装备拆解后锻锤会返还吗【楚留香手游吧】_百度贴吧
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装备拆解后锻锤会返还吗收藏
想把自己的装备都换成极品，又重铸不起，如果我把90-110的装备拆掉会返还锻锤吗？记得当初拆80装备的时候罗海珠好像会少返还几个，不知道锻锤会不会返还。。。
不会，罗海珠也会减少
不会，全部变成珠子
不会，全部变成珠子
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豪特装备:公开转让说明书
公告日期：
污染、易燃危险等问题。
（二）无形资产情况
公司账面无形资产为土地使用权和财务软件，截至日，无形资产账面价值合计为4,443,282.02元，其中土地使用权为4,438,257.18元，软件为5,024.84元。
1、土地使用权
截至本公开转让说明书签署日，公司及子公司共拥有土地1宗，已取得土地使用权证书，该土地使用权已经被抵押，详见第三节“六、资金占用和对外担保情况”之“（二）报告期内为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况”相关内容，土地明细如下：
序号 国有土地使用证号
土地座落位置
广国用（2011）第
广汉市漳州路
2、专利技术
截至本公开转让说明书签署日，本公司已经获得授权的专利有7项，发明专利保护期均为20年，实用新型专利保护期均为10年，专利明细如下：
600MW汽轮机动叶片辊
锻成形工艺技术发明专利
一体化控温冷却设备及其
一体化控温冷却设备实用
一体化控温冷却设备的缓
冷装置实用新型专利
一体化控温冷却设备的快
冷装置实用新型专利
一种连杆盖加工模具实用
一种连杆锻造用切边、冲
孔和校正复合模实用新型
本公司有一项专利还处于审核阶段，具体情况如下：
一种大型机车连杆锻造工
艺发明专利
4珠海路东二段与漳州路为公司所在地两垂直边界街道名称，两街道均为公司目前所在地，故公司注册地
址为珠海路东二段，而房屋产权证和土地使用权证的地址为漳州路。
经核查公司专利权证书、国家知识产权局受理书，上述专利权人目前仍为公司前身豪特石油，尚未变更为豪特装备。豪特装备系由豪特石油整体变更设立，系同一法律主体，专利权人尚未变更为豪特装备不影响公司对该等专利所有权和使用权的行使，专利权变更到豪特装备名下不存在法律障碍，不会对本次挂牌造成不利影响。
公司所有的专利均为原始取得，不存在其他单位的职务发明问题、不存在侵犯他人知识产权或竞业禁止问题。公司产品所使用的技术真实、合法，公司拥有的知识产权不存在任何权属纠纷或潜在纠纷。
3、独立域名
截至本公开转让说明书签署日，公司独立域名情况如下表所示：
schaote.cn
（三）固定资产情况
公司主要固定资产为房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备、办公设备，均在公司日常生产经营过程中正常使用，状态良好。截至日，公司固定资产原值为41,784,931.18元，累计折旧为8,405,280.83元，固定资产账面价值为33,379,650.35元，具体情况如下：
固定资产原值
固定资产净值
房屋及建筑物
18,083,656.55
1,558,703.48
16,524,953.07
22,970,182.53
6,367,385.23
16,602,797.30
380,903.64
199,250.77
181,652.87
203,313.46
162,463.26
146,875.00
117,478.09
41,784,931.18
8,405,280.83
33,379,650.35
截至日，公司房屋及建筑物主要为公司位于广汉市经济开发区（珠海路东二段）的一期、二期生产和办公用楼，公司的房屋建筑物已经全部被抵押，详见第三节“六、资金占用和对外担保情况”之“（二）报告期内为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况”相关内容，公司房屋
明细如下：
产权证编号
广房权证广汉字第
广汉市漳州路
广房权证广汉字第
广汉市漳州路
广房权证广汉字第
广汉市漳州路
广房权证广汉字第
广汉市漳州路
广房权证广汉字第
广汉市漳州路
公司主要生产和运输设备使用年限均未满，尚在使用年限内，不影响公司的持续经营。截至日，公司主要设备情况如下：
固定资产名称
固定资产原值
固定资产净值
成新率(%) 权利人
8000T摩擦压力机
5,947,084.60
4,597,426.83
1000自动辊锻机
3,100,664.25
2,396,985.60
1600T摩擦压力机
1,365,139.36
1,055,328.66
1,161,922.55
766,384.89
1600C摩擦压力机
1,107,115.32
966,880.68
957,264.96
707,179.41
1600生产线
834,194.34
669,093.34
628,708.35
379,844.64
584,399.13
353,074.39
661叶片模具（2
472,129.61
285,245.10
374,688.03
300,531.03
8000T上、下模座
353,940.17
213,838.68
中频加热炉
343,096.11
275,191.61
633叶片模具（2
329,649.56
199,163.07
电动双梁桥起重
324,786.32
185,939.91
固定资产名称
固定资产原值
固定资产净值
成新率(%) 权利人
井式高温炉（带回
319,306.75
190,386.41
新750kg空气锤
253,929.90
203,672.90
井式回火炉（1台）
242,871.37
144,812.14
DTX850数控铣床
217,396.87
215,675.81
空气锤（1台）
214,665.20
129,693.69
双吊钩抛丸清理
182,735.04
108,955.89
175,956.76
148,096.96
8000压机顶料模
170,945.21
103,279.46
门式布氏硬度计
136,752.14
阳光曲轴模具
130,016.22
闭式冷却塔（1台）
127,179.42
螺杆空压设备（1
121,367.52
中频感应透热炉
114,980.38
20,292,885.44
14,999,183.64
（四）房屋租赁情况
豪特装备的生产车间及办公场所全部为公司自有房屋，不存在租用其他房屋的情形。
子公司云飞精工的生产车间及办公场所是租用的豪特集团的场地，云飞精工与豪特集团签订《房屋租赁合同》，租赁位于绵阳河北-平武工业园区的100平方米办公室和2000平方米生产用房，租赁期限为一年，自日至日。按照合同规定，豪特集团免除云飞精工一年的生产及办公用房费用、物业管理费、室外清洁卫生费、目前已经添置的办公座椅使用费等，云飞精工免费使用集团会议室等公共资源。
（五）公司员工及核心技术人员
1、豪特装备员工情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司共拥有正式员工65人具体分布如下：
（1）按年龄分布
人数（人）
30岁及以下
50岁及以上
（2）按学历分布
人数（人）
本科及以上
高中及以下
（3）按岗位分布
人数（人）
2、云飞精工员工情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司共拥有正式员工23人具体分布如下：（1）按年龄分布
人数（人）
30岁（含）以下
31-40岁（含）
41岁（含）以上
（2）按学历分布
人数（人）
大专及以上
高中及以下
（3）按岗位分布
人数（人）
3、公司员工社会保险和住房公积金缴纳情况
公司与在册员工已按照《中华人民共和国劳动法》和国家及地方政府的有关规定签订了劳动合同，并按国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策为员工购买社会保险。截至日，公司及子公司在册员工合计88名，公司已为55名员工购买养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险。此外，公司为员工购买了意外伤害保险和意外住院定额给付医疗保险。
公司就部分员工未缴纳社保原因说明如下：
（1）部分离退休返聘人员（共7人）被计算在公司工作人员总人数内，但该等离退休返聘人员不属于依法应参保人员，公司不应为其缴纳社保；
（2）其中5人为新入职员工，公司正在为新入职员工办理社保手续；
（3）其中1人为退役人员，不需要缴纳社会保险和公积金；
（4）其中12人为已缴纳城镇居民保险或者在户籍所在地办理了新农村合作医疗保险和新农村社会养老保险的员工，公司无需重复办理；
其余8人，因自身原因在他处购买社会保险。
经核查，公司目前未为员工缴纳住房公积金。此情况与现行《住房公积金管
理条例》等公积金管理规定不符，可能面临补缴、罚款风险。
4、实际控制人的兜底承诺
2015年10月，实际控制人辜俊杰出具《关于社会保险、住房公积金的兜底承诺函》：“豪特装备及其全资子公司已按或正在按照相关规定缴纳社会保险金（包括基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费），如将来因任何原因出现需豪特装备及其子公司补缴社会保险、滞纳金和住房公积金的情形或被相关部门处罚，本人将无条件支付所有需补缴的社会保险金、住房公积金、应缴纳的滞纳金及罚款款项，且在承担相关责任后不向豪特装备及其子公司追偿，保证豪特装备及其子公司不会因此遭受任何损失。”
5、核心技术人员
公司核心技术人员为汤金刚、李明清、廖富成、邱勇、陈文甫5人，简介如下：
汤金刚先生，其基本情况详见本节“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”相关内容。
李明清先生，其基本情况详见本节“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”相关内容。
廖富成先生，1985年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。2007年7月至2008年12月就职于富士康科技集团，任技术员；2009年2月至2011年5月就职于康泰科技集团技术中心，任模具工程师；2011年6月至今在公司担任锻造工程师。
邱勇先生，1951年10月生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科学历。
1971年1月至1976年9月，就职于铁道部资阳机车厂锻压分厂，任锻造车间工人；1976年9月至1980年1月，就读于大连铁道学院机械制造专业；1980年1月至1996年3月，就职于资阳机车厂锻压分厂，任工程师；1996年3月至1998年3月，就读于大连铁道学院机械制造热加工工艺专业；1998年3月至2011年10月，就职于资阳机车厂，任高级工程师；2012年6月至2012年12月，就职于四川资阳兴宏模锻厂，任总工程师；2013年1月至今，就职于本公司，任车间主任。
陈文甫先生，1965年4月生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科学历。
1989年7月至1997年8月，就职于四川成都大地汽车制造厂，历任车间技术员、工程师、分厂技术副主任。1997年9月至1998年6月，就职于新加坡DeltaAutomotivePteLtd，任工程师。1998年7月至2006年6月，就职于LiannexCorporetion’sPteLtd公司，历任工程师、技术总监。2006年7月至2006年12月，就职于成都王牌汽车集团股份有限公司，任技术中心组长、主任工程师。2007年1月至2010年6月，就职于四川航天神坤装备股份有限公司，历任工段段长、技术中心主任。2010年7月至2014年7月，就职于成都市新筑路桥机械股份有限公司，历任工程师、主管工程师、项目经理、技术工艺科科长。2014年8月至今，就职于本公司，任技术员。
核心技术人员直接或间接持有豪特装备股权的情况，详见第一节“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（四）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员直接或间接持股情况”相关内容。
6、研发费用占主营业务收入比重
营业收入（元）
8,444,282.48
16,380,896.80
12,880,423.84
研发费（元）
715,349.34
1,264,139.93
1,444,590.80
研发费用占营业收入的比例（%）
（六）业务资质与许可
公司作为精密模锻件生产企业，十分重视产品质量。目前锻件制造尚无国家或行业标准，公司主要依据采购方合同约定标准进行生产。同时公司的产品不在《工业产品生产许可证目录》之中，故其无需取得《工业产品生产许可证》。经确认及核查，公司在报告期内，不存在因违反产品质量法律、法规而受到行政处罚的情形。
公司于日通过ISO质量管理体系认证，获得由上海英格尔认证有限公司核发的认证编号为1-01R0M的《认证证书》，认证范围为金属模锻件（不含有许可证要求的产品）的加工制造，证书有效期为日至日。
为进一步拓展汽车行业市场，公司的质量管理体系于日经NQA根据标准ISO/TS审核和注册，适用于发动机、车桥、变速器、转向系统用模锻件的制造。IATF（InternationalAutomotiveTaskForce）国际汽车工作组认证编号为0218220，NQA（NationalQualityAssurance）英国国家质量保证有限公司认证编号为T9325，认证有效期至日。
日，公司获得由四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局联合核发的《高新技术企业证书》，证书编号为GR，有效期三年。
（七）公司的业务经营活动符合环保要求
公司营业范围是“电力机车零部件、汽车零部件、航空设备、航海设备、石油化工设备、矿山机械设备、工程机械、能源电气机械生产加工与销售，金属的锻件，模具设计、模具制造及以上产品和技术的进出口业务，（法律、行政法规、国务院决定规定禁止的项目除外），（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”主要产品是精密模锻件、模具，不存在重污染情况。
公司的建设项目均已得到当地环保部门的认可和批复意见。厂房具体情况见本公开转让说明书本节“三、与业务相关的关键资源要素”之“（三）固定资产情况”。
日，广汉市环境保护局向公司出具了【广环建（号】《广汉市环境保护局关于四川豪特石油设备有限公司热模锻产品及设备生产项目环境影响报告表的批复》，同意公司热锻模产品及设备生产机械加工生产线的建设。
日，广汉市环境保护局向公司下发了广环函[2015]84号《广汉市环境保护局关于同意四川豪特石油设备有限公司热锻模产品及设备生产项目试生产复函》，同意该项目进行为期三个月的试运行。试运行到期前，公司应委托有资质的监测单位开展验收监测，编制验收监测材料，填报验收申请表，申请环保局验收。
公司于日，广汉市环境保护局向公司下达《广汉市环境保护行政
执法限期整改决定书》，就公司噪音扰民等行为责令公司限期整改。公司接到通知后，立即在生产过程中进行了整改，并取得【广环函（2015）84号】《广汉市环境保护局关于同意四川豪特石油设备有限公司热锻模产品及设备生产项目试生产复函》，公司就上述内容以及此次情况不构成重大违法违规取得了广汉市环境保护局的说明。
日，公司正式获取由广汉市环境保护局出具的【环验（2015）20号】环保验收意见，报告认为豪特装备热模锻产品及设备生产项目执行了环境影响评价制度，前期环保审查、审批手续完备，经验收监测、检查，所测污染物达标排放，环保设施及措施按“环评”要求配套建设且运行正常，符合建设项目竣工环境保护验收条件，同意该项目通过验收。
除上述情况外，公司及子公司能够认真遵守国家及地方有关环保方面的法律、法规、规章及规范性文件，未曾因环保问题受到过相关部门的行政处罚。
（八）公司的业务经营活动符合安全生产要求
豪特装备主营业务是精密模锻件的研发、生产、销售及提供来料加工服务，子公司云飞精工的主营业务是金属制品的加工、制造、销售，均不属于必须取得安全许可证才能开展生产活动的企业。
2015年10月，公司取得了由四川省长城安全事务有限公司出具的《四川豪特石油设备有限公司热锻模产品及设备生产项目安全验收报告》，报告指出：公司“热锻模产品及设备生产项目”执行了国家及行业的规范、规程及标准，其安全设备设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，其安全生产管理措施能够满足安全生产要求，其总体安全状况和安全管理从安全生产角度符合有关法律法规和标准规范的基本规定，工程项目符合验收条件。
（九）公司所拥有的客户资源
公司产品主要提供给汽车、高铁、航空等行业。这些行业产品研发周期长、研发难度较高，进入供应链体系需要经过严格的认证，难度较大。一旦产品研发成功获得客户认可，就能形成较稳固的合作关系。公司通过多年的经营，产品用户包括成发科技、中国中车、康明斯、BMW、GE等知名企业，获得相关企业的
认可与好评，拥有较强的客户资源优势。
四、主要供应商、客户及收入成本构成
（一）公司收入结构
公司主营业务为精密模锻件的研发、生产、销售及提供来料加工服务。2013年度与2014年度，曲轴、连杆、叶片等精密模锻件的加工、销售收入占公司营业收入的95.08%、97.98%，为公司主要收入来源。不同时期各产品毛利率不同，是导致产品结构变化的主要原因，报告期内公司的主营业务明确，未发生变化。
4,437,934.95
5,621,953.55
8,913,075.21
1,874,444.42
3,007,254.24
1,008,286.32
1,133,956.42
1,348,788.09
188,034.18
310,436.75
626,548.72
其他模锻件
318,554.61
1,913,812.52
1,109,244.06
510,628.00
3,388,621.78
715,632.69
8,337,882.48
15,376,035.26
12,748,961.85
（二）公司产品和服务的主要消费群体及前五名客户情况
1、产品和服务的主要消费群体
公司下游客户主要为发动机生产企业、机械设备制造企业、航空航天设备制造企业等。现有客户包括四川飞亚汽车零部件有限公司、成都金美瑞物资有限公司、四川成发航空科技股份有限公司、四川都江机械有限责任公司、成都飞亚曲轴有限公司、成都植源机械科技有限公司、绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司等。
2、公司对前五名客户的销售情况
2013年、2014年及月，公司从前五大客户取得的收入占营业收入比重分别为89.37%、74.93%、94.39%。
（1）月公司对前五名客户的营业收入情况
占公司全部
营业收入比重（%）
四川飞亚汽车零部件有限公司
3,500,397.73
成都金美瑞物资有限公司
2,062,478.60
四川都江机械有限责任公司
1,198,696.58
成都飞亚曲轴有限公司
928,107.99
绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司
280,679.28
7,970,360.18
成都飞亚曲轴有限公司与四川飞亚汽车零部件有限公司属于同一控制人控制，合并计算后，公司从其取得收入为4,428,505.72元，占公司营业总收入比重为52.44%。
（2）2014年公司对前五名客户的营业收入情况
占公司全部
营业收入比重（%）
四川飞亚汽车零部件有限公司
4,304,004.87
成都金美瑞物资有限公司
3,007,254.24
四川成发航空科技股份有限公
2,167,438.46
四川都江机械有限责任公司
1,477,150.03
成都飞亚曲轴有限公司
1,317,948.68
12,273,796.28
成都飞亚曲轴有限公司与四川飞亚汽车零部件有限公司属于同一控制，合并计算后，公司从其取得收入为5,661,525.55元，占公司营业总收入比重为34.32%。
（3）2013年公司对前五名客户的营业收入情况
占公司全部
营业收入比重（%）
四川飞亚汽车零部件有限公司
7,976,323.06
四川都江机械有限责任公司
1,588,297.48
成都飞亚曲轴有限公司
936,752.15
成都植源机械科技有限公司
523,466.33
无锡市艾尔福叶片有限公司
486,666.65
11,511,505.67
成都飞亚曲轴有限公司与四川飞亚汽车零部件有限公司属于同一控制人控制，合并计算后，公司从其取得收入为8,913,075.21元，占公司营业总收入比重69.20%。报告期内公司前五大客户集中度较高，随着公司大力研发航空航天、海洋工程等下游行业的零部件，预计客户集中风险会进一步降低。公司的董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东在主要供应商或客户中不拥有权益。
（三）公司成本构成及前五名供应商情况
1、公司成本构成
最近两年及一期公司成本构成发生变化的主要原因是，2014年公司提供来料加工服务较多，导致原材料采购较少、其他制造费用占比相对较高。
3,986,551.63
6,038,156.44
6,667,877.12
889,876.02
1,916,300.00
1,345,644.58
983,783.01
2,375,389.56
1,795,977.48
1,870,336.55
4,563,017.79
3,051,160.79
7,730,547.21
14,892,863.79
12,860,659.97
2、公司前五名供应商情况
报告期内，公司原材料前五名供应商采购金额及占采购总额的比例如下：（1）月公司对前五名供应商的采购情况
占公司原材料采购
大冶特殊钢股份有限公司
2,452,850.94
德阳鼎宏金属材料有限公司
730,332.13
石家庄钢铁有限责任公司
267,814.36
江阴泰富兴澄特种材料有限公司
108,247.52
成都方林特钢锻业有限公司
3,597,070.07
（2）2014年公司对前五名供应商的采购情况
占公司原材料采购
采购金额（元）
大冶特殊钢股份有限公司
2,702,433.14
德阳鼎宏金属材料有限公司
1,018,069.81
石家庄钢铁有限责任公司
989,682.99
德阳鑫壮达金属材料有限责任公司
323,341.36
江阴泰富兴澄特种材料有限公司
313,583.97
5,347,111.27
（3）2013年公司对前五名供应商的采购情况
占公司原材料采购
采购金额（元）
石家庄钢铁有限责任公司
3,318,502.56
江阴泰富兴澄特种材料有限公司
2,898,514.19
德阳鼎宏金属材料有限公司
1,513,162.18
大冶特殊钢股份有限公司
606,804.66
贵阳金龙锻造厂
165,527.78
8,502,511.37
报告期内，公司前五名供应商集中度较高，占公司采购比重较大。这主要是因为公司对原材料性能有较高要求，国内符合条件的供应商数量有限。报告期内大冶特钢成为公司主要供应商，主要原因是公司根据自身产品结构、产品对原材料性能要求、供应商提供的产品服务等多方面因素比较，认为大冶特钢的产品更
符合公司要求。公司也同时建立了相应的控制，防范供应商产品质量不稳定、不能及时供货的风险。随着公司订单量的加大，公司原材料采购量也将逐渐加大，公司对供应商依赖的风险将降低。
（四）重大业务合同及履行情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司正在履行、将要履行或对公司生产经营有重要影响的合同情况如下：
1、履行中的购销合同
四川飞亚汽车零部件有限
成都飞亚曲轴有限公司
无锡艾尔福叶片有限公司
四川都江机械有限公司
公司与客户签订的为年度销售框架合同，具体金额按实际发生金额结算。
2、履行中的借款合同
借款金额（元）
四川豪特实业集团有限公
19,000,000.00
具体参见第四节之“八、公司最近两年及一期主要负债情况”之“（六）其他应付款”。
3、履行中的担保相关合同
金额（元）
《最高额抵押合同》
19,000,000.00
编号：A8HU
四川豪特实业集团有限公
司与绵阳市涪城区农村信
用合作联社签订的《流动资
19,000,000.00
金借款合同》
编号：A8HU
4、公司已履行完毕的合同金额在100万以上或对公司生产经营有重要影响的采购和销售合同情况如下：
合同有效期
金额（元）
四川成发航空科技股份有限公司
1,148,178.00
成都金美瑞物资有限公司
1,093,125.00
四川成发航空科技股份有限公司
1,410,438.00
成都金美瑞物资有限公司
1,665,000.00
四川成发航空科技股份有限公司
1,198,819.00
四川飞亚汽车零部件有限公司
5,186,814.62
成都飞亚曲轴有限公司
2,163,553.53
五、公司商业模式
公司是一家专业生产精密模锻件的企业，通过生产、加工、销售各类型精密模锻件和来料加工取得收入。
（一）产品开发模式
公司所处行业具有研发周期长、行业进入难度大、获得认证的要求较高等特点。正在开发的产品通常是客户相关设备的专用零部件，产品专用性强，销售渠道稳定。产品开发成功后，即形成购销关系，合作关系相对稳固。
公司与下游客户的产品开发合作通常包括工艺开发、试制、交样测试、增量生产4个阶段，总周期约1-2年。
指根据客户提供的图纸和性能要求，对工艺进行消化，开发产品
指对新开发的产品，进行破坏性试验等，测试其性能是否满足客户技术条
指交付给客户小批样件（通常50件），由客户装机进行台架试验，测试样件
的性能及在整个系统中的工作状态
指开始时生产处在相对较低的数量水平上，随着客户对公司的连续生产能
力及产品市场销售信心增强，产品产量开始逐渐增加
公司产品开发时间进程与产品产量关系通常如下图：
（二）采购模式
公司的产品随下游行业不同对原材料性能要求也不同，总体来说公司产品普遍对力学性能有较高要求，因此公司选择原材料供应商重点考虑产品性能。在产品性能满足条件的情况下，再结合价格、交货期、服务等多方面因素，确定1家主要供应商和2家备选供应商，公司根据产品订单向供应商订货。若订单批量较小或订单交货期短，公司也直接向当地钢贸商采购。
（三）生产模式
公司的生产模式为订单式生产。公司接受客户订单后，采购原材料，通过加热、开坯、模锻、切边、回火、淬火、抛丸等工序后，生产出精密模锻件，销售给客户，完成订单并取得收入。公司建立了完善的质量管理体系，并通过ISO质量管理体系认证，和汽车行业质量管理体系ISO/TS认证。公司拥有实用新型专利5项，发明专利2项，拥有一定的技术优势。公司拥有8000吨及1600吨模锻生产线各1条，热处理生产线1条，锻件抛丸处理生产线2条。
子公司云飞精工目前拥有汽车支架生产线、十字轴生产线、隔套生产线各1条。
（四）销售模式
公司目前主要采用直销和来料加工两种模式为下游客户提供各类定制化的精密模锻件产品。在汽车等行业，公司通常采用直销模式，与行业内一级供应商签订框架合同，交易实际发生时根据实际订单数量和价格行情结算。在高铁、航空航天等行业，由于原材料性能要求高、专用性强，公司主要采用来料加工模式
为客户提供精密模锻件的加工服务。
六、公司所处行业情况
（一）行业分类
四川豪特精工装备股份有限公司主营业务为精密模锻件的研发、生产、销售及提供来料加工服务。
根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属于制造业——金属制品业——锻件及粉末冶金制品制造，行业代码为C3391；根据《国民经济行业分类》（GB/T），公司属于制造业——金属制品业——锻件及粉末冶金制品制造，行业代码为C3391；根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于制造业——金属制品业，行业代码为C33。
（二）行业的监管体制和相关政策
1、行业主管部门及监管体制
本行业的宏观主管部门是国家信息和工业化部，其主要职能为制定行业发展战略和规划，研究提出发展战略，拟订行业规划和产业政策并组织实施，指导行业技术法规和行业标准的拟订，审批和管理行业内的投资项目。
行业协会为中国锻压协会，其主要职能是提供调查研究建议、自律管理、信息引导、咨询服务、国际交流等各项服务。
2、行业主要法律法规及政策
（1）锻压行业政策
2009年5月国务院发布《装备制造业调整和振兴规划》，提出大幅度提高基础配套件和基础工艺水平，努力实现重大技术装备自主化，带动基础配套产品发展，提高基础件技术水平，开发特种原材料，扭转基础配套产品主要依赖进口的局面。
规划明确指出要提升装备制造业的配套产品制造水平，夯实产业发展基础。
2011年3月，《“十二五”机械工业发展总体规划》指出我国机械工业“十二五”期间发展的重点领域，包括新能源发电设备、关键基础产品（大型及精密铸
锻件、关键基础零部件）、重点推进铸造、锻压等基础工艺及技术的技术攻关。
2011年11月，《机械基础件、基础制造工艺和基础材料产业“十二五”发展规划》指出重点发展超大型、高参数齿轮产品，重点发展先进、绿色制造工艺，降低能源、材料消耗、改善环境，提高产品质量和效率。
2012年5月工信部发布《高端装备制造业“十二五”发展规划》，提到我国基础配套能力发展滞后，要大力发展基础配套能力，关键零部件与基础件制造能力的性能和质量达国际先进水平。
（2）汽车发动机零部件相关产业政策
2009年3月，国务院颁布了《汽车产业调整和振兴规划》（国发[2009]5号），提出“发动机、变速器、转向系统、制动系统、传动系统、悬挂系统、汽车总线控制系统中的关键零部件技术实现自主化”；“重点支持新能源汽车动力模块产业化、内燃机技术升级、先进变速器产业化、关键零部件产业化以及独立公共检测机构和‘产、学、研’相结合的汽车关键零部件技术中心建设”。
2009年8月工信部和国家发改委颁布《汽车产业发展政策》（2009年修订），提出要培育一批有比较优势的零部件企业实现规模生产并进入国际汽车零部件采购体系，积极参与国际竞争。国家引导和鼓励发展节能环保型小排量汽车。汽车产业及相关产业要注重发展和应用新技术，提高汽车的燃油经济性。2010年前，乘用车新车平均油耗比2003年降低15%以上。在关键汽车零部件领域要逐步形成系统开发能力，在一般汽车零部件领域要形成先进的产品开发和制造能力，满足国内外市场的需要，努力进入国际汽车零部件采购体系。引导社会资金投向汽车零部件生产领域，促使有比较优势的零部件企业形成专业化、大批量生产和模块化供货能力。对能为多个独立的汽车整车生产企业配套和进入国际汽车零部件采购体系的零部件生产企业，国家在技术引进、技术改造、融资以及兼并重组等方面予以优先扶持。
2009年11月，商务部、国家发改委等六部委联合发布了《促进我国汽车产品出口持续健康发展的意见》（商产发[号），提出汽车及零部件出口到2015年达到850亿美元，年均增长约20%；到2020年实现我国汽车及零部件出口额占
世界汽车产品贸易总额10%的战略目标。“十一五”后期和“十二五”期间，继续巩固传统发展中国家整车中低端市场，拓展汽车零部件国外配套市场和发展中国家的中高端市场，稳步进入发达国家整车中低端市场。着力培育我国具有较强科技创新能力和自主核心技术的跨国汽车和零部件企业集团。大力支持自主品牌汽车产品出口。
2010年5月工信部颁布《汽车产业技术进步和技术改造投资方向》，将“缸内直喷汽油发动机”、“非直喷增压汽油发动机”等6个种类的发动机项目列为汽车产业技术进步和技术改造投资方向。
2011年3月中共中央颁布《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，提出汽车行业要强化整车研发能力，实现关键零部件技术自主化，提高节能、环保和安全技术水平。鼓励消费者购买使用节能节水产品、节能环保型汽车和节能省地型住宅。
2011年6月，国家发展改革委、科技部、商务部、知识产权局联合发布了《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011年度）》，提出优先发展“汽车配套用各种代用燃料发动机”、“混合动力车用发动机”。
2012年4月中国汽车工业协会发布《“十二五”汽车工业发展规划意见》。根据《发展意见》，“十二五”时期，我国汽车产量将达到2800万~3000万辆，自主品牌乘用车市场占有率达到50%。《发展意见》明确了循环经济目标，即2015年节能型乘用车新车油耗水平达到5.9L/百公里，所有国产及进口汽车综合回收利用率达到90%以上；发展汽车零部件再制造，形成一定产业规模，产值达到100亿元以上。提高自主创新能力，大力发展自主品牌，加快培育和发展节能与新能源汽车产业，掌握关键零部件核心技术，加快零部件产业发展，做大做强企业集团，提高行业集中度。
2012年6月国务院发布《节能与新能源汽车产业发展规划（年）的通知》。《规划》提出，目标到2015年，当年生产的乘用车平均燃料消耗量降至6.9升/百公里，节能型乘用车燃料消耗量降至5.9升/百公里以下。关键零部件技术整体上达到国际先进水平，掌握混合动力、先进内燃机、高效变速器和轻量化材料等汽车节能关键核心技术，形成一批具有较强竞争力的节能与新能源汽车企
业。积极推进汽车节能技术集成创新和引进消化吸收再创新。
2013年1月，工信部、发改委等多部委联合发布《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》，《意见》指出“将推动零部件企业兼并重组，支持零部件骨干企业通过兼并重组扩大规模，与整车生产企业建立长期战略合作关系，发展战略联盟，实现专业化分工和协作化生产”。
2009年，四川省发布《四川省汽车产业调整和振兴行动计划》提出着力将设汽车零部件配套体系，建立汽车发动机、变速器等关键总成零部件配套产业体系。
2009年，四川省发布《四川省工业“7+3”产业发展规划（年）》，将汽车制造业列为潜力产业，重点发展汽车发动机及关键零部件产业链。
2011年，四川省发布《四川省“十二五”工业发展规划》，规划指出大力发展汽车制造、机车制造业，着力推动汽车及零部件配套体系建设和发展，大力发展关键零部件产品，加强供应链建设，实现汽车发动机及关键零部件等产品结构升级。
（3）高铁零部件相关行业政策
2008年10月国家批准《中长期铁路网规划（2008年调整）》，确定到2020年全国铁路营业里程达到12万公里以上，其中客运专线达到1.6万公里以上，复线率和电化率分别达到50%和60%以上。基本形成布局合理、结构清晰、功能完善、衔接顺畅的铁路网络，运输能力满足国民经济和社会发展需要，主要技术装备达到或接近国际先进水平。重点规划“四纵四横”等客运专线以及经济发达和人口稠密地区城际客运系统。
2011年国家发改委发布《产业结构调整指导目录（2011）》，将城际轨道交通建设、铁路新线建设等列为鼓励类产业。
2012年5月工信部发布《高端装备制造业“十二五”发展规划》中，大力发展轨道交通装备，重点开展配套的轮轴轴承、转向架、钩缓等关键零部件的研发和制造。
2012年国务院发布《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》中提出，重
点发展轨道交通装备产业，加强关键部件的研发和制造能力。
（三）行业基本情况
1、锻压行业发展情况
锻压是机械制造的基础工艺之一，是制造机械产品不可缺少的重要环节，在国民经济中占有举足轻重的地位。锻压要求较高的产品主要应用在运输、能源、化工及国防工业的各种重大装备中，往往是作为重要承力件、关键传动件和安全保障件使用，例如汽轮机发电机的转子、叶片、叶轮，航空器起落架、涡轮盘，机车车轴、连杆，载重汽车的前轴、转向节，轿车等速万向节、覆盖件等。锻压生产制造能力是衡量一个国家工业水平的重要标志。
（1）锻压行业现状
锻压行业属于资本密集型、技术密集型行业。发达国家拥有技术优势，生产效率较高、能耗较低。尤其是拥有高效率锻压技术的企业，其劳动生产率优势明显。有数据显示，与工业发达国家相比，我国锻造行业单位产值的能耗为其4倍，单位产值耗钢量为其1.3~1.5倍。
我国锻压产业较零散，重要锻造企业的锻压生产长期处于一种粗放状态，从我国锻压行业，技术水平看，有能源消耗高、材料利用率低等特点；从行业结构看，有企业数量多、生产规模小等特点。总体来说，我国机械基础零部件、关键特种材料和基础制造工艺还有很大的发展空间。
（2）锻压行业趋势
先进塑性成形技术正在向数字化、精密化、自动化以及节材、节能和环保方向发展
锻造技术的数字化主要体现在对锻造过程和产品品质、成本、效益的预测和可控程度。将已经公式化的设计原则及实践经验数据集成为多功能的计算机辅助设计系统，计算机辅助设计系统可对锻件、锻模进行优化设计；同时分析计算锻件图、终锻型槽图，再根据锻件图及其他数据和有关条件，最后设计预
锻、制坯工步。
我国锻压设备的精密化存在较大提升空间。发达国家锻造设备可生产质量公差小于1%的轿车精密连杆，即通常只有8g左右的质量差异，这意味着锻件必须控制小于0.1mm的厚度差。我国一般能达到2%~3%。
发达国家自动化生产的先进锻压设备比例约为60%。模锻件的全员劳动生产率，世界领先水平为240t/人年。我国大多数锻造设备还是锻锤和机械效率很低的摩擦压力机，自动化锻造线只有约5%，平均全员劳动生产率约60t/人年。
④节材、节能、环保
锻压生产工艺、特点决定了其生产过程对资源的消耗大（能源、金属、水），同时对环境的污染比较严重（噪声、振动、固体废弃物）。现代制造业越来越倾向于综合考虑环境影响和资源效率。
2、下游行业发展情况
（1）汽车行业发展情况
①国内外汽车行业情况
在过去二十多年中，传统的汽车生产厂商向整车开发、整车组装的专业化生产模式转变。汽车零部件供应商逐渐从整车制造商分离出来，形成独立、完整的企业组织。整车制造商对汽车零部件的需求越来越多的依赖外部独立的部件供应商。汽车零部件厂商也逐渐从传统的“来图、来料、来样”加工，向设计开发、制造检测、质量保证和市场服务等全套职责转变，在此背景下，国际零部件市场形成了博世（RobertBoschGmbH）、德尔福（Delphi）、电装公司（DensoCorp）、麦格纳国际集团（MagnaInternationalInc）等跨国零部件巨头。
根据2014年全球汽车零部件配套供应商百强名单，博世连续四年蝉联榜首，收入规模达到402亿美元；电装、麦格纳、大陆、爱信精机、现代摩比斯、佛吉亚、江森自控、采埃孚、李尔等巨头位居第二至十位。
全球国际汽车零部件配套供应商百强名单中，日本企业29家数量最多，美国25家、德国21家分列2、3位。国际汽车零部件配套产业形成日、美、德三足鼎立的格局。
日韩整体发展模式：日韩企业采用了以资本为纽带的多层次资本架构体制。
日韩整车厂商通过向零部件企业参股，形成了以大型企业为骨干，吸收大量中小企业参加的广泛资本关系网络，并以占绝对比例的内部关联交易为表现形式。这种合作体制可保证整车企业与零部件企业的同步发展。
欧美独立契约模式：以德国和美国为代表的欧美模式下，整车企业与零部件企业之间保持相互独立的契约关系，零部件企业向多个整车厂供货。整车企业可以通过图纸向零部件企业招标；同时零部件企业也可以自主开发新产品供整车企业选择，实现各自相对独立发展。
经过近十几年的发展，我国汽车零部件工业的整体实力大大增强，围绕整车配套和国际市场，全国形成了京津冀、东北、川渝、两湖、长三角、珠三角等六大零部件生产聚集地和11个国家级汽车零部件出口基地。
根据罗兰贝格管理咨询公司的《全球汽车零部件供应商研究报告2013》显示，汽车零部件供应业盈利性稳定在高位。数据显示，2012年与2013年的息税前利润利润率都为6.5%。供应商获利最大的领域为底盘、传动系统与轮胎，根据2013年末74家在沪、深股市上市的零部件企业三季度报来看，74家汽车零部件企业总营业收入约为2,522.38亿元，超7成的企业营业收入相比去年同期稳定增长。
②汽车发动机市场特点
发动机是汽车核心部件，具有可靠性高、耐久性强、精密度高等特点，发动机主机厂会考虑供应商的历史经验、研发创新能力、生产保证能力、品质保证能力、成本控制能力、财务状况等多方面要素来定点供应商。零部件批量运用于发动机制造前，需要经过手工样件、性能测试、工装样件、台架测试、环境试验、整车道路试验直到小批及大批量生产等多个环节，通常需要耗时两年左右，其开发、验证过程需要大量的人力及资金成本。因此行业显着特点为：供应商定点选择非常谨慎，零部件供应商和发动机厂的合作关系一旦确定后就比较稳定。
目前在国内市场，对于一些技术含量低、附加价值不高，且运输成本较高的发动机零部件基本上已实现了国产化配套；但是对于液压挺柱、液压张紧器、摇臂及可变气门系统等发动机核心零部件，知名汽车主机厂商为了保证产品成功开发、质量可靠，一般采取了谨慎国产化的原则。随着目前国内本土企业的产品质量和技术水平提高，逐步开始从国内本土企业采购。
③汽车发动机曲轴市场规模
公司所处的汽车发动机曲轴行业是汽车整车制造行业的配套行业，主要服务于主机市场，根据一辆车配备一台发动机、一台发动机配1个曲轴计算，汽车行业的产量可以直接反映发动机曲轴市场的需求情况。根据国家统计局的统计，2009年我国汽车产量为1379.53万辆，2014年为2372.52万辆，年复合增长率为11.45%，预计我国汽车产销量仍会保持稳健增长。按曲轴平均单价600元估计，国内曲轴市场规模在150亿元左右。
（2）高铁发展情况
①国外高速铁路发展状况
日，日本建成了世界上第一条高速铁路——东海道新干线。在此后的40余年间，新干线线路不断发展，逐渐延伸至日本本州岛、九州岛的大部分地区。目前已有6条标准轨距的新干线全线或部分开通，线路总长达2388公里。
所有新干线的最高运营速度均达250公里/小时以上，其中山阳新干线达300公里/小时，东北新干线达320公里/小时。当在建、计划建设及未来规划建设的高速铁路建成后，日本将形成较完整的新干线高速铁路网。
日，西德铁路开始按2h节拍开行最高时速为200公里的IC城间特快列车，这是德国真正向现代铁路高速运输发展的第一步。1971年，德国开工建设第一条高速新线——汉诺威—维尔茨堡铁路，并于1991年正式开通运营。1994年11月，德国铁路公司制定了“Netz21”（21世纪路网发展规划）基本方案，1998年对外公布。按照“Netz21”规划的思想，德国将建成约3500公里铁路的长途快速客运网（P线路）。
②国内高速铁路发展状况
国家“十一五”规划纲要强调“加快发展铁路运输。重点建设客运专线、城际轨道交通、煤运通道,初步形成快速客运和煤炭运输网络”。国家“十二五”规划纲要明确“基本建成国家快速铁路网”，“加快铁路客运专线、区际干线、煤运通道建设，发展高速铁路，形成快速客运网，强化重载货运网”。2004年1月国务院审议通过了《中长期铁路网规划》。2007年国务院批复的《综合交通网中长期发展规划》，确定到2020年铁路网总规模达到12万公里以上。2008年根据国民经济发展新形势、新需求，国家及时调整了中长期铁路网规划,提出到2020年全国铁路营业里程达到12万公里以上，其中客运专线1.6万公里以上。
截至2014年底，中国高铁运营里程达到1.6万公里，超过全世界高铁总运营里程的一半。我国高铁技术的主要特点是成本相对低廉。根据世界银行的数据显示，中国高铁每公里造价在1700万美元至2100万美元之间，而欧洲的造价是2500万美元到3900万美元。
（四）行业发展的有利因素与不利因素
1、有利因素
（1）国家产业政策的支持
锻压行业是重大技术装备制造业的基础，是体现国家基础工业水平的重要方面。为了振兴装备制造业，提高国产化水平，各部门和行业制定了多项支持锻造行业发展的政策，鼓励锻造行业的生产企业进行结构调整，引导企业在新的竞争压力面前，借鉴国内外的先进经验，更新发展模式和理念，抓住产业调整和发展转型的机遇，提升国际竞争能力。同时大力培育专业化零部件生产企业向“精密化、数字化、高效化、轻量化、低能耗”方向发展，形成优势互补、协调发展的产业格局。
（2）下游行业需求增长有利于行业需求增长
汽车、电力、高铁、船舶等相关下游装备制造业的快速发展有力地拉动了本公司精密模锻件的需求。
①汽车行业
汽车工业已成为我国国民经济发展的支柱产业之一。国家规划培育一批具有国际竞争优势的零部件生产企业，并出台一系列措施保障汽车行业健康发展，为汽车行业持续发展提供了有利的外部环境。2009年-2014年，我国汽车产量年复合增长率为11.45%。2015年以来，我国经济平稳增长。在这一背景下，随着新一轮换购、增购需求的到来，会对今后的汽车市场有进一步的拉动作用。二、三、四线城市对汽车消费的刚性需求远没有结束，中国人均汽车保有量仍远低于欧美日等发达国家和世界平均水平。中国汽车市场的增长空间依旧很大。另外，历史经验表明，城镇化会进一步促进对汽车消费的需求。随着我国新型城镇化进程的发展，居民生活水平的提高，必然会带来对出行便利的需求，汽车消费需求就会呈现加速增长态势。
②高铁行业
国内方面：日铁路调整运行图后，全国铁路客运动车组列车300多对。日，铁路调整运行图后，全国客运动车组列车1330对，5年时间运营动车组增长300%多，年复合增长率超过30%。
国际方面：2015年5月，俄中联合财团中标莫斯科-喀山高铁项目。俄罗斯幅员辽阔，目前尚没有时速200公里以上的铁路，此次莫斯科-喀山高铁的中标意义深远。根据俄罗斯2030年前铁路交通发展战略，俄罗斯有意建设5000公里高速铁路。2015年9月，中方联合体与美国西部快线公司就组建合资公司签署协议，准备筹建连接内华达州和加利福尼亚州的长达370公里的西部快线。2015年10月，中国中标连接印尼首都雅加达和第三大城市万隆之间的高速铁路。雅万高铁项目将采用中国技术、中国标准和中国装备，成为中国高铁整体走出去的第一单。目前已经有30多个国家选择或考虑中方高铁系统，随着“一带一路”战略的逐步实现，我国高铁产业有广阔的前景，这将大大有利于我国高铁零部件企业的发展。
（3）制造业的产业转移趋势
全球化生产、全球化采购是跨国公司的重要发展策略，这为我国制造业的发展提供了有利条件。我国加入WTO后，许多知名装备制造商纷纷在中国建立生产基地和全球采购平台，不断增加在中国的采购量。全球制造业向中国转移及跨国公司实施的全球采购战略，为精密模锻件企业提供了良好的发展机遇。
此外，本土企业凭借地缘和成本等方面的优势，将获得更多的发展机会，并且将在与国内外大型知名厂商合作的过程中，学习先进的生产和管理经验，这将大大促进国内锻压企业发展，提升本土企业在全球零部件制造业中的地位。
2、不利因素
（1）规模与技术水平不高影响行业发展
我国作为劳动力成本优势的发展中国家，只有产能规模达到一定的水平，成本优势才可能得到体现。但是，我国目前的锻压行业规模仍然有待进一步提高，从而缩小与国际巨头的规模差距。只有规模达到一定的等级，才能最好地体现竞争优势，提高议价能力和抗风险能力。此外，我国锻压行业的技术水平有待进一步提高，许多中小企业的生产设备和工艺技术水平较为落后，使得新产品的开发能力不能满足汽车产品更新换代的需要，难以形成规模优势和较强的竞争力，从而很难应对未来的市场发展趋势。
（2）议价水平较弱影响行业盈利
本行业上游为钢铁企业等大型工业原材料供应商，中小零部件企业的议价能力较弱。本行业下游为汽车、航空、高铁等装备制造企业，本行业的议价能力业较弱。
（五）行业竞争状况及公司的竞争地位
1、公司的市场地位
公司是精密模锻件的设计、生产、销售企业。国内精密模锻企业数量众多，从整体水平看，绝大多数企业处于同一档次。
由于企业质量、技术等优势，目前企业产品包括为成发科技加工的各类型航空叶片；为中国中车加工的高铁牵引梁和大型机车连杆；为德国GEA生产的海工装备零部件和为BMW生产的发动机零部件已通过研发阶段，并获得客户认可。
总体上看，公司的产品多为行业中高档产品，公司的竞争地位优势较明显。
2、公司的竞争优势
（1）技术优势
公司技术水平较高，具备产品开发、模具设计与制作、工艺改造的能力，在长期的不懈努力中掌握了大量的核心技术，并取得2项发明专利和5项实用新型专利。公司在人员的行业经验、模具设计及过程控制等方面同样具有显着的优势。
研发经验与其他同业相比积累了更多的技术经验。该技术使公司具有工序成本低廉、产品表面无油污等优点。
（2）客户资源优势
公司所处行业产品研发周期长、研发难度较高，一旦产品研发成功通过客户认可，就能形成较稳固的合作关系，不轻易改变。公司通过多年的经营，产品下游用户包括成发科技、中国中车、康明斯、BMW等知名企业，获得相关企业的认可与好评，具备较强的客户资源优势。
（3）产品质量优势
公司模锻、辊锻工艺进行加工生产、并结合模具的开发与调试技术、全产线质量过程控制技术，使产品的尺寸精度、机械性能、合格率达到同行业较高水平，获得下游客户及最终客户的高度认可。
（4）产能优势
公司目前建筑面积超过1万平方米，拥有8000吨及1600吨模锻生产线各1条，热处理生产线1条，锻件抛丸处理生产线2条，生产能力将处于精密模锻技术企业的领先地位。
3、公司的竞争劣势
（1）产品结构比较单一
公司目前的大部分产品为曲轴、连杆，客户相对集中，产品结构仍较为单一。
公司为隆鑫发动机研发供BMW的特定零部件等产品尚未形成规模，目前产品构成稍显单一。
（2）技术创新有待加强
公司一直致力于精密模锻技术的不断更新。由于目前资金及人员的限制，形成技术成果有限。而且，公司目前的生产技术以模锻技术为核心，其他技术方面
仍有待加强。
七、行业基本风险特征
（一）下游需求波动风险
行业的下游行业为汽车、高铁、电力等装备制造业。如果下游行业由于宏观经济变化造成自身终端消费市场发生不利变化等情形，导致对公司产品的需求下降，公司的经营业绩将受到不利影响。
（二）行业竞争风险
我国锻压行业企业数量多而分散，小规模企业较多，形成规模经济的企业较少，行业内产品存在一定的同质化竞争。公司在产品开发、技术创新方面具有一定的优势，但与行业规模较大的企业相比，公司市场销售规模和渠道偏小。如果公司不能充分利用自身的技术优势持续提高市场份额，则可能导致公司竞争优势减弱，影响公司品牌地位的提升和业绩的持续增长。
（三）技术风险
行业某些产品的生产技术要求较高，例如高铁牵引梁等高端零部件，过去主要依赖进口，目前正处于逐步国产化过程中。公司掌握了该产品的生产技术，具有一定竞争优势。若公司不能持续创新保持技术优势，则可能面临着技术优势消退的风险。
（四）原材料供应及品质风险
目前公司所需原材料主要为特种钢材，依赖外购。由于公司产品对强度、硬度、疲劳强度等方面均要求严格，其对原材料的品质也有较高的要求。目前，公司针对所采购原材料性能由专业技术人员进行控制。若公司质量控制执行力度不够，可能存在原材料品质下降，影响公司产品质量的风险。
第三节 公司治理
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况
（一）公司股东大会、董事会、监事会的建立健全情况
1、有限公司阶段股东会、董事会、监事会的建立健全情况
有限公司阶段，由于公司成立初期规模较小，公司治理尚不健全，治理意识相对薄弱。公司设立股东会，未另外设置董事会和监事会，设执行董事和监事各一名，由股东会制定公司章程，并根据章程规定设立执行董事和监事，遵守了《公司法》的基本规定。通过查阅公司的工商档案资料，公司历次增资、股权转让、经营范围变更、公司法人名称变更、公司整体变更为股份公司等事项均履行了股东会决议程序。但公司存在执行董事和监事任期届满后未及时进行选举、部分“三会”会议届次不规范、会议记录保持不完整、部分会议的召集和召开程序未严格按照《公司法》和《公司章程》的规定履行等情形，另外，监事对公司的财务状况及执行董事、高级管理人员所起的监督作用相对较小。出于对决策效率的考虑，成立之初没有制定诸如关联交易、对外投资、对外担保的决策和执行制度，公司管理层在涉及此类决策时自行进行了权限划分。但是，上述瑕疵未构成影响决策机构决议实质效力的情形，也未出现对公司、股东、债权人及第三人利益造成损害的情形。
2、股份公司阶段股东大会、董事会、监事会的建立健全情况
股份公司成立后，严格遵照《公司法》等相关法律法规的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会等相关制度。为适应公司运作及其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的要求，公司进一步制定和完善了公司的内部控制制度。公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关规定，制定了《公司章程》。同时，公司根据《公司法》的相关规定制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作细则》、
《总经理工作细则》等规章制度，完善了财务管理制度等内部规章制度。公司制定的上述制度均遵循了《公司法》、《公司章程》等规定。
（二）公司股东大会、董事会、监事会和相关人员履行职责情况
截至本公开转让说明书签署日，豪特装备2015年9月整体变更为股份公司后，共召开2次股东大会，3次董事会会议，1次监事会会议。
股份公司成立以来，股东大会、董事会、监事会的成员符合《公司法》的任职要求，能够按照《公司章程》及三会议事规则独立、勤勉、诚信地履行职责及义务，公司监事会基本能够履行对公司财务状况及董事、高级管理人员的监督职责。自公司职工代表大会选举职工代表监事以来，职工监事能够行使章程赋予的权利，并履行相应义务，能够代表职工的利益，维护公司职工的权益。公司三会决策程序、决策内容合法有效，三会运行良好。
二、董事会关于公司治理机制执行情况的评估结果
公司董事会对公司治理机制执行情况进行了评估，在有限公司阶段，公司治理尚不健全，治理意识相对薄弱，但是能够遵守《公司法》等法律法规的基本规定。股份公司成立后，公司建立健全了法人治理制度，制定完善了《公司章程》和公司的各项决策、监管制度。公司制定并审议通过了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《总经理工作细则》等内部控制制度。
在维护股东权益方面，公司建立并完善了股东保障机制。根据现行《公司章程》的规定，股东有权查阅公司相关材料、有权参与公司的重大决策、有权对公司的经营进行监督并提出建议或质询、有权参加股东会并行使相应表决权等，充分保证了股东行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司董事会认为，公司已具有规范的法人治理结构及完善的内部管理制度，相关机构和人员能够依法履行职责。公司股东大会、董事会、监事会积极执行公司章程和“三会”有关制度，并能有效运行，保护股东权益。公司治理方面不存在严重违反公司章程及“三会”制度等有相关规定的情形。但公司仍需不断强化
管理层在公司治理和规范运作方面的培训，做到熟悉运用《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，强化规范运作意识，严格执行《公司法》、《公司章程》及相关细则的规定，保障股东各项权利，使公司治理更加完善。
三、报告期内公司及其控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况
截至本公开转让说明书签署之日，豪特装备及子公司云飞精工严格按照《公司章程》及相关法律法规的规定开展经营活动，除了2014年9月公司因噪音扰民被广汉市环保局责令限期整改（详见第二节“三、与业务相关的关键资源要素”之“（七）公司的业务经营活动符合环保要求”）外，不存在其他因违反国家法律、行政法规、部门规章而受到工商、税务、环保等部门处罚的情况。
报告期内，公司及其子公司、控股股东及实际控制人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件，也不存在重大违法违规行为及受处罚的情况。
四、公司的独立性
（一）业务独立性
公司目前主营业务为精密模锻件的研发、生产、销售及提供来料加工服务，公司拥有独立完整的生产、供应和销售系统，拥有与上述经营相适应的人员及组织机构，具有与其经营相适应的场所、设备。公司独立签署各项与其生产经营有关的合同，拥有独立的经营决策权和实施权，独立开展各项生产经营活动。公司业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争。
因此，公司的业务独立。
（二）资产独立性
公司的财产主要包括房屋、土地使用权、机器设备、办公设备、运输设备、发明及实用新型专利等。目前的股份公司是由有限公司整体变更设立的，设立时则承继了有限公司完整的经营性资产和配套设施，无形资产权属明晰，对上述相关经营性资产拥有合法的所有权或使用权。经查阅以上财产的权属证明，公司合法拥有上述财产，主要资产不存在产权归属纠纷或潜在相关纠纷，公司资产权属
清晰。公司目前虽存在以资产和权益为控股股东提供担保的情形，但不存在因上述情形而导致公司利益受损的情况，详见本节“六、资金占用和对外担保情况（二）报告期内为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况”相关内容。同时，公司不存在资产、资金被股东、实际控制人及其控制的其他企业占用而损害公司利益的情形。
因此，公司的资产独立。
（三）人员独立性
根据公司的说明及核查，截至本公开转让说明书签署之日，公司已与全体员工签订了书面劳动合同或劳务合同，公司的董事、监事、高级管理人员的选举或任免符合法定程序，董事、应由股东大会选举的监事由公司股东大会选举产生，职工监事由公司职工代表大会选举产生，董事长由公司董事会选举产生，总经理、财务负责人等高级管理人员均由公司董事会聘任，不存在股东越权任命的情形。
公司的总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业处领薪。公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
公司制定了明确清晰的人事、劳动和薪资制度，依法独立与员工签署劳动合同，独立办理社会保险参保手续，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理。
因此，公司的人员独立。
（四）财务独立性
公司设立了独立的财务部门，配置有专职的财务人员，建立了独立的财务核算体系，制定了规范的财务管理制度及相关内部控制制度，能够独立进行会计核算和作出财务决策，不存在股东干预公司资金使用的情况。
公司独立在银行开立账户，不存在与其股东及其控制的其他企业共用银行账户的情形；公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，独立做出财务决策。
因此，公司的财务独立。
（五）机构独立性
公司设立了股东大会、董事会和监事会等决策机构和监督机构，聘请了总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了较为完善的公司治理结构，独立行使经营管理职权。同时，公司根据经营需要设置了财务部、生产技术部、市场经营部、质检部、综合部等内部组织架构，各部门职责明确、内部流程清晰。
公司拥有独立的经营和办公场所，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公等机构混同的情形，自公司设立以来未发生股东或实际控制人干预公司正常生产经营活动的现象。
因此，公司的机构独立。
五、同业竞争情况
（一）同业竞争情况说明
本公司控股股东为豪特集团，实际控制人为辜俊杰。
除本公司外，控股股东、实际控制人控制的其他企业有：
与公司的关系
四川豪特实业集团有限公司
公司的控股股东
绵阳豪鼎股权投资管理中心（有限合伙）
非法人企业股东
四川豪特路桥工程有限公司
豪特集团持股95.71%
四川豪特工程试验检测有限公司
豪特集团持股66%
四川豪特设备有限公司
豪特集团持股47%
四川泰坦豪特新能源汽车有限公司
豪特集团持股49%
四川同济环保工程有限公司
公司的实际控制人辜俊杰持股35%
四川同济持股90%，实际控制人控
邛崃市中机同济水质净化有限公司
1、公司与控股股东之间的同业竞争
报告期内，豪特集团作为豪特装备的控股股东，该公司具体情况详见本说明书第一节“三、公司股东情况”之“（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东持有股份的情况”相关内容。
豪特集团自身是一个集团管理公司，致力于对外投资，对集团下属公司进行整体管理，制定集团的整体发展战略，自身不存在生产业务，与豪特装备不存在同业竞争。
豪特集团下设一个钢圈分公司，其主营业务是工程车辆钢圈的研发、制造及销售。从产品看，钢圈分公司的产品主要是内胎钢圈、无内胎钢圈等工程钢圈，而豪特装备主要生产发动机、高铁、航天航空、能源电气用模锻件，包括：发动机曲轴、机车连杆、转向节已经提供叶片、高铁牵引梁的加工服务，两者在产品上完全不同。从核心技术上看，钢圈分公司的生产主要采用焊接技术，而豪特装备主要采用锻压技术，两者在技术上存在很大差异；从采购渠道方面看，钢圈分公司的主要供应商是绵阳市大秦物资有限责任公司、四川汇成钢铁有限责任公司以及河南省宏源车轮有限公司，而豪特装备的主要供应商是大冶特殊钢股份有限公司、石家庄钢铁有限责任公司、江阴兴澄特种钢铁有限公司以及德阳鼎宏金属材料有限公司，两者在采购渠道方面完全独立。在销售渠道方面，钢圈分公司主要客户为成都大华路面机械有限公司、保定北奥石油物探特种车辆制造有限公司，而豪特装备的主要客户为四川飞亚汽车零部件有限公司、成都金美瑞物资有限公司、成都飞亚曲轴有限公司、四川成发航空科技股份有限公司、四川都江机械有限责任公司等，两者在销售渠道方面不存在重叠，完全独立。两者在人员、财务、资产等方面也均保持独立。综上所述，钢圈分公司从主营业务、产品、核心技术、购销渠道等方面均与本公司不同，与本公司不存在同业竞争。
2、公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情况
（1）绵阳豪鼎股权投资管理中心（有限合伙）
该公司具体情况详见本说明书第一节“三、公司股东情况”之“（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东持有股份的情况”相关内容。
该公司的主营业务为受托管理股权，报告期内，该公司刚注册成立不足一年，除持有本公司股权外，未开展其他业务，与本公司不存在同业竞争。
（2）四川豪特路桥工程有限公司
四川豪特路桥工程有限公司
其他有限责任公司
法定代表人
公路工程、公路交通工程、房屋建筑工程、市政公用工程、水利水电工程、
公路路基工程、公路路面工程、土石方工程、堤防工程、河湖整治工程、
土地整理。
公路和桥梁工程施工业务。
成都市武侯区武兴二路17号10栋1层1号
四川省工商行政管理局
出资（万元）
持股比例（%）
四川豪特实业集团有限公司
该公司的主营业务是公路和桥梁工程施工，与本公司不存在同业竞争。
（3）四川豪特工程试验检测有限公司
四川豪特工程试验检测有限公司
其他有限责任公司
法定代表人
公路工程、市政工程、房屋建筑工程的原材料、构件、产品的试验检测。
公路工程、市政工程、房屋建筑工程的原材料、构件、产品的试验检测。
绵阳市高新区永兴镇新生街31号
四川省绵阳市工行就高新分局
出资（万元）
持股比例（%）
四川豪特实业集团有限公司
该公司的主营业务是公路工程、市政工程、房屋建筑工程的原材料、构件、产品的试验检测，与本公司不存在同业竞争。
（4）四川豪特设备有限公司
四川豪特设备有限公司
有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人
通用机械设备、冶金非标设备、电气控制设备、工业自动化控制设备的技术
研究、开发、设计、制造、安装、销售及技术咨询服务，计算机及辅助设备
销售、维修，计算机系统设计、集成、安装，电子产品、连接器、线路板、
金属容器销售，以及上述产品的进口业务。
热旋压收口机、冷热锯机设计、制造、销售及技术服务。
德阳市河东区沱江路9号
德阳市工商行政管理局
出资（万元）
持股比例（%）
四川豪特实业集团有限公司
从产品来看，豪特设备的主要产品为热旋压收口机、冷热锯机，属于整套设备；而豪特装备主要生产发动机、高铁、航天航空、能源电气用模锻件，包括：发动机曲轴、机车连杆、转向节已经提供叶片、高铁牵引梁的加工服务，两者在产品上不同。从核心技术看，豪特设备主要采用旋压技术，豪特装备主要采用锻压技术，两者在技术上存在很大差异。从采购渠道看，豪特设备主要供应商为四川豪特电气有限公司、成都西池液压机械厂、成都新瓦冶轴承有限公司等，而豪特装备主要供应商为大冶特殊钢股份有限公司、石家庄钢铁有限责任公司、江阴兴澄特种钢铁有限公司以及德阳鼎宏金属材料有限公司，两者在采购渠道方面没有重叠，完全独立。从销售渠道看，豪特设备主要客户为安徽大盘压力容器有限公司、石家庄安瑞科气体机械有限公司、鲁西新能源装备集团有限公司、石家庄安瑞科气体机械有限公司、山东大力专用汽车制造有限公司等，豪特装备的主要客户为四川飞亚汽车零部件有限公司、成都金美瑞物资有限公司、成都飞亚曲轴有限公司、四川成发航空科技股份有限公司、四川都江机械有限责任公司等，两者在销售渠道方面不存在重叠，完全独立。两者在人员、财务、资产等方面也均保持独立。综上所述，豪特设备从主营业务、产品、核心技术、购销渠道等方面均与本公司不同，与本公司不存在同业竞争。
（5）四川泰坦豪特新能源汽车有限公司
四川泰坦豪特新能源汽车有限公司
其他有限责任公司
法定代表人
电动汽车充电设备的研发设计、生产、销售及服务，电动汽车充电站、规划设
计、建设及运营服务，电动汽车租赁和充电网络运营管理，信息科技专业领域
内的技术开发、技术服务，通信系统设备的销售、安装、调试、维护。
电动汽车充电站规划与研发设计、建设及运营服务。
绵阳河北-平武工业园
四川省绵阳市平武县工商行政管理局
出资（万元）
持股比例（%）
四川豪特实业集团有限公司
珠海泰坦电力电子集团有限公司
该公司的主营业务是电动汽车充电站规划与研发设计、建设及运营服务，与本公司不存在同业竞争。
（6）四川同济环保工程有限公司
四川同济环保工程有限公司
有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人
一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批
文件经营）：环保工程、市政公用工程、建筑智能化工程；污水处理及再生
利用；软件开发；信息系统集成服务；生物技术推广服务；新材料技术推广
服务；商品批发与零售。
环保工程、污水处理及再生利用。
成都市武侯区武兴二路17号10栋3层2号
四川省工商行政管理局
出资（万元）
持股比例（%）
上海同济环保实业有限公司
该公司的主营业务是环保工程、污水处理及再生利用，与本公司不存在同业竞争。
（7）邛崃市中机同济水质净化有限公司
邛崃市中机同济水质净化有限公司
其他有限责任公司
法定代表人
污水处理及其再生利用，环保工程，其他无需许可或者审批的合法项目。
污水处理及其再生利用。
邛崃市工业园区二号路13号
成都市邛崃工商局
出资（万元）
持股比例（%）
四川同济环保工程有限公司
中国机械工业建设集团有限公司
该公司的主营业务是污水处理及其再生利用，与本公司不存在同业竞争3、持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员对外投资的公司
（1）三十八度五成都电子商务有限公司
三十八度五成都电子商务有限公司
有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人
网上销售：农副产品（不含粮、棉、油、生丝、蚕茧）、水果、蔬菜、预包
装食品兼散装食品（未取得相关行政许可证，不得开展经营活动）、金属材
料（不含稀贵金属）、建筑材料（不含危险化学品）、矿产品（国家有专项
规定的除外）、化工材料（不含危险品）、通讯设备（不含无线广播电视发
射设备及卫星地面接收设备）、机械设备、仪表仪器、五金交电、电子产品、
计算机、电子元件、日用品、纺织品、珠宝首饰、化妆品、服装鞋帽、文化
用品（不含图书、报刊、音像制品及电子出版物）；计算机技术研发；图文
设计、网页设计；物业管理（凭资质证书经营）；技术推广服务；会议服务、
展览展示服务；市场信息咨询（不含投资咨询）；企业管理咨询、房地产信
息咨询、仓储服务（不含危险化学品）；货物进出口；健康咨询（不含医疗
卫生活动）；餐饮服务（未取得相关行政许可证，不得开展经营活动）；（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营项目）。
网络销售。
成都高新区肖家河二环路南四段16号
成都市高新工商局
出资（万元）
持股比例（%）
该公司的主营业务是网络销售，与本公司不存在同业竞争。
除本公司外，控股股东、实际控制人及其控制的其他企业均未经营精密模锻件，控股股东豪特集团主要为管理型公司，下设的钢圈分公司主要经营工程车辆钢圈，豪特路桥主要经营公路和桥梁工程施工业务，豪特检测主要经营公路工程、市政工程、房屋建筑工程的原材料、构件、产品的试验检测，豪特设备主要经营热旋压收口机、冷热锯机，泰坦豪特主要经营电动汽车充电站规划与研发设计、建设及运营服务，四川同济主要经营环保工程、污水处理及再生利用，邛崃中机主要经营污水处理及其再生利用。综合看，上述公司在主营业务、主要产品、购销渠道、生产核心技术等方面均与本公司存在明显不同。因此，公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争情况。
（二）关于避免同业竞争的承诺
1、公司控股股东
为避免同业竞争，公司控股股东豪特集团及非法人企业股东豪鼎投资出具了《关于避免同业竞争的承诺书》，承诺如下：
（1）目前本股东及本股东实际控制的其他企业与豪特装备及其全资、控股子公司不存在任何同业竞争；
（2）自本《承诺函》签署之日起，本股东将不直接或间接从事或参与任何与豪特装备相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或者可能损害豪特装备利益的其他竞争行为；
（3）对本股东实际控制的其他企业，本股东将通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经理）确保其履行本《承诺函》项下的义务；
（4）如豪特装备将来扩展业务范围，导致本股东或本股东实际控制的其他企业所生产的产品或所从事的业务与豪特装备构成或可能构成同业竞争，本股东及本股东实际控制的其他企业承诺按照如下方式清除与豪特装备的同业竞争：①停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；
②停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；
③如豪特装备有意受让，在同等条件下按法定程序将竞争业务优先转让给豪特装备；
④如豪特装备无意受让，将竞争业务转让给无关联的第三方。
（5）本《承诺函》自签署之日起生效，如本股东或本股东实际控制的其他企业违反上述承诺与保证，本股东承担由此给豪特装备造成的经济损失。
2、公司实际控制人
为避免同业竞争，公司实际控制人辜俊杰出具了《关于避免同业竞争的承诺书》，承诺如下：
（1）目前本人及本人实际控制的其他企业（包括但不限于四川豪特实业集团有限公司、四川豪特路桥工程有限公司、四川豪特工程试验检测有限公司等下属全资、控股公司或间接控股公司）与豪特装备及其全资、控股子公司不存在任何同业竞争；
（2）自本《承诺函》签署之日起，本人将不直接或间接从事或参与任何与豪特装备相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或者可能损害豪特装备利益的其他竞争行为；
（3）对本人实际控制的其他企业，本人将通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经理）确保其履行本《承诺函》项下的义务；
（4）如豪特装备将来扩展业务范围，导致本人或本人实际控制的其他企业所生产的产品或所从事的业务与豪特装备构成或可能构成同业竞争，本人及本人实际控制的其他企业承诺按照如下方式清除与豪特装备的同业竞争：
①停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；
②停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；
③如豪特装备有意受让，在同等条件下按法定程序将竞争业务优先转让给豪特装备；
④如豪特装备无意受让，将竞争业务转让给无关联的第三方。
（5）本《承诺函》自签署之日起生效，如本人或本人实际控制的其他企业违反上述承诺与保证，本人承担由此给豪特装备造成的经济损失。
3、公司董事、监事及高级管理人员
为避免同业竞争，公司董事、监事及高级管理人员出具《避免同业竞争承诺涵》，承诺如下：
（1）本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对四川豪特精工装备股份有限公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
（2）本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。
（3）本人愿意承担因违反以上承诺而给公司造成的全部经济损失。
六、资金占用和对外担保情况
（一）报告期内资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况
报告期内，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况。
（二）报告期内为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况
日，公司与绵阳市涪城区农村信用合作联社签订编号为A8HU的《最高额抵押合同》，公司以其名下的所有土地及房产（抵押清单如下表)为控股股东豪特集团的最高借款本金1,900万元和利息、实现债权
的费用等提供抵押担保，担保期限为日至日，抵押清单如下：
广房权证广汉字第
广房权证广汉字第
广房权证广汉字第
广房权证广汉字第
广房权证广汉字第
30,841.70-
日，四川广益房地产土地估价有限责任公司出具了【川广益房评（2015）（估）字第1501号】《房地产抵押估价报告》，经评估，截至日，拟抵押的资产的评估价值为4040.23万元，采用的评估方法为依据市场条件为前提的成本法。
日，豪特集团与绵阳市涪城区农村信用合作联社签订了编号为A8HU的《流动资金借款合同》，借款金额为1900万元，以编号为A8HU的《最高额抵押合同》为担保，借款月利息为0.624%，借款期限为日至日。
同时，公司于日与豪特集团签订了《借款合同书》，公司向豪特集团借款1900万元（该款项已于日前分批支付给了公司），年利率为7.49%，借款期限为日至日。
为防止豪特集团因无法按期归还贷款导致公司承担担保责任，并因此产生经济损失，公司与豪特集团于日签订了《反担保合同》，豪特集团同意就上述担保为公司提供连带责任保证担保。同时双方约定，如果出现因豪特集团不能按期偿还银行贷款而导致公司承担担保责任的情况，公司有权在豪特装备应归还豪特集团的1900万元借款及其利息中直接抵扣。
根据上述资料，公司为控股股东提供担保，为防止公司因此而产生损失，公司已经要求豪特集团提供反担保，该措施能切实有效地保护公司及股东权益，避免公司及股东权益因公司为控股股东提供担保而受损。
除上述担保外，截至本说明书签署之日，公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。
（三）为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排
为防止发生股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为，2015年10月，公司股东大会通过了《关联交易管理制度》，对控股股东、实际控制人及其控制的其他企业资金占用的行为作出如下安排：
公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得侵占公司资产或占用公司资金。如发生公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以包括不限于占用公司资金方式侵占公司资产的情况，公司董事会应及时采取诉讼、财产保全冻结股权等保护性措施避免或减少损失，对控股股东、实际控制人所持股份“占用即冻结”，即发现控股股东、实际控制人侵占资产的应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占资产。
同时，公司实际控制人、控股股东均出具了避免占用资金的承诺：
自本承诺函签署之日起，本人（公司）及本人（公司）控制的企业将不会以下列任何方式占用公司资金：
（1）要求豪特装备为本人（公司）垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
（2）要求豪特装备代本人（公司）偿还债务；
（3）要求豪特装备无偿、直接或间接拆借资金给本人（公司）使用；
（4）要求豪特装备通过银行或非银行金融机构向本人（公司）提供委托贷款；
（5）要求豪特装备委托本人（公司）进行投资活动；
（6）要求豪特装备为本人（公司）开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（7）要求豪特装备在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向本人（公司）提供资金；
（8）不及时偿还豪特装备承担对本人（公司）的担保责任而形成的债务；（9）证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司认定的其他情形。
七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明
（一）董事、监事、高级管理人员直接或间接持股情况
截至本公开转让说明书签署日，持股情况详见第一节“四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（四）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其直系亲属持有公司股份情况”相关内容。
其他董事、监事、高级管理人员及其直系亲属，无直接或间接持有公司股份的情况。
（二）相互之间存在亲属关系情况
除公司董事长辜俊杰和公司监事王熙杰系叔侄关系外，公司董事、监事和高级管理人员之间不存在亲属关系。
（三）与申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺的情况
1、董事、监事、高级管理人员与公司签订的协议情况
截至本公开转让说明书签署日，在本公司任职并领薪的董事、监事、高级管理人员均与本公司签订劳动合同和保密协议，对上述人员的权利和义务进行了详细约定，上述合同履行正常。除上述协议外，本公司未与上述人员签订借款或担保等任何其他协议。
2、董事、监事、高级管理人员作出的主要承诺
（1）避免同业竞争的承诺
公司董事、监事、高级管理人员本人出具了《避免同业竞争的承诺函》，详见本说明书本节“五、（二）关于避免同业竞争的承诺”相关内容。
（2）公司管理层关于诚实信用的声明
公司董事、监事、高级管理人员已作出承诺与声明，内容如下：
最近两年一期未受到中国证监会处罚或者被采取证券市场禁入措施，也未受
到全国中小企业股份转让系统公开谴责；最近两年一期不存在其他因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚和纪律处分的情形；不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无结论的情形；无应对所任职公司最近两年一期因重大违法违规行为被处罚负有责任的情形；不存在可能对公司的利益造成影响的诉讼、仲裁及未决诉讼仲裁的情形；不存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；不存在欺诈或其他不诚实的行为。
（3）公司管理层就公司重要事项符合法律法规和公司章程及对公司影响的书面声明
公司高级管理人员已就本公司重要事项是否符合法律法规和公司章程、及对公司的影响作出书面声明，内容如下：
①公司截至目前未有对外担保、委托理财事宜。
②公司2013年度、2014年度、月内不存在向股东及高管人员提供借款的情况。
③《公司章程》、《关联交易管理制度》中明确了关联交易的审批程序和决策程序。公司在未来运营过程中将严格按照《公司章程》、“三会议事规则”、《关联交易管理制度》的相关规定，对重大事项的决策和执行进行规范。
④截至目前，公司不存在银行贷款逾期未还的情形，公司不存在大额逾期债务。
⑤公司愿为本声明中相关内容的真实性、准确性承担法律责任。
（4）高级管理人员关于是否在股东单位双重任职的书面声明
公司高级管理人员已就未兼职作出书面声明，内容如下：本人未在豪特装备的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他任何职务，也未在豪特装备的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。
除上述承诺外，公司董事、监事、高级管理人员本人及其直系亲属没有与公司签订重要协议或做出重要承诺的情况。
（四）在其他单位兼职情况
截至本说明书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员在其他单位兼任职务情况如下：
在本公司职务
在兼职单位职务
法定代表人、执行董
四川豪特实业集团有限公司
事、总经理
四川豪特实业集团有限公司钢圈制造
法定代表人、执行董
四川豪特试验检测有限公司
四川豪特设备有限公司
法定代表人、董事长
四川同济环保工程有限公司
邛崃市中机同济水质净化有限公司
法定代表人、董事长
法定代表人、董事、
四川泰坦豪特新能源汽车有限公司
绵阳豪鼎股权投资管理中心（有限合
普通合伙人
成都数播天讯网络职业培训中学
法定代表人、负责人
董事、董事会秘
法定代表人、执行董
绵阳云飞精工机械有限公司
书、财务负责人
教授、博士生导师，
机械工程系主任
监事会主席
四川豪特实业集团有限公司
综合部部长
四川泰坦豪特新能源汽车有限公司
副总经理、监事
（五）对外投资与申请挂牌公司存在利益冲突的情况
截至本说明书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员对外投资情况如下表所示：
持有其他公司名称及持有股权比例
持有豪特集团84%股权，持有四川同济35%的股权,豪鼎
投资的普通合伙人
董事、总经理
持有三十八度五成都电子商务有限公司60%股权
持有四川金辉卫浴洁具有限公司10%股权，持有国善成
都科技有限公司10%的股权
5根据汤金刚出具的说明，其目前并未在该培训学校实际从事管理工作，相关的职务变更正在办理当中。
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员不存在对外投资与公司存在利益冲突的情况。
（六）报告期内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责情况
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员不存在受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责情况。同时，公司董事、监事、高级管理人员在报告期内也不存在以下情形：因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任的情形；个人负有数额较大债务到期未偿还的情形；欺诈或其他不诚实行为等。
公司董事、监事和高级管理人员对上述情形出具了相关申明。
（七）董事、监事、高级管理人员存在的对公司持续经营有不利影响的情形
截至本公开转让说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员不存在对公司持续经营有不利影响的情形。
八、报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员变动情况如下：
2012年9月-2015年9月
2015年9月-2015年12月
2016年1月-至今
执行董事、经理
董事、董事长
董事、董事长
董事、总经理
董事、总经理
董事、董事会秘书、财
董事、董事会秘书
董事、副总经理
董事、副总经理
监事会主席
监事会主席
财务负责人
2012年9月-2015年9月
2015年9月-2015年12月
2016年1月-至今
报告期内，公司董事、监事和部分高级管理人员变化较大，主要是由于2015年9月有限公司整体改制为股份公司，为完善公司治理结构，公司按照《公司法》的要求设立了董事会、监事会，增加的董事、监事均为公司通过选举或聘用产生，同时在原有基础上补充了部分高管人员，但公司核心管理人员辜俊杰、李明清持续在公司担任公司董事长、副总经理等关键职务，未发生重大变化。
2016年1月，公司财务负责人陈文莉女士由于个人原因，主动请辞，公司新聘财务人员尚处于试用期。为保证公司财务工作正常开展，董事会决定暂由常进先生（公司董事会秘书）兼任财务负责人直至公司聘任新的财务负责人。
变更后，常进为豪特装备的财务负责人兼任董事会秘书。
上述变更不影响公司的正常经营，报告期内管理层的变化对公司持续经营无重大不利影响。
第四节 公司财务
本节所列数据除特别说明外，金额单位均为人民币元。
一、审计意见类型及会计报表编制基础
（一）最近两年及一期的审计意见
本公司月、2014年度和2013年度的财务报表已经具有从事证券期货审计业务资格的中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了“中兴财光华审会字【2015】第07692号”标准无保留意见的审计报告。
（二）会计报表编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于日颁布的《企业会计准则——基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布和修订41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称}