去查封的时候才发现压根就没有该地块的地籍资料，说明债务人提供的资产线索都是假的。若被尽调方无法提供房产证、土地证原件，则极有可能被债权人收走或被抵押权人留置。因此，核对原件、在主管机关查阅档案并如实披露是非常重要的。&/p&&p&3、至少要去一次项目现场。&/p&&p&主办律师要争取去项目现场至少一次，实地勘察抵押物现状，是否在建，是否已设有租赁等情形均需如实披露给委托人并在合同中作相应的条款安排。&/p&&p&如果条件允许，可挑被尽调方的几个上下游重点客户去拜访一下。&/p&&p&&br&&/p&&p&&b&三、撰写尽职调查报告，表述要客观，具体，有材料支撑&/b&&/p&&p&先期现场收集回来的资料都要落成书面报告，在撰写的时候，要客观、具体，有材料支撑。&/p&&p&保留好工作底稿的同时，要充分的披露无法查证的事项。需要特别注意的是，交易主体的涉仲裁案件是不会上网的，则需在合同中“承诺与保证”条款中考虑加入未涉仲裁案的内容。&/p&
写在前面：在律师的非诉业务中开展法律尽职调查越来越普遍，但是尽职调查却无统一标准。实务中，虽然少数的机构会有内部的尽职调查指引，但是绝大多数都是依据主办律师的个人经验展开。笔者尝试着分享一下自己开展法律尽职调查的一点经验，和大家共同探讨交…
&figure&&img src=&https://pic4.zhimg.com/v2-95cdfcfcb6fea_b.jpg& data-rawwidth=&825& data-rawheight=&321& class=&origin_image zh-lightbox-thumb& width=&825& data-original=&https://pic4.zhimg.com/v2-95cdfcfcb6fea_r.jpg&&&/figure&&p&就法律行业而言，人们对于尽职调查并不陌生。它是法律人们的一项基本业务技能，也是很多业务开展的基础。&/p&&p&晚上在JLU-法律微信群里，有刚入行的律师妹子问调查企业信息有什么好用的工具？&/p&&p&妹子有问，自然是八方来助，各路人马纷纷出现，有律师表示企查查、天眼查等app什么的就很便利啊，也有律师表示还是拿着证件去有关部门调取靠谱······&/p&&p&群里各位好友说的都对，然而做尽调，免不了多管齐下，笔者在这里对常用的法律行业的尽调工具做了一个初步整理，先放出平时大家常用的尽调网站部分（还做了几个思维导图，便于大家直观感受），以备不时之需。&/p&&p&&b&一、涉诉信息查询&/b&&/p&&figure&&img src=&https://pic1.zhimg.com/v2-f3eb317f3b3dfa89beb5d6ea23208eb8_b.jpg& data-rawwidth=&2706& data-rawheight=&978& class=&origin_image zh-lightbox-thumb& width=&2706& data-original=&https://pic1.zhimg.com/v2-f3eb317f3b3dfa89beb5d6ea23208eb8_r.jpg&&&/figure&&p&1、最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”&/p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//zhixing.court.gov.cn/search/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&zhixing.court.gov.cn/se&/span&&span class=&invisible&&arch/&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&p&2、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”&/p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//shixin.court.gov.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&shixin.court.gov.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&p&3、中国法院网“公告查询”&/p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.live.chinacourt.org/fygg/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://www.&/span&&span class=&visible&&live.chinacourt.org/fyg&/span&&span class=&invisible&&g/&/span&&span class=&ellipsis&&&/span&&/a&&p&4、人民法院诉讼资产网&/p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.rmfysszc.gov.cn/& class=& wrap external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&人民法院诉讼资产网&/a&&p&5、淘宝司法拍卖&/p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//sf.taobao.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&sf.taobao.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&p&6、享法实用工具&/p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//co.linklaws.com/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&co.linklaws.com/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&p&7、OpenLaw 裁判文书检索&/p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//openlaw.cn/& class=& external& target=&_blank& rel=&nofollow noreferrer&&&span class=&invisible&&http://&/span&&span class=&visible&&openlaw.cn/&/span&&span class=&invisible&&&/span&&/a&&p&8、CaseShare 裁判文书分享平台&/p&&a href=&https://link.zhihu.com/?target=http%3A//www.cas}