银行员工合规心得体会
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　　银行事业的成长离不开合规经营，更离不开风险防范。而推进&合规文化建设&，必将为农行经营理念和的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现&长治久安&的工作局面成为了可能。
　　近年来，农行在发展业务的同时，全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的&合规文化&建设，通过强化教育培训、组织风险点的成因分析，搭建防控体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活动的深入开展，&合规人人有责、合规创造价值&的观念已深入人心;&依法决策、合规经营与管理，按章办事、合规操作&在全行上下蔚然成风;有章不循、违规操作、屡查屡犯的顽症得到整治;基础管理工作存在的隐患得到及时消除;防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。
　　员工需要制度的约束固然重要，但仅此是远远不够的，因为再好的制度最终要靠全体员工去执行。只有真正以广大员工为本，坚持不懈地构筑合规文化，制度才能合规彻底地执行。基于这种理念，XX支行召开了各种形式的员工座谈会、广泛开展&争先创优&活动，树立员工身边看得见的模范,并出台了&合规培训计划&，分别对信贷、会计、国际业务、电子银行等几大系列出台了详细的培训计划并注重领导干部和一般员工两个层面，实行全员培训。目前已举办了三期培训，分别为：信贷规范化管理知识培训、会计人员业务知识培训、外汇业务合规和营销知识讲座，培训范围广，参加人数达300多人次。为了能使培训达到最佳效果，该行业务部门一改以往你说我听，照本宣科，课后考试的传统模式，通过案例分析、现场指导、角色扮演、互动交流等&多元化&培训方式，把理论和实践很好地整合在一起，激发了员工的主动性，通过思考、讨论和反馈加深理解，使培训达到了预期的效果。为了巩固基础管理月活动中开展的各项合规培训效果，该行还将在5月中旬举办一场知识竞赛，各部门根据支行业务存在的薄弱环节精心设计了考试题库，内容涉及到信贷、会计、中间业务、国际业务等全面性的知识，并已在支行网站上发给员工学习。
　　今年以来，该行通过对内外部检查中发现的问题进行分析，并从合规管理入手，继续推进制度建设，重点在营业网点、前台部门、后台监督等三个环节强化内部控制力度。归纳出了会计、信贷、电子银行、国际业务、中间业务等5个专业近百个风险点，这些风险点主要集中在会计业务重点环节控制制度执行不到位、限制性条款落实、账务核对，开户资料不全、政策执行上存在一定出入等方面。针对普遍存在的薄弱环节支行制定了培训方案，通过合规培训，为员工分析基础管理中存在的问题，剖析问题产生的原因，明确整改措施，切实做到了&提示在前，预警在先&，使每一位员工对内控管理中存在的问题和形成风险点的原因有了更深刻的了解，执行制度的观念有了明显增强，使之明白了自己在工作中&应该做什么，怎么做、做到什么程度&，对违反制度的事&不敢为、不能为、不想为&。该行还把这些风险点作为各个岗位后续跟踪检查、培训考试的重点，制定了各部门的检查实施方案、考评方案、学习方案。在2005年度县级支行内部控制综合评价后续跟踪检查中，XX支行是受罚款金额最少的单位。
　　可以引用&子规夜半犹啼血，不信东风唤不回&的来形容XX支行夯实基础管理，构筑安全防线，推行合规文化的决心和信心再恰当不够了。过去，基层网点对制度要么被动执行，要么打折扣，有的还&遇到红灯绕着走&。开展基础管理活动以来，这种沉闷、散漫的状况已经成为了历史。随着市场、效益观念的强化，合规经营意识的提高，使员工从过去的被动执行转向主动学习和自觉执行制度，并根据市场竞争需要和产品创新需要，该行及时制定更为行之有效的考评制度。从开展基础管理工作前后的两种结果来看，带来的不仅仅是业务操作的规范化和资产质量的提高，它已经从深层次上改变了员工的行为习惯、思维方式和价值理念。
　　对于基层网点来说，接受各种业务检查是不可避免的事。面对检查，过去有的网点负责人虽然嘴上说欢迎、配合，实际上心里是无奈和消极应付，甚至还有抵触情绪。而现在检查，大部分态度是积极配合，对检查的结果基本都能正确对待，认真整改。这种变化，一方面是因为网点依法合规经营，违规行为基本杜绝，经得起检查;另一方面，在支行对违规操作的严厉处罚下，基层网点深刻认识到，检查不是挑刺找茬，检查是一种更高层次的爱护，是对网点、对员工负责，早发现早纠正就会避免发生大问题。
　　上述种种变化虽然刚刚开始，但归根到底是合规文化理念在员工思维和行为方式上的表现。从合规文化的层面来说，合规只是给大家提供了一个共同的规则，只有在执行中形成共同的习惯并上升为稳定的价值理念和行为取向，影响才能更加深远。从发生在基层网点和员工身上这些变化，我们可以感受到合规文化的悄然形成，感受到合规文化正以春风化雨般的渗透力作用于XX支行经营管理的全程。
　　农行银行员工合规：农行企业合规文化建设心得体会
　　一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照&一岗双责&的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的认识，全行干部职工是泉州农行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的认识和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有会计出纳人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员，柜面成为营销舞台;要强化财会人员政治、思想和的培训，针对不同岗位的实际情况，采取以会代训、专题培训等不同形式，力求使财会队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过系列活动，使全体员工准确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。
　　二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要。企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应企业长远发展的机制。从我行来看，他应该包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要采取走出去、请进来等形式，通过学习、交流、研讨使全体员工认识到农业银行应如何发展，员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进;在新兴支行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行的改革与发展有何建设性意见。要通过谈认识，谈个人的人生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高农行的凝聚力、战斗力。其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，坚决纠正经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，推动案件专项工作深入开展，提高企业合规文化。最后要结合工作实际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。
　　三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要。加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应该做到&三要&。一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。特别要防止企业炒银行的思想。一个项目必然会引起多家银行竞争，在竞争中企业肯定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了芝麻而丢了西瓜。宁愿不发展，不要盲目发展，而造成新的资金沉淀。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
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)时间对银行报送的基本存款账户的开户资料的合规性予以审核，符合开户条件的予以核准
提问者采纳
一般按行政许可的要求是20日内，但人民银行本身提高自身的要求，对外承诺一般是3-5个工作日内完成。
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中国邮政储蓄银行龙海市支行2013年“合规大讨论”活动方案
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为深入开展党的群众路线教育实践活动，全面贯彻落实总行2013年年中工作会议精神，营造良好的合规氛围，促进各项业务稳健、可持续发展，根据上级行2013年“合规大讨论”活动方案的要求，扎实有效地开展本次活动，特制定本方案。
一、指导思想
本次“合规大讨论”活动，以“治顽疾、树新风、促合规”为主题，紧密结合党的群众路线教育实践活动，采取“查找问题、分析问题、整改问题”的方法，大力开展学习、讨论活动，深刻反思、及时矫正经营发展中存在的各种违规“顽疾”，在全辖营造“人人合规、时时合规、处处合规、我要合规”的良好氛围，促进全辖各项业务稳健、可持续发展。
二、活动目标
（一）认真查找、分析违规行为，切实解决重点违规问题
通过“合规大讨论”活动，辖内员工要对经营发展中存在的错误的合规认识、违规的行为进行一次全面的梳理，查清自身存在的违规问题,深入挖掘违规问题发生的根源，认真研究解决问题的办法，集中精力解决当前各种突出的违规问题。
（二）建设良好合规文化，促进全辖员工合规经营
通过“合规大讨论”活动，辖内员工要深入进行合规理念的思考，树立“合规创造价值”的理念，保持对违规行为的高度敏感和高压态势，促进基层员工实现由“要我合规”向“我要合规”的真正转变。
（三）密切活动与发展的联系，以“合规大讨论”促进旺季各项业务高质量发展
支行领导要把“合规大讨论”活动与旺季业务发展紧密结合，引导和督促全辖员工将合规渗透到日常工作的各个环节，做到“人人合规、时时合规、处处合规”，确保辖内各级机构和人员在坚持合规的前提下大力开展旺季业务营销，促进全辖各项业务稳健、高质量发展。
（四）建立合规长效机制，打造邮储银行合规文化品牌
支行要将合规文化当作现代企业管理的一个重要组成部分，认真总结活动经验，持续固化合规建设的有效内容和方法，建立完善合规长效工作机制，不断打造邮储银行合规文化品牌。
三、组织领导
支行成立2013年“合规大讨论”活动领导小组，负责本次活动各项工作的组织领导。
组&长：邹绍建
副组长：吴晓斌、林巍华
成&员：兰皆忠、郭月卿、孟加红、林立强、李艺玲、洪凤英
领导小组下设办公室，由吴晓斌副组长兼任主任；；兰皆忠、郭月卿任兼副主任，各部门的相关人员为成员。活动领导小组及办公室，负责支行“合规大讨论”活动的组织领导及具体实施。
四、活动内容
（一）集中学习合规手册
将《“合规大讨论”学习手册》下发至各部门学习。各部门要制定学习计划，采取集中学习为主、自学为辅的方式，切实掌握本部门、本岗位合规经营的要求。
（二）集中查找违规问题
辖内员工要从违规意识、违规决策、违规操作三个方面，结合本单位、本部门的实际情况，采取“自己找、领导点、同事帮、条线提”的方式，通过讨论全面查找自己和单位的违规问题。
1.违规意识方面
（1）违规是有利业务发展还是影响业务发展；
（2）违规是促进创新还是阻碍创新；
（3）违规的主要原因是上级指令、任务压力、制度漏洞，还是个人过失；
（4）是否认为“工作做得越多，违规可能性越大”；
（5）是否认为“只要不违法，违点规没关系”，即“违规经营≠违法经营”；
（6）违规要不要承担责任，是否可以“以批评代替处罚”。
2.违规决策方面
是否存在“以领导取代合规”的现象；
是否存在“以信任代替授权”的现象；
是否存在“以习惯等同制度”的现象；
是否存在“以违规换取效率”的现象；
是否存在“以合规屈从业绩”的现象；
是否存在“以维稳淡化责罚”的现象；
3.违规操作方面
是否存在“不想按章操作”的现象；
是否存在“不能按章操作”的现象；
是否存在“不会按章操作”的现象；
是否存在“简化流程操作”的现象；
是否存在“逆流程操作”的现象；
是否存在“把违规当典型，盲目跟进模仿”的现象。
（三）集中整改违规行为
针对“合规大讨论”活动查清的违规问题，制定整改实施方案，作出明确、具体安排，提出行之有效的措施，按照立行立改的原则迅速进行整改。
对于制度存在漏洞和不足的，要及时补充和完善；对于规章制度不熟悉、不掌握的，各部门要及时组织开展培训；对于始终坚持合规经营的单位和个人，要及时总结经验、树立典型；对于以各种理由不照章办事的，支行领导要及时进行约谈、通报批评；对于屡查屡犯的违规单位和个人，支行要严格追究、严厉处罚，形成一定的儆诫和威慑作用，促使全行员工“不愿违规、不能违规、不敢违规”。
五、活动步骤与时间安排
（一）动员与宣传（2013年9月）
1.制定方案（9月下旬）。支行按照要求，研究制定本单位“合规大讨论”活动实施方案，成立相应的领导小组及办公室，并于日??前将本支行活动实施方案上报支行领导小组办公室。
2.全员动员（9月下旬）。支行要组织召开本单位动员大会，宣布活动实施方案，提出具体活动要求。
3.充分宣传（9月下旬-2014年1月）。各支行要结合“合规大讨论”各阶段活动安排，全程开展行之有效的宣传活动，营造良好的活动氛围。省分行将在综合管理平台开设“合规大讨论”专栏，支行员工应认真研究学习。
（二）培训与学习（2013年10月）
1.认真学习总行印发的《“合规大讨论”学习手册》。
2.安排“一把手合规一堂课”（10月中旬）。支行“一把手”，要向本单位全体员工讲解合规理念、合规知识、合规行为要求等方面的重点内容。
3.开展集中学习（10月）。各部室要制定学习计划，以《“合规大讨论”学习手册》为主要内容，结合实际情况，采取集中学习为主、自学为辅的方式，开展全员学习活动。
（三）查找与分析（2013年11月）
1.形式要求
由支行“一把手”亲自主持支部会，班子全体成员参与讨论。各部门由部门负责人亲自主持部门例会，开展讨论。支行领导班子成员要至少参加两次分管部门为单位的讨论会。
2.讨论重点
辖内员工在本次“合规大讨论”活动中，要紧紧围绕方案确定的3个方面18个问题，结合本部门、本条线实际，重点查找和解决突出问题，认真分析问题产生原因、提出解决措施和方法，做到“有问题、有分析、有措施”。
3.讨论要求
各部门讨论的次数不少于3次，每次不少于3小时。
讨论过程应由专人记录，参与人员签名，形成讨论纪要（格式见附件2）。查找出的重点违规问题，按照“问题描述、成因分析、整改措施”的体例详细记录，与讨论纪要一并录入“法律合规管理系统”。
（四）合规评议（2013年12月）
各部门要在认真查找与分析违规问题的基础上，进一步做好合规评议工作。领导小组办公室牵头组织。评议以部门为单位，采取领导评议员工、员工评议领导、个人之间互评和上下级互评的方式。评议的内容包括查找违规问题、开展批评与自我批评、互相提出改进建议。合规评议结束后，各部门都要组织每位员工针对评议意见，落实好整改措施和努力方向。评议的具体方法及需要注意的问题，参照上级行后续下发的文件执行。
（五）活动总结（2014年1月）
1.全面总结。支行要认真总结本次活动的经验和不足。支行的总结报告，最迟于日前，上报市分行。各部门的总结报告要于日前，上报支行领导办公室。
2.树立典型。各支行要及时树立本次活动的典型，应最迟于日前上报市分行。各部门的总结报告要于日前，上报支行领导办公室。具体上报要求另行通知。
3.巩固成果。支行将于2014年1月召开活动总结会议，研究探索改进和完善合规的内容和形式，逐步在全辖形成常态化的合规机制，计划持续3年开展“合规大讨论”活动，着力保持良好的合规文化氛围，不断打造邮储银行合规文化品牌。
六、活动要求
（一）提高认识，领导带头，率先垂范
各部门要高度重视“合规大讨论”活动，将持续合规经营作为一项重大战略，各部门负责人要起带头作用，一是要“带头学”，即仔细研读、认真学透《“合规大讨论”学习手册》；二是要“带头讲”，即在认真备课的基础上，就合规认识、合规理念、合规行为要求等内容，为全体员工上一堂公开课；三是“带头查”，即在带头深入讨论的基础上，深刻剖析自身不合规问题，切实开展自查自纠；四是“带头改”，即针对发现的违规问题，带头做好问题的整改工作。
（二）周密组织，全员参与、讲求方法
支行各部门要认真研究“合规大讨论”的活动内容和方式，结合本单位的实际情况，制定实施方案，明确任务和分工，切实做好组织工作。全辖员工要积极参与，按照统一安排开展学习和讨论活动，讲求活动实效，防止走过场。
（三）明确分工，落实责任，加强指导
领导小组办公室要定期汇总和分析活动开展情况，组织开展合规评议，选择下辖部门单位进行指导，承担好活动牵头组织工作。支行各部门要深度参与，要将“合规大讨论”活动作为贯彻落实党的群众路线教育实践活动的一项重要内容。一要将二者的目标统一起来，不要形成两张皮，要统一到促进全辖健康、可持续发展的最终目标上来。二要将查违规问题与查“四风”问题紧密结合起来。三要把活动方法统一起来。要采取“照镜子、正衣冠”的方法查找和分析违规问题，采取“洗洗澡、治治病”的方式来整改违规问题。
综合管理部要组织好合规大讨论活动实效的审计评价和人员评价工作，对好的给予表扬，差的给予通报批评，将活动落实到实处。
各部门要严格按时间要求落实各个阶段活动安排，掌握进度，对于不能按时完成活动安排的，要追究有关人员的责任。
各部门要指定联系人，组织好本部门的活动，各部门联系人名单于10月15日前报送支行领导办公室。
主办：龙海市纠风办 技术支持：漳州移动 版权所有：龙海市纠风办 闽ICP备号新员工寄语：银行员工入职合规培训不可少
主讲人：耿金衡
时间：11月17日
新入职银行的青年人，有着火热的激情和憧憬，有干事的创劲，对银行的一切感觉新鲜和刺激，但也会面临各种诱惑，在不知不觉中迷失自我，看到一个年青的、曾经优秀的银行员工因违规而付出沉重代价的时候，如果能让时光倒流，他们最大的希望就是让合规为自己的人生筑起一道防火墙。
对于刚入职的银行新员工而言，成功的合规教育，关键在于让他们有兴趣、有震撼、有思考、有行动。
有兴趣，就是要让挂在墙上的、印在纸上的、闪现在电脑屏幕上的制度、文件、规定能以喜闻乐见的形式展现出来，以案例回放的方式生动起来，以警示教育的方式严肃起来，以身边人的事例具体起来，以一种朴素和平实的理念知道合规与我们的工作生活息息相关，合规风险并不陌生而遥远，它就在你我他的身边。只有这样，才会让新入职人员有了解合规的兴趣。
有震撼。就是通过典型案例，那些以身试法者违规，有的被警告、有的被罚款、有的被双开、严重的锒铛入狱、他们曾经是优秀的银行员工、有的是前程似锦的高管，他们曾经创造了优秀的业绩，他们也曾经拥有幸福美满的家庭，但这一切，都让违规无情的摧毁，而这一切，都是存在侥幸心理，处于贪婪、义气、面子而付出惨重的代价。每一个新入职的年青人，都想出人头地，都想干出一悉事业，都想有一个好的职业发展，谁也不想沦落到身败名裂的境地。但持续的成功不等于赌博式的潜规则，而在于长期的合规耕耘，别无捷径可言。
有思考。同在银行这个江湖，有人成功，有人毁灭，都在不同的时空轮回播放。人人都是主角，给观众一个红脸还是白脸，在于自己去上演。无论别人说什么，诱惑你，都是外因，只有内心有规，对规有敬畏，思考做一名志仁的合规者，则会将自己置身于安全的成长带。
有行动。内化于心，外化于行。无论如何好的思考，如果惠而不实，言行不一，在执行过程中就会变味，就会成为冠冕堂皇的伪君子。规是刚性的，如何高超的演技，终有破绽。勿以善小而不为，勿以恶小而为之，从小处着手，从小事做起，从本职的工作做起，形成合规从业的良好习惯，树立人人合规、主动合规的企业文化，提升合规创造价值的理念，就会迈出坚实的银行从业第一步。
有重点。通过介绍银行的改革发展、业务规模和战略规划，激励新员工自豪感、归属感和责任心、进取心。通过重点讲解公司宗旨、核心文化和基本规章制度
，使新入职员工有一种合规的感性认识，将来所从事的任何一切工作按银行制定出来的规则、标准、程序、制度办理。初步讲解银行内部的组织结构、权力系统，各部门之间的服务协调网络及流程，有关部门的处理反馈机制。使新员工明确在银行中进行信息沟通、提交建议的渠道、使新员工们了解和熟悉各个部门的职能，以便在今后工作中能准确地与各个有关部门进行联系，并随时能够就工作中的问题提出建议。宣传银行的企业文化、价值观和目标，让新员工知道银行反对什么、鼓励什么、追求什么，并自觉融入到银行合规文化中，沐浴合规文化的阳光雨露健康茁壮成长。
最重，衷心祝愿青年朋友们走好职业成长生涯，谢谢大家！
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