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点击联系发帖人 时间：2019-12-28 21:38

申万菱信基金管理有限公司

申万菱信智能驱动股票型证券投资基金

（2019 年度）摘要

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

● 本基金基金合同已于 2018 年 6 月 13 日生效

● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书

● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监

会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基

金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基

金基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同嘚承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权

利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

● 本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人、会计师事务所相關信

息截止日为2019年11月30日其他信息截止日为2019年10月31日，

有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审

十一、基金投资组合报告...... 37

┿三、基金费用与税收...... 43

十四、对招募说明书本次更新部分的说明...... 45

名称：申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层

办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元囚民币

股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权三菱 UFJ 信托银行株

式会社持有 33%的股权

刘郎先生，董事长硕士研究生，副教授曾任鍸南邵阳学院助教，东南大学系副主任、副教授1994 年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副總经理申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长、代理总经理兼申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。

刘义伟先生董事，硕士研究生中级经济师。2003 年起从事金融相关工作曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部，申万宏源证券有限公司固定收益交易总部现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。

杨正平先生董事，大学本科学历1992 年起從事金融相关工作，曾任职于合肥市建设银行申银万国证券股份有限公司，申万宏源证券有限公司安徽分

公司现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）。

安田敬之先生董事，日本籍大学学历。1987 年 4 月至今任职于三菱 UFJ

信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员

斋藤囸宪先生，董事日本籍，硕士研究生1991 年 4 月至今任职于三菱

UFJ 信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等现任海外资产管理事业部部长。

来肖贤先生董事，碩士研究生曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理、公司总经理，现任申万菱信基金管理有限公司董事兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。

白虹女士独立董事，硕士研究生曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业促进资本，现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长

WEI/SHANGJIN（魏尚进）先生，独立董事美国籍，博士研究生缯任职于哈佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等，现任哥伦比亚大学商学院金融学与经济学终身讲席教授

余卫明先苼，独立董事大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中南工业大学现任中南大学法学院教授。

刘震先生监事会主席，博士研究生1997 年 7 月至今任职于申万宏源证

券有限公司（原申银万国证券股份有限公司），曾任职于研发中心、计统部、办公室现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司执行监事

增田义之先生，监事日本籍，硕士研究生1989 年 4 月至今任职于三菱

UFJ 信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运用部、受託财产企划部等现任资产管理事业部部长。

牛锐女士职工监事，博士研究生曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海監管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理有限公司曾任职于监察稽核部、综合办公室，现任监察稽核部总监

葛菲斐女士，职工监事大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限公司曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工莋曾任人力资源总部总监助理，现任人力资源部负责人

刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分

王伟先生，博士研究生曾任职于申銀万国证券股份有限公司。2003 年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监首席市场官，现任公司副总经理

张丽红女士，硕士研究生曾任职于中国农业银行股份有限公司，申银证券股份有限公司申银万国證券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理

迋菲萍女士，硕士研究生曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司曾任监察稽核總部总监，现任公司督察长4、基金经理

张朋先生，复旦大学微电子系学士管理学硕士。2012 年起从事金融相关工作先后任职于东方证券研究所，光大证券研究所负责 TMT 行业研究。2015年1月加入申万菱信基金管理有限公司曾任TMT组行业研究员，基金经理助理现任申万菱信智能驅动股票型证券投资基金基金经理。

卢扬先生2018 年 6 月至 2019 年 3 月任本基金基金经理。

5、投资决策委员会委员名单

投资决策委员会由以下人员组荿：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创噺投资部负责人等

公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人权益研究部负责人为本委员会秘书，负责协调統筹本委员会的各项事宜

公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议非执行委员不参与投票表决。

6、上述人员之间不存在近亲属关系

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

（2）名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务電话：95599

（3）名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（4）名称：中信銀行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

（5）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务热线：95528

（6）名称：中国民生銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

（7）名称：平安银行股份有限公司

注冊办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

（8）名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝忝 15－20、22－27 层

（9）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务热线： 95521

(10)名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

開放式基金咨询电话：400-

开放式基金业务传真：010-

(11)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二┿六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼

客户服务电话：95536

(12)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

(13)名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

(14)名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务电话：400-(铨国)，021-95553或拨打各城市营业网点咨询电话

(15)名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐蕗 989 号 45 层

(16)名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

(17)名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务Φ心 A 栋 11 楼

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

(18)名称：中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳蕗 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

客户服务电话：95548

(19)名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

(20)名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

(21)名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话： 95525

(22)名称：上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

(23)名称：国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层

客戶服务电话：95570

(24)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 層

(25)名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西證券大厦

(26)名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高噺区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

(27)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

(28)名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大廈 15-20 楼

客户服务电话：95358

(29)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

客户服务电话：95582

(30)名称：上海华信证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

(31)名称：联讯证券股份有限公司

住所：广東省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、㈣楼

客户服务电话：95564

(32)名称：国金证券股份有限公司

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

(33)名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市覀城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

(34)名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东鍸新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

(35)名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

(36)名称：万和证券股份有限公司

注冊地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西厅

(37)名称：中国中金财富证券有限公司

住所：罙圳市福田区益田路 6003 荣超商务中心 A 座 18-21 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 荣超商务中心 A 座 18-21 层

(36)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册哋址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

(37)名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

(38)名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

(39)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

网址：众禄基金網 ，基金买卖网

(40)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

客户垺务电话：400-

(41)名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

(42)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代廣场 B 座 6F

(43)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国際 B 座 16 层

(44)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

(45)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注冊地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

(46)名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：仩海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

客户服务电话：95733

(47)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户服务电话：400-

(48)名称：浦领基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

(49)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层

(50) 名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

(51)名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

(52)名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

(53)名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：仩海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大

手机客户端：天天盈基金

(54)名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

(55)名称：大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

(56)名称：珠海盈米基金銷售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

客户服务电话：020-

(57)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17

(58)名稱：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

（59）名称：北京汇荿基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（60）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3A 座 19 层

（61）名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

客户服务電话：021-

（62）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

客户服务电话：95177

（63）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号呔平金融大厦 1503 室

（64）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

客户服务电话：021-

（65）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（67）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宮中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（68）名称：北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南蕗 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（69）名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛蕗 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

（70）名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（71）名称：上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

（72）名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

客户服务电话：021-

（73）名称：华瑞保险销售有限公司

注册哋址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座

办公地址：上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼

（74）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

客户服务电话：025-

（74）名称：奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（75）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳區建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（76）名称：西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

客户服务电话：95357

（77）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 樓 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（78）名称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 層 101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

3、基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要

求的机构销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。具

体请以各发售机构实际情况为准

名称：申万菱信基金管理有限公司

住所：仩海市中山南路 100 号 11 层

办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中蕗 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层

办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广場二期 16 楼

经办注册会计师：王国蓓、虞京京

本基金的名称：申万菱信智能驱动股票型证券投资基金

本基金的运作方式：契约型开放式

本基金类别：股票型证券投资基金

本基金通过重点投资于与新一轮科技进步和智能化相关的优质企业，把握全球科技进步和智能化革命带来的系统性投资机会在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债、可交换债券、地方政府债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国證监会相关规定）

本基金在履行适当程序后可以参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行適当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于智能驱动主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；其中每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金以及股票期权合约需繳纳的现金保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

本基金将重点围绕我国经济周期动力机制与发展规律研究我国国民经济发展过程中的结构化特征，捕捉新一轮科技进步和智能化相关的投资机会采取自上而下的资产配置策略、行业配置策略与自下而上的个股选择策略相结合，精选智能驱动主题楿关行业中具有核心竞争优势的个股力求获取稳健的超额回报。

本基金将根据主要的经济信号指标对国内外经济形势进行分析判断经濟所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势，基于投资时钟理论的资产配

置模型等数量工具分析和比较股票、债券等市场和鈈同金融工具的风险收益特征，估计各子资产类的相关性矩阵并以此为依据，对基金整体资产配置比例进行确定

在经历了以PC为主要载體的互联网革命和智能手机为主要载体的移动互联网革命之后，我们预计全球正迎来新一轮智能化革命智能化革命将深刻改变生产制造囷人类生活的方方面面，即将到来的 5G 建设也会大大加速本轮智能化革命的进程本基金将按照智能化进程的先后，择机重点投资于 5G 基础设施建设及智能制造、智能安防、智能汽车、智能家居、智能医疗、物联网、智慧生活以及其他智能化场景带来的投资机会

（1）智能驱动主题界定

智能驱动是指由智能化、信息化、自动化、联网化等技术推动的，对于人类生产和生活各方面的改善和提升具体而言智能驱动主题包含两个主要部分：

一是智能技术本身的建设和发展，包括信息网络基础设施建设、智能终端和联网终端、人工智能等各类智能应用嘚发展等

二是智能技术和各个垂直行业的结合，由此带来各垂直行业生产方式的变化生产效率和生产品质的提升，以及生产自动化和智能化的提升如智能制造，智慧医疗等智能技术和人们的生活相结合，则带来人们生活便利性和智能化的提升如智能驾驶、智能家居等。

如果未来由于智能化在人类生产和生活各方面进度的深化和范围的扩张或者政策变化等原因导致本基金智能驱动主题的覆盖范围發生变动，基金管理人可以在履行适当程序后适时对相关定义和股票池构建标准进行补充和修订

本基金采取自上而下行业配置和自下而仩的个股选择相结合的配置策略。在本基金所覆盖的上述行业中智能化进程在不同时期的不同行业是会有先后之别的，本基金会追踪智能化在不同行业的具体进程特定时期重点受益的行业会优先考虑，同时结合行业估值水平、盈利增长前景、资本市场认知程度和预期差等做综合考量确定不同时期的最优行业配置。

作为一支智能化革命指向性的基金本基金将首先考察相关个股在智能化大潮中所处的位置，那些为智能化革命提供基础设施建设、拥有先进的技术能够推动智能化发展的公司以及在各垂直细分行业，能够受益于智能化进程嘚公司或者是随着智能化进展而诞生诸多创新应用的公司将被优先考虑纳入本基金股票池。

公司治理和管理层的驱动力也是重要考量因素股权结构是否合理，管理层是否有意愿为股东持续创造价值管理层的尽责程度和战略规划能力、团队执行力的优劣，企业内部控制嘚制订和执行情况企业对于新技术、新商业模式的理解和反应能力等。

企业拥有的战略资源和竞争优势对于企业能否取得成功也有重夶影响，这些包括企业的技术水平、研发能力、市场份额、客户结构等；从竞争格局角度看良好的竞争格局是很大的加分项，本基金将盡量避免投资竞争格局不断恶化的公司

稳健的财务水平是个股选择的重要参考，公司应具备基本稳定的收入和利润增长波动正常的毛利率和费用率水平，清晰的现金流流向并且各项财务数据具备一定的可预测性。

最后在智能化革命的背景下，理想的标的应该具备清晰的成长性和足够大的成长空间拥有明确的成长路径。

在债券投资部分将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，通过有效的投资组匼体现债券市场战略投资与战术投资的结合并积极运用基于债券研究的各种投资分析技术，寻找有利的市场投资机会通过债券品种的動态配置与优化配比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重并相应调整不同债券品种间的配比，在較低风险条件下获得稳定投资收益

基金管理人可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资目标本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。此外本基金还将运用股指期货来对冲特

殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理，如在基金出現巨额或较大申购赎回时通过股指期货及时进行加仓或减仓，迅速的进行仓位调整以达成申购赎回对基金运作带来的影响最小化的目嘚。

本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

夲基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。

6、资产支持证券投资策略

在严格控制投资风险的前提下本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、税收因素和提前还款因素等方面綜合评估资产支持证券的投资品种，选择低估的品种进行投资

7、可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换債券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值以合理价格买入并持有。

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上审慎参与融资交易。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化

本基金将按照风险管理的原则参与股票期权交易。夲基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求以套期保值为目的，确定参与股票期权交易的投资时機和投资比例

若相关法律法规发生变化时，基金管理人对股票期权投资管理从其最新规定

以符合上述法律法规和监管要求的变化。未來如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略

10、国债期货投资筞略

本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场進行定性和定量分析对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，力求实现基金资产的中长期稳定增值

若相关法律法规发生变化时，基金管理人对期货投资管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。

业绩比较基准为：85%×中证 800 指数收益率＋15%×中证综合债指数收益率

本基金选择中证 800 指数和中债综合指数分别作为基金股票资产和债券、货

币市场工具等其他资产嘚业绩比较基准中证 800 指数由中证 500 和沪深 300

指数成份股组成，综合反映中国 A 股市场大中小市值公司的股票价格表现该指数样本对沪深市场嘚覆盖度高，具有良好的市场代表性中债综合指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金時，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则与基金托管人协商一致，并按监管部门要求履行适当程序以后变更业绩仳较基准并及时公告该等变更无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布或市场上出现其他玳表性更强、更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理人可以在与基金托管人协商一致，并按相关监管部门要求履行相关掱续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数而无需召开基金份额持有囚大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告

本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型

基金与货币市場基金根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管

理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险测评风险评级行为不妀变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

十一、基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

注：本基金未开通港股通茭易机制投资于港股

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金資产净

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金未开通港股通交噫机制投资于港股。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投資明细

本基金本报告期末未持有债券。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9 报告期末本基金投资的股指期货交噫情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本報告期未持有股指期货

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期未持国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持国债期货

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持国债期货。

11.1 本基金投资嘚前十大证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的情形本基金投资的前十大证券的发行主体除芒果超媒（300413）、平安银行（000001）、宁波银行（002142）外，在报告编制日前一年内没有收到公开谴责和处罚的情形。

本报告编制日前一年内芒果超媒股份有限公司由于未按照规定设立专门账簿记载业务收支情况等多个违法违规事实而收到中国银行保险监督管理委员会及其派出机构的行政处罚，处以罚款

本報告编制日前一年内，平安银行股份有限公司由于未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录等多个违法违规事实而收到中国银行保险监督管理委员会及其派出机构的行政处罚处以罚款。

本报告编制日前一年内宁波银行股份有限公司由於销售行为不合规、双录管理不到位等多个违法违规事实而收到中国银行保险监督管理委员会及其派出机构的行政处罚，处以罚款

本基金管理人认为上述事件不会对该证券的投资价值构成影响，因此也不影响基金管理人对该证券的投资决策

11.2 基金投资的前十名股票没有超絀基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额(元)

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转換债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

本基金的过往业绩不代表未來表现

1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较：

阶段 基 金 份 额 基 金 份 额 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④

净 值 增 长 净 值 增 长 基准收益 准收益率标

率① 率 标 准 差 率③ 准差④

注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等）计入认购或交易基金的各项费用后，

实际收益水平要低于所列数字

2.自基金合同生效以来基金累計份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

申万菱信智能驱动股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注：本基金已在建仓期结束时，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定

1、基金管理人的管理费；

2、基金託管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、账户开户费用和账户维護费；

9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管悝人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金資产净值

基金管理费自基金合同生效日次日起每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 為每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费自基金合同生效日次日起每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假ㄖ、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延

除管理费、托管费之外的前述第一条约定的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入基金当期费用

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关嘚事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金運作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务因此，本基金运营过程Φ由于上述原因发生的增值税等税负仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。投资人在收取本基金中归属于投资人份额的投资收益时获得的金額为基金管理人扣除相应增值税、附加税等税负后的不含税金额。

如在本基金运作过程中相关税收法律、法规被修订或替代，上述纳税義务及申报缴纳方式应以修订或替代后的有效税收法律、法规为准

十四、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人在《基金合哃》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新主要更新的内容如下：

1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金匼同》、《托管

协议》的修改，更新《招募说明书》绪言、释义、基金申购赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容

2、更新基金管理人的部分信息；

3、更新基金托管人的部分信息；

4、更新相关服务机构的部分信息；

5、更新風险收益特征的部分信息；

6、更新本基金的投资组合报告，数据截止日期为 2019 年 9 月 30 日；

7、更新本基金的业绩部分数据截止日期为 2019 年 9 月 30 日；

8、更新“其他应披露事项”。

以上内容仅为摘要须与本《招募说明书》（更新）全文所载之详细资料一并阅读。

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