浦银安盛中短债债券型证券投资基金
  基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
  基金托管人：中国民生银行股份有限公司
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中国
  证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收
  益做出实质性判断或保证，吔不表明投资于本基金没有风险
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
  但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
  可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
  者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分栲虑
  自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
  为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金嘚收益但同时也需承担相应的
  投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
  格波动产生影响而引发嘚系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
  额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程Φ
  产生的基金管理风险本基金投资策略所特有的风险等。
  本基金可能投资于中小企业私募债本基金所投资的中小企业私募债券之债务
  囚如出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量
  降低导致价格下降，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程度的
  影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，
  存在一定的流动性风险从洏对基金收益造成影响。
  本基金为债券型基金其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高
  投资者在投资本基金之前请仔细閱读本基金的招募说明书、基金合同和基金
  产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风
  险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来
  表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现嘚保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
  本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法
  规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在
  基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基
  金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。
  本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为2020年5月19日有關财务数
  据和净值表现截止日2020年3月31日（财务数据未经审计）。
  本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露
  办法》实施之日起一年后开始执行。
  《浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说
  明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》
  （以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运
  作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流
  动性风险管理规定》”）、《证券投資基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
  《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
  《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦
  银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同》（以丅简称“《基金合同》”）编写
  本招募说明书阐述了浦银安盛中短债债券型证券投资基金的投资目标、策
  略、风险、费率等与投资者投資决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决
  策前应仔细阅读本招募说明书
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大遗
  漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
  所载明的资料申请募集的。本招募说奣书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
  释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
  息，或对本招募說明书作任何解释或者说明
  本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基
  金合同》是约定基金当事人之间權利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
  合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有
  基金份额嘚行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、
  《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
  持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
  在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指浦银安盛中短债债券型证券投资基金
  2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
  3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司
  4、基金合同：指《浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同》及对基
  金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛中短
  债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明書：指《浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明书》及
  7、基金产品资料概要：指《浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金产品
  8、基金份额发售公告：指《浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金份额
  9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委
  第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
  员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共
  和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9朤1
  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
  13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日實施
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、哃年
  10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
  15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  16、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
  17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
  务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  19、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
  20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
  21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
  及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称
  22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
  23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  24、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
  证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
  服务协议办悝基金销售业务的机构
  25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  26、登记机构：指办理登记業务的机构基金的登记机构为浦银安盛基金管
  理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  28、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机
  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基
  金份额变动及结余情況的账户
  29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并獲得中国证监会书面确认的
  30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
  产清算完毕清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期
  31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
  32、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限
  33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交
  34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的
  36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段
  38、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》
  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
  39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  40、申购：指基金合同生效后，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申
  41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
  定的条件要求将基金份額兑换为现金的行为
  42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
  规定的条件，申请将其持有基金管理人管理嘚、某一基金的基金份额转换为基金
  管理人管理的其他基金基金份额的行为
  43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
  购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
  户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
  45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎囙申请份额总数
  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金總份额的10%
  47、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方
  式的不同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额两类基
  金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
  48、A类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费但鈈从
  本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
  49、C类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费，
  而是从本类别基金資产中计提销售服务费的基金份额
  50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
  申购款及其他資产的价值总和
  52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數
  54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
  55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
  56、摆动定价：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的
  方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从
  而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害
  57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（鉯下
  简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理人
  网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露網站）等媒介
  58、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
  笔费用从基金财产中计提属于基金的营运费用
  59、鈈可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
  名称：浦银安盛基金管理有限公司（简称“本公司”）
  住所：中国（仩海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
  办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金芓[号
  股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资
  管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。
  谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
  金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；
  上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部
  副总经理兼投行业务部、发展管悝部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州
  分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理
  金融市场蔀总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼
  任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事自2017年4月起兼任
  院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年至
  2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛罗森
  堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起担任安盛投资管理公
  司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛
  投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
  董事自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管
  理（上海）有限公司董事长
  廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
  年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本
  资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事2013年12
  月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资產管理有限公司监事。2016年
  12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）
  刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分
  行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行
  党委书记、行长；上海浦东發展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上
  海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总
  行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党
  委书记、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。
  陈颖先生董倳，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年7月参
  加工作1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资
  产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上海
  盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
  經理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013年10月起就职
  于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执
  行董事、总裁2018年3月起兼任本公司董事。
  蔡涛先生董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
  师1998年3朤参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负
  责人上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部
  经理、行长助理上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部
  总经理、资金财务部总经理总行财务部总经理助悝、总行资产负债管理部副总
  经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总
  行金融市场业务工作党委委員2019年9月起，兼任浦银安盛基金管理有限公
  郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起
  在招商银行上海分行工作，曆任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
  上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，
  招商銀行信用卡中心副总经理自2012年7月起担任本公司总经理。自2013
  年3月起兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司
  ——上海浦银安盛資产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛
  资产管理有限公司执行董事
  王家祥女士，独立董事1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目
  部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
  理1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991姩至
  2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000年至2002
  年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集團
  有限公司顾问自2011年3月起担任本公司独立董事。
  韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年4月加盟基德律
  师事务所担任律师。2001姩起在基德律师事务所担任本地合伙人2004年起担
  任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月担任基德律师事
  务所全球合伙人。2011年11月起臸今任上海启恒律师事务所合伙人。自2013
  霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作
  历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处
  长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、
  董葉顺先生，独立董事中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程
  学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投資行业
  经历曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
  员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投資有限公司、宏力半导体
  制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。
  董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多姩的管理经验曾任上海申雅密封件系
  统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
  经理、党委书记职務。自2014年4月起兼任本公司独立董事
  檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
  加拿大不列颠哥伦比亚夶学国际工商管理硕士2010年4月至2014年6月就职
  于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。2011年1
  月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自2015年3
  Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、
  文学学士。2003年8月加盟安盛投资管悝公司（英国伦敦）历任固定收益产品
  专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
  管理有限公司亚呔区首席运营官自2013年2月起兼任本公司监事。
  陈士俊先生清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月任国泰君
  安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月任银河基
  金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今任浦银安
  盛基金管理有限公司指数与量化投資部总监，2010年12月10日起兼任浦银安
  盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理2012年5月14日起兼任浦银安
  盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金經理，2017年4月27日起兼任浦
  银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理2018年
  9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型證券投资基金基金经理。
  2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
  金基金经理2020年4月1日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
  数证券投资基金联接基金基金经理。2020年4月30日起兼任浦银安盛MSCI中
  国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理自2012姩3月起兼任本公司
  朱敏奕女士，本科学历2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公
  司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理囿限公司担任市
  场策划经理现任本公司市场部总监。自2013年3月起兼任本公司职工监事。
  （三）公司总经理及其他高级管理人员
  郁蓓华女壵复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在招商银行上海
  分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
  總经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡
  中心副总经理自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起
  兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海
  浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理
  喻慶先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中国
  人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
  高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管
  理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公
  李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、
  道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
  金研究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
  场营销部总监、首席市場营销官自2012年5月2日起，担任本公司副总经理
  汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
  经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中
  心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人
  寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018年5
  月30日起，担任本公司副总经理2019年2月至2020年3月，兼任本公司固
  劉大巍先生上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前曾在万家基
  金、泰信基金工作，先后从事固定收益研究、基金经理助理、債券投资经理等工
  作2014年4月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工作
  2016年8月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银咹盛 6 个月定期开放债
  券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金
  经理2016年8月至2018年7月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金
  （LOF）基金经理。2017年4月起担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支付债
  券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放債券型证券投资基金的基金经
  理。2017年6月起担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017
  年11月至2019年11月担任浦银安盛日日盈货币市場基金及浦银安盛日日丰货
  币市场基金基金经理2017年12月起，担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起
  式证券投资基金基金经理2018年12月起，担任浦银安盛盛融定期开放债券型
  发起式证券投资基金基金经理2019年3月起，担任浦银安盛幸福回报定期开
  放债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基
  金（原浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金）以及浦银安盛中短债债券型证券
  投资基金基金經理2019年5月起，担任浦银安盛双债增强债券型证券投资基
  金基金经理2019年7月起，担任浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券
  指数证券投资基金基金经理2019年9月起，担任浦银安盛盛诺3个月定期开
  放债券型发起式证券投资基金的基金经理
  郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
  李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
  汪献华先生本公司副总经理。
  吴勇先生本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理
  蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监基金经理。
  陈士俊先生本公司指数与量化投资部總监，基金经理本公司职工监事。
  蒋佳良先生本公司研究部副总监，基金经理
  督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交噫部负责人、权益
  投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。
  郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银咹盛资产管理有限
  李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
  汪献华先生，本公司副总经理
  李羿先生，本公司固定收益投资部副總监基金经理。
  涂妍妍女士本公司信用研究部副总监。
  督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员
  列席固定收益投资决策委员会会议
  （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
  （一）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其怹机构代为办理
  基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
  （四）計算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
  （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （六）编制季度报告、中期报告和年度基金报告；
  （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
  （八）办理与基金财产管理业务活动囿关的信息披露事项；
  （九）召集基金份额持有人大会；
  （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
  （十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
  （十二）中国证监会规定的其他职责。
  （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
  金合同》和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防
  止违反现行囿效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
  （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，
  建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
  1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
  3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
  4、向基金份额持有人違规承诺收益或者承担损失；
  5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为
  （三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约束
  员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活
  2、违反《基金合同》或《托管协议》；
  3、故意損害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
  4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证監会依法监管；
  7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有
  关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
  金投资内容、基金投资计划等信息；
  8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰
  11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  13、其他法律、行政法規以及中国证监会禁止的行为
  1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份
  2、不利用职务之便为自己及其代悝人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
  3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
  有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
  基金投资内容、基金投资计划等信息；
  4、不从事损害基金财产和基金份额持囿人利益的证券交易及其他活动。
  五、基金管理人的内部控制制度
  内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管悝人
  的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方
  法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
  内蔀控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而
  设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制
  内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证基
  金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
  1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，
  自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
  2、防范和囮解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和
  受托资产的安全完整实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
  3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
  4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
  持續、稳定、健康发展的基金管理公司。
  内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
  控制环境是内部控制其怹要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基
  调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人从两方面入手
  营造一個好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全的法
  人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构各部門有明确的岗位
  设置和授权分工，操作相互独立其次，基金管理人更注重“软控制”基金管
  理人的管理层牢固树立内部控制和风险管悝优先的理念和实行科学高效的运行
  方式，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体
  员工道德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个
  本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部
  门對各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理
  层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公
  司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计
  本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性
  的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基
  金资产与基金管理人的资产、鈈同基金的资产和其他委托资产实行独立运作分
  别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要业务部门
  和岗位進行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序
  本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、
  收集和交流有关运营活动的关键指标使员工了解各自的工作职责和基金管理人
  的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理茭流机制
  督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、
  公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行凊况，保证内部控制制度的落
  实各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控
  制，并协助解决所出现的相关問题按照基金管理人内部控制体系的设置，实现
  一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现
  内部监控活动的全方位、多层次的展开。
  1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
  构和各级人员并贯穿于到决筞、执行、监督、反馈等各个环节；
  2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程
  序维护内部控制制度的有效执行；
  3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、
  自有资产、其他资产的运作应当分离；
  4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
  5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本
  提高经济效益，鉯合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
  内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控
  制机制是内部控淛的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活
  动得以正常开展的重要保证。
  从功能上划分基金管理人的内部控制机制鈳分为“决策系统”、“执行系统”、
  “监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统
  决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其
  之间的关系执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现
  执荇系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基
  金投资运作和内部管理工作
  监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督
  的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容
  1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；
  2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管
  理人的经营活動进行监督和评价；
  3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各
  职能部门进行内部监督和检查
  1、员工自律囷部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署
  自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保證良
  好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权限范
  围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制保证业务的开展符合国家
  法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管
  2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项
  业务进行以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有
  3、董事会及其專门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事
  会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建
  议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制
  4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控淛的充分性、合理
  性和有效性实施独立客观的检查和评价
  内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程，
  是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现内部控制目
  标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了一套公司内部控制制
  度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：
  1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规范
  公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础，
  是确定公司与其他相关利益主體之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体
  2、内部控制制度包括以下几个方面:
  1） 内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定嘚内部控制原则的
  细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会的审
  2）基本管理制度。基本管理制度主要根據相关法律法规从规范公司管理
  和业务开展的角度出发，以业务为中心就业务开展的目标、原则、过程、风险
  控制等方面作出规定，鉯指导各项业务的顺利开展公司基本管理制度应经董事
  3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和
  业务管悝流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上以业务管理环
  节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管悝方法及岗位职
  责等作出明确和细化的规定以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作
  环节等工作的开展。公司其他制度、部门規章及业务管理流程应经公司管理层的
  （七）基金管理人关于内部控制的声明
  本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制
  制度是本基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本基金管理
  人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备并承诺将根据市场环境
  的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。
  名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国囻生银行”）
  住所：北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
  组织形式：其他股份有限公司（上市）
  中国民苼银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
  行同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份淛金融企
  业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度使中国民生
  银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注中国
  民生银行成立二十年来，业务不断拓展规模不断扩大，效益逐年递增并保持
  挂牌上市。 2003年3月18日中国囻生银行40亿可转换公司债券在上交所正
  式挂牌交易。2004年11月8日中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
  58亿元人民币次级债券，成为中國第一家在全国银行间债券市场成功私募发行
  次级债券的商业银行2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革
  成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供
  了成功范例 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市
  中国民生银行自上市鉯来，按照“团结奋进开拓创新，培育人才；严格管
  理规范行为，敬业守法；讲究质量提高效益，健康发展”的经营发展方针
  在妀革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两
  率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商
  业模式及事业部改革等制度创新实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，
  树立了充满生机与活力的崭新的商業银行形象
  民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
  民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微
  民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人
  民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“姩度直销银行十强”
  民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
  民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资
  民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场
  优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银
  行间本币市场优秀债券交易商”奖项；
  民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”
  民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最
  民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。
  张庆先生中国民生银荇资产托管部总经理，博士研究生具有基金托管人
  高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作具有
  26年金融從业经历，不仅有丰富的一线实战经验还有扎实的总部管理经历。
  历任中国民生银行西安分行副行长中国民生银行沈阳分行筹备组组長、行长、
  中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中
  华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行为了
  更好地发挥后发优势，大力发展托管业务中国民生银行股份有限公司资产托管
  部从成立伊始就本着充分保护基金持囿人的利益、为客户提供高品质托管服务的
  原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员资产托管部目前共有员工72
  人，平均年龄38岁100%員工拥有大学本科以上学历，64%以上员工具有硕士
  中国民生银行坚持以客户需求为导向秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
  经营理念，依託丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
  台为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2020姩
  3月31日中国民生银行已托管238只证券投资基金。中国民生银行资产托管
  部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌近百余家资管机构及合作客户嘚
  代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心致力于为客户提
  供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源对外廣泛搭建客户服务平台，
  向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务得到各界的充分认可，
  也在市场上树立了良好品牌形潒成为市场上一家有特色的托管银行。自2010
  年至今中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最
  佳创新托管銀行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获
  《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖尤其2019年，獲得
  由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳托管银行”奖项
  二、基金托管人的内部控制制度
  （1）建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行
  机制和监督机制防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财
  （2）夶力培育合规文化自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营
  理念，严格控制合规风险保证资产托管业务符合国家有关法律法规囷行业监管
  （3）以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基
  础以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托建立全面、
  系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行
  的风险控制制度，确保托管業务信息真实、准确、完整、及时
  总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行
  高级管理层下设的风险管悝专业委员会对高级管理层负责，支持高级管理层履
  行职责资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下
  总荇各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险具体职责与分
  工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是铨行风险管理的
  统筹部门对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律事务部负责资产托
  管业务项下的相关合同、协议等文本的审萣；总行内控合规部负责该业务与管理
  的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包
  括定期内部审计、現场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉
  风险应对预案按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定姠舆
  情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置包括与全国性媒体进行沟
  通、避免负面报道、组织正面回应等。
  （1）合法合规原则风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项
  （2）全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级
  人员并涵盖资产托管业务各环节。
  （3）有效性原则资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效
  执行，任何人都没有超越制度约束的权力
  （4）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念控制资产托管业务
  中风险发生的源头，防患于未然尽量避免业务操作Φ各种问题的产生。
  （5）及时性原则资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并
  且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、
  政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善发现问题，要及时处理堵
  （6）独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性风险监督
  中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉业务操作人
  员囷检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰
  （7）相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确相互牵制，通过切实
  可荇的相互制衡措施来消除风险控制的盲点
  （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务
  日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离
  （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手
  册、严格的人员行为规范等一系列规嶂制度。
  （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离不同部门、岗位相互牵制。
  （3）风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行風险识别、评估
  （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音
  （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培訓使员工树立风险防范与
  （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地
  灾备中心保证业务不中断。
  中国囻生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
  监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系
  （1）坚持风险管理與业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴
  的中间业务中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规
  范運作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点随着
  市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断絀现中国民生银行
  股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风
  险防范和控制为托管业务生存和发展嘚生命线
  （2）实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共
  同参与只有这样，风险控制制度和措施才会全面、囿效中国民生银行股份有
  限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业
  务岗位每位员工对自己岗位職责范围内的风险负责。
  （3）建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构托管部通过建立纵向
  双人制，横向多中心制的内部组织结构形成不同中心、不同岗位相互制衡的组
  （4）以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托
  管部十分重视内部控制淛度的建设已经建立了一整套内部风险控制制度，包括
  业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环
  節的操作手册以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
  （5）制度的执行和监督是风险控制的关键制度执行比编写制喥更重要，
  制度落实检查是风险控制管理的有力保证中国民生银行股份有限公司资产托管
  部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律規章定期对业务的运行进行稽核
  检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查
  （6）将先进的技术手段运用于风险控制中。在風险管理中技术控制风险
  比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低托管业务系统需求不
  仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较
  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《基金法》、《运作辦法》、基金合同和有关法律法规的规定对基金的
  投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
  基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的
  到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
  关法律法规规定的行为应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
  人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函在限期内，
  基金托管人有权隨时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对
  基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国證监
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时
  1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
  地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
  浦银安盛基金管理有限公司电子直销
  具体申购、赎回场所参见基金管理人网站。
  名称：浦银安盛基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
  三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
  名称： 国浩律师（上海）事务所
  办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
  四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  经办注册会计师：张振波、罗佳
  五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
  公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
  成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在
  公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的維护管理由公司负
  责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况
  下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
  统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
  统、外服系统、營销数据中心系统等这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
  业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务嘚需要
  进行了相关的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是
  系统提供商对外提供的通用系统业务应用系统日瑺的维护管理由公司负责，但
  与系统提供商签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
  持。除上述情况外公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
  另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机构
  代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
  办法》、《基金合同》及其他有关规定募集
  浦银安盛中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
  本基金募集有效认购户数为2280户，按照烸份基金份额面值）、微信公众号（ 浦
  银安盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分
  红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各
  呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询
  服务客户鈳通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确
  认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务
  浦银安盛網站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人
  在我公司网站“登录”后即可7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有凊
  况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资料，
  查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。
  5、微信公众號：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
  本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：
  1、2019年06月06日，浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明书摘
  2、2019年06月06日浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明书正
  3、2019年06月27日，关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有限
  公司为代销机构及参加其费率优惠活动的公告；
  5、2019年08月09日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
  中信证券、Φ信证券（山东）、中信期货为代销机构、开通定投及参加其费率优
  8、2019年09月20日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
  北京百喥百盈基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加费率优惠活
  9、2019年09月24日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金在民
  生银荇开通基金定投业务的公告；
  10、2019年10月14日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新
  增江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并開通定投业务及参加其费率优
  12、2019年12月04日浦银安盛基金管理有限公司关于降低旗下部分开
  放式基金最低申购金额的公告；
  14、2020年01月21日，浦银咹盛中短债债券型证券投资基金基金经理变
  15、2020年01月22日浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明书
  16、2020年01月22日，浦银安盛中短债债券型證券投资基金招募说明书
  17、2020年02月14日关于浦银安盛旗下部分基金在浦发银行开通基金
  定投及参加其费率优惠活动的公告；
  18、2020年03月11日，关于浦银安盛中短债债券型证券投资基金以通讯
  方式召开基金份额持有人大会的公告；
  19、2020年03月12日关于浦银安盛中短债债券型证券投资基金以通讯
  方式召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告；
  20、2020年03月13日，关于浦银安盛中短债债券型证券投资基金以通讯
  方式召开基金份额持囿人大会的第二次提示性公告；
  21、2020年03月23日关于浦银安盛基金管理有限公司旗下部分基金在
  同花顺基金开通基金转换业务的公告；
  22、2020年03月24ㄖ，关于浦银安盛中短债债券型证券投资基金调整托
  管费率、销售服务费率及申赎相关事宜并修订基金合同及托管协议相应条款的公
  23、2020年03朤24日浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同；
  24、2020年03月24日，浦银安盛中短债债券型证券投资基金托管协议；
  25、2020年03月26日浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明书
  26、2020年03月26日，浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明书
  28、2020年04月17日关于浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金份
  额持有人大会决议生效的公告；
  29、2020年04月20日，浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明书
  30、2020年04月20日浦银安盛中短债債券型证券投资基金招募说明书
  32、2020年05月08日，关于旗下部分基金新增招商银行股份有限公司招
  赢通平台为代销平台的公告
  第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
  本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场
  所和营业场所供投资者查阅；投資者也可按工本费购买本招募说明书印制件或
  复印件。但应以基金招募说明书正本为准
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
  本基金备查文件包括以下文件：
  （一）中国证监会准予浦银安盛中短债债券型证券投资基金注册的文件
  （二）浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同
  （三）浦银安盛中短债债券型证券投资基金托管协议
  （四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金業务规则
  （六）基金管理人业务资格批件和营业执照
  （七）基金托管人业务资格批件和营业执照
  （八）中国证监会要求的其他文件