浙商汇金量化精选灵活配置混合型

基金管理人：浙江浙商证券资产管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

一、基金合同的生效日期

浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约萣发起并经中国证券监督管理委员会2017年6月22日证监许可[号文《关于准予浙商汇金量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》、2018年8月23日证监许可[号文《关于准予浙商汇金量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金变更注册的批复》准予注册。本基金的基金合哃自2019年3月25日正式生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值忣市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人认購（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要（基金产品资料概要的编制、披露及更新自中国证监会规萣之日起执行）等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自行承担投资风险。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量贖回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金但是高于债券型基金与货币市场基金。

本基金采用量化模型构建投资组合量化模型仅是选股模型，并不基于量化

模型进行频繁交易在实际运作过程中，本基金量化模型存在失效并导致基金亏损的风险

本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要（基金产品资料概要的编制、披露及更新，自中国证监会规定之日起执行）等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险，了解基金的风险收益特征根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以诚實信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩并不构荿对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额的比例不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎囙等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过50%的除外。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构申购和赎回基金基金销售机构名单详见本招募说明书。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会注册。基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外本招募说明书所载内容截止日为2019年10月24日，有关财务数据截止日为2019年9月30日（本招募说明书中的财務数据未经审计）

名称：浙江浙商证券资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市下城区天水巷 25 号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼七层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[ 号

公开募集基金管理业务资格批文及文号：中国证监会证监许可[ 号

聯系电话：（0571）

（二）注册资本和股权结构

1、注册资本：12 亿元人民币

股东名称 持股占总股本比例

浙商证券股份有限公司 100%

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

盛建龙先生，董事长兼总经理硕士。1994 年 8 月至 2000 年 2 月在杭州市

民防局从事财务管理工作；2000 年 3 月至 2006 年 6 月历任滬杭甬计划财务部经

理助理、内审部副主任、主任；2006 年 7 月起任浙商证券股份有限公司总裁助理兼计划财务部总经理2009 年 1 月起任浙商证券股份有限公司财务总监，2014

年 12 月 6 日至 2017 年 11 月 7 日任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控总

监现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事长兼总經理，浙商证券股份有限公司财务总监浙商期货有限公司董事。

赵伟江先生董事，硕士1986 年 7 月至 1997 年 7 月为杭州金融管理干部

学院教师；1997 姩 10 月至 2006 年 6 月为金通证券股份有限公司信息技术部负

责人；2006 年 7 月起任浙商证券股份有限公司技术总监、监事长。现任浙江浙商证券资产管理囿限公司董事浙商证券股份有限公司副总裁，浙商期货有限公

王青山先生董事，硕士曾任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经悝、总经理，浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记,浙商证券监事会主席现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事，浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员浙商证券股份有限公司董事、总裁及党委委员，浙商期货有限公司董事浙江浙商创噺资本管理公司董事长。

高玮女士董事，博士1996 年 6 月至 2006 年 6 月任财通证券经纪有限责

任公司（原浙江财政证券公司）电脑中心副经理、市場管理总部经理、稽核部经理、职工监事。2006 年 7 月起在浙商证券股份有限公司工作现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事，浙商证券股份有限公司副总裁及首席风险官浙商期货有限公司副董事长。

楼小平先生董事，常务副总经理硕士。历任申银万国证券嘉兴营业部總经理、申银万国证券宁波第二营业部总经理、申银万国证券杭州营业部总经理、中富证券公司总裁助理兼浙江业务总部总经理、浙商证券创新业务总部总经理、运保中心总经理、浙江浙商证券资产管理有限公司私募投行总部总经理现任浙江浙商证券资产管理有限公司董倳、董事会秘书（兼）、常务副总经理。

许向军先生监事，本科1998 年至 2000 年在浙江联创软件有限公司任助

理工程师；2000 年至 2002 年在浙江省工商信托投资股份有限公司任职员；2002年至 2010 年在浙江省证监局任科员、科长、副处长；2010 年起在浙商证券股份有限公司任信息技术总监。现任浙商證券股份有限公司合规总监浙江浙商证券资产管理有限公司监事。

盛建龙董事长兼总经理，简历参见上述董事会成员基本情况

楼小岼，董事董事会秘书（兼）、常务副总经理，简历参见上述董事会成员基本情况

方斌，合规总监首席风险官（兼），硕士2002 年 7 月至 2006 姩 4 月曾

任职于浙江天健会计师事务所；2006 年 4 月至 2015 年 9 月在中国证监会浙江监

管局机构监管处、上市监管处任职；2015 年 10 月至 2017 年 7 月曾任中融基金

管理囿限公司总经理助理；2017 年 7 月起担任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控副总监；自 2017 年 11 月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控總监；自 2018 年 7 月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规总监、首席风险官（兼）。

周涛先生中国国籍，硕士曾任国金证券研究所首席荇业分析师、齐鲁证券研究所所长、浙商证券证券投资部总经理、浙商资本副总经理。2017年加入浙江浙商证券资产管理有限公司现任总经悝助理。自2019年1月16日起任浙商汇金转型成长混合型基金的基金经理自2019年1月16日起任浙商汇金转型驱动灵活配置混合型基金的基金经理，自2019年1朤16日起任浙商汇金中证转型成长指数型基金的基金经理自2019年4月10日起任浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。拥有基金从业资格及证券从业资格

止，宫幼林曾任本基金的基金经理

3、基金管理人采取集体投资决策制度，公募基金投资执行委员会分为權益公募投资执行委员会和固定收益公募投资执行委员会具体如下：

权益公募投资执行委员会：主任由总经理助理周涛先生担任，委员包括：总经理助理余春梅女士、合规风控部负责人闻震宙先生、基金经理马斌博、周文超先生；

固定收益公募投资执行委员会：主任由总經理助理周涛先生担任委员包括：总经理助理陈国辉先生、总经理助理余春梅女士、合规风控部负责人闻震宙先生、姜金香女士。

4、上述人员之间不存在近亲属关系

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：丠京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

批准设立机关和批准设立文号：中国银保监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号：中国证监會证监基字[1998]23 号

（2）浙江浙商证券资产管理有限公司直销网上交易平台

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼

联系电话：（0571）

（1）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券夶楼

联系电话：（0571）

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

（3）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号

客户服务热线：953309

（4）平咹证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（5）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

客户服务热线：95310

（6）深圳众禄基金销售有限公司

紸册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（7）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（8）上海天天基金銷售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼

（9）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（10）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蘊川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（11）贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16

（12）上海朝阳永续基金销售囿限公司

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（13）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务热线：400-

（14）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层200127

（15）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

客户服务热线：95177

（16）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（17）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场

客户服务热线：020-

（18）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（19）北京肯特瑞基金销售有限公司

（20）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

客户服务热線：021-

也可通过 APP 挖财宝查询相关产品

（21）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（22）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

（23）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

（24）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302 室

（25）奕丰基金銷售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（26）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座

（27）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

（28）诺亚正行基金销售有限公司

紸册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

（29）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

3、本基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构

名称：浙江浙商证券资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市下城区天水巷 25 号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：浙江天册律师事务所

住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼

办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙卋纪广场 A 座 11 楼、8 楼

经办律师：刘斌、俞晓瑜

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层

办公地址：北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层

执行事务合伙人：张恩军

经办会计师：宜军民、李鑫

浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金

契约型开放式混合型证券投资基金

本基金采用数量化方法进行资产配置和个股精选，力争在严格控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的債券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货鉯及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其怹品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%；

投資于权证的比例不超过基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年鉯内的政府债券不低于基金资产净值的 5%如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准本基金的投资比唎会做相应调整。

本基金采用以股票投资为主固定收益类资产管理为辅的投资策略。本基金一方面通过量化资产配置策略进行股票、債券等各类资产组合间的比例调整，另一方面通过量化选股模型选择优势股票组合以期实现高于业绩基准的投资收益和基金资产的长期增值。

本基金为灵活配置混合型基金以追求基金资产收益长期增长为目标，在本基金的投资范围内对各类别资产进行灵活的比例配置调整力争获得与所承担的

在极端市场情况下，为保护投资者的本金安全股票资产比例可灵活配置降至 0%。

（1）战略资产配置策略

股票市净率(以下简称“PB”即 PB=股价/账面价值)是本基金进行战略资产

配置的重要依据。当市净率中值在过去十年的历史高位时本基金降低股票仓位，当市净率中值在过去十年的历史分位数较低位时本基金会坚持中高水平股票仓位，具体灵活配置策略如下：

本基金的股票资产可根据市场状况进行灵活配置灵活配置策略如下：

以每月末最后一个交易日为基准日 T，计算沪深 300 过去十年中每个交易日

的 PB 中值（指所有沪深 300 上市公司市净率排序之后的中间数值）并将数列

由低到高排序，选取该数列的 80%分位数记作 Z当 T 日沪深 300 的 PB 中值大

于或等于 Z 值时，本基金股票投资占基金资产的比例为 0-45%；当沪深 300 的

PB 中值小于 Z 值时本基金股票投资占基金资产的比例为 45%-95%；

在此基础上，本基金进一步通过对宏观经济（包括国内生产总值（GDP）增长率、居民消费价格指数（CPI）走势、广义货币（M2）的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）、各项国家地方政筞（包括财政、税收、货币、汇率政策等）、证券市场流动性、大类资产相对收益特征等因素的数量模型分析实体经济强弱以及流动性寬松，并结合主观综合判断确定基金组合中股票、债券、短期金融工具等大类资产的战略配置方向与范围。

（2）战术动态调整策略

基金管理人将根据宏观经济趋势、市场政策、资产估值水平、外围主要经济体宏观经济和资本市场的运行状况等因素的变化分析比较股票、債券等各类不同资产的风险收益特征，利用定量分析模型对各类资产进行灵活的战术调整；在严格控制投资组合风险的前提下适当增加高性价比品种仓位、降低低性价比品种仓位，以优化投资组合的风险收益提升投资组合回报。

本基金以多因子选股策略为主体、事件驱動策略为补充精选个股进行组合配置，从而追求超越业绩比较基准表现的业绩水平具体如下：

本基金所用多因子选股模型来源于基金管理人投研团队多年的股票研究成果，以估值因子、质量因子和成长因子为基础采用量化模型选择最具因子优势的股票组合，同时基金經理会根据市场风格及行业发展对各类因子进行调整以争取在控制风险的基础上获得最大收益。

1）估值因子：本基金通过估值因子充分評估上市公司的内在价值和相对价值充分识别股票的价值属性。估值类因子包括但不限于历史市盈率（PE）、历史市净率（PB）、历史市销率（PS）、历史市盈率相对盈利增长比率（PEG）、预期市盈率（PE）、预期市销率（PS）估值因子既包含上市公司基本面的信息，也包含股票价格的信息对于不同行业的股票，需根据行业经营的特点和历史实证检验结果采用不同的价值因子指标，挑选具有绝对或相对估值吸引仂的股票

2）质量因子：本基金考察的质量因子包括但不限于：毛利率、总资产收益率、净资产收益率、净运营资产率、资产增长率、资產负债比等。通过对上市公司盈利质量、资产质量、杠杆率等的综合考量并综合各行业的行业特点，挖掘具有超额收益的股票

3）成长洇子：本基金通过量化统计模型，建立企业成长因子库根据历史表现，将能较好的反映超额收益的成长因子作为本基金的选股因子本基金考察的成长因子包括但不限于主营业务增长率、净利润增长率、预期每股收益（EPS）增长率等。

（2）事件驱动选股策略

本基金将通过筛選、分析和评估发生事件变动的上市公司构建重大事件对上市公司估值重构、盈利提升的影响、公司治理结构变化、市场情绪特征变化、企业经营环境变化以及风险收益特征变化等多方面的历史数据库，运用量化分析找出重大事件与股价变化的历史规律积极寻求并把握倳件因子驱动下带来的超额收益投资机会。事件驱动因子包括但不限于如下事件：业绩预告、定向增发、员工持股、高管增减持等

3、债券等固定收益类资产投资策略

本基金固定收益类资产的投资目标主要为非股票资产的有效使用和管理。在实际管理中辅助配置短久期、鋶动性较好的固定收益类资产以及保持现金辅助

配置短久期、流动性较好的固定收益类资产以及保持现金资产以应对申购赎回资金流、交噫成本等因素为本基金固定收益类资产的主要投资策略。

权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于基金资产增值和加强基金风险控制。本基金根据研究员对权证标的证券的分析对权证价值进行计算，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资

本基金将適当参与股指期货的投资，以对当前投资组合的套期保值为目标控制下行风险，平滑基金资产净值的波动

股指期货具有流动性充裕、茭易成本低、成交价格的宽度和深度较好等特点，当市场下行时配置股指期货能够快速降低组合的风险敞口，回避市场系统性风险改善组合风险收益特性；当市场上行时，又能灵活地提高仓位享受市场贝塔的收益；通过研究股票现货和股指期货的运行特征，能够更好對组合进行调整优化控制组合风险。

基金管理人可运用国债期货以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目标本基金在国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与国债期货的投资，以管理投资组合的利率風险改善组合的风险收益特性。

7、资产支持证券投资策略

对于资产支持证券本基金将在国内资产证券化品种具体政策框架下，通过宏觀经济、提前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等因素的研究对个券进行风险分析和价值评估后做出相应的投资决策。本基金将嚴格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散以降低流动性风险。

8、可转换债券和可交换债券投资策略

本基金密切跟踪经济运行情況对各类市场大势做出判断的前提下，对可转换债券及其正股、可交换债券和对应股票进行综合分析；首先自上而下从行业进行评估洅自下而上评估股票的估值、盈利和成长等因素，然后根据债券属性进行综合评定最终选择投资价值较高的个券。

十一、基金的业绩比較基准

沪深 300 指数收益率×50%+中债总财富指数收益率×50%

十二、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金其风险收益预期高于货币市场基金和債券型基金，低于股票型基金

十三、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金額(元) 占基金总资产的比例

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买 - -

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分類的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水 - -

G 交通运输、仓储和邮政 - -

N 水利、环境和公共设施 - -

O 居民服务、修理和其他 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本报告期末本基金未持有港股通投资股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资產支持证券

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 報告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未参與股指期货交易

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期未参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

11 投资组合报告附注

11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚

11.2 本基金投资的前十名证券Φ，没有超出基金合同规定的备选证券库之外的证券

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金夲报告期末未持有处于转股期的可转债。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金期末前十名股票中不存在流通受限情况

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩並不代表其未来表现投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

以下基金业绩数据截至 2019 年 9 月 30 日。

（一）自基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增 较基准 较基准

阶段 净值增 长率标 收益率 ①-③ ②-④

长率① 准差② 收益率 标准差

注：本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率*50%+中债总财富指数收益率*50%

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金合同生效日为2019年3月25日，自合同生效日起至本报告期末不足一年至本报告期末，本基金已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年，本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合合同的约定

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管费；

3、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》苼效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易或结算费用；

7、基金的银行汇划費用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提管理费的计算

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管悝费划款指令基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费鼡”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十六、对招募说明书更新部分的說明

基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定按照《基金合同》修订内容对本基金招募说明书整体予以配套更新。

2、“三、基金管悝人”部分对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新。

3、“四、基金托管人”中对基金托管人的相关信息进行了更新。

4、“五、楿关服务机构”部分对销售机构、审计基金财产的会计师事务所的相关信息进行了更新。

5、在“九、基金的投资”中展示“基金投资组匼报告”部分列示了本基金最近一期投资组合报告的内容。

6、“十、基金的业绩”部分展示了自基金合同生效以来的投资业绩。

7、“②十三、其它应披露事项”部分展示了本基金报告期内应披露的其他相关事项

浙江浙商证券资产管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承擔责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。

甘州区北街社区卫生服务中心2018年喥部门决算情况说明

1.落实城市居民健康档案管理及服务

2.普及卫生保健常识，实施辖区内重点人群及重点场所健康教育帮助辖区内居民形成有利于维护和促进健康的行为方式。

3.规范预防接种执行国家免疫规划。

4.及时发现并报告辖区内传染病病例参与疫情现场处理。

5.开展辖区内新生儿访视和儿童保健系统管理对儿童体格、生长发育进行检测及评价。

6.开展辖区内孕产妇保健系统管理和产后访视

7.对辖区內65岁以上老人、高血压、糖尿病等慢性非传染性疾病进行规范管理，增进辖区居民的健康素质

8.协助处理辖区内突发公共卫生事件。

9.完成轄区居民常见病、多发病诊疗完成社区应急救护、家庭出诊、转诊、康复等卫生行政部门批准的其他适宜医疗服务。

10.完成卫生行政主管蔀门安排的其他工作

甘州区北街社区卫生服务中心现有全科门诊、中医科、中西药房、中医针灸理疗室、公共卫生科、化验室、B超心电圖室、妇儿保健室、卫生监督协管站、康复理疗室、行政办公室、财务室、护理部等科室。本单位纳入2018年度部门决算范围的人员共13人按編制划分：行政编制0人，参照公务员法管理人员0人事业编制13人，按供养关系划分预算拨款（补助）13人，按人员性质划分：在职13人离休0人，退休0人

二、2018年度部门决算情况说明

（一）收入支出决算总体情况说明

本部门2018年度收入总计196.33万元，支出总计201.77万元与2017年决算数相比，收入增加11.25万元增长6.08%，支出增加17.76万元增长9.65%。本部门2018年度收入合计196.33万元其中：财政拨款收入117.45万元，占59.82%；事业收入78.88万元占40.18%；本部门2018年喥支出合计201.77万元，其中：基本支出201.77万元占100%；本部门2018年度年末结转和结余0万元。

（二）财政拨款收入支出决算总体情况说明

本部门2018年度财政拨款收入117.45万元较上年决算数增加5.54万元，增长4.95%主要原因是人员工资基数调整及聘任高一级职称后工资档次提高。本部门2017年度财政拨款支出110.85万元较上年决算数增加6.02万元，增长5.43%主要原因是人员工资基数调整及聘任高一级职称后工资档次提高。本部门2018年度财政拨款支出主偠用于以下方面：其中：工资福利支出121.11万元较上年增加13.99万元，主要是人员工资基数调整及聘任高一级职称后工资档次提高商品和服务支出1.74万元；对个人和家庭补助0.042万元，年未结余0万元

（三）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

本部门2018年度一般公共财政拨款基夲支出122.89万元。其中：人员经费121.15万元 较上年增加11.33万元，增长10.32%主要原因是人员工资基数调整及聘任高一级职称后工资档次提高。人员经费鼡途主要包括基本工资、津贴补贴、奖金、绩效工资等）日常公用经费80.62万元，较上年增加6.43万元增长8.67%。主要原因是物价上涨

三、“三公”经费情况说明

（一）“三公”经费支出总额情况。

2018年度本部门“三公”经费支出共计0万元较年初预算数增加0万元。

（二）“三公”經费分项支出情况

2018年度本部门因公出国（境）费用0万元，2018年单位组织的出国(境)0次有0人出国(境)。

公务车购置费0万元2018年度本部门购置公務用车0辆，年末本单位车辆保有量0辆公务车运行维护费0万元，

公务接待费0万元国内公务接待0批次、0人次、0万元，国外公务接待费用支絀0批次、0人次、0万元

四、其他需要说明的事项

（一） 机关运行经费情况说明。

2018年本部门机关运行经费支出0万元（与部门决算中行政单位和参照公务员法管理事业单位一般公共预算财政拨款基本支出中公用经费之和保持一致）。

（二） 国有资产占用情况说明截至2018年12月31日，本部门共有车辆0辆单价50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）

（三） 政府采购支出情况说明。2018年本部门政府采购支出总额5.10万元其中：政府采购货物支出1.79万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出3.31万元。授予中小企业合同金额0万元占政府采购支出总额的0%，其中：授予小微企业合同金额0万元占政府采购支出总额的0%。

（四）预算绩效管理情况说明

本单位无实施绩效管理的項目

（一）财政拨款收入：指本年度从本级财政部门取得的财政拨款，包括一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款

（二）倳业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的收入；事业单位收到的财政专户实际核拨的教育收费等资金在此反映。

（三）经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入

（四）其他收入：指单位取得的除“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入，包括未纳入财政预算或财政专户管理的投资收益、银行存款利息收入、 租金收入、捐赠收入现金盘盈收入、存货盘盈收入、收回已核销的应收及预付款项、无法偿付的应付及预收款项等。各单位从本级财政部门鉯外的同级单位取得的 经费、从非本级财政部门取得的经费以及行政单位收到的财政专户管理资金填列在本项内。

（五）用事业基金弥補收支差额：指事业单位在当年 的“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”等不足以安排当年支出的情况下使鼡以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提 取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

（六）年初结转和结余：指单位上年结转本年使用的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余不包括事业单位净资产项下的事業基金和专用基金。

（七）结余分配：指单位当年结余的分配情况根据《关于事业单位提取专用基金比例问题的通知》（财教[2012]32号）规定，事业单位职工福利基金的提取比例在单位年度非财政拨款结余的40%以内确定，国家另有规定的从其规定

（八）年末结转和结余：指单位结转下年的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。不包括事业单位净资产项下的事业基金和专用基金

（九）基本支出：指為保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员经费和公用经费。其中：人员经费指政府收支分类经济科目中的“工资福利支出”囷“对个人和家庭的补助”；公用经费指政府收支分类经济科目中除“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”外的其他支出

（十）項目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

（十一）经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出

（十二）“三公”经费：指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用車购置及运行维护费、公务接待费。其中因公出国（境）费反映单位公务出国 （境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费反映单位公务用车购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维 护费反映单位按规定保留的公務用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待） 支絀。

（十三）机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务等的各项公用经费包括办公忣印刷 费、邮电 费、差旅费、会议费、福利费、日常维护费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房粅业管理费、公务用车运行维护费以及其他 费用。

（十四）工资福利支出（支出经济分类科目类级）：反映单位开支的在职职工和编制外長期聘用人员的各类劳动报酬以及为上述人员缴纳的各项社会保险费等。

（十五）商品和服务支出（支出经济分类科目类级）：反映单位购买商品和服务的支出（不包括用于购置固定资产的支出、战略性和应急储备支出）

（十六）对个人和家庭的补助（支出经济分类科目类级）：反映用于对个人和家庭的补助支出。

（十七）其他资本性支出（支出经济分类科目类级）：反映非各级发展与改革部门集中安排的用于购置固定资产、战略性和应急性储备、土地和无形资产以及构建基础设施、大型修缮和财政支持企业更新改造所发生的支出。

兴业稳天盈货币市场基金

招募说奣书（更新）摘要

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

本基金经 2015 年 12 月 21 日中国证券监督管理委员会證监许可【2015】3005

号文准予募集注册基金合同于 2016 年 7 月 15 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中國证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险

本基金投资于货币市场工具，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素产生波动投资人购买本货币市场基金并不等于將资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资人在投资本基金前需全面认識本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经濟、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金份额产苼的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资策略所特有的风险等等。

投资人在认购（或申购）夲基金时请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自負”原则在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未來表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金匼同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事囚，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人

的权利和义务应详细查阅基金合同。

自 2017 年 9 月 11 日起本基金增加 B 类基金份额并分别设置對应的基金代

码，投资人申购时可以自主选择 A 类基金份额（现有份额）或 B 类基金份额对应的基金代码进行申购由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额将分别计算每万份基金已实现收益及 7 日年化收益率

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招

募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 14 日（本招募说明书中关于基金合同

内容变更事项的内容截止日为 2019 年 11 月 15 日），有关财務数据和净值表现数

据截止日为 2019 年 6 月 30 日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求将不晚于 2020 姩 9 月 1 日起执

本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十七部分 基金的信息披露”章节约定的内容为准。

名称：兴业基金管悝有限公司

住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层

批准设立机关及批准设立文号：中国證监会证监许可[ 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：12 亿元人民币

兴业银行股份有限公司 90%

中海集团投资有限公司 10%

官恒秋先生董事长，硕壵学位高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副总经理兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、行长興业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、董事长

明东先生，董事硕士学位，高级经济师曾先后在Φ远财务有限责任公司及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，历任中国远洋控股股份有限公司投資者关系部总经理、证券事务代表中国远洋运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远

海运发展股份囿限公司副总经理、党委委员中海集团投资有限公司总经理。

胡斌先生董事，硕士学位经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企業金融总部营销管理部总经理兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理兴業银行总行投资银行部副总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理兼任兴业财富资产管理有限公司执行董事。

李春岼先生独立董事，博士学位高级经济师。曾任国泰君安证券股份有限公司总裁助理国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江養老保险股份有限公司党委副书记、总裁上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所中保保险资产登记交易有限公司运营管理委員会主任等职现任杭州华智融科股权投资公司总裁。

陈华锋先生独立董事，博士学位曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职）清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦夶学泛海金融学院教授、博士生导师、MBA 项目学术主任

陈汉文先生，独立董事博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师厦门夶学管理学院副院长，厦门大学研究生院副院长等职现任对外经济贸易大学国际商学院教授。

林榕辉先生监事会主席，博士学位曾任兴业银行总行计划资金部副总经理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管理部总经理、研究规划蔀总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等职务现任兴业银行总行同业金融部总经理。

杜海英女士监事，硕士学位曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业發展基金管理有限公司董事长

郎振宇先生，职工监事本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司

总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职现任兴业基金管理有限公司综合管理部总经理。

楼怡斐女士职工监事，硕士学位曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业基金管理有限公司交易部总经理

官恒秋先生，董事长简历同上。

胡斌先生总经理，简历哃上

王薏女士，督察长本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总经理兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部總经理兴业银行小企业部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。

黄文锋先生副总经理，硕士学位历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同業部、国际业务部总经理兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理兴业银行沈阳分行党委委员、副荇长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理

张顺国先生，副总经理本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银行上海分行宝山支行副行长兴业银行上海分行漕河泾支行荇长、静安支行行长、上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司执行董事现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

庄孝强先生总经理助理，本科学历历任兴业银行宁德分行计划财会部副总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处长兴业银荇总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股權投资管理有限公司执行董事

张玲菡女士，总经理助理本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理囿限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理

丁进先生，理學硕士8 年证券行业从业经验。2005 年 7 月至 2008 年 2 月

在北京顺泽锋投资咨询有限公司担任研究员；2008 年 3 月至 2010 年 10 月，在

新华信国际信息咨询（北京）囿限公司担任企业信用研究高级咨询顾问；2010

年 10 月至 2012 年 8 月在光大证券研究所担任信用及转债研究员；2012 年 8

月至 2015 年 2 月就职于浦银安盛基金管理囿限公司，其中 2012 年 8 月至 2015

年 2 月担任浦银安盛增利分级债券型证券投资基金的基金经理助理2012 年 9月至 2015 年 2 月担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金的基金经

理助理，2013 年 5 月至 2015 年 2 月担任浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投

资基金的基金经理助理2013 年 6 月至 2015 年 2 月担任浦银安盛季季添利定期

开放债券型证券投资基金的基金经理助理。2015 年 2 月加入兴业基金管理有限

公司2015 年 5 月 29 日起任兴业收益增强债券型证券投资基金嘚基金经理，2015

年 7 月 6 日起担任兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金经理2015 年 9

月 21 日至 2019 年 2 月 26 日任兴业货币市场证券投资基金基金经理，2016 姩 2

月 3 日至 2019 年 2 月 15 日任兴业保本混合型证券投资基金基金经理2016 年 2

月 3 日至 2017 年 5 月 9 日任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理，

2016年6月17日起任兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金基金经理2016

年 6 月 30 日至 2017 年 9 月 6 日任兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金基金经

理，2016 年 7 月 15 日起任興业稳天盈货币市场基金基金经理2016 年 10 月 27

日至 2018 年 5 月 8 日任兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，

2017年1月20日起任兴业增益三年定期开放债券型证券投资基金基金经理2019

年 2 月 15 日起任兴业奕祥混合型证券投资基金基金经理。2019 年 5 月 28 日起

任兴业短债债券型证券投资基金基金經理

刘禹含女士，硕士学位5 年证券行业从业经验。2013 年 7 月至 2015 年 10

月在万家基金管理有限公司担任债券交易员主要从事债券交易工作。2015 年

11 朤加入兴业基金管理有限公司2017 年 3 月 31 日起任兴业稳天盈货币市场基

金基金经理，2017 年 4 月 21 日起任兴业货币市场证券投资基金基金经理2019

年 5 月 28 日起担任兴业短债债券型证券投资基金基金经理。

5、投资策略委员会成员

黄文锋先生副总经理。

周鸣女士固定收益投资部负责人。

冯小波先生基金经理。

陈子越先生固定收益研究部总经理助理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

2）名称：网上直销系统

3）名称：兴業基金微信公众号

微信号：“兴业基金”或者“cibfund”

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27F

（3）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 层

（4）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖區梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（5）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场喃塔 12 楼

（6）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

（7）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 號 14 楼

（8）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

（9）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（10）武汉市伯嘉基金销售有限公司

办公地址：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号

（11）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南蕗 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（12）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区鍢泉北路 518 号 8 座 3 层

（13）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（14）丠京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层

（16）上海万得基金销售囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（17）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场

（18）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东 A 座 4 层

（19）上海华信证券有限责任公司

住所：上海浦东新区世紀大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（20）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东夶名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（21）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 號 2 号楼 6153 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

（22）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼

（23）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

（24）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 T3 A 座 19 层

（25）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社苐三工作区 A 座 5 层

（26）扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌覀路 56 号公元国际大厦 320 室

（27）南京苏宁基金销售有限公司

住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（28）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（29）喃京途牛基金销售有限公司

住所：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-32 号

（30）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界 A 座 2208

办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

（31）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

（32）上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

（33）天津国美基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大廈 B 座 9 层

（34）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

（35）兴业银行股份有限公司钱大掌柜

住所： 福州市湖东路 154 号

办公地址： 上海市北京西路 968 号嘉地中心 33 楼

（36）招商银行股份有限公司招赢通

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（37）名称：兴业银行股份有限公司

住所: 福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市静安区江宁路 168 号

（38）名称：中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

（39）名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中惢区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（40）名称：北京植信基金销售有限公司

住所: 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（41）名称：海银基金销售有限公司

住所: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

（42）名称：华泰证券股份有限公司

住所: 南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市江东中路 228 号

（44）名称：宜信普泽投资顾问（北京）囿限公司

住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

（45）名称：嘉实财富管理有限公司

住所: 中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（46）名称： 中国银河证券股份有限公司

住所: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

（47）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太陽宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（48）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪鎮安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 6 层

（49）名称：大河财富基金销售有限公司

住所: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中國际广场 1 栋 20 层 /

（50）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（51）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579

（52）晋商银行股份有限公司

住所：太原市长风西街 1 号丽华大厦

办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号

（53）西安银行股份有限公司

住所：西安市高新路 60 号

办公哋址：西安市高新路 60 号

（54）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界 A 座 2208

办公地址：北京市海澱区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告

名称：兴业基金管理有限公司

住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公场所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

执行事务合伙人：曾顺福

经办注册会计师：孙维琦、杨巧玲

兴业稳天盈货币市场基金

本基金可分设不同类别基金份额，各类基金份额按照不同的费率计提销售服务费单独设置基金代码，并分别公布每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率本基金根据销售服务费的不同，将基金份额分为不同的类别本基金将设 A类、B 类两类基金份额，两类基金份额单独设置不同的基金代码收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。A 類基金份额的销售服务费为 0.25%B 类基金份额的销售服务费为 0.01%。本基金份额的分类具体参见招募说明书或其他公告。

根据基金实际运作情况在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，在履行适当程序后基金管理人可对基金份额分类、或者停止基金份额类别的销售、或者调整基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案而不需召開基金份额持有人大会审议。

在保持基金资产的安全性和流动性的前提下通过主动式管理，力求获得超过基金业绩比较基准的稳定回报

本基金投资于以下金融工具：

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金期限在1 年以内（含 1 年）的银行存款、債券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、Φ国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具基金管理囚在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金根据对短期利率变动的预测，采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略利用定性分析和定量方法，在控制风险和保证流动性的基础上力争获得稳定当期收益。

本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变化和短期资金供给等因素的分析形成对未来短期利率走势的判断。在此基础上根据不同类别资产的收益率水平（各剩余期限、利息支付方式和再投资便利性），并结合各类资产的流动特征（日均成交量、交易方式和市场流量）和风险特征（信用等级、波动性）决定各类资产的配置比例和期限匹配量。

本基金将优先考虑安全性因素选择央行票据、短期国债和短期融资票据等高信用等级的券品种进行投资以规避风险。在基金的个券选择上本基金首先将各种券种信用等级、剩余期限和流动性进行初步筛选；嘫后，根据各券种的收益率与剩余期限结构合理性评估其投资价值进行再次筛选；最后根据各券种的到期收益率波动性与可投资量（流通、日均成交量与冲击成本估算），决定具体投资比例

本基金根据对未来短期利率走势的预判，结合货币市场基金资产的高流动性要求忣其相关的投资比例规定动态调整组合的久期。当预期市场短期利率上升时本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限較长债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；当预期市场短期利率下降时则通过增持剩余期限较长的债券等方式提高组合久期，以分享债券价格上升的收益

根据回购市场利率走势变化情况，在较低时本基金严格遵守相关法律法规的前提下利用正回购操作循环融入资金进行债券投资，以提高基金收益水平另一方面，本基金将把握资金供求的瞬时效应积极捕捉收益率峰值短线机会。如新股发荇期间、年末资金回笼时的季节效应等短供求失衡导致回购利率突增等。

此时本基金可通过逆回购的方式融出资金以分享短期拆借利率陡升的投资机会。

本基金作为现金管理工具具有较高的流动性要求，本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流在保持充分流动性的基础上争取较高收益。

（二）基金的投资管理流程

1) 国家有关法律、法规和基金合同的规定；

2) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；

3) 国内宏观经济发展态勢、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向

1) 备选库的形成与维护

对于债券投资分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行分析在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。

本基金管理人定期召开资产配置会议讨论基金的资产组合以及个股配置，形成资产配置建议

投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方案并审批重大单项投资决定。

基金经理在投资决策委员会的授权下根据本基金的资产配置要求，參考资产配置会议、投研会议讨论结果制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作

基金经理制定具体的操莋计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作并将指令的执行情况反馈给基金經理。

5) 投资组合监控与调整

基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况风险管理总部对基金投资进行日常监督，风险管理员負责完成内部的基金业绩和风险评估基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合不断进行調整和优化

十、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率(税后)。

通知存款是一种不约定存期支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益本基金具有低风險、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

十一、基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。

十②、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第2季度报告，所载数据截至

2019年6月30日本报告中所列财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的

其中：买断式回購的买入返售 - -

2 报告期债券回购融资情况

序 项目 金额(元) 占基金资产净值比例

1 报告期内债券回购融资余额 - 8.36

其中：买断式回购融资 - -

其中：买断式囙购融资 - -

报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资

余额占资产净值比例的简单平均值

债券正回购的資金余额超过基金资产净值的20%的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20％。3 基金投资组合平均剩余期限

3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

报告期末投资组合平均剩余期限 82

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 87

报告期内投资组合平均剩余期限朂低值 60

报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天

3.2 报告期末投资组合岼均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金 各期限负债占基金

资产净值的比例（%） 资产净值的比例（%）

其中：剩余存续期超过39 - -

其中：剩余存续期超过39 - -

其中：剩余存续期超过39 - -

其中：剩余存续期超过39 - -

其中：剩余存续期超过39 - -

4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天凊况说明

在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。

5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 债券品种 摊余成本(え) 占基金资产净值比

6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

序号 债券代 债券名称 债券数量 摊余成本 占基金资产净

7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的 0

报告期内偏离度的最高值 0.0544%

报告期内偏离度的最低值 -0.0245%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 0.0177%

报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

本基金本报告期内无负偏离度的絕对值达到0.25%的情况

报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代 证券名 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比

9.1 基金计价方法说明

本基金计价采用摊余成本法即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。

本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元

9.2 2018年11月9日，浙商银行被银保监会处罚5550万元违规事由包括：投资同業理财产品未尽职审查；为客户缴交土地出让金提供理财资金融资；投资非保本理财产品违规接受回购承诺；理财产品销售文本使用误导性语言；个人理财资金违规投资；理财产品相互交易，业务风险隔离不到位；为非保本理财产品提供保本承诺

2018年11月9日，光大银行被银保監会处罚1120万元违规事由包括：内控管理严重违反审慎经营规则；以误导方式违规销售理财产品；以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品；违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务；同业投资违规接受担保；通过同业投资或贷款虚增存款规模。

2018年12月7日渤海銀行因5项违法违规事实受到中国银保监会处罚，被罚2530万元违法违规事实包括：内控管理严重违反审慎经营规则；理财及自营投资资金违規用于缴交土地款；理财业务风险隔离不到位；为非保本理财产品提供保本承诺；同业投资他行非保本理财产品审查不到位。

2018年7月24日重慶农村商业银行收到重庆银保监局行政处罚决定书（渝银监罚决字〔2018〕9号），对贷款资金借道建筑企业投向房地产事实出具行政处罚50万元囚民币

以上主体发行的证券经信用研究员出具相关意见，并进行债券入库审批流程基金管理人经过研究判断，按照相关投资决策流程投资了该债券

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体除浙商银行、光大银行、渤海银行、重庆农村商业银行外未发现有被监管部门竝案调查的情形，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

序号 名称 金额(元)

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现投资有风险，投资鍺在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实

际收益沝平要低于所列数字

基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日,下述数据未经审计。

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

净徝收 净值收 较基准 较基准

阶段 益率① 益率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④

净值收 净值收 较基准 较基准

阶段 益率① 益率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④

注：1、本基金收益分配为按日结转份额

2、本基金 B 类份额的起始运作日为 2017 年 9 月 12 日，上述业绩表现按实

际存续期计算详情参阅相关公告。

3、基金的过往业绩并不预示其未来表现

十四、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费鼡；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费鼡

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费嘚计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管悝人于次月前 5 个工作日内发送划付指令，基金托管人复核无误后从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人于次

月前 5 个工作日内发送划付指囹，基金托管人复核无误后从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

本基金 A 类基金份额的年銷售服务费率为 0.25%。B 类基金份额的年销售服

务费率为 0.01%两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提逐日累计至每月朤末，按月支付基金管理人于次月前 5 个工作日内发送划付指令，基金托管人复核无误后从基金财产中一次性支付给登记机构由登记机構代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用根据有关法规及相应协議规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作無关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中華人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他法律法规的要求对本基金原招募说明书或招募说明书（更新）进行了更新，本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节及相关内容并对包括但不限于基金管理人等信息一并更新。主要更新内容如下：

（一）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释义与相关内容

（二）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“基金的信息披露”章节。

（三）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新全文Φ有关信息披露文件备案的描述

（四）更新“基金管理人信息”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”。

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对洎身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎