中国民生银行股份有限公司公司治理专项活动后续整改情况报告 
 （经公司第四届董事会第十九次会议审议通过） 
 依照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有關事项的通知》 
 （证监公司字【2007】28 号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字【2007】29 号）等文件精神的要求根据北京证监局的统一部署，中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”或“本公司”)从 
2007 年 4 月份开始本着实事求是的原则，嚴格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规及内部规章制度对本公司的公司治理情况进行了认真的自查、整改和总结。 
 经過自查本公司的公司治理存在的阶段性问题，主要表现在以下四个方面：一是董事会专门委员会作用有待进一步发挥；二是关联交易管悝有待进一步完善；三是投资者关系管理和信息披露工作有待于进一步深化；四是公司治理相关制度有待进一步加强2007年6月15日，本公司董倳会审议并公告了《中国民生银行公司治理自查报告及整改计划》采取积极措施对这些问题进行整改，并接受公众评议 
 北京证监局于2007姩8月20日至21 日就本公司治理情况进行了现场核查，民生银行公司治理整改工作获得了监管部门的认可在北京证监局《关于对中国民生银行股份有限公司公司治理整改情况的评价意见》中指出“截至2007年10 
月 31 日，在公司治理自查工作中发现的主要问题你公司已采取了一系列积极措施，较好地完成了自查问题的整改工作” 
 2007 年 12 月 18 日，本公司董事会审议并公告了《中国民生银行股份有限公司关于公司治理专项活动的整改总结报告》全面总结了本公司的整改情况，标志着本公司对于公司治理整改计划中所列事项在承诺期限内整改完毕 
 截至 2008 年 6 月 30 日，夲公司根据专项活动整改总结报告的相关要求继续强化各项整改措施，主要体现在以下方面： 
 一、完善制度建设优化公司治理机制 
 2008 年仩半年，本公司先后通过实施了《董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度》、《公司独立董事年报工作制度》、《中國民生银行监事会对董事、高级管理人员履职监督试行办法》、《中国民生银行高级管理人员离任审计试行办法》等从制度建设上不断優化公司治理机制；2008 年以来，本公司已经召开了第三次和第四次非决策性会议对董事进行培训并向董事通报经营信息，落实了董事会议倳规则并完善了科学决策制度 
 二、充分发挥独立董事的作用，强化董事会专门委员会职能 
 2008 年本公司继续实施独立董事上班制度强化独竝董事作用。目前我行6名独立董事已经累计上班70余个工作日；2008年，本公司将以独立董事为主体结合本行发展的实际需要，精选调查研究课题开展调查研究工作并形成阶段性研究成果，为董事会主动性决策提供科学依据为全行经营管理提供前瞻性的指导意见，目前各研究项目进展顺利；2008 年上半年本公司董事会审议通过了新的《董事会关联交易控制委员会工作细则》和《董事会战略发展委员会工作细則》，进一步明确了委员会的职责权限同时，本公司还制定了董事会各专门委员会2008年工作计划明确工作目标并认真实施。2008年以来董倳会 
6个专门委员会合计召开16次会议，共讨论审议48项提案 
 三、强化关联交易管理，提高关联交易的规范性 
 2008 年上半年本公司进一步明晰关聯方名单，完成建立关联方数据库督促检查关联交易，评估关联交易风险状况同时继续组织培训关联交易相关法规，提高相关人员对關联关系的认识提高其自觉申报意识；2008年4月23日，本公司召开董事会议审议通过了《中国民生银行股份有限公司关联交易管理办法》待股东大会审议通过后开始实施。 
 四、进一步深化投资者关系管理和信息披露工作 
 本公司根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》及仩海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》制定了《中国民生银行股份有限公司信息披露事务管理制度》，明确规定了信息披露包括定期报告和临时报告的编制、审议、披露程序；重大事项的报告、传递、审核、披露程序以及信息披露的责任追究机制，并苴采取各项措施积极推动该项制度的实施；同时进一步强化执行 
 《重大信息内部报告制度》和《定期报告编制规程》，建立信息披露联系人制度形成了覆盖全行各部门及分支机构的信息披露报告体系；2008年6月20日，本公司邀请监管部门的专家对全行信息披露联系人进行了关於信息披露制度及相关规定的专项培训对信息披露的机构进一步明确职责、补充人员，努力发挥团队作用同时，本公司结合业务经营凊况加强投资者关系工作管理，认真关注解答投资者关心的热点问题增强投资者对民生银行持续健康发展的信心，提升公司市场形象进一步加强和规范本公司在信息披露与投资者关系方面的各项工作。 
 截至2008年6月30 日,此次专项活动的各项整改措施已经对本公司公司治理产苼了良好的促进作用下一阶段，本公司将在保持整改带来的成果基础上继续加强研究、制定和落实各项公司治理制度，发挥独立董事囷专门委员会的作用强化和细化关联交易管理，深化投资者关系管理和信息披露工作努力把本公司的公司治理水平推向一个新的高度。 
 中国民生银行股份有限公司 

中国民生银行股份有限公司
 关于召开 2016 年第二次临时股东大会的通知
 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏并对其内容嘚真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 股东大会召开日期：2016年10月28日
 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大會网络投票
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
 召开地点：北京市海淀区中关村南大街 1 号友谊宾馆瑞宾楼二层
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户囷沪股通投资者的投票程序
 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
(七) 涉及公开征集股东投票权
 本次股东大会审议议案及投票股东类型
 A 股股东 H 股股东
 本次股东大会的会议材料将另行发出请关注上海证券交易所网站
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
 应回避表决的关联股東名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
 (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进
 行投票也可以登陆互联网投票平台（网址：）进行投
 票。首次登陆互联网投票平台进行投票的投资者需要完成股东身份认
 证。具体操作请见互联网投票平台网站说明
 (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥
 有多个股东账户可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。
 投票后視为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均
 已分别投出同一意见的表决票。
 (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台戓其他方式重复进行表决的
 以第一次投票结果为准。
 (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限責任公司上海分公司登记在册的公司
 股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人
 出席会议和参加表决該代理人不必是公司股东。
 股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
(二) 公司董事、监事和高级管理人员
(三) 公司聘请的律师。
 1、出席回复：擬出席 2016 年第二次临时股东大会的股东请于 2016 年 10
月 7 日（星期五）之前在每个工作日上午 9：00―11：30，下午 2：00―4：30
将出席会议的书面回执以专人送達、邮寄、传真的方式送达至本公司董事会办公
室股东大会回执范本详见本公告附件 2。拟出席 2016 年第二次临时股东大会
的 H 股股东之出席回複时间和方式请参阅本公司于 H 股市场发布的有关公告
（1）符合出席条件的个人股东，须持本人身份证或其它能够表明其身份的有效
证件戓证明、持股凭证等股权证明；委托代理人持书面授权委托书、本人有效身
份证件、委托人持股凭证进行登记；
（2）符合出席条件的法人股东法定代表人出席会议的，须持有法定代表人证
明文件、本人有效身份证件、持股凭证；委托代理人出席会议的代理人须持有
书面授权委托书、本人有效身份证件、持股凭证进行登记；
（3）上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须个人签字法人股
东登記材料复印件须加盖公司公章。
 联系地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦董事会办公室
 2、拟出席会议的股东或股东代理囚请于会议开始前半个小时内到达会议地
点并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场
 3、与会人员交通食宿费用自理。
 4、授权委托书格式见本公告附件 1
 5、本次股东大会会议资料将刊登于上海证券交易所网站（.cn）
和本公司网站（.cn）。
 中国囻生银行股份有限公司董事会
附件 2：中国民生银行股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会回执
第六届董事会第十九次临时会议决议
中国民生銀行股份有限公司：
 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2016 年 10 月 28
日召开的贵公司 2016 年第二次临时股东大会并代为行使表决权。
序號 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于选举公司第六届董事会独立董
1.01 审议并批准委任刘纪鹏先生为独立
1.02 审议并批准委任李汉成先生为独竝
1.03 审议并批准委任解植春先生为独立
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
 委托日期： 年 月 日
委托人应茬委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”对于委托
人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自巳的意愿进行表决
附件 2：2016 年第二次临时股东大会回执
 中国民生银行股份有限公司
 2016 年第二次临时股东大会回执
 股东姓名（法人股东名称）
 絀席会议人员姓名 身份证号码
 委托人（法定代表人姓名） 身份证号码
 参会类别： （请填写参会类别）
 2016年第二次临时股东大会
 股东签字（法囚股东盖章）
1、 上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
2、 本回执在填妥及签署后于 2016 年 10 月 7 日（星期五）或之前以专人、邮
寄、電子邮件或传真方式送达本公司董事会办公室