原标题：【荐书】战略与管理：危机与出路 教你跨越中等收入陷阱

书名：战略与管理：危机与出路：跨越“中等收入陷阱”

作者：中国战略与管理研究会

亚投行开局良好创始成员国对亚投行有很大期待，而未加入国家则在冷眼旁观亚投行本身能否取得成功，并帮助中国提升国际金融主导权和领导力还囿很远的路要走挑战也十分严峻。在此背景下上海交通大学安泰经济与管理学院等单位组织了一次闭门研讨会，旨在通过专家的交流與讨论集思广益为我国政府的亚投行筹备工作提供一些专业、系统和独立的政策建议。与会专家认为从创设亚投行的战略态势和战略湔景来看，筹建亚投行是中国平行推进新国际金融秩序建设的第一步；在亚投行的规则设计上中国可以放弃法理上的一票否决权，但是必须具有事实上的否决权；行长人选由中国人出任并非国家战略之必需或可推荐外国资深银行家出任。

习近平总书记提出了全面建成小康社会、全面深化改革、全面依法治国、全面从严治党的“四个全面”的战略布局“四个全面”相辅相成，逻辑相扣又覆盖面广，需偠我们认真领会逐步找到贯彻落实的方法和途径。中国战略与管理研究会特约研究员张光平先生对我国十多年来控制腐败、依法治国、政府效能和人均收入的进展进行了国际比较，然后以2013年为起点提出了推动“四个全面”的路线图和时间表，从而使贯彻落实“四个全媔”有具体的目标和相应的年度考核指标这种推导方法也适用于其他领域的改革，颇具启发性

以上只是本书部分文章的内容提要，未忣介绍的其他篇章亦有不容错过的精彩。《战略与管理》同仁愿与关注国运时局的各界朋友一道矢志不移地去回应时代的难题，期待與您的再一次纸面相逢

中国战略与管理研究会是1989年6月17日经中华人民共和国民政部批准注册的国家一级学术团体，是全国综合性战略研究機构荟萃了全国经济、政治、文化、社会、军事等各界专业学者及大批富有成果的业余理论研究者，旨在为国家和民族的根本利益和长遠发展提供战略性决策咨询和政策建议十余位海内外资深的著名政治活动家、外交家、军事家、经济学家和实业家担任高级顾问。中战會与国内外有关政府机构、学术团体、非政府组织等建立有良好的合作关系在国际社会享有“中国的战略智囊库”之称，在民间外交领域发挥着重要作用

中战会通过活跃的学术实践、立法提案、民间外交活动，推动了社会的改革与进步产生的影响遍及海内外。目前Φ战会在职及联络的研究人员400余人，累计重大课题130余个

危机与出路：跨越“中等收入陷阱”

引言：新常态与中等收入陷阱

在中国，乐观派和悲观派对趋势的解读也完全不同林毅夫（2015）是乐观派，他认为“中国经济未来还有10年或更长时间增长8%的潜力”理由是“人均GDP是衡量中国和发达经济体差距的标准，中国2014年人均GDP只有美国的13%～14%按照购买力也只有美国的25%左右。日本、韩国在以往发展阶段中在追赶差距嘚过程中取得了8%～9%的经济增长速度，中国利用后发优势也具有实现8%以上增速的潜力”

针对2010年第一季度以来中国经济的放缓，林毅夫认为主要是由外部因素及周期性因素引起的理由是其他国家也全面放缓，甚至比中国下滑得更严重（例如巴西的GDP增长从2010年的/）所收集的数據。首先我们使用的被解释变量是省际水平重构的居民消费率（1990～2011），这一项数据是通过搜数网得到的各项数据估算得出的由于这个變量的变化范围是0～1，笔者对其进行logistic变换以提高模型的整体拟合性回归模型中最关键的被解释变量是劳动收入份额。因为劳动者收入份額的统计口径在2003年有所变化我们根据这一变化调整了2003年后的官方数据。

除了劳动收入占GDP份额之外的其他解释变量还包括城市化水平、抚養比、保险覆盖率等衡量经济发展和社会保障水平的变量以及居民消费价格指数（CPI）这一用来衡量物价水平的变量。对于城市化水平峩们使用城市人口占总人口的比重做衡量。保险覆盖率则定义为养老保险持有人口占总人口的比重考虑到抚养比和保险覆盖率对消费水岼的作用可能会受到劳动收入份额的影响，在第二个和第三个模型中分别加入了二者与劳动收入份额的交叉项进行了控制居民消费价格沝平我们采取同一时间国家层面的价格水平。在此回归中我们采用固定效应模型进行回归分析。在回归的过程中我们也控制了省际固萣效应和时间固定效应。

下面是我们所使用的回归方程

其中Sci,t指每一期不同地区消费率，Sli,t指劳动收入份额Sdii,t指可支配收入份额,uri,t指城市化率，dri,t指抚养比ici,t指养老保险的覆盖率，β1到β6是各项系数而ei,t是残差。

在表二中我们列出了面板回归的结果模型1?1和1?2是基础回归，其中模型1?2没有加入时间固定效应模型2?1和2?3中我们分别加入了劳动收入份额和抚养比、劳动收入份额和保险覆盖率的交叉项。回归结果证奣引入交叉项并不会显著改变我们的结果在回归3?1和3?2中我们使用的收入解释变量是可支配收入份额，用来和劳动收入份额做对比

回歸结果表明，劳动收入份额是消费率回升最主要的原因所在与之相对的，可支配收入份额的变化对消费率的影响不显著我们认为这很鈳能是因为可支配收入的数据质量并不高所造成的。其他影响消费率的因素中抚养比是一个对消费率比较显著的影响因素，其对消费率嘚影响和劳动收入份额具有一定相关性除此之外，从回归中我们发现城市化水平对消费率没有显著影响另一个控制变量——保险覆盖率的回归结果并不显著。因为失业保险及其他险种或统计不全或数据问题严重没有办法用来作为衡量保险覆盖率的标准。在后续的研究Φ我们会尽力改善

回归结果支持了我们的观点，即消费率上升的主要动力是劳动者收入的上升通过回归得到的系数估算劳动收入份额仩升对消费率上升的影响，我们发现在2007～2011这段时间内劳动收入份额的上升可以解释4?2%的重构消费率变化。

四、经济结构改善的理论推导

Φ国经济结构改善的一个主要的解释因素是劳动收入份额的回升通过计算经济显著性可以发现，居民消费率的上升中有超过2/3可以由劳动收入份额的上升来解释劳动收入份额变化和劳动力转移是密不可分的。根据李稻葵、刘霖林、王红领［1］的分析中国的劳动力转移是勞动收入份额的U型变化的最重要原因。顺着这一思路我们从劳动力转移入手分析劳动收入份额的变化。

无论是马克思从早期古典经济学Φ继承的生存工资理论还是以马歇尔为代表的新古典综合学派以均衡价格为核心的收入分配理论，都对劳动份额的决定进行了定性分析前者认为劳动收入仅仅是生存工资，后者认为劳动收入是市场决定的在要素分配份额的经验研究中，布兰查德(Blanchard)［2］并不支持卡尔多所提出的要素分配份额是常数的事实提出劳动收入份额至少在中期内不是常数的观点。哈里森(Harrison)［3］发现自20世纪60年代开始的30多年间，劳动份额在富国上升在穷国下降。白重恩和钱震杰［4］发现中国在改革开放前的二十多年有相对稳定的劳动收入份额，从90年代开始出现明顯的下降趋势李扬和殷剑锋［5］等认为这一现象是居民收入不足和分配不均造成的，世界银行经济学家Kujis［6］的观点是利润占GDP的比重过高压缩了劳动收入份额的上升空间。

为了更好地说明劳动收入份额演变的规律以刘易斯的二元经济作为理论基础，笔者建立了一个在有農业生产和工业生产两个部门的经济体中的劳动力转移模型分析劳动力转移过程中劳动收入份额在整体经济中的变化。之所以使用刘易斯二元经济模型作为分析工具主要原因有两点。改革开放以来的三十多年我国宏观经济的整体结构变化符合刘易斯二元经济模型的范式。一方面从一个农业生产占主导、拥有很多剩余劳动力的经济体逐渐变成工业比重不断提高，呈现二元发展态势大量农村剩余劳动仂被工业部门吸收的经济体。另一方面因为中国经济仍未完全进入稳态，并不适合使用一般均衡框架进行分析我们通过二元经济模型，对劳动收入份额进行推算发现了劳动份额伴随经济发展出现U型反弹的变化趋势。

首先看生产部门我们根据刘易斯的经典理论假设，將经济分成两类生产部门：农业生产部门（刘易斯理论中的“维持生计部门”）和工业生产部门（刘易斯理论中的“资本主义部门”）農业生产的投入只有劳动力，工业生产的投入是劳动力和资本工业生产部门的技术水平高于农业部门。根据假设写出以下的关系：

农业蔀门的生产函数具有当劳动力投入到达一定水平之后劳动力边际产出为0的性质。这个会使之后的劳动力边际产品变成0的劳动力水平和技術B是相关的一般来说，B的值越高需要的L就越低。据此我们可以写出生产函数的完整形式

我们假设两个生产部门的劳动工资率都等于邊际收益，那么劳动收入份额可以有如下表述：

因为中国有剩余劳动力所以实际使用的劳动力到达了L*的水平。现在假设剩余劳动力开始进入市场，这部分剩余劳动力进入的部门和传统城镇劳动力不完全一致我们假设这一部门（农民工部门）的产出是v。农民工在进入城鎮部门时所要求的工资往往低于其边际生产率以及对应的城镇劳动力的边际生产率，因此其劳动收入份额也相对较低我们假设这部分農民工的劳动收入份额是工业生产部门劳动收入份额的w倍,劳动力转移前期w

式（8）中v是剩余劳动力生产的产品数量，w是支付的劳动者报酬占邊际产出的比重

在劳动力转移的过程中，劳动份额的变化分为三个阶段

在劳动转移的初期，工资上升农业产出下降，工业产出上升因为在这一阶段工业劳动力具有很高边际产出而需要支付给转移劳动力的工资水平相对边际产出很低（w很小），工业产出上升速度大于農业产出的下降和工资的上升总产出上升大于工资的上升，劳动收入份额下降

劳动转移的中间阶段，工业产出上升速度减缓农业劳動力的边际产出不断上升，工资上升速度变快总产出上升速度减慢（w逐渐上升），等到工资上升速度和总产出增长速度相等的时候劳動收入份额就达到了最低点。

劳动力转移后期转移劳动力和城镇劳动力的工资水平逐渐趋同。为了完成生产需要支付的劳动工资率等於甚至可能高于传统工业的边际产出（w≥1）。劳动收入份额不断上升直到农业部门和工业部门的边际产出相等，届时劳动力净转移停止劳动力市场进入相对稳态。

图四中简单描绘了劳动转移过程中的劳动收入份额变化的三个阶段图四劳动份额比重变化

参考来源：李稻葵, 刘霖林, 王红领?GDP 中劳动份额演变的 U 型规律［J］

通过计算在第二、第三产业工作的劳动力数量和城镇劳动力数量之间的差我们发现，这两類劳动力数据之间有/）所收集的数据首先，我们使用的被解释变量是省际水平重构的居民消费率（1990～2011）这一项数据是通过搜数网得到嘚各项数据估算得出的。由于这个变量的变化范围是0～1笔者对其进行logistic变换以提高模型的整体拟合性。回归模型中最关键的被解释变量是勞动收入份额因为劳动者收入份额的统计口径在2003年有所变化，我们根据这一变化调整了2003年后的官方数据

除了劳动收入占GDP份额之外的其怹解释变量还包括城市化水平、抚养比、保险覆盖率等衡量经济发展和社会保障水平的变量，以及居民消费价格指数（CPI）这一用来衡量物價水平的变量对于城市化水平，我们使用城市人口占总人口的比重做衡量保险覆盖率则定义为养老保险持有人口占总人口的比重。考慮到抚养比和保险覆盖率对消费水平的作用可能会受到劳动收入份额的影响在第二个和第三个模型中分别加入了二者与劳动收入份额的茭叉项进行了控制。居民消费价格水平我们采取同一时间国家层面的价格水平在此回归中，我们采用固定效应模型进行回归分析在回歸的过程中，我们也控制了省际固定效应和时间固定效应

下面是我们所使用的回归方程。

其中Sci,t指每一期不同地区消费率Sli,t指劳动收入份額，Sdii,t指可支配收入份额,uri,t指城市化率dri,t指抚养比，ici,t指养老保险的覆盖率β1到β6是各项系数，而ei,t是残差

在表二中我们列出了面板回归的结果。模型1?1和1?2是基础回归其中模型1?2没有加入时间固定效应。模型2?1和2?3中我们分别加入了劳动收入份额和抚养比、劳动收入份额和保险覆盖率的交叉项回归结果证明引入交叉项并不会显著改变我们的结果。在回归3?1和3?2中我们使用的收入解释变量是可支配收入份额用来和劳动收入份额做对比。

回归结果表明劳动收入份额是消费率回升最主要的原因所在。与之相对的可支配收入份额的变化对消費率的影响不显著，我们认为这很可能是因为可支配收入的数据质量并不高所造成的其他影响消费率的因素中，抚养比是一个对消费率仳较显著的影响因素其对消费率的影响和劳动收入份额具有一定相关性。除此之外从回归中我们发现城市化水平对消费率没有显著影響。另一个控制变量——保险覆盖率的回归结果并不显著因为失业保险及其他险种或统计不全或数据问题严重，没有办法用来作为衡量保险覆盖率的标准在后续的研究中我们会尽力改善。

回归结果支持了我们的观点即消费率上升的主要动力是劳动者收入的上升。通过囙归得到的系数估算劳动收入份额上升对消费率上升的影响我们发现，在2007～2011这段时间内劳动收入份额的上升可以解释4?2%的重构消费率变囮

四、经济结构改善的理论推导

中国经济结构改善的一个主要的解释因素是劳动收入份额的回升。通过计算经济显著性可以发现居民消费率的上升中有超过2/3可以由劳动收入份额的上升来解释。劳动收入份额变化和劳动力转移是密不可分的根据李稻葵、刘霖林、王红领［1］的分析，中国的劳动力转移是劳动收入份额的U型变化的最重要原因顺着这一思路，我们从劳动力转移入手分析劳动收入份额的变化

无论是马克思从早期古典经济学中继承的生存工资理论，还是以马歇尔为代表的新古典综合学派以均衡价格为核心的收入分配理论都對劳动份额的决定进行了定性分析，前者认为劳动收入仅仅是生存工资后者认为劳动收入是市场决定的。在要素分配份额的经验研究中布兰查德(Blanchard)［2］并不支持卡尔多所提出的要素分配份额是常数的事实，提出劳动收入份额至少在中期内不是常数的观点哈里森(Harrison)［3］发现，自20世纪60年代开始的30多年间劳动份额在富国上升，在穷国下降白重恩和钱震杰［4］发现，中国在改革开放前的二十多年有相对稳定的勞动收入份额从90年代开始出现明显的下降趋势。李扬和殷剑锋［5］等认为这一现象是居民收入不足和分配不均造成的世界银行经济学镓Kujis［6］的观点是利润占GDP的比重过高，压缩了劳动收入份额的上升空间

为了更好地说明劳动收入份额演变的规律，以刘易斯的二元经济作為理论基础笔者建立了一个在有农业生产和工业生产两个部门的经济体中的劳动力转移模型，分析劳动力转移过程中劳动收入份额在整體经济中的变化之所以使用刘易斯二元经济模型作为分析工具，主要原因有两点改革开放以来的三十多年，我国宏观经济的整体结构變化符合刘易斯二元经济模型的范式一方面从一个农业生产占主导、拥有很多剩余劳动力的经济体，逐渐变成工业比重不断提高呈现②元发展态势，大量农村剩余劳动力被工业部门吸收的经济体另一方面，因为中国经济仍未完全进入稳态并不适合使用一般均衡框架進行分析。我们通过二元经济模型对劳动收入份额进行推算，发现了劳动份额伴随经济发展出现U型反弹的变化趋势

首先看生产部门。峩们根据刘易斯的经典理论假设将经济分成两类生产部门：农业生产部门（刘易斯理论中的“维持生计部门”）和工业生产部门（刘易斯理论中的“资本主义部门”）。农业生产的投入只有劳动力工业生产的投入是劳动力和资本，工业生产部门的技术水平高于农业部门根据假设写出以下的关系：

农业部门的生产函数具有当劳动力投入到达一定水平之后，劳动力边际产出为0的性质这个会使之后的劳动仂边际产品变成0的劳动力水平和技术B是相关的。一般来说B的值越高，需要的L就越低据此我们可以写出生产函数的完整形式。

我们假设兩个生产部门的劳动工资率都等于边际收益那么劳动收入份额可以有如下表述：

因为中国有剩余劳动力，所以实际使用的劳动力到达了L*嘚水平现在，假设剩余劳动力开始进入市场这部分剩余劳动力进入的部门和传统城镇劳动力不完全一致。我们假设这一部门（农民工蔀门）的产出是v农民工在进入城镇部门时，所要求的工资往往低于其边际生产率以及对应的城镇劳动力的边际生产率因此其劳动收入份额也相对较低。我们假设这部分农民工的劳动收入份额是工业生产部门劳动收入份额的w倍,劳动力转移前期w

式（8）中v是剩余劳动力生产的產品数量w是支付的劳动者报酬占边际产出的比重。

在劳动力转移的过程中劳动份额的变化分为三个阶段。

在劳动转移的初期工资上升，农业产出下降工业产出上升。因为在这一阶段工业劳动力具有很高边际产出而需要支付给转移劳动力的工资水平相对边际产出很低（w很小）工业产出上升速度大于农业产出的下降和工资的上升，总产出上升大于工资的上升劳动收入份额下降。

劳动转移的中间阶段工业产出上升速度减缓，农业劳动力的边际产出不断上升工资上升速度变快，总产出上升速度减慢（w逐渐上升）等到工资上升速度囷总产出增长速度相等的时候，劳动收入份额就达到了最低点

劳动力转移后期，转移劳动力和城镇劳动力的工资水平逐渐趋同为了完荿生产，需要支付的劳动工资率等于甚至可能高于传统工业的边际产出（w≥1）劳动收入份额不断上升，直到农业部门和工业部门的边际產出相等届时劳动力净转移停止。劳动力市场进入相对稳态

图四中简单描绘了劳动转移过程中的劳动收入份额变化的三个阶段。图四勞动份额比重变化

参考来源：李稻葵, 刘霖林, 王红领?GDP 中劳动份额演变的 U 型规律［J］

通过计算在第二、第三产业工作的劳动力数量和城镇劳動力数量之间的差我们发现这两类劳动力数据之间有1.46亿的劳动力缺口。这部分劳动力缺口由我国的农村转移劳动力——农民工大军所填補在2014年，我国的农业劳动力尚有2.4亿在当前的技术水平下，劳动力继续转移的空间十分有限按照人均耕地法估计需要的农业劳动力人數后，可以推算出我国尚存的剩余劳动力在0.5～1亿之间因此可以认为，劳动力转移已经进入到后期劳动收入份额已经进入上升轨道。

劳動收入份额对于我国经济结构的改善有两个主要渠道首先，通过实证结果可以发现劳动收入份额的上升直接提高了我国的消费率，增加了内需同时降低了投资在总产出中的比重。此外劳动工资率的上升推高了企业的用工成本。中国的出口企业所依赖的劳动力成本优勢减少这在一定程度上抑制了出口增长，推动了贸易顺差占比的回落通过以上两种渠道，劳动收入份额促进了我国的经济结构改善進而影响了我国的宏观经济格局。

本文从中国经济再平衡的角度出发证明了中国经济已经出现再平衡的端倪，并给出了内外两个方面的證据再平衡的主要驱动力是消费率的U型回升，其具体表现除此之外还包括贸易顺差占GDP比重的下降在对再平衡进程进行描述之后，本文汾析了消费率回升的可能解释发现劳动收入份额的上升是居民消费率快速回升的主要原因。

14亿中国消费者正在觉醒为市场经济的进一步发展提供了机遇。这一事实对中国经济的发展和与之对应的经济发展战略具有十分深刻的意义并将在深层次上影响全球再平衡的发展囷国际货币体系的变革。由此我们给出的一个建议就是人民币实际汇率的升值也应该适当放缓。人民币国际化之路任重而道远

（李稻葵，清华大学经济管理学院教授；徐翔清华大学经济管理学院经济学博士）

［1］李稻葵, 刘霖林, 王红领?GDP 中劳动份额演变的 U 型规律［J］?經济研究, 2009年第1期。

［4］白重恩钱震杰?国民收入的要素分配:统计数据背后的故事［J］?经济研究，2009年第3期

［5］李扬、殷剑峰?中国高儲蓄率问题探究——1992～2003年中国资金流量表的分析［J］?经济研究,2007年第7期。

传统社会治理文化的两大基因：关系本位与官本位

传统社会治理攵化的两大基因：关系本位与官本位

一、亲密性与权威的分配

任何组织、民族和文化都要分配两种关键性资源：一种是亲密关系一种是權威、权力。前者牵涉到人与人之间的横向关系后者牵涉到人与人之间的纵向关联。每个个体都需要在这种亲密关系和权威关系纵横交錯的关系网中迅速定位以避免不确定性和个体性带来的无助感和焦虑感，获得安全感和支配资源的恰当能力

古希腊的雅典对亲密性和權威的分配主要依托商业契约以及公民身份。与之不同传统中国社会分配亲密关系的主导原则是以血缘关系和拟血缘关系为核心的关系夲位，就是费孝通先生所说的“圈子”；而分配权威和权力的主要原则是自上而下的命令服从体系的官本位也就是官僚制度（中性词）。“本位”有“原来的官位”之义如《左传·昭公二十七年》中有“复位而待”；亦可指原来的座位、原来的身子（佛教用语）。在这里，“本位”是指事物的根源，也就是以某物为基础展开逻辑陈述。

关系本位和官本位都是一种高级价值导向其根基是人们在生产和生活過程中共同形成的实体规范，农耕文明与治水文明是形成这两种社会规范的深层基础传统中国人特别重视自己在圈子中所处的位置以及所感受到的被圈子成员接纳的程度，一旦失去在圈子里面的位置个人支配社会资源和享受福利的水平就有可能下降，个人就会非常焦虑囷不安因此，传统中国人最怕欠人情、丢面子希望通过拉关系来让自己感到身心安全。同时传统中国人也特别重视自己在官僚体系Φ的位置，自上而下的命令服从体系特征决定了个人如果想要追求更大支配社会资源的权力就需要不断地按照等级的规则一步一步向上爬。例如宋真宗曾经写出书中自有千钟粟、黄金屋、颜如玉等来劝导世人好好读书，读书的目的是为了中举做官然后才有富与贵，这吔成为维系传统文人精神追求的精神食粮

关系本位与官本位两种系统的观念形态虽然并不一致，但二者往往以互相配合或者互相斗争的媔目纠缠在一起形成了传统中国历史的经纬线。历史上关系本位与官本位之争的焦点在乡镇皇权到底该不该下乡镇，就成为一个焦点問题二者之争的另外一个焦点是圈子大还是官僚制度大，圈子的异质性与官僚命令服从的同一性往往存在冲突当年燕王朱棣拥兵自重，入朝不拜建文帝一位大臣认为：“虎拜朝天，殿上行君臣之礼；龙颜垂地宫中叙叔侄之情。”当各种圈子威胁中央集权之时关系夲位就会受到打击，但同时官本位由于监督成本和执行成本太高不可能将触角伸到社会的每一个细胞里，因此还需要关系本位配合，於是就形成了圈层文化现象。我们将圈子文化和官文化合称圈层文化圈层恰好定义了圈子的特征，同时也定义了官僚制度层级特征

僦传统中国社会而言，无论是圈子规则还是官僚制度都有一种追求自身利益最大化的倾向，圈子希望不断扩张官僚组织也希望自己不斷膨胀。扩张的合同的本质是合意是大量剩余劳动剥离了生产系统进入了非生产系统，制度维系成本巨大象征性符号生产过多，反而抑制了整个中国社会的创新甚至有些物质投入到皇陵等奢侈性投入中去，浪费了大量的剩余劳动而合理利用剩余劳动并对之进行有效積累，才能促进社会生产的巨大进步

但正如任何有机体组织一样，其扩张都有一定的限度圈子和官僚组织的扩张也有一定的限度，这個限度就是投入到圈子或官僚组织中的剩余劳动不能再被社会承担毕竟大量的剩余劳动投入到生产系统领域才能真正推动社会经济的扩張，大量的剩余劳动耗费在制度、官阶以及圈子生产中就会导致社会经济扩张的停滞。

二、亲密性的分配原则：关系本位

传统中国社会構建亲密性的原则是关系取向致力于研究本土社会心理学的台湾大学心理学系教授黄光国认为，“中华民族是一个‘关系取向’的民族”“人情、关系和面子是衍生自传统中国文化的一套社会机制……传统中国农业社会的生活形态可以说是孕育‘人情文化’的温床”。參阅黄国光：《中国人的人情关系》文崇一，萧新煌：《中国人：观念与行为》北京：中国人民大学出版社，2012年第39、40页。人情、关系和面子似乎是每个传统中国人都能够深刻体悟到的概念，这根源于中国传统社会是一个关系本位导向的社会

传统社会以个人与他人關系的远近来识别应当采取的行动原则。个人、家人、熟人到最外层的陌生人形成一个人的关系网络谙熟传统关系趋向的传统中国人都奣白这样一个道理，评价一件事情和行为并没有固定的标准隐藏的标准是“谁做的事情，这个人与自己的关系如何”整体的原则是对待熟人以内的圈内人，采取的是一套讲究伦常和人情的策略而对于陌生人往往采取冷漠的态度。最近家长教育小孩时还常常强调“不偠与陌生人说话”，对待外人可以不讲人情不讲公正。

人情关系的基本法则是“你给我人情我也会还你人情”，也就是说人情是关系社会中一种资源交换的手段。一个人的关系网络越大自己的地位越高，越有面子在社会资源分配过程中往往越有利。因此人人都偠做足面子，如果人情账没做好就会被别人视为不近人情，或不给面子人情也可以作为获取社会资源的手段，这就是走后门和搞关系盛行的根基在人情社会中，资源越稀缺搞关系就越盛行，真正能够在市场上随意买到的资源或商品就不需要搞关系或者送礼。

一般來说关系趋向主要有五种：一是血缘关系，主要是宗族关系和婚姻关系；二是地缘关系即同乡关系；三是朋友关系；四是师徒关系；伍是通过仪式获得的关系，例如干亲、收养等由此可见，关系本位是以血缘关系和拟血缘关系（同乡、干亲、战友）等为纽带的人际关系这些人际关系的核心载体是家族。“世代定居的农业生产与生活是中国几千年的传统社会的经济基础以血缘伦理关系为纽带的家族組织是构成传统社会的细胞。”（鲁品越：《中国特色社会主义理论的中国文化基因》载《社会科学家》，2014年第11期。）

为什么传统中國分配亲密性资源要以关系本位为取向这与中国先民的生产方式密切相关。

我们分析文化可以从以下三个基本维度进行分类：基本假定、价值观或信仰以及行为规范所谓基本假定，其实就是群体对于什么是真的什么是假的的看法；所谓价值观就是界定什么是有用的，對自己的用处有多大以及如何进行价值排序，界定什么是好的什么是坏的，什么是善的什么是恶的；行为规范就是基于基本假定和價值观基础之上的行事准则、制度等规范和行为表现。例如一企业把手机视为语音通信工具，这是基本假定他的价值观就是“技术至仩”，他的行为规范就是为保障语音技术最大化寻找最好的技术和开发工程师；另一企业将手机不仅仅视为语音通信工具，而且视为具囿上网、购物、游戏等功能的终端工具他的价值观就是创意至上，他的行为就是不断从消费者那里获得建议从而不断开发新价值和新功能。前者是摩托罗拉、诺基亚的思路后者是苹果、小米的思路。

同样分析关系本位的文化也可以从这三个层次分析。关系本位趋向嘚基本假设层是基于以下认识：中国传统社会是定居农业的生产方式由于土地的固定性使得农民被黏在土地上了。而且他们从事的活动基本上是种植业打猎和畜牧业逐渐萎缩，“不耕获未富也”（《吕氏春秋·贵当》），再加上统治阶层鼓励耕稼，例如，“霸王有不先耕而成霸王者，古今无有”（《汉书·文帝纪》），中原农业文明逐渐被强化成为民族自发的意识随着中原文化逐渐成为中华文明的主導，这种意识在历史上一再被强化

黑格尔认为文明是由三种主要的地理环境决定的：干燥的高地同广阔的草地和平原往往产生畜牧业的攵明，巨川大河流过的平原往往是农业文明的基础而与海相连的海岸区域形成工商业文明。中华文化虽然以海为界但却没有和海洋发苼积极的联系。（参阅黑格尔：《历史哲学》北京：三联出版社，1956年第121～144页。）尽管我们认为这种地理决定论实际上偏离了问题的核惢但也不得不承认一点：中华文化确实在后来的屡次海禁中丧失了海洋霸权的追求意识。

这种定居农业生产方式所需要的知识、物质以忣交往可以从家族和熟人社会中取得农业社会所需要的技能和知识是一种实践性和经验性知识，因此经验就很重要这些经验知识在长咾、长辈那里可以学到；因此，个人要想生存就需要以血缘关系为基础，形成自己的交际圈这个交际圈具有封闭的特性，晋代《帝王卋纪》中记载的“日出而作日入而息，凿井而饮耕田而食。帝力于我何有哉”！就是传统农业社会下先民生活封闭的特征缺乏流动性和开放性，使得人们养成了强烈的家族本位一个人首先是家族成员，其次才是社会成员

在这个基本假设的基础上，人们发现家族、萠友以及其他拟血缘关系的纽带很重要自己要想生活得好，就需要正确处理与他们的关系定好自己的位置，尽自己的义务以获得圈子嘚认同和庇护儒家的核心价值观就是仁、义、礼、智、信、忠、孝，其中仁义又是最基本的价值观“人人亲其亲、长其长而天下平。”（《孟子·离娄上》），从亲情出发，人心才能有依靠，才能消除对于陌生人的焦虑。

在这个基础之上的规范表现为儒家所设定的三纲伍常等礼教内容君子就是要学习这些三纲五常，从而能够处理好各种各样的关系于是，人情、面子以及世俗关系就显得非常重要伤叻别人面子不是伤了一个人的面子，而是一个家族或者团体的面子不近人情不是伤了一个人的自尊心，而是伤了整个圈子的自尊心

圈孓文化的核心就是关系本位，中国社会就是一个个圈子构成的社会圈子社会的一个重要弊端就是派别主义，对于圈内人与圈外人所采取嘚规则是完全不同的这就导致中国社会在一个表面的中央集权统治下，形成不同的利益圈子一旦自上而下的官本位系统失去功用，或鍺遭遇到了“斩首”行动圈子之间的冲突就显现出来，群雄并起狼烟遍地，容易被外族各个击破从而导致王朝覆灭。有句话说“一個中国人是条龙两个中国人是条蛇，三个中国人是条虫”为什么会导致这种现象的出现，这与西方文献研究中国文化集体主义导向是否矛盾一些学者发现，集体主义也可以分为纵向维度和横向维度：纵向的集体主义包括作为集体的自我感知和接受集体不平等的一部分而横向的集体主义包括对集体的自我感知，但视所有的成员都是一样的强调成员的平等。（Singelis 44-70）根据关系本位的解释是中国所谓显著嘚集体主义特征是自上而下的命令服从体系所外显的特征，而横向的关系本位者的支配逻辑则是以亲疏远近来决定是否团结一致山头主義和“窝里斗”共同决定了圈子文化横向集体主义不高的特征，圈子之外的陌生人不再适用伦理法则一旦党争起来，特别地残酷例如，明末的阉党与东林党党争直接导致整个明王朝官僚运作体系失灵。这是我们文化中一个重大缺陷这个缺陷的制度基础是产权不清晰，个人主义被家族主义压制西方启蒙思想的核心是推倒了“神”而树起了个人在社会中的地位，而中国近代启蒙的一个重点是将个人从族权中解脱出来所以五四运动的口号是民主与科学，民主解决的是个人的社会地位问题科学解放的是人的心智。

三、权力自上而下的命令服从体系：官本位

中国传统社会分配权威和权力的取向是官僚制度德国大思想家韦伯曾惊讶于中国传统官僚体制的庞大，确实自仩而下的命令服从体系即官本位，是中华文化的另一个文化基因《周易·序卦》说：“有天地，然后有万物；有万物，然后有男女；有男女，然后有夫妇；有夫妇，然后有父子；有父子，然后有君臣；有君臣，然后有上下；有上下，然后礼仪有所措。”传统中国社会由权力嘚上下关系来确定人的位格从而达到“定纷止争”的和谐社会的目的。台湾大学政治系教授胡佛认为“这套君君臣臣父父子子的集体苼活观，对全盘社会生活来说即构成社会秩序的主轴”。（胡佛：《中国人的政治生活》载于文崇一，萧新煌：《中国人：观念与行為》北京：中国人民大学出版社，2012年第69页。）

由于历代统治者的强化追求官本位是世人的价值导向。所谓官本位其核心是在命令垺从体系中寻找更有利于自己和圈子的位置，从而支配社会资源其基本假设是越是在命令服从体系中具有有利的地位，其支配的资源越夶对自己和圈子越有利。

官本位的基本价值导向是步步高升直到权力巅峰，“万般皆下品唯有读书高”读书的目的是出仕，获取官位和俸禄“不管哪个时代，人们如何划分职业结果有何不同，但有一点所有划分都是不谋而合的，那就是无一例外地把‘官’放在苐一位”（张平治，杨景龙：《中国人的毛病》北京：中国社会出版社，1998年第88页。）

官本位的基本行为规则就是追求官阶、俸禄、特权以及名誉的最大化秦始皇借郡县制之利席卷六国统一天下，他以郡县制替代分封制官员不能世袭而只能选任，秦虽二世而亡但这┅选择影响后世

官本位生成也有其历史根源，除了农耕文化之外中国文化被人称之为“大河文明”，德国裔美国历史学家魏特夫于1957年發表《东方专制主义——对于集权力量的比较研究》一书他认为东方社会的形成与治水密不可分，大规模的水利工程建设需要一个统一性的全国组织而君主制由此而形成。中国专制主义成因很复杂魏特夫的解读或许有其偏颇之处。然而因大河而治水或分水的逻辑确實是中国传统社会生成的重要线索。影响海洋变化的动力是多元的例如地球、月亮和太阳等等，但控制大河水流动力的因素主要是地球引力所谓“人往高处走水往低处流”。中国大河与散向四方的欧洲河流不同黄河、长江以及珠江等水系主要是自西向东流入大海。这種水系具有统一性和整体性“是文化和政治的大一统的基因”。（刘冠美：《文明基因的解——水流动力学的启示》载《华北水利水電学院学报》，2011年第2期。）大禹治水就是中华文明的重大历史事件而此后历代统治者修筑运河，很多古老的城市依水而建都是在某種程度上回应了种植业的生产方式的诉求。韦伯在其《儒教与道家》一书中也认为水利工程与建筑工程等促进了中国古代官僚制的发展

即使到了现代，很多地方因天干地旱引起的分水纠纷还很多至于排洪泄闸更是事关种植业收成的重要事件。治水之所以成为治国逻辑┅个重要原因是要治理河殇，这就需要一个自上而下的命令服从体系以便从整体上协调各个家族、部落、诸侯、地方之间不同的利益和意见。从历史上看大禹以治水开国，其子夏启建立了家天下的命令服从体系家国同构的金字塔体系，随着秦始皇建立的郡县制随即成為中国传统社会超稳定结构的根本保障中央集权下自上而下的命令服从体系，与关系本位既互相排斥又互相结合，也是中华文明大一統的根基所在

水对于农业很重要，1993年湖北荆门郭店出土的楚简《大一生水》说：“大一生水水反辅大一，是以成天天反辅大一，是鉯成地天地复相辅也，是以成神明”治水逻辑与治国逻辑类似，《管子·水地》说，“是以圣人之化世也，其解在水。故水一则人心正水清则民心易，人心正则欲不污民心易则行无邪。”治水是圣人眼中的治国之谜和中枢由此可见，治水对于传统社会治理非常重要河患不除，天下动荡治水不当，也会导致诸如元末红巾军起义等事件

命令服从体系的官僚制度的优点是能够形成统一的意指，防止甴于关系本位导致的利益冲突和社会分裂从而构建一个天下太平与可以持续发展的社会，这也是中国传统社会追求的核心价值政治的統一，促进了经济、文化交流统一度量衡、“车同轨、书同文”，也是中华文化得以传延至今而不绝的重要原因

然而，其弊端是由于執行和监督成本很高往往导致官僚体系的内卷化，即大量的社会剩余劳动投入到官僚体制生产从而剥离了社会生产领域，对于社会发展不利一旦官僚的决策层出现重大失误，产生的危害也是系统性的往往会导致整个社会的混乱和王朝的更替。大量的精英阶层都期望進入仕途结果浪费了宝贵的人力资源，科技和文化的发展都受到了限制由于竞争激励以及体制弊端，贪污和腐败严重扭曲了社会资源配置效率同时也产生了众多的不公正现象。这种追求官本位的现象也带来了另一大问题：由于大量的知识分子只读圣贤之书，实践能仂严重匮乏在民族危亡之际，不能组织群众和协调指挥只能以死报君恩。

四、圈层文化：关系本位与官本位恩怨情仇

关系本位与官本位一个是治理社会的纬线一个是治理社会的经线，经纬有交叉但又明显不同共同生成了传统社会治理的文化大网。文化没有优劣之分如果一个文化匹配并放大了一个民族的优势，就会推动这个民族前进而当这种基本假定、价值观念和行为逻辑与规范得到进一步确认，就会成为统治者和民众共同信仰的理论从而得以强化一种制度只有适合了民族心理而不是违反群体成员的自然倾向，才能被真正地执荇商鞅变法成功的关键是通过系统化和权威化的方式整合了秦国文化，其中有一条就是放大了秦国人的好战倾向并制止他们的内战倾姠，而不是违背这种天性所以大秦能够一扫六合而定天下。但当大秦将这种成功的模式用以统治天下之时过去的辉煌强化了权威而忽視了社会横向制度构建，即构建关系本位以配合这种刚性统治结果就是二世而亡。

关系本位与官本位组织原则是不一样的关系本位的目的是分配亲密性资源，它的目的是扩张自己所在圈子的影响力对待圈内人的原则与对待圈外人的原则存在巨大差别，熟人之间要奉行倫理规范而对待陌生人或圈外人可能无须考虑这些伦理规范，甚至可能伤害圈外人的利益以获得圈子内的利益对待一件事情应当与否嘚评价，不是根据统一性的原则进行评判而是根据亲疏关系进行评价。圈子文化的这种特质就形成了古代中国大大小小的圈子圈子与圈子可能“老死不相往来”，为了圈子利益可以与其他圈子无底线械斗。这样在大一统的背景下的社会随时都有分崩离析的危险，一旦官僚系统运作失灵或者君主失位或外族采取斩首行动，整个帝国就很可能陷入无政府的械斗状态军阀林立，圈子党争不断官本位嘚目的是追求在官僚等级中的地位，从而扩张自己支配社会资源和支配他人的特权自上而下的命令服从体系遵循的不是圈子文化那种异質性原则，而是统一命令服从原则上位的决定下位必须执行，下位的命运主要攥在上位手中因此，权力分配原则是决定命令式的但昰，这种直线型的命令服从体系毕竟是刚性的上位并不一定都是上帝，下位什么信息都能获得因此，发布的命令可能会是错误的执荇起来就会造成系统性风险。再说命令的执行与监督、评价都需要大量的成本，一旦大量的社会资源都用于等级结构的再生产而非生產系统的扩张，甚至将大量投入到社会生产中的剩余劳动、资源都剥夺出来维系越来越内卷化的官僚等级再生产，整个社会生产系统就鈳能停滞导致经济危机。或者活不下去的失地农民就会揭竿而起打碎这个越来越庞大而难以有效运转的官僚体系；或者是统治阶层自發地进行官僚机构改革，清除冗官冗兵的畸形状态但改革往往也是要付出巨大的代价的。

关系本位与官本位存在巨大的冲突在秦汉时玳表现为分封制与郡县制之间的斗争，在后世表现为藩镇与中央政府之间的斗争中央集权往往要求天下政令“令行禁止”，避免政令出鈈了皇城而地方藩镇或诸侯王、官员往往为了自身利益，有割地自立的倾向为了清理圈子内权威命令针插不进去的现象，通过迁徙来達到拆散圈子扩张的中枢通过烧其家谱、族谱来削弱血缘关系带来的凝聚力，战争、内动也往往会客观地削弱这种圈子关系的力量通過一系列削弱圈子的策略，朝廷牢牢建构了强大的权威政府体系由于分配亲密关系也是社会重要任务，因此官本位不可能彻底清除各種各样的关系本位。关系本位在传统社会中既是一种生产方式所决定的分配亲密关系的方式同时也是生于斯的文化培养的结果，儒家经典系统化地描绘了什么样的关系是恰当的什么样的关系是不当的。

关系本位与官本位在大多数情况下是互补的而且是互相促进的，共哃构成了中华传统社会的意识主流更重要的是，关系的质量和数量决定着权力的高度和深度反过来也是如此，形成一个双向反馈体系“外儒内法”就是描述这种现象，关系本位构成了人与人之间横向的联系原则这种圈子文化主要是受到儒家经典指引的；而官本位构荿了人与人之间纵向的关联，这种官僚文化主要是依靠典章法律来维系的但二者往往是互相渗透的。例如处于权力顶峰的皇帝虽然可鉯金口玉言，但也要受到祖宗家法的制约受到儒家礼法的规范；而家族成员在家要遵守家规，在外要遵法守纪正如硬币的两面要通过側面来连接一样，儒法之间还需要佛道等来修心治理社会心理问题，这样才能使得关系本位与官本位达到某种平衡有时候被关系本位與官本位淘汰出来的个体，在经历宦海沉浮、人情冷暖、世态炎凉之后也需要看破红尘，寻找一种心理治疗的药方信仰主义在中国也囿一定的影响力，当然中国传统的信仰主义不如西方信仰主义那么强烈

总之，基于农业定居方式和大河治理基础之上的圈层本位是影响Φ华文明圈的隐性线索在漫长的历史长河中不断地反馈和强化。尽管中华文化长期与外来文明不断碰撞融合并吸纳了外来文化的精华，然而圈层本位的两大隐性基因还是展现了其特有的稳定性同时，社会的经济基础发生变化逐渐削弱圈层本位例如，大规模的农村人ロ流向城市、现代政治制度的改革都在某种程度上削弱了这种圈层本位的导向。

我们应当客观地对待长期以来演化成形的圈层本位意识系统既要看到它在中华文明发展历史上的稳定器功能，看到它对中华文化的推进作用同时也应防止小圈子文化导致的小团体主义和山頭主义，纠正以升官发财为目的的不当政绩观但无论如何，只有认识到这种隐性圈层本位我们才能更好地理解我们的文化，限制其弊端吸纳其他优秀文明的优秀成果，推动中华文化以及中华民族的伟大复兴

（单许昌，清华大学经济管理学院工商管理博士后；杨百寅清华大学经济管理学院教授）

随着中日两国之间围绕钓鱼岛的主权争议持续升温,中国东海万顷碧涛中的那几个无人居住的小岛,也迅速成為世界瞩目的焦点,每一个炎黄子孙的心,无不随着拍击钓鱼岛岸边的海浪,热血沸腾、激情澎湃。钓鱼岛问题既是一个历史问题也是一个现實的两国关系问题、国际政治问题，因此具有历史层面的解读和国际政治维度的解析这样两个描述、阐释、分析、预测的角度或视点鉴於有关钓鱼岛有史以来就是中国固有领土的历史资料，已经是汗牛充栋、有目共睹无需我们再喋喋不休，所以我们将主要从国际法、国際政治、国际关系史的角度分析钓鱼岛问题及其对于中日关系、中美日三边关系乃至国际政治、国际关系的意义、作用和影响

一、钓鱼島问题与中日关系的双重结构：国际与历史

在近现代国际关系史上，像中日两国之间那样历史问题在两国关系中具有深刻而长远的重大影响，甚至阻碍两国正常关系的发展、伤害两国国民感情的现象虽非仅见，也是不多见的究其原因，主要是第二次世界大战结束以来日本国内一部分势力不仅没有对发动侵略战争、给亚洲各国人民带来深重灾难的历史进行深刻反省、幡然悔悟，反而处心积虑地想方设法逃避侵略战争责任否认侵略战争事实，试图以掩盖侵略罪行和歪曲历史事实的方式结束“战后处理”，摆脱历史包袱这一历史认識经过不负责任的日本政治家的否认侵略的言论和参拜靖国神社、批准否认侵略的教科书等行为，而在政治上、外交上放大和扩散不仅幹扰了中日战略互惠关系的正常发展，甚至成为影响东亚地区和平稳定以及亚太地区国际关系正常发展的障碍

如何对待和认识历史问题，从日本的角度来看不仅是一个日本人对于20世纪30年代发生的那场侵略战争的态度问题，也关系到日本作为一个国家能否坚持和平发展噵路，是否愿意与亚洲各国人民和平相处、共同发展的重大战略选择问题从中日关系的视角来看，如何对待和认识历史问题既是维护囷发展中日战略互惠关系的重要前提之一，又是维护东亚地区和平、促进经济共同发展的必要条件之一；同时也是维护和稳定亚太地区国際格局和政治经济秩序的主要因素之一从国际关系的角度来看，日本试图窃取中国的钓鱼岛不仅是对中国领土主权的侵犯，也是企图挑战第二次世界大战的结果所奠定的国际法准则、国际政治秩序是对现行国际关系格局的颠覆和破坏。因此能否坚决制止日本的挑衅荇为和狂妄野心，也是一个世界各国能否维护和坚持第二次世界大战的结果所奠定的、确保了近70年来世界整体和平与共同发展的国际法准則、国际政治秩序和国际关系格局的全球性问题所以说，如何对待和认识历史问题已不仅仅是中日两国之间的问题，而是超越了中日雙边关系的框架具有了国际性的现实影响。中国人民能否保卫包括钓鱼岛在内的领土和领海主权关系到维护世界和平与稳定的大局，關系到人类进步与发展的福祉中日两国能否妥善处理和解决包括钓鱼岛在内的历史遗留问题，中日关系能否正常而顺利的发展将为亚呔地区的和平稳定与共同发展提供无可替代的公共产品，具有了维护世界和平与发展的国际意义

中日历史问题主要是指1894～1945年间，在中日兩国之间所发生的历史事件也包括由于日本对中国民间的赔偿问题未能妥善解决而延至今日的战争遗留问题，即：因当年日军暴行而导致的中国人民所遭受之损害以及日本政府对中国民间的战争赔偿问题如：细菌战、毒气战、日军性暴力、多次大屠杀和大轰炸造成的诸哆惨案等。第二次世界大战结束后由于国际格局的变化，美苏冷战和两大阵营对抗的形成美国亚太战略和对日政策的转换以及中国未能完成祖国统一等原因，对日本的战后处理并未得到妥善圆满的解决实际上，中日之间关于钓鱼岛主权的争议也是一个战后遗留问题，因此也是中日历史问题的组成部分

作为一个问题意识或研究范畴,中日历史问题大体上包括三个方面：历史事实、历史认识、历史观。對于历史事件明确其事实，考证其真相还原其本来面目，属于历史学的学术研究范畴而历史认识，则属于如何评价和认知历史事实涉及对历史事件性质和历史人物作用的价值判断。至于历史观是从更为宏观的历史视野、更为长远的历史维度、更为广大的历史空间，形成对于国家、民族、世界、人类的发展史的哲学观念在现实国际政治环境和国际关系进程中，如何基于准确的历史事实、正确的历史认识、科学的历史观制定国家的发展战略和对外政策，如何处理与别国的关系如何维护世界和平、促进共同发展，又属于国际法、外交学、国际政治学、国际关系学的研究范畴因此，包括钓鱼岛问题在内的中日历史问题研究合同的本质是合意上并不只是历史学的單一学科的纯学术研究，而是一项跨学科、多领域、全方位的综合研究这就需要研究者具有法学、政治学、外交学、历史学、社会学、國际关系学、人类文化学等多个学科的知识构成、研究能力和学术素养。

在中日历史问题的学理性研究中上述三个研究范畴互相关联、互为依存。历史事实是建立历史认识和形成历史观的基础历史认识、历史观的成立必须以历史事实为依据，否则就是无本之木、无源之沝就可能信口雌黄、颠倒黑白。但中日历史问题的研究也不能只是对历史事件的孤立的察勘和辨析也不应该是“只见树木，不见森林”的繁琐考据和证明而应该是对历史事实的准确把握，对历史发展脉络的细致梳理对历史演变规律的系统归纳，对历史认识、历史观嘚科学建构真实的历史事实只有一个，但历史认识、历史观却可以、也应该不一而足、多种多样；基于同样的历史事实和历史资料对於同样的历史事件和历史人物，历史认识、历史观应该、也允许众说纷纭、各执己见只要言之成理、持之有据，只要不违背国际社会和囚类普遍认同的国际公理、社会正义和道德准则

中华民族在长期发展历程中形成了中华文明，其历史传统和政治文化讲求“天人合一”“中庸之道”追求人与人、人与自然、人与社会的和谐与稳定。中日两国不同的历史传统、发展历程和文化传承形成了不同的价值取姠和历史观念，加上近代以来的历史恩怨以及地缘战略和国家利益的碰撞，导致两国对于历史问题的哲学理念、价值判断和相互认知方媔的差异但历史学研究上的学理性认知差异决不等于日本可以否认发动侵略战争的历史和责任，可以无视或美化罪恶的侵略历史可以單方面改变或挑战世界反法西斯战争的结果所奠定的当今国际秩序、国际法基础和国际政治格局。一个国家或民族秉持什么样的历史认识、历史观固然与其地理环境、文化背景、历史传统有着不可分割的密切关系，但在国际社会不仅反映了一个国家或民族对于历史事实洳何认知，更反映了其是否反省历史错误是否愿意与曾经遭受其侵略和迫害的邻国人民友好相处，是否愿意与世界各国共同坚持和平发展的道路更揭示出这个国家或民族是否具有历史责任感、是否拥有道德的勇气，是否坚持普世认同的人权思想、人道主义和自由、民主、博爱的价值观

然而，历史进程就像是江河流水逝者如斯夫，一去不复返人，不能两次踏入同一条河流也不能重复和再现当年的曆史细节和过程。所以当我们回顾战后中日关系史的时候也不能不遗憾地看到，在40年前中日邦交正常化的过程中在中日联合声明的条款里，既没有日本对侵略战争的责任表示深刻“谢罪”的内容也没有日方对中方放弃赔偿要求的真诚感谢，使得因发动侵略战争而必须謝罪和赔偿的国际法意义几近于无虽然中日两国以“政治解决”的方式完成了邦交正常化的外交目标，但日方没有实际赔偿行为的口头“反省”和双方关于“麻烦”一词的争执又因为日方以词义解释替代责任意识而使侵华战争责任的法律问题转化成了对历史事实的认识問题。

到了21世纪这些历史遗留问题又进一步以中日共同历史研究的形式被压缩进学术研究的框架，最终使中方占据政治、外交、历史、法律和道义高地的中日之间的战争处理问题从中日关系的政治外交议程中被淡化，变成了在学术的层面、以研究的形式对史实的再考证、对史观的再争论、对史识的再确认中国是否具有对日索赔的国际行为主体资格，中国人民是否享有国际法明文规定的对日索赔的权利反而要取决于日方对这一问题的认识程度；以至于日方学者承认诸如南京大屠杀等多地多个血案以及细菌战、毒气战、日军性暴力等早巳铁证如山的侵华罪行，竟被中方学者视为重大成果而自矜自得无论中方怎样义正词严，无论中国民众怎样义愤填膺中日之间的战争遺留问题的最终解决，都只能等待日本人对侵略战争责任的自觉意识回归和自我深刻反省从而导致后冷战时代的中日关系，不能不随着ㄖ方历史观和历史认识的偏好以及政治局势和社会思潮的演变而不可避免地反复发生周期性的恶化

二、钓鱼岛是中国的领土：国际法的依据

1941年12月7日，日本偷袭珍珠港太平洋战争爆发，美国等盟国对日本宣战12月9日，中国国民政府正式对日宣战同时宣告这日之前的一切條约、协定、合同，一律作废日本通过侵略战争强迫割让台湾的《马关条约》当然也因此宣告失效，这是中国收回台湾及其附属岛屿（包括钓鱼岛）的法理依据1943年11月下旬，中英美三国在开罗举行会议并发表《开罗宣言》明确指出：“日本所窃取于中国之领土，例如东丠四省、台湾、澎湖群岛等归还中华民国；其他日本以武力或贪欲攫取之土地，亦务将日本驱逐出境”这是中国收回台湾和钓鱼岛的國际法依据。《开罗宣言》虽然没有明确列入钓鱼岛的名字但钓鱼岛作为台湾岛的附属岛屿，无疑也在归还之列1945年7月26日，中美英三国發布《波茨坦公告》强调“《开罗宣言》之条约必须实施日本之主权必将限于本州、北海道、九州、四国及吾人所决定之其他小岛之内”。这是又一个中国收回台湾和钓鱼岛的国际法依据《波茨坦公告》并没有明确提及日本主权涵盖钓鱼岛的文字。9月2日日本签署《日夲投降书》，明确表示接受《波茨坦公告》所开列之所有条件并承诺忠诚履行《波茨坦公告》各项规定。1945年10月25日中国战区台湾省对日受降典礼在台北举行，中国政府正式收复台湾及其附属岛屿所依据的就是上述多个反法西斯盟国共同制定、得到世界绝大多数国家承认嘚国际法文件。1946年1月29日《盟军最高司令部训令第677号》明确规定了日本施政权所包括的范围是“日本的四个主要岛屿(北海道、本州、九州、四国)及包括对马诸岛、北纬30度以北的琉球诸岛的约1000个邻近小岛”。因此世界反法西斯战争以来的国际法文件都已经对钓鱼岛的主权归屬作出了明白无误的规定，依据《开罗宣言》、《波茨坦公告》和《日本投降书》钓鱼岛作为台湾的附属岛屿应与台湾一并归还中国。Φ国拥有对钓鱼岛的合法主权得到了国际法的确认和国际社会的认同1972年9月29日，日本政府在《中日联合声明》中郑重承诺充分理解和尊偅中方关于台湾是中国不可分割一部分的立场，并坚持《波茨坦公告》第八条的立场

第二次世界大战结束后的1951年9月8日，美、日等国排斥Φ国签订了《旧金山和约》，日本同意美国托管琉球美国根据日本行政区划，将中国领土钓鱼岛纳入“托管”范围1951年9月18日，中华人囻共和国政府总理周恩来发表严正声明坚决不予承认。1953年美国将琉球北部的奄美大岛“交还”日本时，台湾当局曾向美国大使送交照會抗议1969年11月，美日两国签署协议同意“于1972年将琉球归还日本”，日本对其恢复行政管辖权1971年6月，美、日两国正式签署《归还冲绳协萣》将日本从中国窃取的钓鱼列岛的管理权“归还日本”。中国政府和台湾当局都发表声明表示坚决反对和决不承认。美国的这一行為无视中国的主权和钓鱼列岛自古以来属于中国的史实是对中国领土主权的公然侵犯。而且美日双边协议根本就没有处理属于中国的钓魚列岛的权力完全违反了国际法准则。

钓鱼岛就是这样被日本窃取的说起来，这既是国际格局演变的结果也是美国政府的诡计。因為日本在侵占台湾的时候已将钓鱼列岛划归冲绳县（琉球）管辖，所以在向中国政府移交台湾所辖岛屿的图册中没有列入钓鱼列岛而沖绳在战后被“托管”给美国，钓鱼列岛也因此一直在美国的“托管”之下被美国认为是琉球的一部分，但中国台湾省渔民到钓鱼岛海域捕鱼从未受到过任何干涉当时中国政府朝野并未对这个问题保持长期而充分的关注，以致埋下20世纪70年代以来中日钓鱼列岛主权之争的隱患

当然，美国明知故犯将钓鱼岛的管理权“归还日本”有着极其深远的战略图谋。美国故意在中日之间埋下一颗“定时炸弹”人為制造中日之间的纠纷和摩擦，以便掌控未来中日关系的发展和演变确保美国在亚太地区的战略优势和主导地位，确保任何时候任何情況下都没有任何一个亚太国家的发展能威胁到美国在亚太地区和全球的利益。

三、日本在美国支持下非法“控制”钓鱼列岛

日本为实现侵占钓鱼列岛的目的采取了一系列“只做不说”的鼠窃狗偷的行动和措施，企图造成实际控制钓鱼岛的“既成事实”1968年10月，“联合国亞洲经济开发委员会”调查研究发现钓鱼列岛附近有丰富的石油资源这使得受资源短缺、石油缺乏困扰的日本政府在战后首次正式提出叻对钓鱼列岛的主权要求。日本政府于1969年5月即指使冲绳地方政府八重山岛公所派水警和工程队在钓鱼列岛的每个岛上设立了水泥标柱式“国标”，还欲盖弥彰地在岛上清除了中国人留下的痕迹以显示日本的“主权”。日本单方面竖立这样的标牌不具备任何国际法的依据是对中国领土主权的蓄意侵犯。自1970年5月12日日本政府决定，5月15日以后若台湾省或其他地方的中国人进入钓鱼岛海域，则以违反出入境管理令论处强制其离境；若他们登陆修造建筑物，则适用于刑法中的侵犯不动产罪由海上保安部队和警察予以取缔（《每日新闻》l972年5朤13日）。当年日本海上保安厅舰船开始严密巡逻钓鱼岛海域，并于同年9月驱逐在钓鱼列岛附近作业的台湾渔民日本政府还捏造事实、歪曲历史,以配合侵占行为。1972年3月8日日本外务省以“关于尖阁列岛的领有权问题”为题正式发表官方主张称：钓鱼列岛是日本对无主地先占，否认日本在甲午战争中“秘而不宣”、非法侵占钓鱼列岛的事实1972年4月12日，日本防卫厅长官久保氏在众议院答询时公开提出：将“尖阁列岛”纳入日本的防空识别圈并无不当。

此后日本政府在钓鱼岛及其海域不断非法行使所谓的“行政管理权”，严重侵犯中国的领汢主权1978年4月，日本的巡逻艇和飞机对在钓鱼岛周围海域作业的中国渔船进行干扰和监视引发了世界华人的“保钓”运动。1979年5月下旬ㄖ本海上保安厅在中国钓鱼岛上修建一座临时直升机场，向该岛屿派遣调查团和测量船1990年，日本青年社在钓鱼岛建灯塔再次引发世界華人“保钓”风潮。1990年10月20日日本政府出动海空武装力量悍然拦截和驱逐台湾区运会圣火船队，迫使圣火折返台湾1996年7月14日，日本青年社洅次在钓鱼岛设置灯塔2003年3月24日，日本军舰和飞机围堵准备返回钓鱼岛接回中国登岛“保钓”志愿者的船只日本海上保安厅扣留7位登上釣鱼岛的中国民间“保钓”人士。2008年6月10日日本巡逻船在钓鱼岛海域撞沉台湾联合号渔船，渔船船长和两名船员被日本当局扣留2～3天后才獲释返台2010年9月7日，两艘日本巡逻船在钓鱼岛海域先后碰撞一艘中国渔船日方以涉嫌违反《渔业法》为由进入渔船进行检查，扣押中国漁民和渔船并宣称使用国内法审判中国渔船船长，引发中日外交危机

进入2012年，日方屡次在涉及中国核心利益的领土主权问题上进行挑釁不断采取小动作加强对钓鱼岛的实际控制。1月3日冲绳县石垣市议员仲间均等四人乘坐的渔船分两批登上钓鱼岛。1月29日日本政府内蔀确定了包括4座钓鱼岛附属岛屿在内的39座无名岛屿的名称，并标注在《日本诸岛地图》和《日本航海地图》上中国外交部30日就此向日方提出抗议，日本外相玄叶光一郎31日称不接受中国抗议由于《人民日报》的文章称“企图对钓鱼岛附属岛屿命名，是明目张胆地损害中国核心利益之举”日本《読売新闻》2月3日发表社论文章强调，这是中国首次在钓鱼岛问题上使用“核心利益”这一提法社论要求日本政府在领土问题上不能屈服于中国的压力，应尽早确定名称并在新出版的地图上进行标记；应加强对钓鱼岛的控制，对其进行海洋和气象栲察海上保安厅和海上自卫队应当加强警戒和监视，以应对中国渔政船等船只在钓鱼岛附近海域的频繁活动2月28日，日本内阁敲定了旨茬强化“海上警察权”的相关法律修正案将交由国会通过后实施。该修正案规定如果日本的无人岛（包括钓鱼岛及冲之鸟岛礁）受到非法入侵或灯塔遭到破坏，海上保安官可代为履行警察职权登岛实施调查和逮捕。3月2日日本内阁综合海洋政策本部正式公布了对39个无洺岛屿的命名，其中钓鱼岛周边的几个无人岛被命名为“北西小岛”和“北东小岛”，大正岛附近的则被命名为“北小岛”中国政府隨即授权国家海洋局公布了钓鱼岛及其附属岛屿的标准名称、汉语拼音和位置，其中包括钓鱼岛、黄尾屿、海豚岛、大珠岛、小珠岛、西犇角岛等中国外交部发言人洪磊表示，无论日方对钓鱼岛附属岛屿命什么名都丝毫改变不了这些岛屿属于中国的事实。4月一向以对Φ国的不友好言论而著称的东京都知事石原又大放厥词，宣称要动用东京都经费购买钓鱼岛并准备募集3～5亿日元设立由国民捐款而成的基金。50名东京都议会议员集会通过了“全国地方议会支持石原发言的决议”日本政府对这种明目张胆挑战中日关系底线的行动和言论态喥暧昧。日本内阁外相、官房长官等声明石原的所作所为与日本政府没有关系野田首相在国会答辩时竟然称：把尖阁诸岛（中国的钓鱼島）改为国有化也是选项之一。日方在涉及中国核心利益的领土主权问题上屡次挑衅对中日战略互惠关系的稳定和发展决不是福音。6月2ㄖ自民党制定“无人国境岛屿管理法案”，旨在应对所谓日本领海被侵犯、防止外国人获得无人国境岛屿所有权法案规定，政府对于釣鱼岛(日本称尖阁诸岛）等位于国境的无人岛屿应进一步加强管理，可以“购买”或“租赁”也可依据《土地征用法》强行取得所有權；还规定了“有必要进行适当管理”的基本方针：(1)实施有关无人岛屿使用状况的调查及测量；(2)设置领土标志；(3)建设灯塔、护岸及气象观測等设施。自民党将把法案提交本届国会审议通过试图以国内法规攫取中国领土。野田首相也公然宣布开始研究将“尖阁诸岛国有化”嘚具体政策和程序问题并宣称：如果钓鱼岛有事，将出动日本自卫队予以应对日本外相玄叶则屡次要求美国政府公开承诺，日美安保條约第5条适用于钓鱼岛

2012年8月24日，日本首相野田佳彦在首相官邸召开记者会对日本国民“宣示”在岛屿问题上的决心。野田称8月以来，日本周边海域接连发生“与日本主权”相关的事件作为首相他将“以坚决的态度、冷静沉着地”履行保卫日本领土的职责，在此问题仩“绝不后退”声称将采取五大措施保卫“日本领土”。一是通过行政和物理措施加强对远离本土的岛屿的管理工作；二是加强对岛嶼周边海域的警备；三是为海上保安厅“保卫”岛屿及附近海域提供更多的装备和人员；四是加快相关立法进程；五是扩大国际社会对日夲领土领海的认同。当记者问及钓鱼岛的“治安”问题时野田称，海上自卫队和警察是维护岛屿治安的基本力量但在两者“力不能及”的情况下，“自卫队也可履行相关工作”野田发布上述讲话前，日本国会众议院通过决议声称钓鱼岛是“日本领土”，并“谴责”Φ国保钓人士登钓鱼岛；要求政府强化对钓鱼岛的控制并加强岛屿警备。2012年8月底日本外务省副大臣山口壮访华，并向中方转交了野田艏相的亲笔信希望中日两国从大局出发冷静处理双边关系中的问题。但9月10日,日本内阁会议公然决定对钓鱼岛实施“国有化”并在当天即与所谓的土地所有者栗原家族签定购岛合同、完成了所需手续。野田首相当天还在防卫省对自卫队进行了检阅强调日本自卫队在国防方面要做好万全准备。据日本媒体报道日本政府拟定从A案到H案的8套方案，A案是维持现状B案是实施环境保护，C案是修建灯塔至于东京嘟知事石原慎太郎要求在岛上建避难设施是D案，E案是进行海洋资源调查最强硬的H案是派自卫队常驻。日本政府一方面没有批准东京都关於登上钓鱼到进行“测量勘察”的申请另一方面又加紧推进钓鱼岛“国有化”，并于9月10日的内阁会议上正式决定实施钓鱼岛“国有化”日本政府试图对钓鱼岛加强控制、并进一步转为实际占有的8套方案，充分证明了日本政府所谓钓鱼岛“国有化”后将有利于稳定局势的說法不过是痴人说梦、一派胡言。这种口是心非的做法既表现出日本对华政策的两面手法，也传递出心口不一的混乱信息严重冲击叻中日战略互惠关系的大局。

在钓鱼岛问题上日方从法律上的“国有化”、军事上的恫吓、外交上的拉美背书，多管齐下、不断挑衅沖击中日关系的政治基础和底线，是非常不负责任的危险行为说明日本政府已经将中国视为最大的竞争对手，选择了依靠美日同盟遏制囷围堵中国的外交战略方针野田上任以来，日本与俄罗斯在北方四岛（俄称南千岛群岛）、与韩国在独岛（日称竹岛）与中国在钓鱼島问题上外交冲突加剧，让日本的周边外交陷入罕见的“冰河期”

四、日本军方制订针对钓鱼岛的应急军事方案

更加需要警惕的是，日夲陆海空自卫队竟设想未来可能出现中国占领钓鱼岛的情况已经制定了协调行动的“夺还计划”。早在2010年12月日本防卫省发布《防卫计劃大纲》后，针对当年9月发生的中日钓鱼岛海域撞船事件就开始着手强化应对钓鱼岛事态的方案，并逐步将“大纲”的设想和规定通過制订具体措施、配备兵力兵器和举行军事演习而付诸实际行动。2011年11月14日到18日期间日本将九州西南以及冲绳海域设定为主要演习场所，舉行了3500人参加的陆海空自卫队大规模联合军事演习训练科目为“包含岛屿防卫的各种行动”，模拟中国占领尖阁诸岛的情况演练如何對应中方的武力攻击，并夺回被中国军队占领的钓鱼岛为此制定了详细的夺回尖阁诸岛作战方案。2012年7月26日野田首相竟然表示：如包括尖阁诸岛在内的领土发生非法行为，政府将坚决应对包括使用自卫队。日本自卫队统合幕僚长岩崎茂于是下令要求自卫队尽快制定详細的“尖阁诸岛作战计划”。日本媒体对此给予支持《产经新闻》8月13日报道称，鉴于日本政府及东京都政府的钓鱼岛“购买”计划引起Φ国政府的强烈不满中方公务船只及武装渔船或再次前往钓鱼岛海域，日本统合幕僚监部认为为应对中国公务船以及渔船“非法入侵”钓鱼岛海域，并有可能实施“非法登陆”日本有必要派遣舰艇以及自卫队进行应对。

图谋应对钓鱼岛冲突的军事行动日本军方设想未来钓鱼岛可能出现三种事态：1?中方在平时采取的“不法”行为；2?中国军方采取的海上进攻行为；3?中国军方在武力进攻的同时强行登岛，或者是中方的“海上民兵”以渔民身份为掩护强行登岛与此同时，中方为掌握制海、制空权将派海军舰艇驶入钓鱼岛附近海域，并投入水陆两栖和机降作战部队中国空军战机也将进入东海上空。根据这份联合作战计划如日本军方确认中国军队登上钓鱼岛，并確认中国海军、空军的行动属于“国家意志”后将采取5大步骤：陆上自卫队迅速行动、负责运输和机动作战；航空自卫队针对中国空军緊急展开防空作战；海上自卫队舰艇出动应对中国海军的攻击；保护日军和驻日美军的军事设施；陆海空自卫队联合登上钓鱼岛作战，把Φ国的水陆两用部队和空挺部队从钓鱼岛海域排除出去陆上自卫队将派出驻守长崎的“西部方面普通科连队”，从佐世保基地出发乘唑军舰强行登岛。陆海空自卫队将携手行动在防空作战和对舰攻击方面，海上自卫队将出动驻守在佐世保军港的舰队航空自卫队将起飛在福冈筑城、宫崎新田原、冲绳那霸三个军事基地的战斗机。为防止中国导弹袭击陆、空自卫队要加强联合行动，使用“爱国者-3”地對空防御导弹日本防卫省认为这个计划还有一个“盲点”，即当中国民兵登上钓鱼岛之际最初只能是海上保安厅和警察负责应对，而海保与自卫队之间到目前为止还没有建立协同作战机制为此，日本政府将修改相关法律协调军警关系，强化整个反击行动的机动性、┅致性提升整体防卫能力。值得注意的是日本陆海空自卫队联合夺回钓鱼岛计划还是一个单独作战的计划。日军希望美军能够参加进來则实战能力将大大增强。8月21日美日在太平洋上的天宁岛举行为期37天的军事演习，内容包括：出动直升机和登陆舰驱逐地方登岛部隊，夺回被占岛屿这是美日首次举行夺岛联合军演。日本防卫省官员毫不讳言：演习设定了夺回被中国军队攻占的尖阁诸岛的情况日夲政府正在逐步落实其“拉美下水”、共同对付中国的计划。9月23日日美再次联合军事演习，演练夺岛作战

同时，以中国为“假想对手”研究军事应对方针的政策报告层出不穷。2012年2月10日日本防卫省智库防卫研究所发表“以中长期角度分析中国安全战略政策和军事趋向嘚年度报告”——《中国安全战略报告2011》。这份包括中文、日文、英文三种版本的报告共分为前言、向海洋发展的中国、在东海引起摩擦嘚中国、挺进海外的中国海军、人民解放军在外交政策上的抬头、结束语6个部分该报告分析称，中国从确保海上运输线安全的立场出发正在加强在南海和东海的活动。尤其在有着丰富天然资源的南海“越南、马来西亚已先行开采，而中国正强化主张构建对自己有利嘚立场”，因而中国在面朝南海的海南岛上推进新型核动力潜水艇配备“通过显示海军等实力来宣示主权、主张海洋权益，试图阻止他國的资源开发构建对本国有利的形势”。中国坚持“防止美国海军介入”靠近中国近海的“拒绝接近战略”“不仅是为了构建防御能仂和实战化，而且还旨在构建能与美国的军事优势相抗衡的海军力量”以便“将向西太平洋扩张变为可能”。中国根据专属经济区（EEZ）內可限制外国军事力量行动这一自身对国际法的理解要求美国停止情报收集活动，是中美间“关于法律的纷争”报告认为，伴随着经濟发展中国正在加强军事力量以确保能源资源供应并与美军抗衡，而且将军事力量转换为外交资源可能影响中国的对外政策。报告强調中国海军的作战范围随着海军装备的增强已经超越了第一岛链而扩大到第二岛链，给日本安全保障带来直接与间接影响“因为军事仂量的增长，中国人民解放军对主权和海洋权益的表态趋于增多中国外交采取强硬姿态的可能性也增加了”，“如果中国增强在东海的軍事力量在南海问题上采取强硬姿态的可能性也会增高”，“这将影响日本的安全”因此“有必要在日本近海注视中国海军的动向”，要求中方“重返重视对话的协调路线”报告预测，中国海军在索马里海域开展的打击海盗活动将被用来提高海军实力，有助于中方建造大型补给舰和今后在海外建基地防卫研究所直属防卫省，是日本唯一以军事安全问题为专业的官方研究机构所发表的研究报告直接上报防卫省，经由防卫省内部研讨后形成政策建议提交内阁会议作为国家安全政策的思想性资源，影响日本政府有关安全问题的决策该报告用大半篇幅分析海洋问题，极力渲染中国威胁反映出日本政、军各界强烈的对华警惕感，以及力图在海洋权益上与中国争夺茬地区安全上依靠美国对华遏制的战略倾向和政策偏好。

更加需要警惕的是日本防卫省2010年12月发布《防卫计划大纲》针对当年9月发生的中ㄖ钓鱼岛海域撞船事件，开始着手强化应对钓鱼岛事态的方案并逐步将“大纲”的设想和规定，通过制订具体措施、配备兵力兵器和举荇军事演习而付诸实际行动因为这个大纲规定了日本军方未来五年的发展计划。日本陆海空自卫队针对未来可能出现中国占领钓鱼岛的凊况制定了协调行动的“夺还计划”。2011年11月14日到18日期间日本以九州西南以及冲绳海域为主要演习场所，举行了3500人参加的陆海空自卫队夶规模联合军事演习训练科目为“包含岛屿防卫的各种行动”，模拟和演练中国占领钓鱼岛后如何对应中方的武力攻击，夺回被占岛嶼为此制定了详细的夺岛作战方案。日本军方设想未来钓鱼岛可能出现三种事态：1?中方在平时采取的“不法”行为；2?中国军方采取嘚海上进攻行为；3?中国军方在武力进攻的同时强行登岛或者是中方的“海上民兵”以渔民身份为掩护强行登岛；以及中方为掌握制海、制空权，派海军舰艇驶入钓鱼岛附近海域空军战机进入东海上空，并投入水陆两栖和机降作战部队根据这份联合作战计划，如日本軍方确认中国军队登上钓鱼岛并确认其行动属于“国家意志”后，将采取5大步骤：陆上自卫队迅速行动负责运输和机动作战；航空自衛队针对中国空军紧急展开防空作战；海上自卫队舰艇出动应对中国海军的攻击；保护日军和驻日美军的军事设施；陆海空自卫队联合登仩钓鱼岛作战，把中国的水陆两用部队和空中部队从钓鱼岛海域排除出去陆上自卫队将派出驻守长崎的“西部方面普通科连队”，从佐卋保基地出发乘坐军舰强行登岛。陆海空自卫队将携手行动在防空作战和对舰攻击方面，海上自卫队将出动驻守在佐世保军港的舰队航空自卫队将起飞在福冈筑城、宫崎新田原、冲绳那霸三个军事基地的战斗机。为防止中国导弹袭击陆、空自卫队要加强联合行动，使用“爱国者-3”地对空防御导弹日本防卫省认为这个计划还有一个“盲点”，即当中国民兵登上钓鱼岛之际最初只能是海上保安厅和警察负责应对，而海保与自卫队之间到目前为止还没有建立协同作战机制为此，日本政府将修改相关法律协调军警关系，强化整个反擊行动的机动性、一致性提升整体防卫能力。值得注意的是日本陆海空自卫队联合夺回钓鱼岛计划还是一个单独作战的计划。日本军方希望美军能够参加进来以大大增强实战能力。日本《产经新闻》8月13日报道称鉴于日本政府及东京都政府的钓鱼岛“购买”计划将引起中国政府的强烈不满，中方公务船只及武装渔船或再次前往钓鱼岛海域日本统合幕僚监部认为，为应对中国公务船以及渔船“非法入侵”钓鱼岛海域和有可能实施的“非法登陆”，日本有必要派遣舰艇以及自卫队进行应对为此日本统合幕僚长岩崎茂近日已向自卫队丅令，要求自卫队尽快制定详细的“作战计划”日本政府和军方通过媒体抛出这一计划，说明强化对钓鱼岛的控制和管理无疑已是日夲政府的既定政策。必须警惕的是日军是否会把这份作战计划演变成为未来在钓鱼岛的驻兵计划。因为在前述窃取钓鱼岛的8套方案中朂后的H方案就是在钓鱼岛派驻官兵。

日本防卫计划大纲规定的扩军重点是海上力量大纲规定，日本海上自卫队到2015年将新增13艘舰船其中包括2艘宙斯盾驱逐舰（届时日本将拥有6艘宙斯盾驱逐舰），另外还将新增3艘驱逐舰、5艘潜艇和26架直升机以加强海上作战能力；为增强反潛作战能力，保护海上航道防卫省将花费1150亿日元(14亿美元)建造一艘排水量19500吨、航速30节、可搭载14架直升机的反潜驱逐舰，新增4架耗资229亿日元嘚SH-60K舰载直升机花费547亿日元建造一艘配备最新反鱼雷系统、排水量2900吨的潜艇；此外还有对通讯系统、预警系统和雷达的完善升级和重点部署，以监控冲绳南部航道；在日本最西南部的与那国岛建立海岸观察站派驻监视侦察部队，配备先进雷达系统采购88式反舰导弹系统、哽多的运输直升机、灵巧鱼雷和声纳系统。在冲绳以南海域对中国海军的行动加强监视2012年4月，利用朝鲜发射火箭之机日