600491:龙元建设2014年年报_龙元建设(600491)_公告正文
600491:龙元建设2014年年报
公告日期：
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
公司代码： 600491 公司简称： 龙元建设
龙元建设集团股份有限公司
2014 年年度报告
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人赖振元、主管会计工作负责人 陆健 及会计机构负责人（会
计主管人员） 陆健声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：公司 2014 年度母公司实现净利润
401,368,930.91 元。依照《公司法》和《公司章程》规定, 提取 10%的法定盈余公积 40,136,893.09
元后，结余 361,232,037.82 元。加上期初未分配利润 1,568,340,252.01 扣除当年对上年分配的
71,070,000.00 元， 2014 年末可供股东分配利润为 1,858,502,289.83 元。
综合考虑公司生产经营及业务发展需求，公司 2014 年度利润分配预案为：以截止 2014 年 12
月 31 日总股本 94,760 万股为基数，向全体股东每 10 股派现金 0.3 元（含税），共计分配 28,428,000
元，结余 1,830,074,289.83 元转以后年度分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质
承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示.........................................................................................................3
第二节 公司简介.............................................................................................................................3
第三节 会计数据和财务指标摘要.................................................................................................4
第四节 董事会报告.........................................................................................................................6
第五节 重要事项...........................................................................................................................19
第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................25
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................29
第八节 公司治理...........................................................................................................................35
第九节 内部控制...........................................................................................................................38
第十节 财务报告...........................................................................................................................39
第十一节 备查文件目录.................................................................................................................134
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司 指 龙元建设集团股份有限公司
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
最高院 指 中华人民共和国最高人民法院
二、 重大风险提示
公司已在本报告中描述存在的相关风险，请查阅“董事会报告”中关于公司未来发展的讨论
与分析中“可能面对的风险”部分的内容。
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 龙元建设集团股份有限公司
公司的中文简称 龙元建设
公司的外文名称 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD
公司的外文名称缩写 LYCG
公司的法定代表人 赖振元
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张丽 罗星
联系地址 上海市逸仙路768号507室 上海市逸仙路768号507室
电话 021--
传真 021--
电子信箱 .cn .cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 浙江省象山县丹城新丰路165号
公司注册地址的邮政编码 315700
公司办公地址 上海市逸仙路768号
公司办公地址的邮政编码 200434
公司网址 www.lycg.com.cn
电子信箱 .cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市逸仙路768号
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 龙元建设 600491 未变更
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 公司报告期内注册情况未变更。
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告中"一、公司基本情况"。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生变化。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东未发生变更。
七、 其他有关资料
公司聘请的会计师事务所（境内）
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址 上海市南京东路 61 号
签字会计师姓名 肖菲 王许
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位： 元 币种： 人民币
主要会计数据 2014年 2013年
本期比上年
营业收入 16,230,299,808.42 15,327,968,493.17 5.89 13,993,268,530
归属于上市公司股
东的净利润
241,797,440.38 221,628,517.16 9.10 394,194,385.03
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
151,497,963.87 170,178,912.41 -10.98 45,852,809.23
经营活动产生的现
金流量净额
-278,702,250.38 115,558,831.4 -341.18 -260,040,562.23
2014年末 2013年末
本期末比上
年同期末增
归属于上市公司股
东的净资产
3,303,883,711.83 3,104,020,508.75 6.44 2,950,931,378.31
总资产 20,843,409,435.65 17,604,744,235.21 18.40 14,093,451,400.7
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2014年 2013年 本期比上年同期增减(%) 2012年
基本每股收益（元／股） 0.26 0.23 13.04 0.42
稀释每股收益（元／股） 0.26 0.23 13.04 0.42
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元／股）
0.16 0.18 -11.11 0.05
加权平均净资产收益率（ %） 7.56 7.35 增加0.21个百分点 14.21
扣除非经常性损益后的加权平
均净资产收益率（ %）
4.74 5.64 减少0.9个百分点 1.65
二、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额
非流动资产处置损益 132,885.31 370,429.48 395,729,785.09
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
20,064,927.59 16,109,527.98 20,082,862.06
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
5,692,415.50 14,070,008.51 4,509,418.05
债务重组损益 4.15
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
42,587,215.02 30,522,058.63 35,938,291.23
对外委托贷款取得的损益 39,141,666.67
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -879,396.86 -1,065,349.69 -2,656,815.17
少数股东权益影响额 -1,156,493.47 -1,930,344.08 -1,553,627.31
所得税影响额 -15,316,624.11 -6,626,726.08 -103,708,338.15
合计 90,299,476.51 51,449,604.75 348,341,575.8
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期，公司在董事会的领导下，经全体员工的努力，公司实现合并营业总收入 1,623,029.98
万元，比上年同期增长 5.89%，合并营业利润 37,386.02 万元，比上年同期增加 12.23%，合并净
利润 24,297.19 万元，比上年同期增加 12.16%。
1、工程施工业务
报告期，根据年度经营计划积极开展各项工作，新承接业务约 295.26 亿元。主要重点工作开
（ 1）管理方面：以深化改革为基调，继续完善内部管理体系， 健全三级管理体系， 优化组织
架构， 加强制度建设，完善《组织管理手册》， 加强 BIM 培训。在 2014 年房地产市场环境的持续
不明朗阶段，公司通过上述措施不断创新完善管理制度与管理流程， 提升公司自身管理水平，降
低企业风险。
（ 2）经营方面：坚持对外精选业务，严格控制项目源头风险，同时积极拓展经营新思路，根
据市场环境调整并细化经营条线的职能分工，引进人才，壮大经营队伍。报告期公司对各经济区
域的政策信息保持灵敏嗅觉，深入研究分析同行业的竞争力， 相继在陕西延川、山东济宁、安徽
蚌埠、福建漳浦、北京等地开发了新市场。
（ 3）转型方面：公司一直致力于结合自身优势进行战略转型，积极探索产融结合最佳发展途
径的成功范例。借十八届三中全会后国家大力推广 PPP 模式的契机， 公司成立了龙元明城投资管
理（上海）有限公司，与业内领先的金融机构、咨询机构以及相关政府部门等就这一课题展开了
广泛的接触和交流，共同探索在城市基础设施领域引入多样化的资本形式， 尝试建立国有资本、
产业资本和金融资本的长期合作伙伴关系，力图通过 PPP 模式开拓承接业务新模式。
（ 4）融资方面：充分利用资本市场促进公司业务的不断发展。报告期公司着手发行非公开发
行股票事宜，拟发行股票数量 36,450 万股，募集资金总额不超过 160,380 万元（含发行费用），
扣除发行费用后不超过 50,000 万元将用于偿还公司借款，剩余部分用于补充公司主业及开拓 PPP
业务所需的流动资金。
2、土地开发业务
临安高新技术产业园项目情况：
报告期，临安高新技术产业园项目主要工作是启动区块 05-05 地块项目 1#~16#楼及地块配套
设施的建筑施工。报告期，一期 1#~9#楼主体工程、室内外砌体已经完成， 室外道路、综合管线
及绿化已完成部分工程， 计划于 2015 年 6 月 30 日竣工。二期 10#~16#楼已完成部分主体工程，
计划于 2015 年 11 月 30 日竣工。除 05-05 地块项目的建筑施工外，启动区块其他地块的动拆迁工
作仍在积极有序开展中。
奉化阳光海湾项目情况：
（ 1）启动区块：公司与宁波阳光海湾发展有限公司、阳光海湾投资控股（香港）有限公司及新
加坡阳光海湾投资控股有限公司因宁波奉化阳光海湾项目合作开发事宜产生异议的诉讼事项，
2014 年 7 月 17 日，浙江省高级人民法院作出了终审判决，报告期后，对方提出再审申请，最高
人民法院已立案审查。 （详细请参见公司临
（ 2）除启动区块外，公司与奉化市人民政府合作开发奉化市阳光海湾度假区熟化土地开发建设
项目，该项目在报告期，主要完成了如下基础设施建设工作：
阳光海湾项目中心区块--阳光小镇基础设施建设已基本成型。区内海湾大道、环湖路、迎宾
大道、金海路、临湖路等市政道路建设已全线贯通；迎宾大道沥青路面铺设完毕；应家新河、阳
光湖水利工程基本完工；纵二河、纵三河已完成全部投资计划的 70%；应家新河绿化工程完成 75%，
迎宾大道绿化工程基本完成。
政府方对沿河、沿路、沿湖所涉及的供电、路灯、通讯、广电、燃气、供水、雨水、污水管
网等综合管线已开始全面铺设；围海大坝东段、南段已工程贯通，西坝填方施工完成近 50%，同
时针对目前初步招商客户要求，由政府方项目指挥部牵头， 对项目进行进一步规划优化和调整。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
(一)主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（ %）
营业收入 16,230,299,808.42 15,327,968,493.17 5.89
营业成本 14,863,576,930.14 14,012,965,330.24 6.07%
销售费用 13,805,059.46 6,743,767.41 104.71
管理费用 218,688,440.62 209,543,424.21 4.36
财务费用 124,343,826.05 128,580,743.64 -3.30
经营活动产生的现金流量净额 -278,702,250.38 115,558,831.40 -341.18
投资活动产生的现金流量净额 1,201,793.96 -38,849,452.79 103.09
筹资活动产生的现金流量净额 351,231,506.60 101,686,468.29 245.41
研发支出 17,421,042.20 17,711,720.20 -1.64
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
公司承接工程量增长，施工规模逐步扩大，报告期，公司新承接业务 295.26 亿元，同比增长
12.27%，营业总收入 162.30 亿元，同比增长 5.89%。
(2) 订单分析
公司 2014 年新承接业务 295.26 亿元，订单主要为建筑施工项目。按项目类型分类，住宅项
目占比较高，其次为商业和厂房项目，其他占比较小的为市政、教育等。订单来源主要为民营企
业投资开发的项目。公司订单主要分布长三角地区、珠三角地区、环渤海湾经济区、东北地区及
全国其他大城市。
(3) 主要销售客户的情况
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)
客户 1 558,404,772.56 3.44
客户 2 439,438,134.63 2.71
客户 3 309,047,329.56 1.9
客户 4 303,104,495.45 1.87
客户 5 249,097,701.51 1.53
合 计 1,859,092,433.71 11.45
(1) 成本分析表
分行业情况
分行业 成本构成项
目 本期金额
上年同期金额
土建施工 小计 14,116,894,072.58 100.00 13,273,900,815.82 100.00 6.35
人工费 4,450,099,204.81 31.52 4,345,379,865.23 32.74 2.41
材料 7,079,688,680.80 50.15 6,571,704,845.15 49.51 7.73
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
机械安装 339,285,216.15 2.40 287,468,694.74 2.17 18.03
分包工程 1,634,546,978.80 11.58 1,425,637,629.47 10.74 14.65
其他直接费 613,273,992.02 4.35 643,709,781.23 4.84 -4.73
钢结构 小计 639,130,367.49 100.00 626,328,648.98 100.00 2.04
人工费 1,547,355.51 0.24 6,865,449.00 1.10 -77.46
材料 479,857,443.56 75.08 507,241,712.91 80.99 -5.40
机械安装 761,416.88 0.12 1,897,743.61 0.30 -59.88
分包工程 55,534,501.05 8.69 40,773,687.47 6.51 36.20
其他直接费 101,429,650.49 15.87 69,550,055.99 11.10 45.84
建筑设计 小计 46,477,584.74 100.00 52,952,121.57 100.00 -12.23
人工费 9,689,685.40 20.85 13,614,464.96 25.71 -28.83
其他直接费 36,787,899.34 79.15 39,337,656.61 74.29 -6.48
其他 小计 61,031,807.87 100.00 59,467,339.87 100.00 2.63
人工费 27,394,961.47 44.89 19,769,015.93 33.24 38.58
其他直接费 33,636,846.40 55.11 39,698,323.94 66.76 -15.27
(2) 主要供应商情况
序号 名称 采购额（万元） 占公司营业成本的比例
1 供应商 1 21,090.71 1.42%
2 供应商 2 15,313.68 1.03%
3 供应商 3 12,612.59 0.85%
4 供应商 4 9,213.22 0.62%
5 供应商 5 9,192.18 0.62%
报告期，公司销售费用 13,805,059.46 元，同比增加 104.71%，管理费用 218,688,440.62 元，
同比增加 4.36%，财务费用 124,343,826.05 元，同比减少 3.30%，公司所得税费用 150， 206， 764.56
元，同比增加 13.88%。
5 研发支出
(1) 研发支出情况表
本期费用化研发支出 17,421,042.20
本期资本化研发支出 0
研发支出合计 17,421,042.20
研发支出总额占净资产比例（ %） 0.52
研发支出总额占营业收入比例（ %） 0.11
项目 2014 年（元） 2013 年（元） 同比变动幅度（ %）
经营活动产生的现金流量净额 -278,702,250.38 115,558,831.40 -341.18
投资活动产生的现金流量净额 1,201,793.96 -38,849,452.79 不适用
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
筹资活动产生的现金流量净额 351,231,506.60 101,686,468.29 245.41
分析说明：
经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比下降，主要是因为当期新开工工程较多，支付
材料款及职工薪酬增长幅度大于收到工程款项。
投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少，主要是因为上期收到前期转让安徽水泥
股权转让款及发放的股利较多。
筹资活动产生的现金流量净额与上年同期相比增加，主要是因为当期充分运用中期票据等财
务工具进行融资。
(1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
中期票据发行：公司中期票据第一期于 2014 年 4 月 28 日发行，期限三年，发行利率为 6.9%，
募集资金人民币 1.5 亿元，用于补充公司营运资金；第二期于 2014 年 7 月 28 日发行，期限三年，
发行利率为 6.7%，募集资金人民币 2 亿元，用于补充公司营运资金；第三期于 2014 年 9 月 22 日
发行，期限三年，发行利率为 6.9%，募集资金人民币 1.5 亿元，用于补充公司营运资金。
非公开发行股票：公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《 关于公司非公开发行股票方
案的议案》，本次非公开发行股票数量为36,450万股，发行价格为定价基准日前二十个交易日公
司股票交易均价的百分之九十，即4.40元/股，募集资金总额不超过160,380万元（含发行费用），
扣除发行费用后不超过50,000万元将用于偿还公司借款，剩余部分用于补充公司主业及开拓PPP
业务所需的流动资金。日，中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》
行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该申请予以受理。
(2) 发展战略和经营计划进展说明
报告期，公司坚持建筑施工一业为主、适度多元的战略方向，同时积极拓展 BT、 PPP 等新项
目、新的业务模式，推进公司业务不断发展。 报告期，公司根据年度经营计划积极开展各项工作，
新承接业务 295.26 亿元，营业总收入 162.30 亿元，合并净利润 2.43 亿元。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业 营业收入 营业成本 毛利率
毛利率比上
年增减（ %）
（ 1）土建
施工 15,433,947,319.23 14,116,894,072.58 8.53 6.65 6.35 增加 个百分点 3.19
（ 2）装饰
与钢结构 668,454,930.56 639,130,367.49 4.39 -6.64 2.04 减少 个百分点 64.96
（ 3）建筑
设计 69,847,058.41 46,477,584.74 33.46 -7.91 -12.23 增加 个百分点 10.82
（ 4）销售
（ 5）房地
（ 6）其他 55,373,568.98 61,031,807.87 -10.22 -10.92 2.63 减少 335.99
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
2、 主营业务分地区情况
单位： 元 币种： 人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（ %）
上 海 4,198,328,234.09 4.68
浙 江 3,134,670,434.84 1.66
辽 宁 460,370,683.77 -61.36
福 建 555,069,209.87 26.99
广 东 3,106,916,879.72 66.77
江 苏 806,897,721.21 -43.85
海 南 1,141,539,385.90 -3.72
湖 北 98,650,270.55 1,093.58
安 徽 181,431,439.09 3,052.39
天 津 1,540,443,975.33 29.21
湖 南 58,033,303.33 -30.01
四 川 347,283,366.73 -2.31
山 东 258,027,793.12 176.58
云 南 234,139,708.10 4.15
陕 西 34,597,676.70 100
境外收入 71,222,794.83 -53.73
合 计 16,227,622,877.18 5.89
(三) 资产、负债情况分析
1 资产负债情况分析表
项目名称 本期期末数
上期期末数
应收票据 232,221,899.64 1.11 35,482,400.00 0.20 554.47
主要原因是本期客户
增加了商业票据作为
工程款的结算方式。
应收股利 27,545,047.38 0.13 54,156,488.51 0.31 -49.14
主要原因是本期收到
了精文东区已分配未
支付的股利；
可供出售金
融资产 105,204,447.13 0.50 63,430,551.58 0.36 65.86 主要 对外投资 原因；是本期新增
长期股权投
18,799,584.57 0.11 -100.00 主要原因是本期处置
精文东区股权；
应付账款 7,547,234,007.49 36.21 5,485,308,718.76 31.16 37.59
主要原因是当期新增
的材料采购与供应商
的结算未到付款期；
预收款项 707,528,922.29 3.39 1,128,210,304.49 6.41 -37.29
主要原因是上期预收
账款工程在本期进行
了财务结算。
应付利息 19,216,617.78 0.09 4,976,059.82 0.03 286.18
主要原因是本期新增
了发行债券的融资方
式，按会计政策计提了
债券利息所致。
一年内到期
的非流动负
316,188,543.15 1.52
主要原因是未来一年
内到期的长期借款增
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
长期借款 506,497,000.00 2.43 733,437,284.38 4.17 -30.94
主要原因上期的长期
借款在未来一年内到
期已转入一年内到期
的非流动负债
应付债券 495,890,993.30 2.38
主要原因是公司新增
融资方式发行了中期
专项应付款 1,682,731.51 0.01 794,286.43 0.00 111.85
主要原因是本期科研
项目获得专项应付款
专项储备 77,949,099.22 0.37 51,587,101.15 0.29 51.10
主要原因是本期营业
收入增长较多，按会计
政策计提的专项储备
计尚未使用完结毕，转
入以后周期继续使用。
(四) 核心竞争力分析
1、品牌优势
公司通过多年在市场上的深耕细作，不断积累和扩大品牌知名度，在长三角、珠三角、环渤
海等全国建筑市场树立了良好的品牌形象。一方面，公司多年以来在各区域承建了具有代表性的
高大难工程，获得了各区域的高度认可，逐步奠定了公司品牌的竞争效应；另一方面，公司多次
获得国家建筑工程最高奖“鲁班奖”，以及“国家优质工程奖”、“全国优秀质量管理成果奖”
等国家级工程奖项，业界的各项荣誉不断提升了公司品牌的知名度，为公司在激烈的市场竞争中
赢得一席之地。
2、团队优势
通过在建筑行业的锤炼和培养，公司具有专业和稳定的项目管理团队。专业的项目管理团队
为公司在项目承接、成本控制、质量控制、安全控制等具体实施时发挥关键作用；稳定的项目管
理团队为公司与老客户保持长期战略合作关系也起到了深远影响。
3、技术优势
公司拥有房屋建筑工程施工总承包特级资质，并具有市政公用工程施工总承包、机电安装工
程施工总承包、地基与基础工程专业承包、建筑装修装饰工程专业承包和园林古建筑工程专业承
包等多项一级资质。
公司拥有国家级工法 4 项，为超大直径圆形深基坑无支撑施工工法、洁净厂房高分子树脂楼
板施工工法、钻孔后注浆连续墙施工工法和吊拉式电动附着升降脚手架施工工法；拥有上海市及
浙江省级工法 17 项，主要为预应力轻质现浇板技术施工工法、泄洪河桥墩钢板围堰桩施工工法；
已有国家专利 38 项获得授权。
公司拥有超深基坑、超大规模、超高层数的施工技术， 依托雄厚的技术力量和先进的专业设
备，能够承建各类“高、新、难、尖” 的建筑项目。
4、 质量优势
公司业务区域的不断拓展与公司施工工程的高质量是密切相关的。公司一贯坚持"管理上一流、
质量出精品、服务创信誉"的质量方针。为了加强质量管理，确保工程质量，公司在认真贯彻执行
国家、行业及地方施工法规的基础上，建立了质量管理和质量保证体系，并年年通过认证审核，
拥有北京中建协质量体系认证中心颁发的 GB/TI/ISO9001： 2008 和 GB/T 质
量管理体系认证证书。近年来公司施工工程的一次性合格率均为 100%。
5、规模优势
随着我国建筑行业的快速发展，市场规模随之迅速扩大，具有技术、管理、装备、专业等独
特优势的大型企业日益显示出强劲的竞争力。公司具有较强的市场开拓能力，业务承接量年年攀
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
升，规模较大、实力较强，公司总资产与主营业务收入均超百亿。公司在保证内部控制效率的同
时，总体规模逐年扩大，规模优势日益明显。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期内，公司及控股子股权投资净额为 6,950 万元，上年同期为 10,954.49 万元，报告期
较上年同期减少 36.56%。
（ 1）同比例增资公司控股子公司宁波宝联城建投资有限公司（控股 75%，下称“宝联城建” ），
宝联城建注册资本由 1,000 万元增加至 3,600 万元，其中公司增资 1,950 万元；
（ 2）撤回对宁波宝联城建投资有限公司的股权投资款 2,700 万元，转为对宁波杭州湾新区森
联城市基础设施投资合伙企业（有限合伙）进行增资。
（ 3）增资宁波杭州湾新区森联城市基础设施投资合伙企业（有限合伙） 1,500 万元。
（ 4）撤回对上海精文东区置业发展有限公司的股权投资款 1,500 万元。
（ 5）公司注册设立全资子公司龙元明城投资管理（上海）有限公司，注册资本 30,000 万元,
首期出资 5,000 万元,并于 2014 年 12 月 8 日完成工商登记注册手续。
（ 6）公司全资子公司龙元明城投资管理（上海）有限公司和苏州森联城建投资有限公司共同
出资设立绍兴森茂保障性住房投资有限公司，注册资本 14,000 万元，其中龙元明城投资管理（上
海）有限公司出资 12,600 万元，占比 90%，注册资本为分期缴付，截止本报告披露日尚未出资。
报告期已完成了工商登记手续。
（ 7）期后事项：公司参股设立浙江文创小额贷款股份有限公司，注册资本 20,000 万元，公司
出资金额 2,000 万元，占比 10%，并于 2015 年 1 月 29 日完成工商登记注册手续。
(1) 持有非上市金融企业股权情况
最初投资金
价值（元）
报告期损益
报告期所有
者权益变动
股 份 来 源
6,000,000 10 6,000,000 -44,242.06 -44,242.06 长期股权
合计 6,000,000 / 6,000,000 -44,242.06 -44,242.06 / /
期后事项： 公司参股设立浙江文创小额贷款股份有限公司，注册资本 20,000 万元，公司出资
金额 2,000 万元，占比 10%，并于 2015 年 1 月 29 日完成工商登记注册手续。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
单位:元 币种:人民币
委托理财金额
报 酬 确 定 方 式
预计收益 实际收回本金金
实际获得收
是 否 涉 诉
关 联 关 系
25,000,000.00 2014年3
32,876.71 25,000,000.00 32,876.71 是 无 否 否 自有资
合计 / 25,000,000.00 / / / 32,876.71 25,000,000.00 32,876.71 / 无 / / / /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0
(2) 委托贷款情况
单位:元 币种:人民币
借款方名称 委托贷款金额 贷款期
资金来源并
说明是否为
关 联 关 系
益 投资盈亏
上海三至酒
店投资管理
200,000,000 30 个月 19.25% 日常
否 否 否 否 资金来源为
公司自有资
金，非募集
报告期，收到委
托贷款利息
38,713,888.89
委托贷款情况说明：
公司于 2013 年 12 月 6 日召开的七届五次董事会审议通过了《关于公司拟对外提供委托贷款的议案》，同意委托北京银行上海分行向上海三至酒店
投资管理有限公司贷款人民币 20,000.00 万元，期限 30 个月，年化借款利率 19.25%，资金用于借款人日常经营资金周转。同时，上海逸合投资管理有
限公司为上海三至酒店投资管理有限公司的本次借款提供连带责任担保。本次事项不构成关联交易。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
3、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
□适用√不适用
(2) 募集资金承诺项目情况
□适用 √不适用
(3) 募集资金变更项目情况
□适用 √不适用
4、 主要子公司、参股公司分析
（ 1）主要子（孙）公司情况
公司名称 业务性
总资产（万
净资产（万
净利润（万
浙江大地钢结构有
限公司（孙公司）
工 10,080.00 92,709.81 -10,397.49 -3,590.01 37,956.16
杭州青山湖森林硅
谷开发有限公司
（孙公司）
开发 10,000.00 54,278.12 9,477.74 -57.26 0
上海信安幕墙建筑
装饰有限公司（孙
工 5,000.00 26,768.18 -6,684.65 -2,139.86 30,255.61
宁波圣贝投资有限
开发 20,000.00 38,138.74 20,024.50 5.90 0
上海市房屋建筑设
务 600 6,433.39 2,292.67 1,051.89 6,984.71
龙元明城投资管理
（上海）有限公司
资 30,000.00 5,090.60 4,983.04 -16.96 0
（ 2）本年度取得和处置子公司的情况请参见本报告董事会报告中对外股权投资总体分析及第五节
重要事项中资产交易、企业合并事项。
5、 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势
国内建筑行业市场广阔，进入壁垒低，企业数量众多、管理相对粗放，竞争激烈。建筑行业
属于需求拉动型，市场规模与全社会固定资产投资规模高度相关，且易受宏观经济政策的影响。
目前世界经济和我国经济都处在加快调整、深刻变革的重要阶段，经济不稳定、不确定和经济运
行存在下行压力对建筑行业带来不利影响。因此企业的资金实力、品牌效应、规模效应、管理优
势仍是行业竞争的关键。在面临目前经济调整与改革的阶段，一方面，随着行业自身发展需要，
行业标准将不断提高，未来建筑行业将趋于管理精细化、技术先进化、企业规模化、资质集中化、
设计施工一体化的发展；另一方面，随着政策指引和行业发展， 绿色设计、建筑节能、智能建筑
和建筑工业化将会加快发展。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
(二) 公司发展战略
公司长远发展战略：立足上海、拓展周边、面向全国、走向世界；开发、设计、施工一条龙
服务；工民建、市政、园林全面跃动；基础、土建、安装、装饰配套并举；突出主业、适度多元
经营、发展优势，成为综合性、大型化、高效益的总承包建设集团。
公司将积极调整产业结构，形成一业为主、适度多元的战略格局。在保持核心竞争力的同时适
当介入其他建筑细分行业如市政公用、装饰装修项目，降低主业过分集中的风险。同时向深度发
展、做精做细与房建相关的地基、钢结构、智能化、通风空调等专业工程，对已取得的资质做好
综合利用，细分业务板块，有重点、分阶段进行突破，力争形成以三大板块为支撑的战略格局：
主业板块(房建施工)打品牌，稳健发展；专业板块(房建以外专业施工)创效益，增实力；产业链
板块(房地产开发、设计等)促转型，谋发展。积极将施工经营与资本经营有机结合，拓展 PPP（政
府与社会资本合作）业务，力争成为国内一流的基础设施投资、建设、运营商。
(三) 经营计划
2015 年公司将继续以“深化改革、创新发展”为指导思路，创新转型，健康发展， 根据公司
发展思路、发展方向和目标，管理层提出以下十大目标：
1、积极开拓市场， 承接业务 350 亿元。
2、 拓展 PPP 业务 80 亿元，逐步实现投融资、建设、运营一体化发展。
3、 建立天津公司、江苏公司、湖南公司、广东公司四个大区域公司，完善分公司组织架构，
做强做大分公司。
4、 全面实行项目管理标准化，创省级质量、文明标化奖 50 项，省级观摩工程 3 项，杜绝各
类重大事故。
5、 加强人才培养和引进，引进各类人才 300 名以上，改善人才结构。
6、顺应“营改增”税制改革，夯实会计核算管理基础，加强应收账款过程管控。
7、 加强技术研发，确保国家级工法 1 项、国家专利 3 项。推进 BIM 技术的应用。
8、 提升公司核心竞争力及合同履约管理能力，推广应用 BIM、装配式建筑等新技术。
9、 落实三级管理，完善子公司内控建设，提高经营效益，深化推进管理制度化、流程化、信
10、 完成非公开发行股票，加强资本运作，推动公司战略转型。
（特别提示：上述指标为公司 2015 年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测，
能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资
者特别注意）。
为确保完成经营目标， 2015 年具体工作规划如下：
1、落实三级管理体系，重点强化分公司、项目部建设
优化组织机构，构建科学、规范的组织机构架构，推行先进的组织管理模式，提高管理水平，
充分发挥以公司总部为管控中心的组织能力。
做强做大分公司，完善分公司组织架构，加强岗位力量配备，提高独立经营能力和二级监管
水平，努力开拓市场，做好项目监管，建立自身品牌。
做大做精项目部，扎实项目部基础管理，强化项目部管理团队，重视中岗人员的培训培养，
加强工作流程化、信息化管理、成本控制和应收款管理，努力创建精品工程、观摩工程，提升品
牌企业窗口形象。
2、拓展市场，加强财务管理
一方面，加强市场营销工作和市场部力量，实行全员营销。切实做好市场调查，分析市场趋
向，根据市场需求，重点着眼于规模大、资金实力雄厚、回款能力好、社会影响大、利润高的项
目。同时把经营风险防控放在第一位。另一方面加强大客户管理， 定期对客户进行回访，建立良
好的沟通渠道。
加强应收账款管理和成本管理，提升公司资金管理效率；充分利用各种融资平台及创新融资
工具， 积极拓展多元化的融资渠道，优化融资结构， 降低财务成本；重视“营改增”工作， 加强
税企沟通，预先认真学习相关纳税政策、努力适应纳税新环境。
3、创新思路，增强核心竞争力
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
积极推进标准化体系建设，不断完善施工现场标准化、企业技术标准和工程质量内部标准，
提高公司的竞争力。
发挥公司全资子公司龙元明城投资管理（上海）有限公司专业团队优势和先发优势，拓展 PPP
业务，逐步实现投融资、建设、运营一体化运作模式，实现新的利润增长点。
发展创新驱动力，加强技术研发，推广运用装配式新工艺、施工新技术及 BIM 技术的项目应
用，推动科学技术发展。
4、加强子公司管理
完善子公司内控建设，防范经营风险。加强法人治理结构，健全管理职能，明确岗位责任，
全面实行绩效管理。加强过程管理，建立监管体系，严格成本控制，把成本管理放在内部管理的
首位，使经营生产处于受控范围之中，以合同管理为龙头，以质量、进度、安全为核心，以成本
管理为手段，以经营和效益为最终目的，实现管理的科学化、规范化、专业化、制度化。
5、实施人力资源规划，加强梯队建设
建立人才开发的长效机制。从战略层面制订人力资源中长期规划，培养人才梯队，明确五至
十年内公司人才储备必须达到的要求，并逐年分解指标，落实措施，逐步实现。 做好人才的引进
工作，加强内部培养，同时在工作岗位上选拔使用人才，并制订中长期的人才培养计划， 建立合
理薪酬体系，高薪高能，为人才提供能发挥其作用、实现其自我价值的岗位和舞台。
（四） 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
随着公司业务的不断拓展，公司对流动资金的需求会持续增加。公司一方面将根据具体项目
承揽进度，合理使用自有资金，继续用好银行授信额度；另一方面公司积极拓宽融资渠道，优化
融资结构，降低财务成本。
（五） 可能面对的风险
（ 1） 政策风险
公司涉及的民用建筑施工行业、房地产行业和基础设施都是政策敏感型产业，国家的宏观政策
及行业调控政策都将对企业发展、扩大经营规模带来负面影响。
对策与措施：公司关注各项与公司业务经营相关的国家、行业政策，利用民营企业决策效率优
势，及时根据政策对经营规划作出调整。比如在业务承揽上加强客户选择，主动控制新接业务量。
在履约过程中加强工程进度款催讨等。
（ 2） 财务风险
随着公司新业务的开拓和土地开发业务的深入推进，对营运资金的需求日益增加，或将导致公
司财务成本上升，财务风险增大。
对策与措施：公司将加强资金统筹与预决算管理，同时拓展融资渠道，控制财务风险。
（ 3） 涉诉风险。
作为建筑施工企业，生产经营中可能发生项目建设资金不到位、质量纠纷、 工程材料及人工
费支付纠纷等事项，导致潜在诉讼风险。
对策与措施： 加强项目前期调研，谨慎承接业务，严控项目现场管理，统筹各方的良好沟通。
三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√适用 □不适用
2014年，财政部新发布和修订了《企业会计准则第2号-长期股权投资》、《企业会计准则第
9号-职工薪酬》、《企业会计准则第30号-财务报表列报》、《企业会计准则第33号-合并财务报
表》等八项会计准则。根据财政部的要求，新会计准则自2014 年7月1日起在所有执行企业会计准
则的企业范围内施行。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
日，公司七届九次董事会和和七届七次监事会审议通过了《公司关于会计政策
变更和财务信息调整的议案》，公司自日起执行新会计准则。
1、根据修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》相关规定： “投资方对被投资单位
实施控制、重大影响的权益性投资” 归入长期投资，其它的归入“可供出售的金融资产” ，并按
公允价值进行测试。公司对原归入长期股权投资不合并采用成本法核算的单位进行重新分类并调
2、对新准则涉及的其它方面，公司已有业务的在以往核算中已达到其要求，不需要进行以前
年度的调整； 对公司未涉及的业务，在未来出现时将按新准则的要求进行核算。
详细内容可参阅公司在上海证券交易所网站、中国证券报和上海证券报披露的临号
(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
四、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
1、 公司利润分配政策
2014 年 12 月 24 日，公司七届十一次董事会审议通过了《关于修订公司章程的议案》，并经
2015 年 1 月 13 日召开的公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过，该议案对公司利润分配政策
进行了修订，修订后公司利润分配政策为：
“公司可采取现金、股票或者现金和股票相结合的方式进行利润分配，并优先考虑采取现金
方式分配利润。当公司符合本章程中规定的现金分红的分配条件时，应当采用现金分红进行利润
分配。公司原则上每年度进行一次分红，公司董事会也可以根据公司的盈利情况和资金需求状况
提议公司进行中期现金分红。
（一） 现金分红的分配条件和比例
公司实施现金分红应当至少同时符合下列条件：
1、利润分配不得超过累计可分配利润的范围；
2、在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，且没有重大资金支出计划，
公司最近三年以现金方式累计分配的利润原则上不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。
如未达到本款标准，不得向不特定对象公开募集股份、公开发行可转换公司债券、向原股东配售
3、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有
重大资金支出计划等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红
（ 1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出计划的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 80%；
（ 2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出计划的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 40%；
（ 3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出计划的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出计划的，可以按照
前项规定处理。
4、重大资金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计净资产的 10%，且超过 3 亿元。
5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的
（二）股票股利的分配条件 在公司经营情况良好，发放股票股利有利于公司全体股东整体
利益时，在满足上述现金分红的条件下，公司可以提出股票股利分配预案。
（三）利润分配政策的决策程序和机制
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
1、公司的分红回报规划和利润分配的具体预案应由公司董事会制定，并在董事会审议通过后
提交股东大会审议；
2、董事会在制定现金分红具体预案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最
低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；
3、公司当年盈利但董事会未做出现金分红预案的，公司除召开股东大会现场会议外，还向股
东提供网络形式的投票平台。同时，在定期报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红
的资金留存公司的用途，独立董事对此发表和公开披露独立意见。
4、公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应充分听取中小股东的意见和诉求，除安
排在股东大会上听取股东的意见外，还应通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方式主动与
股东特别是中小股东进行沟通和交流，及时答复中小股东关心的问题。
5、公司切实保障社会公众股股东参与股东大会对利润分配预案表决的权利，董事会、独立董
事和符合相关规定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
6、公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展等需要确需调整利润分配政策的，调整后的
利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案应事
先征求独立董事及监事会意见，并经公司董事会审议后提交公司股东大会由出席股东大会的股东
所持表决权的 2/3 以上通过方可实施。
7、公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对以下事项进行专项
（ 1）是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求；
（ 2）分红标准和比例是否明确和清晰；
（ 3）相关的决策程序和机制是否完备；
（ 4）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
（ 5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护。
若公司在年度报告所在年度内对现金分红政策进行调整或变更的，应对调整或变更的条件及程序
是否合规和透明进行说明。”
2、报告期现金分红的执行情况
2014 年 5 月 6 日，公司召开 2013 年度股东大会审议通过了《公司 2013 年度利润分配预案》，
同意以截止 2013 年 12 月 31 日总股本 94760 万股为基数，向全体股东每 10 股派现金 0.75 元（含
税），共计分配 71,070,000 元。该现金分红政策的执行符合公司章程的规定及公司股东大会决议
的要求，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序和机制完备，公司独立董事尽职履职并发挥了
应有的作用，公司中小股东的合法权益得到充分维护。
3、 报告期利润分配预案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：公司 2014 年度母公司实现净利润
401,368,930.91 元。依照《公司法》和《公司章程》规定, 提取 10%的法定盈余公积 40,136,893.09
元后，结余 361,232,037.82 元。加上期初未分配利润 1,568,340,252.01 扣除当年对上年分配的
71,070,000.00元，2014年末可供股东分配利润为 1,858,502,289.83元。随着公司业务不断发展，
营业收入逐年增加，公司主营业务营运资金需求较大， 综合考虑公司生产经营及业务发展需求，
公司 2014 年度利润分配预案为：以截止 2014 年 12 月 31 日总股本 94,760 万股为基数，向全体
股东每 10 股派现金 0.3 元（含税），共计分配 28,428,000 元，结余 1,830,074,289.83 元转以后
年度分配。 （关于公司 2014 年年度利润分配预案的说明，详细请参阅公司于 2015 年 4 月 15 日在
上交所网站上公告的《龙元建设集团股份有限公司关于 2014 年年度利润分配预案的说明公告》。
独立董事意见： 分配预案符合公司章程中关于分红事项的规定及《公司未来三年()
股东回报规划》的相关内容,充分考虑公司现阶段的经营发展需要等因素,不存在损害股东尤其是中
小股东利益的情形,同时也有利于公司持续稳定地发展。会议审议、表决程序符合法律、法规、公
司《章程》的有关规定。同意将董事会通过的利润分配预案提交 2014 年度股东大会审议。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
(二) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位： 元 币种： 人民币
每 10 股送
每 10 股派
现金分红的
分红年度合并报表
中归属于上市公司
股东的净利润
占合并报表
中归属于上
市公司股东
的净利润的
2014 年 0 0.30 0 28,428,000 241,797,440.38 11.76
2013 年 0 0.75 0 71,070,000 221,628,517.16 32.07
2012 年 0 1.3 0 123,188,000 394,194,385.03 31.25
五、 积极履行社会责任的工作情况
(一). 社会责任工作情况
公司作为一家大型建筑施工企业，在做强做大公司主业的基础上坚持可持续发展的道路，积
极履行社会责任。
1、公司坚持科学发展观，重视环境保护和节能降耗，倡导绿色施工规范化、标准化，优先使
用节能、高效、环保的施工设备，积极履行企业在环境保护和节能降耗方面的社会责任，努力实
现企业与自然和谐共生。
2、公司重视员工的权益保护工作，提倡员工追求协作创新和发挥个性，实现企业和个人的良
性互动。公司为各类人才提供广阔的发展空间，帮助员工建立职业发展规划，努力创造公平竞争
的职场环境，关爱员工，如高温慰问、举办农民工学校等。坚持工作和家庭、物质、精神生活的
协调一致。
3、公司以实际行动回馈社会，努力构建与社会各方的和谐关系。公司积极投身社会公益事业，
通过教育捐助，灾难捐助和社会服务等多形式回馈社会。
第五节 重要事项
一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
√适用 □不适用
(一) 诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的
事项概述及类型 查询索引
公司与上海振龙房地产开发有限公司发生建设工程合同纠纷， 上海
振龙房地产开发有限公司于 2014 年 8 月 29 日向上海市浦东新区人民法
院提起了诉讼， 要求判决公司支付违约赔偿金 44,640,000 元，上海市浦
东新区人民法院于 2014 年 11 月 11 日出具裁定书裁定中止审理。 公司于
2014 年 9 月 3 日向上海市第一中级人民法院提起诉讼， 要求判令上海振
龙房地产开发有限公司向公司支付拖欠工程款共计人民币 266,561,352
元， 及工程停工期间各项损失费用人民币 40,307,555.8 元。 经上海市第
一中级人民法院裁定， 查封上海振龙房地产开发有限公司名下康桥镇 10
街坊 1/40 丘的土地使用权及其上的房产。
详细请参见公司
在中国证券报、上海证
券报及上海证券交易
所网站披露的临
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
单位:元 币种:人民币
起 诉 (申 请) 方
诉 讼 仲 裁 类 型
诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)涉及
诉讼(仲裁)进展情况
诉 讼 (仲 裁) 审 理 结 果 及 影 响
诉 讼 (仲 裁) 判 决 执 行 情 况
深 圳 市 光
耀 地 产 集
团 有 限 公
民 事 诉 讼
本公司于 2014 年 11 月 13 日向浙江
省宁波市中级人民法院提起诉讼，诉讼请
求如下：判令深圳光耀立即归还公司款项
人民币 53,487,025.90 元，支付利息、违
约金及其他费用人民币 14,044,000.00
元。 详细请参见本报告“第十节 财务报
告”中“十三、承诺及或有事项”的内容。
53,487,025.90
及逾期利息、违
否 审理中，尚未判决 无
尚 未 判 决
宁 波 阳 光
海 湾 发 展
有限公司、
新 加 坡 阳
光 海 湾 投
资 控 股 有
民 事 诉 讼
本公司于 2012 年 3 月 12 日向宁波市
中级人民法院提起诉讼，并于 2013 年 3
月 20 日向宁波市中级人民法院提起补充
民事起诉状，诉讼请求： 1、判决宁波阳
光海湾发展有限公司及新加坡阳光海湾
投资控股有限公司返还公司工程保证金
72,000,000.00 元及逾期利息； 2、本案的
诉讼费用由宁波阳光及新加坡阳光承担。
详细请参见本报告“第十节 财务报告”
中“十三、承诺及或有事项”的内容。
72,000,000.00
及逾期利息 否 执行阶段 无
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
宁 波 阳 光
海 湾 发 展
有限公司、
阳 光 海 湾
投 资 控 股
（香港）有
限公司、新
加 坡 阳 光
海 湾 投 资
控 股 有 限
民 事 诉 讼
本公司与宁波阳光海湾发展有限公
司、阳光海湾投资控股（香港）有限公司
及新加坡阳光海湾投资控股有限公司因
宁波奉化阳光海湾项目合作开发事宜产
生异议，公司于 2011 年 8 月 2 日向法院
提起了诉讼。 2013 年 11 月 21 日，公司收
到浙江省宁波市中级人民法院（ 2011）浙
甬商外初字第 38 号民事判决书。 2013 年
12 月 3 日，公司收到浙江省高级人民法院
送达的《民事上诉状》，宁波阳光海湾发
展有限公司因不服浙江省宁波市中级人
民法院（ 2011）浙甬商外初字第 38 号民
事判决书结果，提起上诉。 详细请参见本
报告“第十节 财务报告”中“十四、 资
产负债表日后事项”的内容。
301,000,000 及
逾期利息、违约
2014 年 7 月 24 日，公司收到浙江省高级人民法院
（ 2014）浙商外终字第 14 号民事判决书，判决结
果为驳回上诉，维持原判。期后事项： 2015 年 3
月 24 日公司收到最高院送达的《中华人民共和国
最高人民法院民事申请再审案件应诉通知书》
【（ 2015）民申字第 287 号】，宁波阳光海湾发展
有限公司、阳光海湾投资控股（香港）有限公司、
新加坡阳光海湾投资控股有限公司因不服浙江省
高级人民法院于 2014 年 7 月 17 日作出的（ 2014）
浙商外终字第 14 号民事判决，向最高院申请再审，
最高院已立案审查。
上 海 电 气
临 港 重 型
机 械 装 备
民 事 诉 讼
公司与上海电气临港重型机械装备
有限公司产生建筑施工工程合同纠纷，公
司于日向上海市第一中级人
民法院提起了诉讼。上海市第一中级人民
法院于日作出判决。 详细请
参见本报告“第十节 财务报告”中“十
四、 资产负债表日后事项”的内容。
223,121,675.90
及逾期利息 否
双方均不服一审判决，均于 2014 年 1 月 6 日向上
海市高级人民法院上诉。 2014 年 8 月 28 日，公司
收到上海市高级人民法院（ 2014）沪高民一（民）
终字第 5 号判决书， 2014 年 9 月 5 日，公司收到
判决书判决金额之全额。期后事项：公司于 2015
年 4 月 3 日收到最高院（ 2015）民申字第 695 号民
事申请再审案件应诉通知书，上海电气和临港重机
不服上海市高级人民法院于 2014 年 8月 25 日作出
的（ 2014）沪高民一（民）终字第 5 号民事判决，
向最高院申请再审，最高院已立案审查。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
二、 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
三、 破产重整相关事项
报告期内,公司无破产重整相关事项。
四、 资产交易、企业合并事项
√适用□不适用
(一) 临时公告未披露或有后续进展的情况
1、 出售资产情况
单位:元 币种:人民币
方 被出售资产 出售日 出售价格
本年初起至
出售日该资
产为上市公
司贡献的净
资产出售为
上市公司贡
献的净利润
占利润总额
所持控股子
公司宁波宝
联城建投资
有限公司之
27,000,000 0 0 否 协议价格 是 是 0
出售资产情况说明
公司、苏州森联城建投资有限公司与宁波源联城建投资有限公司于 2014 年 5 月 26 日签署《股权转让协议》，公司将所持控股子公司宁波宝联城建
投资有限公司之 75%股权以人民币 2700 万元的价格转让给宁波源联城建投资有限公司，苏州森联城建将所持宁波宝联城建投资有限公司之 25%股权以人
民币 900 万元的价格转让给给宁波源联城建投资有限公司。上述股权转让事项已于 2014 年 6 月 5 日完成相关工商变更。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
五、 公司股权激励情况及其影响
□适用 √不适用
六、 重大关联交易
√适用 □不适用
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述 查询索引
2014 年与日常经营相关的关联交易
详细请参见公司于 2014 年 4 月 11 日在上海证券交易
所网站（ www.sse.com.cn）登载的《 龙元建设集团股份有
限公司关于 2014 年度日常关联交易公告》，公告编号：（临）
七、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0
报告期末担保余额合计（ A）（不包括对子公司的担保） 0
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 501,625,143.96
报告期末对子公司担保余额合计（ B） 691,721,494.66
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（ A+B） 691,721,494.66
担保总额占公司净资产的比例(%) 20.64
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（ C） 0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务
担保金额（ D）
363,028,775.06
担保总额超过净资产50%部分的金额（ E） 0
上述三项担保金额合计（ C+D+E） 363,028,775.06
3 其他重大合同
截止报告期末，公司新承接业务量 295.26 亿元。单个合同金额超过人民币 2 亿元的，公司已
通过临时公告形式及时披露。
八、 承诺事项履行情况
√适用 □不适用
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承
承 诺 背 景
承 诺 类 型
是 否 及 时 严 格 履 行
与 股 改 相 关 的 承 诺
解 决 同 业 竞 争
控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 赖 振 元
1、截至本承诺出具日止，本人未投资于任何与公司存在相
同或类似的业务的公司、企业或其他经营实体，本人未经营
也没有为他人经营与公司相同或类似的业务；本人与公司不
存在同业竞争； 2、自本承诺出具日始，本人将不投资于任
何与公司存在相同或类似业务的公司、企业或其他经营实
体，本人也不会经营或为他人经营与公司相同或类似的业
务，以避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务
竞争； 3、本人将不利用本人对公司的控股、持股或其他控
制关系进行损害公司及公司任何股东利益的经营活动； 4、
本人确认本承诺旨在保障公司全体股东之权益作出； 5、本
人确认本承诺所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任
何一项承诺若被视为无效或者终止将不影响其他各项承诺
的有效性。 6、本承诺自本人签字之日起生效。
承诺时间：
2002 年 08
月 05 日，
承诺期限：
长期有效。
九、 聘任、解聘会计师事务所情况
单位： 万元 币种： 人民币
是否改聘会计师事务所： 否
原聘任 现聘任
境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊
普通合伙）
境内会计师事务所报酬 130
境内会计师事务所审计年限 9
内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 50
十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处
罚及整改情况
报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购
人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
十一、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
十二、 执行新会计准则对合并财务报表的影响
1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位： 元 币种： 人民币
长期股权投资
可供出售金融
资产（ +/-）
权益（ +/-）
上海房屋工程建设
技术发展有限公司
-738,363.02 738,363.02
上海宝山神龙小额
贷款股份有限公司
-6,000,000.00 6,000,000.00
宁波杭州湾新区森
联城市基础设施投
资合伙企业（有限
-51,750,000.00 51,750,000.00
阳光海湾投资控股
（香港）有限公司
-0.74 0.74
中华甬商投资集团
-4,942,187.82 4,942,187.82
合计 / -63,430,551.58 63,430,551.58
十三、 其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公 积 金 转 股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中： 境内非国有法
境内自然人持股
４、外资持股
其中： 境外法人持股
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
境外自然人持股
二、无限售条件流通
股份 947,600,000 100 0 0 0 0 0 947,600,000 100
1、人民币普通股 947,600,000 100 0 0 0 0 0 947,600,000 100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总数 947,600,000 100 0 0 0 0 0 947,600,000 100
2、 股份变动情况说明
报告期内，本公司无股份变动情况。
(二) 限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数:
截止报告期末股东总数(户) 51,394
年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户) 38,165
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
前十名股东持股情况
报告期内增
期末持股数
质押或冻结情况
赖振元 0 319,072,052 33.67 0 无 境内自然人
郑桂香 0 38,828,700 4.1 0 无 境内自然人
赖晔] 0 28,973,698 3.06 0 质押 27,000,000 境内自然人
赖朝辉 0 27,659,700 2.92 0 无 境内自然人
宁波明和投
资管理有限
0 18,149,320 1.92 0
境内非国有
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华宝信托有
限责任公司
－玖沣 1 号
集合资金信
15,320,052 15,320,052 1.62 0
华宝信托有
限责任公司
－合沣 3 号
集合资金信
15,067,841 15,067,841 1.59 0
陈剑刚 9,619,019 13,517,414 1.43 0 无 境内自然人
国联安基金
－浦发银行
－国联安－
玖沣二号资
产管理计划
9,301,567 9,301,567 0.98 0
卢佩芬 7,092,401 7,092,401 0.75 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流
通股的数量
股份种类及数量
赖振元 319,072,052 人民币普通股 319,072,052
郑桂香 38,828,700 人民币普通股 38,828,700
赖晔] 28,973,698 人民币普通股 28,973,698
赖朝辉 27,659,700 人民币普通股 27,659,700
宁波明和投资管理有限公司 18,149,320 人民币普通股 18,149,320
华宝信托有限责任公司－玖沣 1 号集合
15,320,052
人民币普通股 15,320,052
华宝信托有限责任公司－合沣 3 号集合
15,067,841
人民币普通股 15,067,841
陈剑刚 13,517,414 人民币普通股 13,517,414
国联安基金－浦发银行－国联安－玖沣
二号资产管理计划
人民币普通股 9,301,567
卢佩芬 7,092,401 人民币普通股 7,092,401
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十位股东之间，赖振元和郑桂香为夫妻关系，赖振元
和赖晔]为父女关系，赖振元和赖朝辉为父子关系,。
除前述情况外，未知前十名股东中其他股东之间是否存
在关联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司持
股变动信息管理办法》规定的一致行动人。
四、 控股股东及实际控制人变更情况
(一) 控股股东情况
姓名 赖振元
是否取得其他国家或地区居留权 否
最近 5 年内的职业及职务 本公司董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
2 报告期内控股股东变更情况索引及日期
本报告期内，公司控股股东未发生变更。
(二) 实际控制人情况
姓名 赖振元
是否取得其他国家或地区居留权 否
最近 5 年内的职业及职务 本公司董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无
2 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
本报告期内，公司实际控制人未发生变更。
3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
公司为家族控股企业，赖振元家族所持股份占公司总股本的 44.23%。公司控股股东及实际控
制人为自然人赖振元先生，持有公司股份 319,072,052 股，占总股本的 33.67%。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、 持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性
任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数
赖振元 董事长 男 75 2013 年 5 月 3 日 2016 年 5 月 2 日 319,072,052 319,072,052 0 90 0
赖朝辉 副董事长兼总裁 男 45 2013 年 5 月 3 日 2016 年 5 月 2 日 27,659,700 27,659,700 0 60 0
钱水江 董事兼常务副总裁 男 65 2013 年 5 月 3 日 2016 年 5 月 2 日 740,000 740,000 0 40 0
赖文浩 董事、项目经理 男 59 2013 年 5 月 3 日 2016 年 5 月 2 日 0 0 0 30 0
赵世君 独立董事 男 48 2013 年 5 月 3 日 2015 年 5 月 11 日 0 0 0 10 0
何万篷 独立董事 男 41 2013 年 5 月 3 日 2016 年 5 月 2 日 0 0 0 10 0
曾群 独立董事 男 47 2013 年 5 月 3 日 2016 年 5 月 2 日 0 0 0 10 0
赖祖平 监事会召集人、项目经理 男 60 2013 年 5 月 3 日 2016 年 5 月 2 日 0 0 0 24 0
何曙光 监事、 江苏大区公司总经理 男 45 2013 年 5 月 3 日 2016 年 5 月 2 日 0 0 0 30 0
陈海英 监事兼任公司财务 女 39 2013 年 5 月 3 日 2016 年 5 月 2 日 0 0 0 16.6 0
陆健 财务总监 男 58 2013 年 6 月 30 日 2016 年 6 月 29 日 0 0 0 30 0
王德华 副总裁 男 47 2014 年 10 月 29 日 2017 年 10 月 28 日 0 0 0 5.3 0
朱总明 副总裁 男 54 2013 年 6 月 30 日 2016 年 6 月 29 日 0 0 0 30 0
朱占军 副总裁 男 39 2013 年 6 月 30 日 2016 年 6 月 29 日 0 0 0 30 0
庞堂喜 公司总工程师 男 53 2013 年 6 月 30 日 2016 年 6 月 29 日 0 0 0 30 0
罗永福 副总裁 男 49 201 年 10 月 30 日 2016 年 6 月 29 日 0 0 0 30 0
颜立群 副总裁 男 41 2014 年 10 月 29 日 2017 年 10 月 30 日 0 0 0 5.3 0
张丽 董事会秘书 女 37 2013 年 6 月 30 日 2016 年 6 月 29 日 0 0 0 30 0
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
周敬德 副总裁 男 61 2013 年 6 月 30 日 2014 年 4 月 9 日 0 0 0 10.8 0
周旭林 副总裁 男 54 2013 年 6 月 30 日 2014 年 4 月 9 日 0 0 0 30 0
合计 / / / / / 347,471,752 347,471,752 0 / 552 0
姓名 最近 5 年的主要工作经历
赖振元 公司董事长、党委书记。
赖朝辉 公司副董事长兼总裁。
钱水江 公司董事兼常务副总裁。
赖文浩 公司副总裁、项目经理。
赵世君 上海对外经贸大学会计学院副院长；思源电气股份有限公司独立董事；中利科技集团股份有限公司独立董事；
公司独立董事。
上海福卡经济预测研究所副所长、专业首席研究员，《经济展望》杂志社副总编辑、党总支书记，上海前滩
数据信息研究发展有限公司首席研究员,上海前滩新兴产业研究中心主任,上海市青联委员,东方讲坛特聘专
家,同济大学房地产校友会常务副会长,上海科技成果转化促进会专家,住建部同济大学城市建设干部培训中
心客座教授;公司独立董事。
曾群 同济大学建筑设计研究院（集团）有限公司副总裁；公司独立董事。
赖祖平 公司监事、项目经理。
何曙光 公司监事、 江苏大区公司总经理。
陈海英 公司监事兼任公司财务。
陆健 公司财务总监， 中国巨石股份有限公司独立董事。
王德华 2004 年至 2013 年任公司副总经理； 2013 年至 2014 年任大连万达集团股份有限公司（武汉万达）总经理。
现任公司副总裁。
朱总明 公司副总裁。
朱占军 2010 年 6 月 28 日至 2013 年 6 月 29 日任公司董事会秘书，现任公司副总裁。
庞堂喜 公司总工程师。
罗永福 公司董事、副总工程师、项目经理； 现任公司副总裁。
颜立群 上海浦兴投资发展有限公司总经理、董事长；上海浦东路桥建设股份有限公司副总经理、董事会秘书；现任
公司副总裁。
张丽 公司证券事务代表，现任公司董事会秘书。
周敬德 公司副总裁兼国际部负责人。
周旭林 上海天利商品混凝土集团副总经理，公司副总裁。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
其它情况说明
公司七届九次董事会审议通过了《关于聘任颜立群先生担任公司副总裁的议案》 、 《关于聘
任王德华先生担任公司副总裁的议案》 ,颜立群先生、 王德华先生新任公司副总裁职务；公司七届
六次董事会审议通过了《关于公司副总经理周旭林先生工作调动的议案》、《公司副总经
理周敬德先生退休离职的议案》，周旭林先生、周敬德先生不再担任公司副总裁职务。
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
□适用 √不适用
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
员姓名 其他单位名称
任期起始日期 任期终止日期
赖振元 上海龙元建设工程有限公司 董事长 2013 年 8 月 20 日 2016 年 8 月 19 日
赖振元 上海石与木投资咨询有限公司 董事长 2012 年 9 月 16 日 2015 年 9 月 15 日
赖振元 上海龙元房地产开发有限公司 执行董事
兼总经理 2013 年 6 月 2 日 2016 年 6 月 1 日
赖振元 上海龙源建材经营有限公司 董事 2012 年 3 月 28 日 2017 年 3 月 27 日
赖朝辉 宁波龙元投资有限公司 董事长 2013 年 12 月 30
日 2016 年 12 月 29 日
赖朝辉 上海市房屋建筑设计院有限公司 副董事长 2012 年 8 月 19 日 2015 年 8 月 18 日
赖朝辉 杭州青山湖森林硅谷开发有限公
司 董事长 2012 日 年 10 月 16 2015 年 10 月 15 日
赖朝辉 宁波圣贝投资有限公司 董事长 2014 年 11 月 8 日 2017 年 11 月 7 日
赖朝辉 上海石与木投资咨询有限公司 董事 2012 年 9 月 16 日 2015 年 9 月 15 日
赖朝辉 上海龙源建材经营有限公司 董事 2012 年 3 月 28 日 2017 年 3 月 27 日
赖朝辉 龙元明城投资管理（上海）有限
公司 董事长 2014 年 11 月 4 日 2017 年 11 月 3 日
赵世君 思源电气股份有限公司 独立董事 2013 年 11 月 29
日 2016 年 11 月 28 日
赵世君 中利科技集团股份有限公司 独立董事 2013 年 9 月 13 日 2016 年 9 月 12 日
陈海英 宁波龙元投资有限公司 监事 2013 年 12 月 2 日 2016 年 12 月 1 日
陈海英 上海龙源建材经营有限公司 监事 2012 年 3 月 28 日 2017 年 3 月 27 日
钱水江 上海龙元建设工程有限公司 董事 2013 年 8 月 20 日 2016 年 8 月 19 日
钱水江 辽宁龙元建设工程有限公司 董事长 2013 年 3 月 25 日 2016 年 3 月 24 日
陆健 浙江大地钢结构有限公司 董事 2014 年 6 月 15 日 2017 年 6 月 14 日
陆健 上海市房屋建筑设计院有限公司 董事 2012 年 8 月 19 日 2015 年 8 月 18 日
陆健 杭州青山湖森林硅谷开发有限公
司 董事 2012 日 年 10 月 16 2015 年 10 月 15 日
陆健 中国巨石股份有限公司 独立董事 2014 年 11 月 17
日 2017 年 11 月 16 日
朱总明 龙元资产管理（上海）有限公司 执行董事 2012 年 11 月 28
日 2015 年 11 月 27 日
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
朱总明 上海信安幕墙建筑装饰有限公司 董事长 2013 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 20 日
朱总明 浙江大地钢结构有限公司 董事长 2014 年 6 月 15 日 2017 年 6 月 14 日
朱占军 上海石与木投资咨询有限公司 董事 2012 年 9 月 16 日 2015 年 9 月 15 日
朱占军 宁波圣贝投资有限公司 董事 2014 年 11 月 8 日 2017 年 11 月 7 日
朱占军 杭州青山湖森林硅谷开发有限公
司 董事 2012 日 年 10 月 16 2015 年 10 月 15 日
朱占军 龙元资产管理（上海）有限公司 监事 2012 年 11 月 28
日 2015 年 11 月 27 日
朱占军 宁波源联城建投资有限公司 董事 2012 年 8 月 6 日 2015 年 8 月 5 日
朱占军 上海龙元建设工程有限公司 董事兼总
经理 2013 年 8 月 20 日 2016 年 8 月 19 日
朱占军 龙元明城投资管理（上海）有限
公司 监事 2014 年 11 月 4 日 2017 年 11 月 3 日
颜立群 龙元明城投资管理（上海）有限
经理 2014 年 11 月 4 日 2017 年 11 月 3 日
颜立群 绍兴森茂保障性住房投资有限公
司 董事 2014 日 年 12 月 23 2017 年 12 月 22 日
张丽 浙江大地钢结构有限公司 监事 2014 年 6 月 15 日 2017 年 6 月 14 日
张丽 上海石与木投资咨询有限公司 监事 2012 年 9 月 16 日 2015 年 9 月 15 日
张丽 杭州青山湖森林硅谷开发有限公
司 监事 2012 日 年 10 月 16 2015 年 10 月 15 日
张丽 宁波龙元投资有限公司 监事 2012 年 10 月 16
日 2015 年 10 月 15 日
张丽 上海信安幕墙建筑装饰有限公司 监事 2013 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 20 日
张丽 龙元明城投资管理（上海）有限
公司 董事 2014 年 11 月 4 日 2017 年 11 月 3 日
三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人
员报酬的决策程序
先由公司薪酬考核委员会向董事会提交公司董监高薪酬方案，方
案经公司董事会、股东大会决策程序审议通过后执行；如董监高担任
其他兼职职务，则根据公司人事、薪酬考核制度执行。
董事、监事、高级管理人
员报酬确定依据
董事、监事、高级管理人员报酬根据公司股东大会、董事会决议
以及公司有关人事、薪酬考核制度发放；其中副董事长赖朝辉先生、
董事钱水江先生、董事赖文浩先生不领取担任公司董事职务的薪酬，
根据其在公司担任的其他具体职务及公司相关薪酬考核制度领取其他
职务薪酬。其中赖朝辉先生担任公司总裁职务；钱水江先生担任公司
常务副总裁职务；赖朝辉先生与钱水江先生薪酬由公司董事会审议决
定。赖文浩先生和赖祖平先生担任公司项目经理职务， 根据项目经理
职务薪酬、《工程项目考核管理办法》及其他公司有关工程考核奖的
规章制度发放。监事何曙光先生领取江苏大区公司总经理职务薪酬；
监事陈海英女士领取财务岗位薪酬。
董事、监事和高级管理人
员报酬的应付报酬情况
根据考核情况支付报酬，独立董事津贴发放标准和程序按股东大
会批准的办法执行。
报告期末全体董事、监事
和高级管理人员实际获
得的报酬合计
本报告期内，董事、监事、高级管理人员年度报酬总额 552 万元；
其中 3 位独立董事的年薪为人民币 10 万元/人。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
王德华 副总裁 聘任 公司聘任
颜立群 副总裁 聘任 公司聘任
周旭林 副总裁 离任 工作调动
周敬德 副总裁 离任 退休离职
五、 公司核心技术团队或关键技术人员情况
报告期内，公司关键技术人员保持稳定，核心技术人员、核心管理人员未发生重大变动。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
六、 母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 2,962
主要子公司在职员工的数量 802
在职员工的数量合计 3,764
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
专业构成类别 专业构成人数
管理人员 1,056
技术人员 1,863
其他人员 845
合计 3,764
教育程度类别 数量（人）
研究生及以上 57
本科以下 2,914
合计 3,764
(二) 薪酬政策
根据公司经营理念和管理模式，遵循国家有关劳动人事管理政策，公司制定了《人力资源管
理制度》、《员工薪金管理办法》。公司薪酬主要以业绩、贡献、能力为主要导向，并根据市场
实际情况适时调整公司员工薪资水平，以实现薪酬战略对公司员工的有效激励。
(三) 培训计划
为提高员工的知识、技能，满足公司快速发展的需要，提升竞争能力，实现公司可持续性发
展，公司每年组织固定项目的定项培训，并根据各部门培训需求开展各类职能培训。培训内容包
括职称类培训、执业资格类培训、学历培训、工程方面的岗位证书及特殊工种培训等。每次培训
后，公司相关部门及时对培训的总体效果做出评估，并把培训情况列入年终绩效考核依据。
(四) 专业构成统计图
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
(五) 教育程度统计图
(六) 劳务外包情况
劳务外包的工时总数 29,000,000 工
劳务外包支付的报酬总额 30 亿元
第八节 公司治理
一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市交易规则》、
《企业内部控制基本规范》以及其他法律、法规、规范性文件，结合自身特点，不断完善公司法
人治理结构和企业内部控制体系，建立健全公司制度，规范公司运作，进一步提高了公司治理水
平。公司股东大会、董事会、监事会和各管理层等各职能部门均严格按照各项内控制度规范化操
作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
2014 年公司治理情况主要体现在以下几个方面：
1、关于股东和股东大会：公司依法充分保障全体股东享有法律、行政法规和公司章程规定的合
法权利，特别是中小股东的合法权益，保证全体股东能够充分的行使自己的股东权利，公司严格
按照《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会。报告期内，公司召开了 2 次股东大会，
并聘请具有证券从业资格的律师对股东大会作现场见证，出具法律意见书。
2、关于控股股东与上市公司的关系： 公司具有独立的业务及自主经营能力，控股股东的行为
规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为发生，没有占用公司资金
或要求为其进行担保或替他人担保，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到"
五独立"，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事与董事会： 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，公司董事会的人数
和人员的构成符合法律、法规的规定。董事会按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定开
展工作，各位董事以认真负责的态度出席董事会和股东大会，切实履行《公司法》、《公司章程》
和股东大会赋予的权利，积极参加相关培训，学习有关法律、法规，明确作为董事的权利、义务
和责任，勤勉尽责地履行董事的职责。
4、关于监事与监事会：公司监事会由 3 名监事组成，公司监事会组成人员的产生和人员的构成
符合法律、法规的要求，公司监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定开展工作，
公司监事能够认真履行职责，本着对全体股东和公司整体利益负责的态度，对公司财务以及公司
董事和其他高级管理人员履行职责情况进行监督。报告期内，公司监事能够认真履行职责，积极
配合董事会审计委员会、审计部对公司的生产经营、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
的合法合规性进行有效监督，保障了公司经营管理的规范性。
5、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护公司员工、债权人等公司利益相关者的合法权利，
共同推动公司持续、快速、健康的发展。
6、关于信息披露及透明度： 依据《上市公司信息披露管理办法》、《公司信息披露管理制度》、
《投资者关系管理制度》的规定，公司证券部工作人员全面负责对外信息披露工作以及接待股东、
公众投资者的来访和咨询。公司积极与投资者沟通，作好投资者电话问询记录，按照《公司信息
披露管理制度》和有关法律、法规的要求，真实、准确、完整、及时地进行信息披露。公司将继
续严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等相关法律、法规
及本公司自律性规定的要求规范运作，增强企业竞争力，提高公司盈利水平，努力实现股东利益
最大化，切实维护中小股东的利益。
7、关于内幕信息知情人登记情况： 报告期内， 公司严格按照监管机构要求执行《内幕信息知情
人登记管理制度》，本报告期内，公司按照该制度的规定，对公司定期报告披露过程中涉及内幕
信息的相关人员情况作了登记备案。
二、 股东大会情况简介
会议届次 召开日期 会议议案名称 决议
决议刊登的
指定网站的
1、《公司 2013 年度董事会工作报告》；
2、《公司 2013 年度监事会工作报告》；
3、《公司 2013 年度报告及其摘要》；
4、《公司 2013 年度财务决算报告》；
5、《公司 2013 年度利润分配预案》；
6、《聘请公司 2014 年度财务审计机构
及内部控制审计机构的议案》； 7、《公
司 2014 年度日常关联交易的议案》；8、
《关于办理 2014 年度银行授信业务
的议案》； 9、《公司 2013 年度股东大
会召开日起至 2014 年度股东大会召开
日止银行融资总额的议案》； 10、《公
司为控股子公司提供担保最高额度的
议案》； 11、《关于更改高管职务名并
修改公司章程及相关制度的议案》；12、
《设立全资子公司的议案》； 13、《关
于授权购买理财产品的议案》
通过 www.sse.com 2014 年
2014 年 12
1、《关于延长公司营业执照营业期限
的议案》； 2、《关于发行超短期融资
券的议案》
通过 www.sse.com 2014 年
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加董事会情况 参加股东
是否连续两
次未亲自参
赖振元 否 6 6 3 0 0 否 2
赖朝辉 否 6 6 3 0 0 否 2
钱水江 否 6 6 3 0 0 否 2
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
赖文浩 否 6 6 3 0 0 否 0
赵世君 是 6 6 3 0 0 否 1
何万篷 是 6 6 3 0 0 否 2
曾群 是 6 6 3 0 0 否 2
年内召开董事会会议次数 6
其中：现场会议次数 1
通讯方式召开会议次数 3
现场结合通讯方式召开会议次数 2
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议
公司董事会分别设立了战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会。
报告期内，公司董事会各个专门委员会按照各自工作细则的规定，恪尽职守、认真负责的履
行各自职责，为完善公司治理结构、促进公司发展起到了积极作用。
1、 董事会战略委员会：
公司战略委员会在分析公司外部环境、研究业务模式相近企业和行业标杆企业发展路径的基
础上，结合公司经营管理实际情况，积极探讨公司发展途径，梳理工作思路，促进公司加快发展。
2、 董事会审计委员会：
根据《董事会审计委员会工作细则》的规定，公司审计委员会分别对公司定期财务报告、会
计事务所选聘、下一年度审计机构的续聘以及其他内控事项进行讨论并作出决议，主要完成三大
方面工作：就年度财务审计工作情况与财务总监、会计师及其他相关人员全程沟通督促；对公司
内部控制建立健全情况主要是内审部门的工作进行了监督检查。
3、 董事会薪酬与考核委员会：
2014 年，薪酬与考核委员会主要就 2013 年度报告中公司董监事高管领取薪酬情况、 2014 年
度公司执行的各项与薪酬有关的《考核管理办法》，全体委员一致认为：报告期内，公司董事、
监事和高级管理人员根据各自的分工，认真履行了相应的职责，较好的完成了其工作目标和经济
效益指标。经审核，年度内公司对董事、监事和高级管理人员所支付的薪酬公平、合理，符合公
司有关薪酬政策、考核标准，同意公司在年度报告中披露对其支付的报酬；对公司中层干部绩效
考核及薪酬核定发放情况展开了一系列的调查，尤其详细了解了公司核心人员及项目经理的薪酬
考核及发放情况，通过对公司各项考核制度的审核以及与公司人力资源部负责人的沟通了解，认
为公司目前的薪酬考核体系基本公平合理。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
报告期内，监事会对所监督事项无异议。
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已做到完全独立，具有独立完整的
业务及自主经营和开发能力，独立决策、自主经营、自负盈亏，并独立承担相应的责任和风险。
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
报告期内，公司按照董事会关于公司高级管理人员薪酬的决议，对公司高级管理人员发放薪
资；并结合公司的薪酬体系和激励机制，在年度末，组织高级管理人员内部年终相互考评、公司
中层及员工代表对高级管理人员的年度综合考评，依据考评结果对其进行奖励或惩罚。
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
第九节 内部控制
一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
详见公司在上海证券交易所网站上披露的《 2014 年度内部控制自我评价报告》。
是否披露内部控制自我评价报告： 是
二、 内部控制审计报告的相关情况说明
公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2014 年度财务报告内部控制实施情况进
行审计，并出具了标准无保留意见的《 2014 年度内部控制审计报告》。
详见公司在上海证券交易所网站上披露的《 2014 年内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告： 是
三、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
公司建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并经五届二十三次董事会审议通过，
该制度对年报信息责任追究做了具体规定，明确了对年报信息披露责任人的问责措施。公司严格
按照该制度执行，报告期内公司未发生年报信息披露重大差错，确保年度报告信息的完整、真实、
龙元建设集团股份有限公司 2014 年年度报告
第十节 财务报告
一、 审计报告
信会师报字[2015]第 112264 号
龙元建设集团股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的龙元建设集团股份有限公司（以下简称贵公司）财
务报表，包括 2014 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、 2014 年度的
合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动
表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（ 1）
按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（ 2）设
计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我
们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师
审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工
作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计
证据。选择的审计程序取决于注册会}