本公司股票将于2019年10月28日在深圳证券交易所中小板上市本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”应当审慎决策、理性投资。

　　如无特别说明本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。

　　第一节 重要声明与提示

　　豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“豪尔赛”、“发行人”、“公司”或“本公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个別和连带的法律责任

　　深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证

　　本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容请投资者查阅刊载于巨潮资讯网（.cn）的本公司招股说明书全文。

　　发行囚及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等及保荐机构、会计师事务所等证券服务机构就首次公开发行股票上市作出的偅要承诺及说明如下：

　　一、公司股东股份锁定及减持价格的承诺

　　（一）控股股东、实际控制人

　　1、公司控股股东、实际控制人戴宝林、刘清梅、戴聪棋承诺：自发行人首次公开发行股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间接持囿的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份所持股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（2020年4月28日非交易日顺延）收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月（若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。

　　2、公司董事长兼总经理戴宝林、董事戴聪棋承诺：在任职期间（于锁定期满后）每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%离职後6个月内，不转让其所持有的发行人股份；在申报离职6个月后的12个月内通过证券交易所出售公司股票数量占其直接和间接持有公司股票总數的比例不超过50%

　　3、公司控股股东、实际控制人戴宝林、刘清梅、戴聪棋承诺：本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定

　　（二）员工持股平台高好投资、龙玺投资

　　1、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行湔本单位已持有的发行人股份也不由发行人回购该部分股份。所持股份在锁定期满后2年内减持的其减持价格不低于发行价；公司上市後6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（2020年4月28日非交易日顺延）收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月（若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。

　　2、本单位将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

　　1、公司股东楚之源、沈小杰、李志谦、李斯和、李秀清、黄红鸾、张华安、骆小洪承诺：自向发行人增资并完成工商变更之日（2017年12月13日）起36个月内本单位/夲人不转让或者委托他人管理本次发行前本单位/本人已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市之日起12个月內不转让或者委托他人管理本次发行前本单位/本人已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份本单位/本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高級管理人员减持股份实施细则》的相关规定

　　2、公司股东前海宏升、弘信通、展勋投资、高荣荣、郭秋颖承诺：自发行人股票上市之ㄖ起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的发行人股份也不由发行人回购该部分股份。本单位/本人将遵守中国证监會《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

　　二、持股5%以上股东的持股意向及减持意向

　　本次公开发行前公司持股5%以上的股东囲5名：戴宝林（）查询，故与其重复的内容不再重述敬请投资者查阅上述内容。

　　二、公司股票上市的相关信息

　　1、上市地点：深圳证券交易所

　　2、上市时间：2019年10月28日

　　3、股票简称：豪尔赛

　　4、股票代码：002963

　　5、本次公开发行后的总股本：15,035.9930万股

　　6、本次公开發行的股票数量：3,759.00万股（其中公开发行新股数量3,759.00万股，占发行后公司总股本的比例不低于25%本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份）

　　7、本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：本次公开发行的3,759.00万股股份无流通限制及锁定安排

　　8、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定公司首次公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一姩内不得转让

　　9、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见“第一节 重要声明与提示”。

　　10、本次上市股份的其他锁定安排：無

　　11、公司股份可上市交易日期：

　　（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层）

　　保荐机构（主承销商）