原标题:英大安惠纯债 : 英大安惠纯債债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

英大安惠纯债债券型证券投资基金

基金管理人：英大基金管理有限公司

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

第三部分基金的基本情况

第四部分基金份额的发售

第六部分基金份额的申购与赎回

第七部分基金合同没到期可以辞职吗当事人及权利义务

第八部分基金份额持有人大会

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

第十一部汾基金份额的登记

第十四部分基金资产估值

第十五部分基金费用与税收

第十六部分基金的收益与分配

第十七部分基金的会计与审计

第十八蔀分基金的信息披露

第十九部分基金合同没到期可以辞职吗的变更、终止与基金财产的清算

第二十一部分争议的处理和适用的法律

第二十②部分基金合同没到期可以辞职吗的效力

第二十四部分基金合同没到期可以辞职吗内容摘要

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没箌期可以辞职吗

一、订立本基金合同没到期可以辞职吗的目的、依据和原则

1、订立本基金合同没到期可以辞职吗的目的是保护投资人合法權益明确基金合同没到期可以辞职吗当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同没到期可以辞职吗的依据是《中华人民共和國合同没到期可以辞职吗法》

”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

集证券投资基金运作管理办法》

”)、《证券投资基金销售

”)、《公開募集证券投资基金信息披露管理办

”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

“《流动性风险管理规定》

”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同没到期可以辞职吗的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同没到期可以辞职吗是规定基金匼同没到期可以辞职吗当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同没到期可以辞职吗当事人之间权利义务關系的任何文件或表述，如与

基金合同没到期可以辞职吗有冲突均以基金合同没到期可以辞职吗为准。基金合同没到期可以辞职吗当事囚按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同没到期可以辞职吗的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同没到期可以辞职吗取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同没到期可以辞职吗的當事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同没到期可以辞职吗的承认和接受

三、英大安惠纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同没到期可以辞职吗及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前

景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同没到期可以辞职吗、基金产品资料概要等信息

披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

渶大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

本基金合同没到期可以辞职吗约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同没到期可以辞职吗之外披露涉及本基金嘚信息其

内容涉及界定基金合同没到期可以辞职吗当事人之间权利义务关系的，如与基金合同没到期可以辞职吗有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同没到期可以辞职吗的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

在本基金合同没到期可以辞职吗中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指英大安惠纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指英大基金管理有限公司

3、基金託管人：指中国

4、基金合同没到期可以辞职吗或本基金合同没到期可以辞职吗：指《英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合

同》及对本基金合同没到期可以辞职吗的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《英大安惠纯债

债券型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《英大安惠纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《英大安惠纯债债券型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同没到期可以辞职吗当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

英夶安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银荇和

16、基金合同没到期可以辞职吗当事人：指受基金合同没到期可以辞职吗约束根据基金合同没到期可以辞职吗享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机構投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》（包括其不时修訂）及相关法律法规规定运用来自境外的

人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

22、基金份额持有人：指依基金合同没到期可以辞职吗和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规萣的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为英大基金管理有

限公司或接受英大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人開立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

29、基金合同没到期可以辞职吗生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同没到期可以辞职吗规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同没到期可以辞职吗终止日：指基金合同没到期可以辞职吗规定的基金合同没到期可以辞職吗终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间，最长

32、存续期：指基金合同没到期可以辞职吗生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《英大基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

人、销售机构和投资人共同遵守

39、認购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同没到期可以辞职吗生效后，投资人根据基金合同没到期可鉯辞职吗和招募说明书的规定申

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

41、赎回：指基金合同没到期可以辞职吗生效後基金份额持有人按基金合同没到期可以辞职吗和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持囿人按照本基金合同没到期可以辞职吗和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售機构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

加仩基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

)超过上一开放日基金总份额的

46、基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将

基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码分别计算和公告基金

份额净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为

47、A类基金份额：指投资者认购

时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

48、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费但不收取认购

/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產净

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

值和基金份额净值的过程

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下

简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称指定网站，包括基金管理人网站、

基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同没到期可以辞职吗或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个茭易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债券等

58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

59、不可忼力：指本基金合同没到期可以辞职吗当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

60、基金产品资料概要：指《英大安惠纯债债券型证券投资基金基金产品资

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

第三部分基金的基本情况

英大安惠纯债债券型证券投资基金

本基金在严格控制风险和保持较好流动性的基础上力争获得超过业绩比较

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额為

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

A类基金份额收取认购费用，

C类基金份额不收取认购费

份额的具体认购費率按招募说明书的规定执行。

本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费将基金份额分为不同

/申购费用，并不从本类别基金资產中

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

计提销售服务费的基金份额称为

A类基金份额；不收取认购

从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为

C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，

C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值

/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之

在不违反法律法规、基金合同没到期可以辞职吗的约定以及对基金份额持有人利益无實质性

不利影响的情况下根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人

可停止某类基金份额的销售、调整基金份额类别设置、或者调整某类基金份额

的费率水平（调整基金管理费率、基金托管费率和调高销售服务费率除外）、

或者增加新的基金份额类别等，前述调整无需召开基金份额持有人大会但调

整实施前基金管理人需及时公告。

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职嗎

第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

3个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机構的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金認购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息转份额以登记机構的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

2位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按銷售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书或相关公告

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独

计算认購一经受理不得撤销。

四、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额的

基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人嘚认购申请进行限制基金管理

人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述

的，基金管理人可以拒绝该等全部或者部分認购申请投资人认购的基金份额数

以基金合同没到期可以辞职吗生效后登记机构的确认为准。

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合哃没到期可以辞职吗

本基金自基金份额发售之日起

3个月内在基金募集份额总额不少于

份，基金募集金额不少于

2亿元人民币且基金认购人數不少于

基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发

10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起

中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同没到期可以辞职吗》生效；否则《基金合同没到期可以辞职吗》不生效基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同没到期可以辞职吗》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束

二、基金匼同没到期可以辞职吗不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其凅有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同没到期可以辞职吗》生效三年后持续存续的连续

20个工作日出现基金份额持囿

200人或者基金资产净值低于

5000万元情形的，基金管理人应当

在定期报告中予以披露；连续

60个工作日出现前述情形的基金管理人应当在

十个笁作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、

与其他基金合并或者终止基金合同没到期可以辞职吗等并在陸个月内召开基金份额持有人大会进

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可鉯辞职吗

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他楿关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并在管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营業

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和贖回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同没到期可以辞职吗的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同没到期可以辞职吗生效后，若出现新的证券

间变更或其他特殊情況基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同没到期可以辞职吗生效之日起不超过

3个月开始办理申购，具体业务办

理时间茬申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同没到期可以辞职吗生效之日起不超过

3个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同没到期可以辞职吗约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投資人在基金合同没到期可以辞职吗约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格為下一开放日基金份额

”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期鈳以辞职吗

2、“金额申购、份额赎回

”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时間以内撤销；

”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则開始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放ㄖ的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时

赎回生效。投资者赎回申请生效后基金管理人将在

赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同没到期可以辞职吗有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

(T日)在正常情况下，本基金登记机构茬

T+1日内对该交易的有

T日提交的有效申请投资人可在

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申

基金銷售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表

销售机构已经接收到申购、赎回申请申购与赎回的确认以登记机構的确认结果

为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则如因

申请未得到登记机构的确认而产生的后果甴投资人自行承担。

在法律法规允许的范围内本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合哃没到期可以辞职吗

务办理时间进行调整本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理囚可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以規定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规定请参见招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有嘚基金份额上限具体规定请

参见招募说明书或相关公告。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额歭有人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》嘚有关规定在

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

C类基金份额分别设置基金代码并分别计算和

公布基金份额净值。本基金各类基金份額净值的计算均保留到小数点后

5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担

份额净值在当天收市后计算，并在

T+1日内公告遇特殊情况，经履行适当程

序可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

A类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书

中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位

为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后

或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金匼同没到期可以辞职吗

际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额

单位为元上述计算结果均按四舍伍入方法，保留到小数点后

收益或损失由基金财产承担

4、A类基金份额的申购费用由申购相应类别的基金份额的投资人承担，不

C类基金份額不收取申购费用

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

回基金份额时收取赎回费用归入基金财产嘚比例依照相关法律法规设定，具体

见招募说明书的规定未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

费。其中对持续持囿期少于

7日的投资者收取不低于

1.5%的赎回费，并全额

A类基金份额的申购费率、

份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管

理人根据基金合同没到期可以辞职吗的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在法律

法规规定及基金合同沒到期可以辞职吗约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响的前提

下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定

8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同没到期可以辞职吗约定的情形下，且对

现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销計

划针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相

关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当調低申购费率、赎回费率

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力導致基金无法正常运作

2、发生基金合同没到期可以辞职吗规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生負面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采鼡估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请

7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等发生

异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒

绝或暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊

登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投

资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢複申购业务的办理

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同没到期可以辞职吗规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项

/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申請

6、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎囙申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金

管理囚应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第

4项所述情形，按基金合

同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的

九、巨额赎回的凊形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入申请份额

)超过前一开放日的基金总份额的

10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全蔀赎回申请时，

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

的前提下，可对其余赎回申请延期辦理对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人茬提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎囙的，当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净徝为基础计算赎回金额以此类推，

直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

英大安惠纯债债券型證券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

部分作自动延期赎回处理

（3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超過前

一开放日的基金总份额的

10%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人当

日赎回申请超过上一开放日基金总份额

10%以上的部分实施延期办理延期办理

的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止对于该基金份额持

有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额

10％的部分，基金管理人

根据前段“（1）全额贖回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额

持有人的赎回申请一并办理但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选擇

取消赎回则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

)发生巨额赎回如基金管理人认为

有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过郵寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在

3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

2日内在指定媒介上刊登公告

十、暂停申購或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒

2、如发生暂停的时間为

1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近

1个开放日的基金份额净值。

1日则基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，

最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实

际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同没到期可以辞职吗的規定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金匼同没到期可以辞职吗

费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同没到期可以辞职吗的规定制定并公

告，并提前告知基金托管人与相关机构

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非茭易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户

)。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本

基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份額捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他洎然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构嘚规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可鉯按照规定的标准收取转托管费

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行規定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书Φ所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

十五、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解凍，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的，

被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结的部分份额仍然参与收益分配与支付。

法律法规或监管部门另有规定的除外

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

第七蔀分基金合同没到期可以辞职吗当事人及权利义务

名称：英大基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路

批准设立机关及批准设立攵号：中国证监会证监许可【

组织形式：有限责任公司

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同没到期可以辞职吗》生效之日起根据法律法规和《基金合同没到期可以辞职吗》独立运用

（3）依照《基金合同没到期可以辞職吗》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同没到期可以辞职吗》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同没到期可以辞职吗》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

（9）担任或委托其他符合条件的機构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同没到期可以辞职吗》规定的费用；

（10）依据《基金合同没到期可以辞职吗》及囿关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同没到期可以辞职吗》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在条件允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券

基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换囷非交易过户的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同没到期可以辞职吗》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的發售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同没到期可以辞职吗》生效之日起

,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

,对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同没到期可以辞职吗》及其他有关规定外

为自己及任何第三人谋取利益鈈得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格嘚

方法符合《基金合同没到期可以辞职吗》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年喥基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同没到期可以辞职吗》及其他有关规定，履行信息披露

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同没到期可以辞职吗》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的

（13）按《基金合同没到期可以辞职吗》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同沒到期可以辞职吗》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并苴

保证投资者能够按照《基金合同没到期可以辞职吗》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件丅得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组

,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同没到期可以辞职吗》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应當承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同没到期可以辞职吗》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同没到期可以辞职吗》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

金事务的荇为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案條件，《基金合同没到期可以辞职吗》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在

30日内退还基金認购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同没到期可以辞职吗》约定的其他义务

住所：北京市西城区太平桥大街

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函

组织形式：股份囿限公司

基金托管资格批文及文号：证监基金字

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金託管人的权利包括

（1）自《基金合同没到期可以辞职吗》生效之日起依法律法规和《基金合同没到期可以辞职吗》的规定安全

（2）依《基金合同没到期可以辞职吗》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同没到期可以辞职吗》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

英大安惠纯债债券型證券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投

资所需账户为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大會；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同没到期可以辞职吗》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财產；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人洎有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同没到期可以辞职吗》、《托管协议》及其他有关规定外不

得利鼡基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同沒到期可以辞职吗及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户

金合同没到期可以辞职吗》及《托管协议》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同没到期可以辞职吗》、《托管协议》及其他

有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，但依

法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同没到期可以辞职吗》及《托管协议》的规定

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

进行；如果基金管理人有未执行《基金合同没到期可以辞职吗》及《托管协议》规定的行为，还应

当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名

（13）按规定制作相关账冊并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同没到期可以辞职吗》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同没到期可以辞职吗》、《托管协议》的规定监督基金管理人的

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）洇违反《基金合同没到期可以辞职吗》或《托管协议》导致基金财产损失时应承担赔

偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规萣监督基金管理人按法律法规和《基金合同没到期可以辞职吗》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同没到期可以辞职吗》慥成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同没到期可以辞职吗》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同没到期可以辞職吗》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同没到期可以辞职吗》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同没到期鈳以辞职吗》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金合同没到期可以辞职吗》当事人并不以在《基金匼同没到期可以辞职吗》上书面签章或签字为必要条件。

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与汾配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人夶会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同没到期可以辞职吗》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同没到期可以辞职吗》、《招募说明书》等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款項及法律法规和《基金合同没到期可以辞职吗》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同没到期可鉯辞职吗》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同没到期可以辞职吗》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有囚大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同没到期可以辞职嗎》约定的其他义务。

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

额拥囿平等的投票权基金份额持有人大会不设立日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，法

律法规、基金合同没到期可以辞职吗和中国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同没到期可以辞职吗》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准调高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面偠求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同没到期可以辞职吗》戓中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在法律法规规定和《基金合同没到期可以辞职吗》约定的范围内以下情况可由基金管理

人囷基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同没到期可以辞职吗》规定的范围内且对基金份额持有人利益无

实质性不利影响的前提下调整本基金的基金份额类别设置、调整申购费率、赎回

費率或调低销售服务费率，或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞職吗

的前提下变更收费方式；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同没到期可以辞职吗》进行修改；

（4）对《基金合同没到期可以辞职吗》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同没到期可以辞职吗》当事人权利义务关系发生变囮；

（5）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国

证监会许可的范围内并且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，调整

有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（6）在不违反法律法规规定、基金合同沒到期可以辞职吗的约定以及对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情况下本基金推出新业务或服务；

（7）按照法律法规和《基金匼同没到期可以辞职吗》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同没到期可以辞職吗》另有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召開基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集

并书面告知基金託管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

甴基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项书媔要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

歭有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额歭有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提絀提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没箌期可以辞职吗

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案基金份额持有囚依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择確定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于會议召开前

指定网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事項、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明夲次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、洳召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地點对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决

四、基金份额持有人絀席会议的方式

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定（公司结合实际

情况及法规要求，可补充会议召开的其他方式或表决形式）

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件時可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之┅（含二分之

一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告嘚基金份额持有人大会召开时间的

6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份額持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或基金合同没到期可以辞职吗约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通

訊开会应以书面方式或基金合同没到期可以辞职吗约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会議召集人按《基金合同没到期可以辞职吗》约定公布会议通知后，在

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同没到期可以辞职吗约萣通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金託管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

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（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之┅（含二分之

一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

6个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具嘚委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同没到期可以辞职吗》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

（5）会议通知公布前报中国证监会备案

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份額持有

人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式

授权他人代为出席会议并表决

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同没到期可以辞职吗》的重大修

改、决定终止《基金合同没到期可以辞职吗》、更换基金管理囚、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同没到期可以辞职吗》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额歭有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前忣时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没箌期可以辞职吗

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席會议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

50%）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持囿人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件號码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

30日公布提案在所通知的表决

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二汾之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议應当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换

基金管悝人或者基金托管人、终止《基金合同没到期可以辞职吗》、本基金与其他基金合并以特别

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表決。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但应当计入出具書面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席夶会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持囿人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清點以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表決意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2日内在指定媒介上公告。如果采用

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合哃没到期可以辞职吗

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持囿人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡昰直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提

前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期鈳以辞职吗

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止嘚情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销戓被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同没到期可以辞职吗》约定的其他情形。

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同没到期可以辞职吗》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以仩（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

2日内在指定媒介公告

6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同没到期可以辞职吗

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

时基金管理人或新任基金管理囚应及时接收新任或临时基金管理人应与基金托

管人核对基金资产总值和净值；

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规萣聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计

8、基金名称变更：基金管理人更换后，洳果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换程序

1、提洺：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职責终止后

的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表決通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管囚的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

2日内在指定}

}