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研究生科研能力评语,科研能力考核评语,科研业务能力评语,申请人的科研能力评语
第一篇:研究生科研能力评语西南交通 大学硕 士研究生学位论 文 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第 Ｉ 页
摘 要 　　　　　　　　　　　　　　　
博士研究生教育是我国最高层次的学历教育， 　　　　 培养具有科研能力的高层 次人才， 是时 代赋予研究生培养单位和研究生教育者的使命与责任。博士研
究 生科研 能力 如何是 检验研 究 生教育 质 量的核 心和 关键 。因此 ，博士 研究 生
科研能力评价理论和方法是近年来 国内外所共 同关注的一个重要的研究课
本文在界定博士研究生 　　　　 科研能力相关概念和分析博士 研究生科研特点的基
础上 ，介绍 了博士研 究生科研 能力评 价指标体系和 评价 方法 。首先 ，在借鉴 现 有研究成果 的同时 ，结合对 国 内专家 的调 查 、访 谈 ，从 学 习能 力 、科 研实 践 能力和 科研 创新 能力 三个 大 的方面 得到 初步 指标 体系 。然后 针对 初步 指标 体 系 ， 经管 、文 、理、工 四类 进行 问卷 调查 ，对 调查 的结果 进行 统计 、分 析 ， 按 根据分 析 结果对 指标 体系 进行 修正 ，得 出最 终指 标体 系 。着 ，利用 层 次分 接
析法确定权重体系， 并分别对四类博士研究生之间及博士研究生与导师之间 进行对 比分析。最后，引 入正交投影法建立综合评价模型。针对 目前我国博 士研究生科研能力培养现状， 分析原因， 找出关键影响因素， 提出政策建议。博士研究生科研能力的培养是一个系统工程， 　　　　 必须把教育理念与教育实 践紧密结合起来， 通过更新研究生教育观念 、 改革研究生教育培养过程、 加 强制度建设、 构建合适的物质环境、 营造良好的学术氛围、 加强导师队伍建
设 等措施 来达 到培养 和提 高研 究 生科研 能力 的 目的。
关键 词 ：博士研 究 生； 科研 能 力 ； 评价 指 标体 系 ：评 价方 法
西 南交通大学硕 士研 究生学位论文
Ａ ｓｒ ｃ ｂ ｔ ａｔ Ｄ ｃ ｒ　 ａｏ ｉｔ ｉ ｅ ｅ ｌｆ　 ｏ ｅ ａｏ ｎ　ｎ Ｉｉ ｈ 　　　　 ｃｔｎ　ｈ ｈ ｈｓｌ ｅｏ ｄ ｌ ａ　ｃｉ ｉＣ ｉ．　 ｔ ｏ ｏ ｅ ｉ ｓ　 ｇ ｔ　 ． ｉ ｍ ｄ ｔｎ　 ｈ ａ ｔ　 ｅ ｔ ｄ ｕ ｅ　 ｖ ｐ ｕ ｓ　 ｔｋ　 ｒ ｐｎｂｉ ｓ ｂ ｏｒ　ｅ　 ｉｔ ｔ ａ ｉ ｉｄａ ｔ ｔ　ｃｅ ａ ａｄ　 ｏｓｉ ｙ　 ｙ　 ｔ ｆ ｎ ｉ ｅ　 ｎ ｖ ｕｌ ｈ ｅｕ ｔ ｓ ｎ ｅ ｉｌ ｅ ｓ ｔ ｔ　 ｕ ｉ ｏ ｓ ｕ ｎ ｄ ｉ ｓ　 ｄ ａ ｍ ｒ　 ｔ ｄ　 ａ ｄｃｒｔｆ ｔ ｈ ｈｅｅｔｅｅ ｐｏｌｗｔｄｃ ｒ ｓｅｉ ｒ ｅｃ ａｌ ． ｏｔｓ　ｏｅ ｉ －ｖｌ　ｎ ｄ　 ｐ ｉ ｏｏ＇ ｃｎｆ ｅ ａ ｈ　 ｉ ｏ ｏ　 ｒ　 ｌ ａ ｔ ｅ ｅ　ｈ　ｔ ｓ　 ｔｃ　 ｒ ｂ ｔ ｓ ｇ ｌ ｉ ｉ ｓ ｉｙ Ｄｃ ｒ ｒｅ ｃ ａｌ ｉｔ ｋｙ　 ｖ ｕ ｅ　ｄｃ ｒ　 ａｏ ｑａｔ Ｓ ｈｗ ｏｔ ＇ ｅ ａ ｈ　 ｉ ｓ　 ｅ ｔｅａ ａ ｔ ｏｔ ｅｕ ｔｎ　ｌ ．　 ｏ ｏｓ　 ｒ ｂ ｔ ｈ ｓ ｉｙ　 ｅ　 ｏ　ｌ ｔ ｈ ｅ　 ｏ ｄ ｉ ｕｉ ｏ　 ｃ ｙ
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西 南交 通大学硕士研 究生 学位论文
１ ． １问题的提出
博士研究生教育作为教育的最高层次， 　　　　 肩负着为国家现代化建设培养高 素质、 高层次创造性人才的重任， 是我国建设国家创新体系和未来夺取世界 知识经济制高点的重要支撑力量。近年来，随着社会的进步、科技 的发展， 博士研究生的需求量逐年增加， 我国博士研究生教育出现了前所 未有的好势
头 ，但 同时也面 临着新 的挑 战 。新 时期对博 　　　　 士研 究生 的科 研能 力提 出 了新 的要求 。效益 至 上 以及人 才 在
供给逐年攀升的今天， 社会对博士研究生的要求也逐步提高。仅有文凭、 学 历已无法满足社会对博士研究生的要求。高校、 科研院所 、 企事业单位不仅 要求博士研究生具有较强的专业知识， 同时要求博士研究生具有较高的综合
素质 、 强 的科研能力 。较 这就 要求 博士研 究 生不 仅要 具备 扎 实的 专业 理论 知 识 ，同时更 应注 重培养 自身 的综 合科研 能 力 。而 目前我 　　　　 国的博士 研究 生教 育仍 处在追 求 数量 、扩大 规模 的水 平 上 ， 教 育体 制还 尚未改 变 “ 进 宽 出”的不 良现 象 。一 般 来讲 ，博 士研 究 生只要 能 严
通过入学考试进入高校之后 ， 就不会有太大的压力。博士研究生按照规定进
行一 定年 限的课 程学 习、科研 工作 和论 文撰 写 ， 本都 能顺 利毕 业 并获 得 学 基
位， 淘汰率几乎是零。正是在这种不尽完善的教育体制下， 对许 多博士研究 生来说， 课程学习凑够学分 、 课程考试只要及格就行， 毕业之前能赶制出一
篇 论文就 万事 大吉 ， 不要 说准确 地评 价 自己的科 研 能力 ，了解 自身 的科 研 更
水平，并使其在学习的过程中不断地得到提高了。此外 ， 　　　　 我国博士研究生教育还普遍存在 “ 九重九轻”的现象，即 “ 重专 业， 轻基础； 重科技， 轻人文； 重学习， 轻情意； 重知识， 轻方法 ： 重统一，
轻个性 ；重书本 ，轻实 践 ；重 课 内，轻 课 外 ；重 灌输 ，轻 主动 ；重平 坦 的成
才之路，轻学生 自 主克服困难” 。正因为如此 ，我们培养 出 的高层次专门 来
人才远 远不 能满足 社会 发展 对科研 能 力 的要 求 。尤 其 与世界 一流 大 学相 比，
我们培养出来的博士研究生在某些方面还存在明显的差距。其突出表现为： （ １ ）知识面较窄。尽管我们 的博士研究生知识系统很扎实， 但知识面却较窄 。同时， 教学方法单一， 过于注重知识的传授与灌输 ， 过于强调教师的主导作 用，一定程度上抹杀了学生的批判精神和创新欲望。（ ２ ）实践能力较差。由
西 南交通 大学硕士研究生 学位论 文
于 受传 统教 育重 理论 轻 实践 ， 课 内轻课 外 的影响 ， 上博 士研 究 生规模 的 重 加
不断扩大， 而现有的教学资源相对匾乏 ， 学生缺乏必要的实践训练， 导致实 践能力较差。（ ３ ）科研素质不高。由于博士研究生培养环节中还存在一些不
利 于科研 能力培 养 的因素 ，诸如 “ 向思 维的成 分多 ，横 向思维 的 成分 少 ； 纵 抽 象思 维 的成分 多 ，从 实验 中学 习的成 分少 ； 原规划 的 成分 多 ，整合 与 一 还
体化的成分少； 理解确定性的成分多， 需模糊处理的成分少； 分析的成分多， 综合的成分少； 研究的成分多， 设计、制造和生产的成分少； 解决理想问题 的成分多， 形成 问 的成分少； 题 个人独立作业的成分多， 小组合作的成分少 等等。”所有这些都对博士研究生科研能力培养相当不利。我们己深刻认识到提升博士研究生教育质量迫在眉睫， 　　　　 科研能力 的培养 是提高博士研究生教育质量的核心和关键， 培养博士研究生科研能力是知识
经济 社会 赋予 研 究生教 育 的时代 责任 ， 研究生 培养 单位 积极服 务 于 国家创 是
新体系的着力点和切入点， 是主动应对我国加入 ＷＴ Ｏ的挑战及提升我国博 士研究生 国际竞争力的根本保证 。为了更好地解决上述矛盾、问 　　　　 题， 确保博士研究生质量， 更好地促进研 究生教育的 发展， 构建一套科学合理的博士研究生科研能力综合评价体系已
成 为巫 待解 决 的现实 课题 。
１ ． ２国内外研究现状综述
１． ．１教育评价研究现状 ２
现代高等学校教育评价 已 　　　　 经有近百年历史。最早是美国于 加 世纪初开 展的教育鉴定， 然后影响到加拿大等国家。原苏联也很重视高等教育评价工
作 。日本 、德 国等 国家也 都 开展 了深入 的教育 评价 工作 ．了解 国外 教 育评 价
观的演变，对建立博士研究生科研能力评价体系有一定的借鉴意义。国外学者对教育评价有以下几种看法 ： 　　　　
１ 　　　　Ｗ．ｙ ｒ ２ 世纪３ 年代） ，泰勒（． Ｔ ｌ ＞　 Ｒ ａｏ ０ ０ 认为，评价就是 “ 确定教育目标
在实际上被理解到何种程度的过程” ，亦即 “ 评价过程在本质上，乃是一种
测量课程和教学方案在多大程度上达到了教育目标的过程”（ 衣建龙等，
２０） ０２。以目 标为核心，通过具体的行为变化来判断教育 目 标实现的程度 ，
是泰 勒教 育评价 观 的主 旨 。
２ 　　　　 Ｌ ．ｒ ｂｃ，　２认为， 所谓教育评价， ，克龙巴赫（．Ｃｏ ａｈ １８） Ｊ ｎ ９ “ 是指为获取教
育活动的决策资料， 对参与教育活动的各个部门的状态、 机能、 成果等的情
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报 进行 收集整 理和 提 供 的过 程 。”根 据 他 的观 点，评 价 的重 点应 该放在 教 育
过程之 中，对教育决策给予必要的改进，而不是只关心教育过程结束之后， 目 标达到的程度 （ 刘校梅，２０） ０２０
３ 斯塔弗尔比姆（ｔｆｂａ １８） 　　　　 、 Ｓ ｆｅｅ ｕ ｌ ｍ，　５ ９ 的教育评价观主要侧重于“ 描述” ，
力求教育标准化 。他将评价定义为：为决策提供有用信息的过程。他强调，
评价最重要的意图不是为了证明（ｒ ｅ 而是为了改进（ ｐ ｖ） １８ 年， Ｐｏ ） ｖ， （ ｒ ｅ ９５ Ｉ ｏ ．　 ｍ
他 进一 步提 出，评 价是 一种 划 定 、获 取和 提供 叙述 性和 判断性 信 息的过 程 。
因此，他提 出以教育决策为核心的 ＣＰ 模式。它把评价看作是一种工具， ＩＰ
对 教育 活动 的背 景 、信 息 的输 入 、教育 过 程及 结果 给予全 面 的评价 ，使评 价
方案更有效地为方案使用者服务 （ 远军，２０） 肖 ０３０
４ 　　　　．Ｂｅｙ １７） 、比贝（ Ｅ ｅｂ．　 ５ Ｃ． ９ 将评价定义为：系统地收集信息和解释证据
的过程 ， 在此基础上进行价值判断，目的在于行动 。他认为， 评价在收集系 统而非零散的资料，并将这些加 以精心地整理和解释 ，引入评判性的思考。比贝首先提出价值判断 问 ， 题 深化 了教育评价的概念。
５ 　　　　 、古巴 和林肯（ｇｎ Ｇｂ＆ Ｓ ｉ ｏ ，　世纪８年代） Ｅｏｇ　 ａ Ｙ ．ｎ ｌ ２ ｕ Ｌ ｃｎ ０ ０ 认为，评价
就是对事物赋予价值， 评价本质上是一种心理建构。强调价值多元性， 提倡
在评 价 中充分提 取 不 同方面 的意 见 ； 并在 实证 的 基础上 ， 引进 了定性 的方 法 。
６ 尾 田睿一认为，本来， 　　　　 、 “ 教育评价是确认学生适合于哪个阶段的学习， 确认教育成果达到何种程度 。但是 ， 现在这个概念用于广义时， 则包括了全 部与教育活动有直接或间接关系 的各种 实态把握和价值判断。” ７ 桥本重治等人认为，评价是与教育的目标和价值有明确关系的概念， 　　　　 、 “ 是按照教育 目 标和价值观对学生的学习成果及教育计划的效果等进行测量
的过程 。因此 ， ‘ 价 ’概 念 的重 点在 于 以教 育 目标 为标 准 的价 值判 断 。评 ” 此外， 　　　　 国评 价 联合 会认 为 “ 美 评价 是 对某 些对象 的价 值和优 缺 点的系 统
调查 ” ，得雷斯（ｒ ｓ） Ｄｅ ｅ 认为 “ ｓｌ 评价就是决定某种活动、目的及程序的价值
的过程 ” 。我 国学 者关 　　　　 于 教育 评价 的 界定 也有 十 几种 之多 ，如 ：
（ 　　　　 １ ）台湾李聪明认为，教育评价是利用所有可行的评价技术评量教育期 “
间的一 切效 果 。”
（ 陶西平认为 ，教育评价就是对整个教育活动及其中各个子系统的功 　　　　 ２ ） “
能进行 价值 判 断 ． ” 可 以看 出 教 　　　　 ， 育评 价 理论 是 从无 到 有 ， 价过程 由封 闭过程 转 为开放 过 评
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程 。评价 内容 从 片面 转 向全面 ：早 先 的教 育评 价只 是评 价学 生 的学力 ，然 后
发展到评价课程， 进一步发展到对教育活动的全方位的评价。评价手段由定
量 转为 定量 、 定性 相结 合 。其实 所谓 教育 评价 ， 是指按 照一 定 的价值 标 准 ， 就 对受 教 育者 的发 展变 化及 构成 其 变化 的诸 种 因素所 进行 的价 值判 断 。
１ ．博士研究生科研能力研究现状 ．２ ２
１ 外研究现状 　　　　 、国 国外对博士研究生科研能力的研究开展得较早， 比 　　　　 也 较深入 。例如， 克
拉克（ｌｋ ．． ９４ Ｃａ ，Ｒ，　 ）就美、 法、 ｒＢ １９ 英、 德、日五国研究生教育制度进行全面
介绍和比较研究，并就各国博士研究生科研训练的特点进行 了 深入的分析 。
兰森（ ａｓ，． ２０． ＬｎｅＥＱ　 ０就博士研究生与导师的关系进行了 ｒ ０ ） 研究，认为指导
双方不 仅仅 是教 与学 的 关系 ，更是 一种 合作 关系 ，导师 主要应 该 引导 学生走
独立思考、 刻意创新的学习、 研究之道。德莱蒙特等（．ｅｍ ｎｅａ １９ ） Ｓ ｌ ｏｔ　，　 Ｄａ ｔｌ ９７　 ． 及皮纳德等（ ｌｈｔ，Ｖ ｅａ １９）则论证了集体指导在提高博士研究 Ｐ ｕ ｅｅ．，　ｌ ９６ ｅ ｃ ｔＪ ｔ ，　 ． 生科研能力方面的有效性。史密比（ ｅｙ２０） （ ｂ，　 提出撰写学位论文是极其重 Ｓ ｍ ００
要的科研训练过程，在这一过程中，学生学会了以批判性的方式处理问题 。
文菲尔德（ｉｉｄ１８） Ｗｎｅ ，　 委员会通过调查， ｆｌ ９７ 认为应该对博士研究生进行科学 研究方法和技巧的训练并提出建议。布威克（ ｌ ｍ　ｒｋ１９） Ｗｉａ Ｊ ｉ ，　 阐述了入 ｌ ． ｎ ９９ ｉ Ｂ
学研究生所需具备的条件，包括其学习成绩、研究背景、资格考试等等。由于各 国的政治、 　　　　 经济、文化、 历史背景不同， 各国的博士研究生教育 评价也有着各 自 的特色。从组织者的角度看， 主要存在三种评价主体： 一是 由 政府组织的官方评价； 二是由社会有关机构、团体组织的社会评价； 三是 由 研究生培养单位组织的 自 我评价。无论是官方评价还是社会评价 ， 都非常
强调研 究 生培养 单位 的 自我 评价 。美 国在进 行研 究 生单位 鉴定 时 ， 先要 有 首 各高 校教 师 、学生 、管 理人 员对 教育质 量 特 别是科 研 能力 的 自我 评价 。日本 为实 现大 学研究 生 院制度 的灵活 性 ， 要求 各个 大学 研究 生 院建立 自我 考评 制 度 。国的研 究生 教育 质量 评 估把 有关 单位 的 自评视 为关 键一 环 ， 为任 何 英 认 高质量 的 教育评 估都 必 须 以 良好 的 自我评 价 为开 端。
２ 　　　　 ，国内 研究现状
当前 我 国各 　　　　 院校 现 行 的对 博 士 研 究 生科研 能力 及其 评 价体 系 的研 究 主 要集 中在如 下几 个方 面 ：
１ 对初步科研能力进行评价研究。徐玲玲 （９７ 　　　　 、 １９）在 《 标分析最优 目 指标法用于研究生初步科研能力的综合评价》中，在层次分析法、Ｔ Ｐ Ｉ Ｏ ＳＳ
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法的思路上总结出一种新方法一一 目 标分析最优指标法 ， 用于综合评价研究 生的 初步科研能力 。该方法是系统工程中的多 目 标决策方法， 通过四个步骤 解决评价 问 题，即目 标分层筛选、 不同指标的权重、同一指标间的相对接近
度和 综合 指数 比较 。维 模 、曹丽 华在 《 黄 大学 生初 步科 研 能力 的评 价 指标 体
系》 中， 根据导向性、 系统性、 科学性和可操作性原则， 采用 “ 专家咨询法 ”
和“ 主成 分 分析 法 ”相结 合 的方法 ，设计 了会 计 专业 本科 生初 步 科研 能力 评 价 指标 体系 要素 集 ，提 出采 用 “ 家 咨询 法 ”或 “ 专 专家 排序 法 ”确定 指标 权
重， 最后用 “ 专家咨询法” 进行检验，证明权数的科学合理性。该评价体系 的主观因素较大，其客观性、准确性受到质疑。２ 　　　　 、对研究生科研 能力结构要素的研究。顾明远 （９８ １９）就研究生的知 识结构和能力结构进行了问卷调查和深入分析， 并就研究生科研能力进行 了 讨论。孟万金 （０１ 对研究生科研能力的结构要素进行 了问卷调查， ２０） 通过 统计分析， 结果表明： 文、 、 理 工三科研究生所需基本科研能力结构要素既 有共性 ， 又有个性 ， 按重要程度排列依次为： 创新能力、逻辑推理能力、资 料收集与处理能力、问题解决能力和语言表达能力．另外赵彦生 （０２ ， ２０） 许克毅 （９８、张远英 （０２ １９ ） ２０）等都就研究生科研能力的要素或结构进行
了探 讨 。
３ 　　　　 、许多学者认为培养博士研究生科研能力需要从生源上下工夫，把好 　　 “ 口关” 入 。孟万金 （０１ ２０）尝试性地提 出了我 国 研究生选拔考试的基本思
路 ， 为应 当 建立 一套 以考 察科 研所 必 需的 基础 知 识与技 能 为前 提 ，以考 察 认 科研 所 必需 的人 格 、 作精 神及 有 关非 智力 因 素等 综合 素质 为参 考 ，以突 出 合 能力和 创新 潜 能为核 心 的考 评系 统 。尧 （０ １ 建议 研究 生选 拔工 作 应 刘 ２ ０ ）也
改革诸如报名资格、 命题工作与面试几方面的工作， 其宗 旨 是把具有科研能
力和科 研意 识 的人有 效 地选 拔进 来 。孙 远雷 （ ０２ 等 认 为 “ ２０ ） 入学 考试 制 度
改革是研究生教育改革的源头” ，为了选拔有研究能力， 特别是创新能力的
人才 ，需 要改革 入 学考 试科 目和 考试 内容 ，改革 考试 组 织机 构和 录取 方式 ， 等等 。４ 　　　　 、对博 士研 究 生科研 能 力培 养 的研 究 。刘 红梅 （９５ １９ ）论述 了培养研 究
生科 研能力的 重要意义及提高研究生科研能力的 有效方法。边杰芳 （０３ ２０ ）从
创新能力 、科研 素质 、合作能 力、交流能力 的培养 四个方面阐述 了在 国外做博
士后的一些研究体会，提出 我国的 研究生培养制 度有必要借鉴国 外的经验来得 到进一步加强和改善，以 适应时代的要求。杨贵涛 （０３ 等指出 ２０） 加强研究生
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创新意识和科研能 力的培 养对于提高我国科技水平具有重要意义，并就如何 提
高研究生科研 能力提 出了几 点建议 。
５ 　　　　 、众 多学者把 目 光聚焦 在博士研究生 的科研创新能力上。殷辉 安等 （００ 指出实施创新教育的前提是树立新的教育思想观念， ２０ ） 并提出了实施
创 新教 育 的基 本途 径 。王瑞 飞等 （ ０ １ ２ ０ ）在 实证 调 查 的基础 上 从师 生 关系 、
环境方面探讨如何激发研究生创新精神， 促进研究生创新能力的发展 。瞿海 东等 （０２ 介绍了心理学家斯腾伯格的 “ ２０ ） 创造力投资理论 ” ，得出了研究 生的 创新过程主要受个体和环境两大方面因素影响的结论， 个体 ” “ “ 指 研
究生和 导师 ，是 整个培 养 过程 的主 体 ” 环境 ”指 “ 科 环境 和管 理 环境 ， ：“ 学
是培养活动的中介” 。胡仲明等 （０３ ２０）指出博士生培养重在创新 ，而科研 创新能力则是创新型博士生培养的核心 ， 并对科研创新能力的评价方法进行
６ 　　　　 、对于研究生的课程教学改革的研 究。关于课程体系改革的论述比较 多，李其生 （９８ 认为应在处理好知识、 １９） 能力、 素质的基础上做好大架构 设计。李东、 王晖 （９８ 提出应建立一种以 “ １９ ） 人格发展 ” 为主，以 “ 激发 思维力 ” 为辅的教学模式，以此来提高研究生的科研能力。潘百齐 （００ ２０ ） 则就如何优化文科研究生的课程体系进行探讨，认为必须注重学科基本结 构、 处理好纵向 专深和横向贯通的关系。关于教学方法的讨论也比较多。郭 贵春等 （０１ 认为教学方法应该多样化， ２０） 把问题式教学法、 研讨式教学法、 案例式教学法、 讲座式教学法结合起来， 统称多元化教学法。孙庆祝等（０２ ２０） 提出建立多维教学模式 ， 以培养研究生创新能力， 并进行 了 大量的教学实验。仔细分析， 不难发现， 各位学者对课程教学的一个共同看法是， “ 变 重知识
学 习 ”为 “ 能力 培养 ” 重 ，其 中科研 能力 和 科研 创 新能 力是 学者 们 最 为关 注 的。
７ 　　　　 、学位论文撰写的研究。学者们对学位论文的撰写非常重视，普遍认 为它是研究生科研能力训练的关键环节， 科研能力和水平也是评价学位论文 的主要指标。王伯年 （９５ 认为要从规范走 向 １９ ） 创新，因此必须加强论文格 式的审查。吴赞敏等 （９７ １９）认为论文选题对于保证论文的质量至关重要。李华 （０１ ２０）则提出要加强论文撰写各阶段的管理工作，以提高论文质量。８ 　　　　 、国外博士研究生科研能力培养的介绍 。李盛兵 （９７ １９ ）在 《 研究生
教育模 式擅 变》中 、陈 学飞 （ ０ ２ ２０ ）等 在 《 方 怎样 培养 博 士》一 书 中就 国 西
外研究生教育培养作了全面的介绍与分析， 对国外博士研究生科研能力培养
西 南交通 大学硕士研 究生 学位论文
也有所介绍。刘国卫 （００ 介绍了美国、 ２０） 德国等国外博士研究生科研创新 能 力的培养。顾明远 （９６、易红郡 （０２、李帆 （９５ 等学者对国外 １９） ２０） １９ ） 博士研究生教育如何在招生、 教学、 课程设置、 论文撰写等环节培养博士研 究生的研究创新能力进行了许多富有启发性的介绍。
尽 管学 者们 　　　　 从各 个 角度 就 与 博士 研 究生 科研 能力 评价 有 关 的 问题 进 行 过探讨 ，但却 仍然存 在如 下几 点不 足 ： 一、 博 　　　　 士研 究生 科研 能力 的 内涵有 一定探 讨 ，但对 其进 行 明确 界定 的 对 较少 ；
二、 　　　　 对博士研究生科研能力及其结构要素研究较多， 而对博士研究生科 研能力进行准确评价的较少， 且其评价体系缺乏整体性、 连贯性， 没有摆脱
静 态 的、总 结性评 估的根 本模 式 ；
三、 　　　　 社会评价未建立完善的体系， 高校内部 自 我评价保障体系尚待完善 ；
四、 培养 　　　　 博士研 究生科 研 能力 的个 别环 节探 讨较 多 ， 从整 体上 去把 对 而 握博士 研究 生科研 能力 培养模 式并 找 出制约 其科研 能力提 升 的瓶颈 因素 ， 有
针对性地提出具体可行性措施的较少； 可见， 　　　　 如何系统、 科学、 有效地评价博士研 究生的科研能力 ， 在评价的
基础上 如何制 定切 实可行 的培 养措 施等 问题 ，有 待进 一步 的研 究 。
１ ． ３博士研究生科研能力评价的作用和意义
博士研究生科研能力评价在促进研究生教育事业的健康发展和提高研 　　　　 究生教育质量方面起着重要的作用，主要归纳为以下几点：
１ 　　　　 ．鉴定 作用
博士研究生科研能力评价的鉴定作用， 　　　　 就是指用通过开展评价活动所获 得的评价结果， 来区分评价对象 的 优劣程度或是用评价结果来衡量评价对象 是否 已 经达到所规定的合格标准。同时， 这也有助于全面准确地衡量一个博 士研究生的综合素质，为 用人单位及其他有关部门提供准确信息。２ 导向作用 　　　　 ．
评价 的导 　　　　 向作用 是 由评 价 的指 标体 系所 决定 的 。一般 地 说 ， 定社 会 的 一 教育 观 、 质量 观和 人才观 直接 影 响着 教育 目标 的确 定 ， 而教 育 目标 又是 制 定
评价标准的主要依据。在科研能力评价过程中， 无论是制定评价方案， 建立
评价 指标 体系 ， 是评价 结 果的分 析 与利用 ， 还 对学位 授 予单位 提 高培 养质 量 ， 深化 教育 改革和 加强 系统控 制 ，都 会起着 重 要的 导 向作用 。
西南交通 大学硕士研 究生 学位论 文 ３ 断和 　　　　 改进 作用 ．诊
博士研究生科研能力评价， 　　　　 不仅是利用现代化的 技术与手段获取有关博 士研究生的信息，而且更重要的是要对这些信息进行全面的统计分析处理，
对 得 出的结 论给 予科 学 的、合 理 的、公正 的解释 与运 用 ，包括博 士研 究 生 的 优 势 、优 点、成绩 和存 在 的主 要 问题 。这样 使博 士研 究生客 观地 、 学 地认 科
识自己。评价的过程就是分析问 的 题 过程， 这就决定了 评价在诊断问题，改 进工作 ， 提高研究生教育质量的过程中起到了其他方式无法替代的作用 。４ 监督作用 　　　　 ．
监 督作 用主 　　　　 要 有两 个方 面 ： 是通 过评 价 ， 查评价 各学 位授 予 单位 落 一 检
实执行国家有关文件规定的情况 ， 揭露个别单位违反国家有关规定的行为， 并逐步形成社会监督机制， 保障学位授予质量 ； 二是通过评价 ， 获取大量 的 丰富的反馈信息， 为研究生教育主管部 门提供决策依据和参考资料， 调整和
加强有 关政 策和 法规 。
５ 激励作用 　　　　 ．
博 士研 究生 　　　　 科研 能力 评价 具有 激发 研 究生行 为动 机 ， 动研 究生 积极 性 调 的作用 。首先是 对 博士研 究 生优 势 的肯定 ，使 其产 生成 功感 、自信 感 ，从 而 不断 提高科 研 能力 。次是 否 定性评 价具 有刺 激激 励作用 ， 其 只要 评价 指标 体 系设 置合 理 、 评价 方法 合理 ， 否定 性 的评价 结果 能在 一定程 度上 刺激 并激 发 被评 者的 竞争意 识 。
通过评价既能反映博士研究生的素质水平和特长， 　　　　 挖掘博士研究生的潜 能， 同时也能调动其提高科研能力的积极性和主动性， 也有利于管理部门及 时发现培养过程 中博士研究生存在的困难和问题， 时调整管理策略予 以解 及 决和纠正， 确保博士研究生培养过程的良 以 性循环 。所以， 对博士研究生的
科研 能力 进 行定 量评价 ， 不论 是对 社会 、 高校 还是 对博 士研 究生 自我 发展 都 具有非 常重 要的 意义 。
１ 本研究的目的和主要内容 ． ４
本文通过对博士研究生科研能力相关概念界定及其内 　　　　 涵的深层剖析， 从 影响博士研究生科研能力培养的结构要素及其内在联系切入 ， 在问卷调查 的 基础上建立博士研究生科研能力评价指标体系，结合层次分析法 （ Ｈ 法） Ａ Ｐ
确立 指标权 重体 系 ，并 对经 管 、文 、理 、工 四类 博士 研究 生的 重要 指标 进 行
对比研究。最后 ， 用正交投影法建立综合评价模型， 并就如何提高博士研究
西 南交通大 学硕士研究生 学位论 文
生的科研能力给 出建议 。本文的目的在于通过对博士研究生科研能力评价指 标体系和评价方法的研究 ，为高校考核博士研究生的科研能力提供理论依 据， 便于高校把握博士研究生科研能力培养现状， 找出 制约博士研究生科研 能力培养的关键因素， 采取措施提高博士研究生科研能力， 从而实现提高博
士研究 生培 养质 量 的最 终 目的 。本 文研 究思 　　　　 路和 结 构安 排如 下 ：
第 １ 绪论。归纳研究现状，提出问 ，阐述本研究的作用和意义。　　　　 章 题 第 ２ 博士研究生科研能力的内 。界定相关概念，分析博士研究生 　　　　 章 涵
科 研 的影 响因素 、特 点 和原 则 。
第 ３ 博士研究生科研 能力综合评价指标体系的建立。阐述指标体系 　　　　 章 应具有 的 功能、 设计思想和设计原则， 建立完整的博士研究生科研能力综合 评价指标体系。第 ４章 博士研究生科研 能力综合评价指标权重体系的建立。在问卷调 　　　　 查的基础上， 运用 Ａ Ｐ法建立博士研究生科研能力评价指标权重体系，根 Ｈ
据结 果做 四类博 士 研究 生之 间及 博 士研 究生 与导 师之 间的对 比分析 。
第 ５ 博士研究生科研能力综合评价方法。　　　　 章 介绍常用的综合评价方法，
在 比较研 究 的基 础 上 ， 引入 正交 投影 法建 立 博士研 究 生科研 能力综合 评 价模 型。
第 ６章 博士研究生科研 能力现状分析和对策研究。分析博士研究生科 　　　　
研 能力 培养 的现 状 ，从 观念 、制 度 、环境 等方 面探 讨提 高博 士研究 生科研 能 力的对 策 。
西 南交 通 大 学 硕 士 研 究 生 学 位 论 文
博 士 研 究 生科 研 能力 的 内涵
２ 能力和科研 能力 的内涵 ． １ ２． ．１能力的涵义 １
能 力是作 　　　　 为 社会 主体 的人 所必须 具有 的能 够实现 并确证 自己的社 会本 质的 内在力量 ， 是人 的 社会主 体地位 与价值 得 以确 立的基 本条件 ， 是推 也 更 进 社会进 步与经 济发展 的动力 机制 。
心理学理论认为， 　　　　 能力是指顺利完成某种活动所需的个性心理特征 〔 顾 明 远，１９） ９８。能力既包括一个人现在实际能为者 （ 现实能力） 也包括个人 ， 将来所能为者 （ 潜在能力） 。能力和实践活动联系在一起，只有通过实践活
动 才能发 展和 了解人 的能力 。是 ， 不是所 有在实践 活动过 程中表 现 出来 但 并
的心理特征都是能力， 只有那些直接影响实践活动效率， 使实践活动的任务 得以 顺利完成，并获得社会效益和经济效益的心理特征，才是能力。能力分为一般能力和特殊能力。　　　　 前者适于多种活动要求， 如观察力、注 意力、 记忆力、 思维力、想象力等。后者适于某种专业活动要求， 如形象思
维能力 、逻辑 思维 能力 、曲调节 奏表现 能力等 ，它们 只在特 殊的活动 领域 内 发生作 用 。一方 面一般 能力 的发展 为特殊 能力 的发展创造 了有利条 件 ； 一 另 方面， 特殊 能力 的发展 也会 促进一般 能力 的发展 。各种 能力 并不是简 单地 并 列 ，而 是彼 此相 互联系 、相 互制 约、相互影 响、相互 融合 ，以保证 实践活动
的顺利完成。加涅把后天学到的能力分为五种： 言语信息― 回答世界是什
么的 问题的 能力；心智 技能一一 回答为什 么和 怎么办 的问题的 能力 ； 认知 策
略一一有意识地调节与监控自己的认知加工过程的能力； 运动技能 ― 以肌 肉协调为主的能力； 态度一一增加个人对人、 事的积极或消极反应的强度的 能力 （ 教育大辞典，１９） ９０． 能力与知识、 　　　　 技术既有区别， 又有联系。知识是通过学习 在人脑形成的 经验系统， 具有一定的思想内容， 以 它 某种学习方式为人所掌握： 技术是对
在个 体身 上 固定下 来 的 自动 化 的行 为方 式 ，它 以操作训 练 的方式 为人 所掌 握 。知识是 对经验 的概 括 ，技术是 一系列 行为方 式的概 括，而 能力则 是对思 想材料 进行 加工 的活动 过程 的概括 。由于能 力是在 掌握和运用 知识 、技术 的 过程 中形 成和发展 起来 的 ， 没有 学 习和训 练 ， 力的形成是 不可 能的 。能 同时 ， 掌握 知识 、技 术的快 慢 、深 浅、难 易和 巩固速 度，又受到 能力 的制约 。随着 掌握 知识 、技 术的快 慢 、深 浅、难 易和 巩固速 度，又受到 能力 的制约 。随着
西南交通 大学硕 士研 究生 学位 论文
知识 、技 术 的掌握 ，又 能促 使 能力 的提 高 。所 以，能力 、知识和 技术 有看 密 切 的联 系 。
２ ．科研能力的 ．２ １ 涵义
科学是运用范畴、 　　　　 定理、 定律等思维形式反映现实世界各种现象的本质 和规律的知识体系 。英国牛津辞典对其的解释是：科学是 “ 通过观察、 调查 和试验而得到的系统的知识” 研究是获取新知识的过程，从实用角度也可 。理解为发现、辨识、 解释或解决问题的过程，在此过程中获取新知识。科研即科学研究， 　　　　 则是运用科学方法创造和产生新知识的过程。概括来 讲， 科学 研究包含三个内 容：一是创造新知识；二是加工已 有的知识， 包括贮 存、 分析、鉴别、 整理， 使零散的知识系统化、体系化； 三是利用知识， 把科 学知 识转化为技术知识， 把技术知识转化为生产知识把某个学科的知识成功地
应用于其它学科等等 。
科学是通过观察、 　　　　 调查和试验而得到的系统的知识体系． 研究是在发现、
辨识、 解释或解决问 的过程中获取新知识。题 科学研究则是一项鼓励追随者
走 出旧 的居 留地 ， 朝着 很 多方 向走 向新 的边界 的 活动 ， 运用 科 学方法来 获 是
取新知识的过程。其本质在于对真理和知识的探究与发现， 是在人文、 社会 和 自然科学等领域 进行 的旨在探究真理的普遍理智创造活动 （ 谢安邦 ， ２０ ） ０２。所以，概括来讲科学研究能力是指在人文、社会和 自 然科学等领域 进行的旨在探究真理的普遍理智创造活动所需要的身心条件 。简言之， 科研 能力指科学研究人员运用科学方法顺利完成科研活动所需要的身心条件。
２ ． ２博士研究生科研、科研品质与科研能力 ２． ．１博士研究生科学研究 ２
博 士研究 　　　　 生教 育是高等教 育的最 高层 次 ，是培 养高层 次综合 性人才的重 要
场 所，是知识经 济时代经济发展的人才库， 也是知识创新、知识生产和知识传 播的重要基地。它具有两个职能： 一是训练未来的科研工作者；二是培养专业 技术人才。博士 研究生在能力方面，有着比 硕士研究生更高的要求， 其能力层 次结构示意图见图２ 。． 博士研究生获得知识的能力、 研究工作的能力、 １ 科学 创 造性思维的能力、独立工作能力、组织管理能力等的 培养成为研究生教育的核
科学研 究 　　　　 是现 代大 学重 要职 能之一 ， 社会 创新 的重 要源 泉 ， 是 是培 养 博 士研 究生 科研 能 力的关 键 。学研 究 是 一种 创新 活动 ，是在全 面 了解和 掌 握 科
西南交 通大学硕 士研 究生学位 论文
前人积累的知识和经验基础上发现新知识和形成新技术的活动， 是博士研究 生进入学科前沿的主要手段 。以， 所 不通过科学研究的训练， 博士研究生创 新能力培养的 目 标是难以实现的。只有通过科学研究活动， 才能使创新性思
维能力 、 探索 和 开拓 新领 域 的能 力 、 取 知识 、 获 运用 知识 和创 新知 识 的能 力 、 独立 思考 、独立 判 断和 独立 从事 科研 工 作 的能力 、学术 交流 能力 、创 新能 力 和创新 性个 性 品质 自我 养成 的 能力等 能力和 素质 得 到训 练和 培养 。
运用科研设计能力，设计新 　　
方案 ， 出新假 设， 提 创立 新理论 ，
识别能 评价能力 力、
观察 、记忆 、想象、联想能 力
认识 能力一 实验 能力 －－卜 造 能 －－ 创 科研设计 能力 组织管理 能力 、试验能力 操作 能力 、社会 活动能力
发现新技术， 开发新产品， 或发 现人类未曾发现的客观规律， 或
创造人类从 未创造的新事物 。通过 己知科学知 识或理 论分 　　　　 析 、解决新 问题 ，获得新结论 的 能力 。用 已知 知识创造 性地分 析 、 　　　　 解 决问题 的能力。
图２ 　　　　　　　　　　　　　　 ． １博士研究生能力层次结构示意图 科研活动本身是一种实践活动， 　　　　 是学习成果的应用 。通过它可 以 检阅博 士研究生科研能力培养与学习的效果 。所以， 博士研究生从事科研活动是培 养博士研究生科研能力的重要途径。德国以运用科研培养博士研究生而闻名于世 ， 　　　　 并且为世界高等教育的发 展做出重大贡献 。德国研究生教育只有博士教育一个层次， 把博士生教育视 为培养学生从事科学研究的重要阶段 ， 目标在于培养能从事教学和科研的 其 工作者， 培养他们的独立科研能力和科学家 的素养 。德国的博士生教育非常
重视博 士生 的独 立科 学研 究 ，发展 他们 的理 解 力和 创造 力 。究生 教 育是 培 研
养研究者的活动 ，而研究者的衡量标准在于能否独立地进行科学研究和发 现。为此， 德国 研究生教育采取一种新型教育形式一一学徒式，即学生以科 研助手的形式跟着导师在研究所从事独立的科学研究 ， 以取得有创见性的学
术成果 与学 术水 平 的博 士学位 为 目标 。
西 南交通大学 硕士研 究生 学位论 文
第 １页 ３
美国 　　　　 研究生教育是学习和借鉴德国研究生教育的直接结果 ， 在坚持正规
的课 堂教学 的 同时 ， 十分重 视 把科 学研 究 作 为培 养博 士研 究生 科研 能力 的主
要手段。美国博士研究生入学就在导师带领下进行科学研 究工作 ， 博士研究 生个人可以单独进行一个时期的科研， 然后参加小组科研 。科研 小组有学术
带头人 、 其他 教授和 博 士后人 员，通 过集 体攻 关 的形 式发 挥每 一个 小 组成 员 的创 新 能力 。同时 ，美 国硕士 研 究生 通过 助 教 、助研 得到 大量 教 学科 研实 践
机会 。学习与科研相结合， 通过让学生参加大量的科研活动， 培养提高其科 研能力， 是美国 研究生教育的一大特点。正如美国 ２ 世纪 ６ 年代总统科学 ０ ０ 顾问 委员会领导人格林一西博格所指出的： 基础研究和研究生教育是美 国 “ 科学发展的关键和核心 ， ０年来的经验说明了美国通过大力开展科学研究 ３ 来培养博士研究生的做法是使美国科技领先、 高级科研人员不断成长的重要 途径” 王永盛等， ９７。〔 １９） 可见， 美国己经把培养学生科研能力看作是提高
科研人 才水平 的关键 因 素和研 究 生教 育 的重 要组 成部 分 ．
俄罗斯的副博士学位是研究生的主要层次。　　　　 它是一种对教学和科研要求
都很 高的研 究生教 育模 式 ， 科研 训练 包 括 掌握科 学 工作方 法 ， 写研 究 报 告 ， 撰
钻研本专业国内外有关著作， 撰写并发表与学位论文选题相关的文章。研究
生入学 三个 月就要做 开题 报 告， 确定 论 文题 目，在 导师 的指 导下 独立 完成 ， 要求体 现 出独立 从 事科研 的 能力 ， 体现 在 本学 科领 域有 坚实 宽 厚 的基础 理 能
论知识和专业知识， 要有充分的论证和创新。博士的培养既不安排课程学习，
也 不要求 学位考 试 ，而 主要从 事 创新 性 的科 学研 究 。英 国博士研 　　　　 究 生除 了要 学课 程外 ，都必 须从 事科 学研 究 。例如 ，斯脱 拉 斯库莱 大学 的船 舶和 航海 技术 系 开设 的 一年 制学 位 课程计 划 分成 两个 阶段 ：
第一阶段除了 修课程 ， 还穿插进行专题案例研究； 第二阶段主要进行课题研
究，写 出论文 。其 中专题 案例 就 是一 种 理论 联系 实 际的专 题讨 论 ，其 目的是
使博士研究生综合应用课程学习中获得的知识， 结合阅读文献资料， 培养分 析问 题和解决问题的能力 （ 冯增俊，１９） ９３．
日本现行 　　　　 的研 究生 教育 坚持 研 究能 力和 知识 并 重， 士 生教 育和 博士 生 硕 教育都 有 比较完 整 的课程 体 系 ，博 士 以科研 能力 培 养为 主 。
通过上述国外研究生教育情况的介绍， 　　　　 不难发现， 科学研究在研究生培 养中占有重要地位， 尤其是博士阶段 ， 主要是通过科研实践， 实现博士研究
生创新 能力 、科 研 能力 的培 养 。
２２ ．． ２博士研究生科研品质
西南交通 大学硕士研究生学位论 文
第 １页 ４
科研 是 由从事科 学研 究 的主 体来完 成 的。响科 研 的既有 主 体 因素 又有 　　　　 影 客体 因 素。在 主体 因素 中 ，对 科研 起 决定性 作用 的 是科研 品 质 。科研 活动本 　　　　 身 是一种 实 践活 动 ， 是学 习成 果 的应用 ， 是科 研 能力 的体 现 。科研 能 力实质 上是 一种 智力 品质 ，是智力 的 高级表 现 ， 研 能力 由创 新 能力 科
（ 　　 包括创新性想象力和创新性思维能力 ） 、发现和解决问题的能力、逻辑思 维能力、 敏锐的观察力、 批判性评价能力和动手操作能力等组成。科研活动 是对 己 有的进行否定和突破， 并进行创新。没有强烈的 好奇心和创新欲， 没
有 使命感 和 责任感 ，没 有创 新性 想象和 创 新性 思维 是不 可思 议 的。同 时，科
研活动是一项艰辛而曲折的过程，没有顽强和坚韧的意志也是不可想象的。
因此，从事科研活动，不仅需要智力因素（ 本文中我们定义为科研能力） ，还
需要强烈 的科研意识和坚强的科研精神等属于个性品质方面的非智力因素
（ 本文中我们定义为科研个性） 。科研能力和科研个性两个相关联的方面组成
了 科研品质 。我们之所 以在这里阐述 “ 科研品质” 这一概念， 主要是为了避
免把 科研 品质简 单地等 同于科研 能力 ，而忽视 科研 人 才 的非智 力 因素 。研 科 品质超 越 了科研 能力作 为 能力 的一种 传统 概念 ， 涵 盖面 更广 ， 其 包括 了科 研 能力 和科研 个性 两个方 面 的 内容 ，体 现 了当今 社会 对科 研人 才 的要 求 。
至此，我们可以图示科研品质的组成要素（ ２２： 　　　　 图 ．　 ）
动 力系 统
保 障系 统
西南交通大学 硕士研究生学位论文
图 ２ ；科研品 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ． ２ 质的组成要素Ｉ ｌ ｌ
２． ．３博士研究生科研能力 ２
博 士研 究 　　　　 生 科研 能力 是博 士 研 究生在 各 科 学领 域进 行 旨在 探 究真 理 的 普遍 理 智创 造活 动所 需 的能 力 。它是 智力 的高 级表现 ，由构 成智 力 的各种 能
力组成， 它与科研个性共同构成博士研究生的科研品质。博士研究生的科研 能力与其科研个性有着密切的联系， 科研能力在科研活动中起着决定作用， 科研个性为科研能力的发展提供心理状态和背景情境。科研能力是一个操作 系统， 而科研个性是一个动力和保障系统，它通过引发、 促进、 调和、 监控
科研 能 力 ，以及 与科 研 能力 协调 配合来 发挥 作用 。
博士研究生的科研能力与其知识储备、 　　　　 创新思维和科研个性有着密切而 直接的关系 （ ２ ） 且是一个多维的多层次的动态综合体。中 图 ．， ３ 其 知识储备
是基础 ，创新 思 维是核 心 ，科 研个 性是 保障 。三 者相 互联 系、相 互依 存 、相
互促进。所以，博士研究生的科研能力是知识、思维和个性 的综合表征 。
知 识储 备 　　　　　　 创 新思 维 科研 能力
比几一“二一一一― 　　　　
卜 科研 个性
图 ２３：知识 、 思维 、个性 与 博士研 究生 科研 能力 的关系 ．． 深度 专业 　　 知识 相 关学 科 知识 专 业基 础 知识
科学文化知识
－） 目 宽度
图２ ：博士研究生的理想知识结构 图 ． ４
（ 　　　　的积 累 与储 备是 培养 科研 能 力的基 础 。知识 是对 事物 属性 与 联 １ ）知识 系 的认识 ，是人 们在 社会 实 践的 过程 中积累 起来 的经 验 。博士 研 究生 能否 参
ｍ 吴巨慧，研究生创新能力培养的过程要素及整合的 研究，浙 江大学学位论文， ０ 年， １ 图改编 ２ Ｐ４
西 南交通大学硕士研 究生学位论文
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与科研 活动 ，关键 是看 该 生是 否具 备一 定 的科研 能 力，而科研 能力 培养 的基
石在于是否具有一个合理的知识结构 ， 是否掌握坚实宽广的 基础理论知识和 系统深入的专门知识。科研意识 、 创新思维是构筑在丰富的知识基石上的。
理 想 的知识 结构 如 图 ２ ． 示。４所
（ 创新思维的训练是科研能力培养的核心。　　　　 ２ ） 丰富的知识要转化为能力 ，
在 具体 的实 践 中产 生新 的成 果 ， 未知 的科 学技 术领 域进行 创新 ， 在 就在 于 思 维。新 思维 包含 逻 辑思 维和非 逻 辑思 维 。两方 面的 思维 能力 的培养 都 不 创 这
容忽视。因为每一个学科、 每一门课程都有其科学性和思想性 ， 都蕴涵着丰 富逻辑思维和非逻辑的 精华。以， 所 在培养博士研究生科研能力时，既要充 分挖掘其逻辑思维， 又要充分挖掘其非逻辑思维。而要想从事科研活动，就
必 须深 入挖 掘 非逻 辑思 维 ，如形 象思 维 、联想 思维 、想 象思 维、直 觉 思维 、 发散 思维等 ，这 是科研 活动 成功 的关 键 ，科 学上 的 “ 灵感 ”与 非逻 辑思 维 紧 密联 系 。
（ 　　　　 ３ ）科研个性是科研能力培养的动力与保障系统。科研个性包含科研 意 识和科研精神层面， 是在一定社会条件教育影响下形成的有别于他人 的较固 定的态度和行为特征， 是思维和行为的综合， 其结构也是多层面的。科研 意 识的培养主要包括科研需要、 动机、 兴趣、 理想、 信念等的形成和培养， 培 养科研精神主要包括 自 信心、 坚韧性、敢为性、独立性 、 合作性等心理品质 的形成和发展。科研个性的养成更需要 “ 软环境 ”的构筑和营造。
２ ． ３博士研究生科研的影响因素、特点与原则
２． ．１博士研究生科研的影响因素 ３
博士研究生从事科研活动主要有两种形式： 　　　　 一是参与式， 即参加导师课 题的研究工作。这些课题主要是导师主持或参加的项 目， 导师一般是课题 的 负责人， 博士研究生是课题组成人员。二是独立 自由式， 即博士研究生独立
从事科研 活 动 。种形 式一 般是 博 士研 究生 自我确 定研 究课题 ， 这 通过 相对 独 立的研 究完 成项 目， 也需 要导 师给 与 一定 的指 导 。但 独立 自由式 能够 充分 发 挥 博士研 究 生的 兴趣 、 特长 、 富的 想象 力 ， 可 能形 成极 具创 新性 的成 果 。丰 有
研究生培养单位既要重视博士研究生参与导师课题的研究， 又要充分重视博 士研究生独立从事科研项 目的研究， 并且重视两种形式的优势互补 ， 全面地
培养 博士 研 究生 的科研 能 力 。
博士研究生参加科学研究主要的 目 　　　　 的是得到科研的锻炼和训练， 提高科
西 南交通大学硕 士研 究生 学位论文
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研 能 力和 素质 ，培养 科研 品质 和 科研 精 神 。士研 究 生不 论从事 何 种形 式 的 博
科学研究，都受到诸多因素的制约或影响〔 ２ 所示） 如图 ． ５ 。这种制约和影响
有 来 自博 士研 究 生个人 方 面 的， 如知 识 、能力 、素 质 ；有 来 自导师 方面 的 ， 如导师 学 术水 平 、 导 力度 、 格魅 力 等 ； 来 自 “ 指 人 有 环境 ” ， 表现 为 “ 的 如 硬
环境”的 仪器设备、图书资料等， 表现为 “ 软环境” 的学术氛围、 研究氛围、
激励机 制 等 。同时 ，这些 制约 或影 响 因素 之 间也存 在着 相 互制 约和 相 互影 响 的关 系 。
个人 方面 ：知识 、 能 力、素 质等 导师方面 ：学术水 平、 指 导力度 、 人格魅 力等
硬环境 ：仪器 设备、 图书资料等
软环境 ： 科研学 术氛 围 、激励机制 等
图 ２ ：博 士研 究生 科研 的 　　　　　　　　　　　　 影响 因素
２． ．２博士研究生科研的特点 ３
由 　　　　 于博士研究生科研的主体 、 研究机制 以及研究环境等 的 特殊性， 使博
士研 究生 科学研 究 具有 一些 其他 一般 的 科学 研 究所没 有 的特 点 。
（ 选题内容范围广，并具有前沿性。博士研究生在校期间，或多或少 　　　　 １ ）
都从 事各种 类 型 的科 学 研 究活动 。目前 博士研 究 生 的科研 选题 主要 有 导师 承
担的课题、 导师推荐的课题、 选题等几种选题形式。自由 选题范围相当广泛 ，
并且 具有 一定 的前 沿性 。尤其 是社 科类 课 题 的研 究 ， 表现 为 自由选 题 的 占多
数，选题范围更为广泛，前沿性 的 研究居多。（ 　　　　 ２ ）选题形式趋向短平快 、 风险小的课题 。因我国博士研究生培养制度
上对 博士研 究 生 的毕业 年 限有严 格 的控 制 ， 且大 多数 高校 规定在 学 位论 文 并
答辩前要有一定级别的文章发表， 使博士研究生产生较大的压力。以， 所 博 士研究生往往选择一些短平快、风险小的课题，而回避出成果时问跨度大 、
有一 定风 险 、创 新性 强 的课题 ，有 “ 急功近 利 ”的倾 向 。而 这类课 题 往往 是
独立 自由 研究， 缺乏团队合作攻关的精神培养。致使创新性不够或创新程度
不高 。因此 ，应 实 行博 士研 究 生弹 性学 制 ，把 “ 创新 ”作 为博士研 究生论 文
（ ２ １吴巨慧，研究生创新能 力培养的过程要素及整 合的研究 ，浙江 大学学位论文 ，２０ ０３年，Ｐ９ ３
西南交通大 学硕士研究生学位论文
第 １页 ｅ
的重要质量指标，增强博士研究生攻克前沿课题的信心。（ 博士研究生科研的稳定性、能动性不够 。以出国深造和工作为 目 　　　　 ３ ） 标 的博士研究生不在少数， 尤其是办学水平较高的高校。在博士研究生就读期 间，忙于考 Ｇ Ｅ Ｒ 、托福的博士研究生比例也不低 ，占 了一定的学习、科 用 研时间， 博士研究生从事科研的稳定性不够 。同时，因博士研究生往往从事 低水平的开发性研究， 或者参加各种科研项目， 是一般的辅助人员 ， 限制 了
他 们 的独创性 和 能动性 。
（ 立足基础性研究和传统学科研究 ，缺少开发性研究和跨学科研究 。　　　　 ４ ） 由 于我们博士研究生的培养的传统和惯性主要倾 向 于理论研究， 培养学术性 人才。同时受到我国新兴学科发展水平不高以及新兴学科师资力量紧缺等 限 制。前， 目 博士研究生的科研很大程度上集中在一些基础学科和传统学科的 研究，从事高水平开发性研究、跨学科研究、产学研合作研究的数量不多。（ 博士研究生科研指导力度不够，国内外合作交流缺乏。博士研究生 　　　　 ５ ） 从事科学研究，不论何种形式， 都需要导师的指导。导师 的学术背景、 科研
经验 、治学 态度 、创新 性 思维方 法等 对 博士 研 究生 都有 深 刻的 影响 。因 近 但
几年博士研究生招生规模的进一步扩大等原因， 博士研究生科研的指导力度
相对 不够 。同时 ， 国博 士研 究生 的科研 参与 国 际合 作情 况远 落后 于 发达 国 我
家， 甚至比不上一些发展中的国 。家 博士研究生参加具有较高学术水平和科 研水平的国际学术报告与 研讨的机会相 当少， 甚至参加国内的合作与交流的
机会 也很 少 。
２． ．３博士研究生科研的原则 ３
在博 士研 　　　　 究生科 研 活动 中，要 使科 研活 动 有效 顺利 地 开展 ，切 实地 培 养 博士研 究生 的科研 能力 ，提 高研 究生 的教育 质量 ，必须 遵 守 以下 原则 ：
（ 　　　　 １ ）教学与科研相结合的原则 。教学和科研是培养博士研究生科研能力 的重要手段。教学的主要 目的是为博士研究生构建合理的知识结构、 了解学 科发展前沿、 训练创新思维能力、激发学生对专业研究 的热情、 培养博士研 究生持续研究的能力等等， 最终是为从事科学研究服务的。科学研究一方面 可以 检阅教学效果： 另一方面是在掌握知识的基础上创新知识， 揭示 自 然和 社会发展新规律，解决现实中的实际问题 。两者相互联系、相互促进 。所以， 　　　　 在博士研究生科学研究过程中， 始终要坚持教学与科研相结合的
原则 。在考 核博 士研 究 生培 养质 量上 ，既要 考察 研 究成 果 ，也 要考 察研 究 过
程； 既要注重研究的前沿性 、 创新性， 又要结合博士研究生实际情况， 给博
西 南交通大 学硕士研 究生学位论 文
第 １页 ９
士研究 生的 科学研 究予 以恰 当的 定位 ，关键 是 培养 博士 研究 生 持续 创新 、持
续 研究的能力； 科学研究的过程 既是培养科研能力的过程， 也是培养科研品 质、科研道德的过程，科研成果不是唯一的目标，培育成熟的研究主体（ 博
士研究生） 才是真正的目 标。
（ 创新性原则。培养具有实践能力、创新能力、创新精神的成熟的研 　　　　 ２ ） 究主体，产生具有创新性的研究成果，是博士研究生科学研究的重要 目的。同时， 要达到此 目 还需要营造利于创新的学术氛围和科研氛围，实施管 的， 理创新和机制创新，鼓励和激发博士研究生进行科研创新活动。由此可见， 创新性始终贯穿于博士研究生科 学研究 的整个过程。（ 优势学科研究和跨学科研究相结合的原则。传统 的 “ 　　　　 ３ ） 优势学科”经 过多年的建设和发展，已 经具有一定的研究体系和较为完备的科研条件 ， 具 有一批有相当科研经验的指导老师。博士研究生立足于这些学科的研究一方
面有利于 自身 科研 能力 的提高和 科 研成 果 的产 生 ； 一方 面 ， 过博 士研 究 另 通 生的 “ 接力 ”研 究 ，也有 利于 进一 步推 进 这些 学科 的建 设 与发展 。同时 ，博
士研究生参与边缘学科、交叉学科的研究有利于拓展博士研究生的研究视 野， 增强科研的综合素质。从某种程度上讲， 跨学科领域更容易突现研究成 果， 科研创新能力的要求更高。以， 所 在博士研究生科研过程中，既要加强 传统 “ 优势学科” 的纵向研究 ， 又要加强该学科的横 向 研究， 这有利于学科 的 建设和发展，也有利于博士研究生科研能力的培养。
西 南交 通大学硕士研 究生 学位论文
第３ 　　章 博士研究生科研能力初步评价指标体系的建立
综合评 价是对 各评 价指 标 的信 息综合 ，评 价结 果是 否 客观 、准确 ，首先 　　　　 依赖 于被 综合 的对象― 各 评价 指标 的信 息是 否准 确 、 面和 有代 表 性 ， 全 评 价 指标 的选 取和 评价 指标 体 系 的 设计 是否 合适 ，直接 影响 到综 合 评 价 的 结 论 。因而 ，选取什 么指 标来 刻 画博士 研 究生 的科研 能力 ，是 我们 首先 要解 决 的问题 。
３ ． １博士研究生科研能力指标体系应具有的功能
确立指标体系的功能对如何选取指标、 　　　　 选取什么样的指标意义重大。博 士研究生科研能力指标体系应该具有 以下几个方面的功能： １ 　　　　 、导向功能。通过选择所确立的指标体系 中的各个指标，要能为提 高 博士研究生的 科研能力提供导向性， 即为了提高博士研究生的科研能力， 高
校或 科研 院所要 在哪 些方 面用力 ， 抓哪 些 关键环 节 ， 而 为制定 提 高博 士研 从
究生科研能力的对策措施提供咨询性依据。２ 　　　　 、描述功能。通过建立一个恰当的指标体系，要能够全面综合地描述 和反映博士研究生科研 能力的总体状况、 科研环境 、 现在的科研实力、 未来
的科 研潜 力和科 研水 平 ，同 时也要 能描 述和 反映研 究 生教育 的发展 水平 。３ 　　　　 能 。士研 究生 科研 能力 状况 如何 要通 过评价 才 能得 出 结论 ， 、评价功 博
因此， 博士研究生科研能力指标体系要具有综合评价的功能， 且这也是最 为
重要 的功 能 。
４ 预测功能。所建立的博士研究生科研能力指标体系不仅要能够说明 　　　　 、 目 前博士研究生的科研 能力和水平， 还要能预测潜在的科研能力， 通过定量 测算和分析， 找出制约博士研究生科研能力提升的瓶颈因素， 从而揭示博士
研 究生科 研能力 培养 的空 间和 未来 的培 养方 向 。
３ ． ２设计指标体系的基本思路、指导思想和原则
１ 　　　　 、设计科研能力指标体系的基本思路
从系统论的角度看 ， 　　　　 博士研究生是一个结构复杂的系统， 在这个系统中 又有众多相互联系的子系统 （ 或称构成要素） 。在这众多的子系统中，不同
类别 、不 同层 次、不 同学 科 的博士 研究 生其 科研 能力 的基 本要 素是 相 同的 ， 但 由于培 养 目的的差 异 ，其科 研 能力也 存在 着 明显 的差异 性 。以，在 设计 所
西南交通 大学硕士研 究生学位论 文
第 ２页 ｌ
指标 体系 时 ， 须将 不 同类 别 的博士研 究 生加 以区分 。此 外 ， 研能 力也 是 必 科 一个 由多种 能力 所组 成 的系 统 。以 ， 士研 究生 的科研 能力是 这一 系统 中 所 博
各个构成要素综合作用的结果。但这种综合作用并不是靠各个构成要素的简 单相加， 而是靠各个构成要素科学地组合以实现系统“ 整体效应 ” 的最优化 。因 ， 此 对博士研究生的科研能力进行评价， 首先应该从系统的角度， 运用系
统 论 的观 点 ， 过系 统分 析将 科研 能力 这个 总 目标 系统 划分 为若干 系统 、子 通 系 统及子 子系 统 ， 建立 博 士研 究生 科研 能力 的系统 结构 ；评价指 标体 系应 对
构成这个总 目 标系统的各个子系统、 子子系统的基本情况进行综合全面的概 括和描述 ； 指标体系中的每一个指标要能从其所代表的某一个侧面反映博士
研究 生科 研 能力 的本质 和特 征 。
２ 　　　　 、设计科研能力指标体系的指导思想
基于 以 　　　　 上思路， 笔者在设计和建立博士研究生科研能力指标体系的过程
中，首 先明确 了设 计 该指标 体系 的指 导 思想 ，即 ： 用系 统论 的观 点和系 统 运 分 析 的方 法 ，立足 客观 现 实 ，尊重 科学 ，在借鉴 国 际有益 经验 的基础 上，突 出我 国研 究 生教育 特 点 ， 充分考 虑构 成科 研 能力 的所 有 结构要素 ， 并 全面 概
括和充分体现博士研究生科研能力的内涵和特征； 在科学合理的 前提下， 力
求 指标体 系 在实 际应用 过 程 中方便 、简 洁 。在上 述 思想 　　　　 指导 下 ， 笔者 在具体 设 计博士 研究 生科研 能力 指标 体系 的过
程中， 采用了文献调查、 定性分析和专家访谈的方法。首先是用文献调查和
定性 分析 的方 法 预选 指标 ，建立 博 士研 究生 科研 能力 的基本 统计指 标体 系 ；
然后在基本指标体系的各个指标 中 本着 “ 评价指标要具有高度代表性、 综合
性 以及 指标 间要 满足 相对 独立 性 ”的原 则 ， 专家 访谈 的基础 上 ，进一 步筛 在 选 指标 ， 而建 立初 步评 价指 标体 系 。后针对 初步 指标 体系 ， 从 然 按经 管 、 、 文 理、工 四类 进行 问卷 调查 ，对 调查 的结 果进行 统计 分析 ，根据 分析 结果对 指 标体 系进行 修正 ，得 出最 终指 标体 系 。
３ 　　　　 、设计科研能力指标体系的基本原则
对 博士 研究 　　　　 生科研 能 力 的综合评 价 ， 方面要 考虑 博士研 究 生 自身知 识 一 能力 有限 的特性 ；另一 方面 要能 引起 学生 的兴趣 ，达 到 “ 以评 促发 展 ”的 目 的 。因此 ，在建 立评 价指 标 体系 的过程 中 ，应遵 循 以下 基本 原则 ： （ 　　　　 原则 。选 择 的每个 具 体评价 指标 要符合 提 高博士研 究 生科研 Ｉ 向性 ）导 能力 的要 求 ， 属于 科研 能力 的范 畴 ， 够在 一定程 度 上体现 科研 能力 的 内涵 能 与特 征 ， 对提 高博 士研 究 生科研 能 力 目标有 明确 的导 向性 ，对高 校博 士研 究
西南交通 大学硕士研 究生学位论 文 生教 育改 革起 到积 极的 指导 和检 测 的作 用 。
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（ 科学性原则 。能否设置科学准确 的评价指标，关系到博士研究生科 　　　　 ２ ） 研能力评价的 可靠性， 单项评价指标必须能够比较准确地描述科研能力某一 方面的重要特征， 指标体系必须 比 较全面地显示出博士研究生科研能力的总
体面 貌和 基本水 平 。
（ 层次性原则。为便于认识和分析，在设计指标体系的 　　　　 ３ ） 过程中， 应根
据博 士研 究生 科研 能力 的系 统 结构 和不 同侧 面 的特 征 ， 指标 体系划 分为 若 将
干层次， 并逐层进行分解， 进而确定出具体指标， 形成具有一定层次结构的
指标 体系 ，从 而 实现对 博士 研究 生 科研 能力 系统 层 次化 的描述 。
（ 整体性原则。指标体系的设计必须从系统整体的角度出发，要求所 　　　　 ４ ）
预选 的各个 评 价指 标要 能够 作 为一 个有 机整 体在 其 相互配 合 中比较 全面 、 科
学、 准确地反映、覆盖和描述博士研究生科研能力的内 涵和特征。
（ 　　　　独立 性 原则 。建立 评 价指 标体 系应 选择 彼此 间相对 独立 的 一些 ５ ）相对
指标， 不应存在包含、 大部分交叉及大同小异现象， 要互不重叠、 互不取代，
以尽 量避 免信 息 的重 复 。
（ 　　　　 ６ ）综合指标优先的原则。若某一个指标所描述的 对象特征可概括地代
表 多个 指标所 描述 的对 象 特性 的 整体性 ， 则称 此指 标为其 余若 干指 标 的综合 指标 ， 就应 该优 先选 择这 个综 合 指标 。
（ 　　　　 ７ ）可比性原则．质的一致是可比的前提，是可比的基础。因此，要求
指标 体系 中 的各个 指 标概 念要 完 整 ，内涵 要 明确 ，并具 有唯 一性 ．
　　 ‘）可测性原则。所谓可测性是指评价指标体系中的各个指标所包括的 　　 （ ８
内涵 应 能够 进行 定量 描述 。持可 测 性原 则就 是要 求各个 评价 指标 应尽 可 能 坚 地 能够 分析 测定 ，可 直接 观 察、计 量 ，以利于 建立 定量 评价模 型进 行量 化 处
（ 　　　　 原则 。要 求所 选择 的 指标 要符 合人 们 的直观 理解 ，不必 要进 ９ ）直观 性 行深度 的抽 象思 维 ，尽 可能 选择 直观 、 稳定 性强 的指标 。ａ 可操 作 　　　　 性原 则 。选取 指标 要 立足 客观 现 实 ，尽 可 能计算 简便 ，公式 ｍ
中的参数易于获得、 形象、 便于理解， 尽可能利用 己 有的信息资源， 指标要
少而精 ，要 方便 、简 洁 ，具 有可 操作 性 和有 效性 。
３ 博士研究生科研能力评价指标体系分析 ． ３
３． ３１建立评价指标体系的基本程序
西南交通 大学硕 士研 究生学位论 文
第 ２页 ３
美 国学者克龙 巴赫 （．Ｃｏａｈ　 １８ 　　　　 ＬＪ ｒｂｃ）在 ９２年提 出，指标体系 的设计包括发 ． 散和收敛两个阶段 。
（ 发散阶段 　　　　 １ ）
发 散阶段的主要任 务是分解 目标，提 出详 尽的初拟指标 。鉴于评 价所依据 　　　　
的目 般比较概括。标一 因此， 在拟订相应的 评价内容（ 时，需进一步分解、 指标）
细化目 标，使之可以观察和测量。在初拟指标时， 一般采用集体讨论的方法，
召集有关人员 ，集 思广益，详细 列出与 目标有 关的所有 指标，力求 完备 。这 些 指标可 以来 自各个方 面，有关人 士所关注 的问题、 以往实践的经验 总结和评 价 文 献中的研 究发现、专业人员 的咨询意见等 。
（ 收敛阶段 　　　　 ２ ） 收敛阶段的 　　　　 主要任务是对初拟的指标体系进行归并 和筛选。由于受到时间
和人力 、物力 的限制 ，一次评价 是不可 能回答所有 问题的 。因此 ，收敛阶段 是 必不可少的 。收敛 的 目的是精简 指标 ，使 其更能体现 目标的本质 ， 以保证评 价 的有效性，同时 ，突 出评价 的重 点 ，使评价 具有更强 的可行性 。（ 试 验修订 　　　　 ３ ） 在 经过筛选 、 　　　　 、归并 ，确定 了评价指标 体系后 ，还 应当制定相应 的判 断达 成 情况的评定标准 ， 选择适 当的评价对象进 行小范围 的试验 ，并根据试验 的结果 ，
对评 价指标体系及评定 标准进行修订．
３３ ．． ２博士研究生科研能力指标体系分析
博士研究生科研能力评价的影响因子很多， 　　　　 如社会的、 物质的、 培养环
境等因素（ 总称为外部条件因素） ，以及博士研究生自 身所具备的能力与素质 等因素（ 总称为内在因素） 都对其科研能力发挥着影响， 但它们的作用是不同
的 。部 条件 在条件 较 差时作 用 明显 ，但 条件 达 到一 定程 度后 ，就 变 得不 明 外
显，如图 ３ 所示， 内 ． １ 而 在条件发挥的作用则正相反，如图 ３ 所示。目前 ． ２
我 国博士 研究 生培 养 的各种 外部 条件 基 本都 能得 到满 足 ， 即确 保 图 ３ １中的 ．　 物质 条件 始终 处于 ａ 点右 侧 ， 样 ，博士 研 究生 的 内在条 件对 其 科研 能力 的 这
发挥起着决定作用。此外， 外部因素与评价指标具有相关性， 可以通过对评
价指 标 的影 响，从 而影 响博 士研 究 生的 科研 能力 。所 以，本论 文 对博 士研 究
生科研能力的 评价只限于博士研究生内在条件方面。
根 据上 述笔 　　　　 者对 科研 能 力概 念 、 内涵的 理解 及其 影 响因 素的 系统 分析 ， 借鉴有 关 能力和 创 新能 力评 价 的有 益经 验 ， 笔者 认 为博士 研 究生 科研 能力 主 要 由学 习能力 （ 收 能力 ） 科研 实 践能 力 （ 用 能力 ）和科 研 创新 能力 三 接 、 应
西 南交通 大学硕士研 究生学位论 文 个 大的方 面组成 。这三 个指 标 既相 互独 立又 相互 关联 。
科 研 能 力
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ａ 　　　　　　　　　　 外部条件 图 ３ 外部条件与科研能力的关系［ ． １ ３ ］
科 研 能 力 ― 一一一二一－－一－一－－今
ｂ 　　　　　　　　 内部条 件
图３ 内 ． ２ 在条件与科研能力的关系［ ３ １
二 ＿ 一 ＿ － －－ － － － ａ 一 ＿ ＿ ＿ － － － － －－ 一 － ＿ Ａ 一－ － － － － －
图３ 　　　　　　　　　　 ． ３知识积累与科研能力发展的关系示意 图３ ［ ］ 知识积累 　　　　 科研 活动 是在 继承 前人 的基 础上进 行 的 ， 以我们 必 须首 先学 习 了解 前 所
人的研究成果。而学习能力是一切其它能力的基础 ，这既与先天水平有关，
又与后 天培养 有关 。没 有一 定的 学 习能力 ，什 么 科研 活动 都无 法 正常 进行 。
但这类指标只要达到一定水平即可， 不必追求其值尽量大。以 ， 所 说 学习能 力是科研能力的基本组成部分， 属于科研能力的表层， 可测性较高。科研 实 践能力是指综合运用知识解决科研问题的能力， 是对知识的升华。博士研究
生从 事科研 活动 的过程 就是 将所 学 知识应 用 于解 决 科研 问题 的过 程 。所 以，
科研实践能力是科研能力的内 层要素，实践能力也是学习知识的重要目的， “ 学以致用 ” 是对实践能力要求的概括 。科研创新能力则是对学习的最高要
求， 是对 知识 的再创 造或 是对 于事 物 的规 律 的再认 识 ， 科研 能 力 的最 高层 是
次的要素， 也最难 以 达到。创新能力是博士研究生教育的核心， 创新能力越
高越 能体现 出高 层次人 才 的高水 平 。总 结 以上 分析 ， 们 用 图 ３３ 示 博 士 我 －表
［ ３ １王文信 ，研究 生能力建 设的系统 研究，中国农业大 学硕士学位论文 ，２ ０，　８图改编 ０１ Ｐ ５
西南交通大学硕士研 究生学位论 文
第 ２页 ５
研究生的学习能力、 科研实践能力与科研创新能力之间的关系 。图中横坐标 表示知识积累， 纵坐标表示博士研究生应具备的科研能力，三条 曲线 ａｂｃ ，　 ，　 分别表示学习能力、科研实践能力与科研创新能力。根据博士研究生主动学习和被动接受知识两种情况 ， 　　　　 可将学习能力分解 为自 学能力和接受知识的能力。根据科研活动中解决 问 的过程见图 ３ （ 题 ．徐 ４ 伟，２０ ） ０４，将科研实践能力分解为发现问题的能力、分析 问 的能力和解 题
决问题 的能力 。是否 具有科 研创 新能 力要 用科 研创 新成 果 来检 验 。所 以 ，根
据创新能力所产生的成果， 将科研创新能力分解为发表论文情况、 学位论文
情 况和 科研 项 目情况 。
｝ ｗ －解 题 ｉ＆ － 决 ｝ Ａ 耐　　　　 ｄ ｏ 问 ｝
尝试性解 决问题
图３ 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ． ４解决问题的过程
依据上述分析， 　　　　 我们将博士研究生科研能力分解为学习能力、 科研实践 能力和科研创新能力３ 个一级指标， 接着将这 ３ 个一级指标分解为 自 学能力 、 接受知识的能力、 发现问 的能力、 题 分析问 的能力、 题 解决问题的能力、发 表论情况、 学位论文情况和科研项 目 情况 ８ 二级指标。个 它们之间的相互关
系和 结构 框架见 图 ３５ ．．
博 士 研 究 生 科 研 能 力
西南交通大 学硕士研究生学位论 文
图３ 　　　　　　　　　　　　　　　　 ． ５博士研究生科研能力总体框架图 在参考孟万金的 《 　　　　 研究生科研能力结构要素 的 调查研究及启示》 、徐玲 玲的 《 标分析最优指标法用于研究生初步科研能力的综合评价》 目 、徐伟编 的《 创新能力培养与应用教程》 毕梦林编的 《 、 工科学生能力手册》 全 国首 、 届高等学校学生能力培养讨论会秘书组编的 《 大学生能力培养研究》 、张德 编的 《 人力资源开发与管理》中对能力的论述、郝玫编的 《 综合能力培养》 及浙江大学吴巨慧的学位论文《 研究生创新能力培养的过程要素及整合的研
究 》 中的博士 学位 论文评 价体 系等文 献 的基础 上 ，总结 出 ４ 三级 指标 。２个
接着在专家访谈和定性分析的基础上将文献阅读能力和文献综合能力合并 为文献阅读与综合能力，将口头表达能力和文字表达能力简化为表达能力， 将统筹思维能力、 形象思维能力和侧向思维能力简化为思维能力， 剔除数字 运算能力、审美能力和产生新思想的能力这三个指标，最终确定了 ３ 个三 ５
级指 标 。
３４完整的博士研究生科研能力初步评价指标体系 ．
根据上述分析得 出博士研究生科研能力初步评价指标体系如 图３ 见附 　　　　 ． ６ 录 １ 本指标体系未对博士研究生进行类别区分， 。在第四章确定最终指标体 系和权重体系时将按经管、文、理、工四类进行研究。
３ ． ５各评价指标的含义界定
１ 　　　　 。学习能力是博士研究生从事科研活动的基本能力要求， 、学习能力 是指博士研究生认识、了 解、接收和获取新事物新知识的能力。（ 学能力。自 　　　　 １ ）自 学能力是获取知识最基本和最重要的能力之一，是指 获取新知识、 新技能的能力。具体而言是指能自 行确定学习目 标、 制定学习 计划，查阅文献书刊， 独立 阅 、 读 理解 、 思考、领悟。因此 自 学能力可分解
为语 言理解 能力 、想 象能 力和感 悟力 三个 方面 。
语言理解能力是一个博士研究生所应具有的最基本的学习能力。　　　　 它是指 人们在学习新知识、 新方法、 新技术时， 通过阅读了解、明白 所学知识的内
容和 含义 的一种 能力 。
想象能力是人们根据事物构造 的普遍联系去推测事物现象的原因与规 　　　　 律的一种创造性思维能力，是在原有感性形象的基础上创造新形象的能力。科学想象能够冲破时间和空间的限制 ，而 “ 思接千载” “ 、 视通万里” 。正如
西南交通 大学硕士研 究生 学位论文
爱 因斯坦 所说 ： 想象 力是 科学 研究 中的实在 因 素 。科 学人才 最 重要 的是要 “ ”
具有想象力。感悟力是指人们在学 习和工作过程中对某件事或某个知识点有所感触 　　　　
而迅速领悟 、理解、明 白或懂 得新事物 、新知识或新观 点的能力 。感悟 力是博 士研究 生必须具备的一种基本 的学 习能力。博士研 究生在学习过程 中只 有在 阅
读理解的 基础上有所领悟和提高， 才能 真正将所学知 识变为己 有， 从而指导并
应用于科研活动 。
（ 　　　　 ２ ）接受知识的能力。接受知识能力是指博士研究生从外界 （ 如课堂、
学术 会议 等 ）获取 知识 ，并 通 过理解 、消化 吸收 变 为 自己所有 的能 力 。包 它
括观察能力、 记忆能力、注意能力、思维能力和知识集成能力。观察能力是人的大脑通过感觉器官捕捉事物典型的本质的外部特征 的 　　　　 能力， 是博士研究生科研活动的门户。科学开始于观察和实验。达尔文说过： “ 我既没有突出的 理解力， 也没有过人的机智。只是在观察那些稍纵即 逝的 事物并对其进行精细观察的能力上， 我可能在众人之上。” 记忆能力是大脑对外界事物或信息存贮和再现的能力， 　　　　 是人们智力活动
的仓库 。博 士研 究生 智力 结构 中 的诸 因素 ，都 离不 开记忆 能力 。培养 记忆 能
力的目 标，主要是增强记忆的敏捷性、正确性、持久性和备用性。
注 意 能力是 　　　　 使人 的心 理活 动指 向、集 中或转 移 到某种 客观 事物 的能 力 ， 使 人们 智力 活动 的维 护者 。博 士 研究 生 的一切 智力 活动 ，如 观察 、记 忆 、思
维、想象等，都只有在注意能力的参加下，才能有效地顺利进行。
思 维能 力是人 的大 脑通 过 语 言， 客观 事物 本质 和规 律 的间接 的概括 的 　　　　 对 反映 的能力 ，是 博士研 究 生智 力活 动 的核心 。智 力结构 中，思维 能力 占据 在
着中心的位置。其他智力因素， 均受思维能力的支配， 并且只有在思维的指
挥下才 能有 效地 工作 。知 识集 成能 　　　　 力是 博士研 究 生通 过观 察 、 记忆 和 思考将 所学 知识 或经验 升
华， 并不断优化 自己 的知识结构 ， 自 使 身庞杂的知识系统化、 规范化的能力。２ 　　　　 、科研 实践能力。科研实践能力也叫应用能力，是指在全面熟练地掌 握知识的基础上， 综合运用知识解决科研问题的能力， 是对知识的升华。博
士研 究生从 事科研 活动 的过程 就是 将所 学知 识应 用 于解 决科研 问题 的过 程 。实践 能力是 科研 能力 的 内层 要 素 ，实践 能力 也 是学 习知 识的重 要 目的 。
（ 发现 问题的能力。发现问题的能力又叫形成问题的能力 ， 　　　　 １ ） 是创新者 在已 有知识、 信息和经验的基础上， 对客观存在问题的情境、 状态、 性质等
西南交通 大学硕 士研 究生学位论 文
重新认识和发现的能力。博士研究生只有先发现并提出科研 问 才能在此 题， 基础上分析问题， 进而解决问题 ， 从而实现创新 。根据发现问 的过程将其 题 分解为探索问题的敏锐力、信息收集与选择 的能力、文献阅读与综合能力、 预见未来的能力、选择科研课题的能力等几个方面 。探索问 　　　　 题的敏锐力是指人们思维活动的 速度快， 能敏捷地找出问 题的突破 口 能对 ， 所探索的问 题很快做出反应的能力。科学研究活动就是 一个探索问题、 分析问题，最后经过研究解决问题的过程。可见探索问题的能力是博士研究生 必须具备的基本能力，博士研究生对科研问题的 敏锐程度直接决定着其科 研活
动 的方向和速度 。信 息 收集 　　　　 与 选择 的能 力是 指 信 息接 收 者通 过 各 种 渠道 和方 法 获取 信 息 并 在众 多 的信息 中排 除 其他信 息 而选 择 自己所 需 要信 息 的能力 。博士研 究 生
在全部 的 科研活动中 （ 包括选题 、实验 、总结和评价成果） ，都需要查阅大
量的 与课题 有关 的文献 ，了解 前 人 的工 作和研 究 成 果。据 统计 ，科研 人员 花
在信息收集和选择上的时间约占全部科研工作时间的三分之一以上。
文 献 阅读是 　　　　 博 士研 究生 的学 习途 径 ，也是 科学 研究 的重 要 内容 。文献 阅
读与综合能力是指博士研究生在深入学习、理解并掌握文献资料的基础上， 将己有的关于对象各个方面、 要素和层次的认识， 在思维中联结和统一起来，
形成 关于对 象 整体 认识 的一 种 思维 能力 。
预见未来 　　　　的能力是根据己有经验或理论推测未知现象存在 或出现的一 种思维能力。预见与假说不 同， 不是对某己观察到的事实作假定性解释， 而 是以己知为基础对未知现象存在或出现 的 推测。预见是科学理论完善和发展
的一 种 动力 ，在 科学研 究 中起着 重 要 的作用 。选择 科研 　　　　 课 题 的能 力 主要 从博 士 研 究生 选题 的前 沿性、开创性 、方 向 明 确性及其价值 等几个方面来 体现 。俗话说 “ 的开始等于成 功了一 半” 以， 好 。所
博士研究生一般都会花大量的时间来广泛收集和整理资料，以 便能 选择一 个既
具有很 强的理论意义 同时又 具有较强现 实意义的课题 。
（ 分析 问题的能力 。　　　　 ２ ） 分析 问 的能力是指研究者对于提 出的问 题 题，经
过相关 资料 的寻 找收 集 、分析 处 理 、尝试 解 决直至 弄清 问题 的能力 。该能力
可以由科学实验能力、动手操作能力、 分析论证能力、 灵活思维能力、 逻辑
推 理能 力这 几个 方面 来 体现 。
科学实验能力是指实验操作、 　　　　 实验验证分析和工程实践的能力 。科学实 验不仅要求博士研究生具有动手操作、 进行数据处理和现象分析的独立工作
西 南交通大 学硕士研 究生学位论 文
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能力 ，而且更 主 要 的是 要有根 据 实 际要 求 ，去设 计 实验方 案 ，实现 预 期要 求 和 解决 实际 问题 的 能力 。
动手操作能力是指在科研工作中的动手能力和实践能力。一个好 的设 　　　　 想， 如果没有必要 的手段去实现它， 就不能成为科学理论 ， 更不能转化成技
术 为人 类服 务 ． 别是 工科 博 士研 究生 需 要较 强 的动手 操 作能 力 。能力 的 特 该 培养 ，主要 靠经 常动 手 去实 践， 在 实践 中不 断地 总 结经验 。分 析论证 　　　　 能 力是将 研 究对 象 的整 体 分为 各个 部分 、方 面和 因素 ，并分 别 加 以研 究考 察或 向社 会 、向生产 实 际做 调 查论 证 的能力 。分析 论 证是 科研 工 作者获 得信 息、 增长 知识 、解 决 科研 问题 的重要 途径 ． 灵 活思 维能 　　　　 力是 指 思维 能随机应变 ，随客观情 况变 化而变 的能力 。科技 在 飞速发 展，知识在不 断更新 。为一名科研 工作者 ，如果不具备灵 活思维能力 ， 作 就不能与社会 同步前进 ，就 难 以在信 息社会 中生存 和发展 。
逻辑推理能力是人们根据一定的先知条件，通过 自己 　　　　 拥有的 知识、思维进
行判定 、推断 ，对 事物得 出 自己结论 的能力 。通过对个人 的逻辑推理 能力 的判 定 ，能够反映 出此 人对事物 本质及事 物之 间联 系的认知 能力的高低 。主要包 括 以下几个方面 的能力 ：归纳 推理能力 、演绎推 理能力 、类 比推理 能力 、寻求 因 果联系的推理能力及 回溯 推理能力 。（ 　　　　问题 的 能力 。解 决 问题 的能 力是 指 研究 者面 对提 出的 问题和 分 ３ 决 ）解
析的结果， 在尚无现成办法可用时， 将问题从初始状态向目 标状态转化直至
完成 目标 的能力 。根据 解 决 问题所 需 的一 些技 能将 其 分解 为联 想 的能力 、 转
移经验的能力、 直觉能力、 表达能力、组织协调能力、 独立决策能力、 鉴别 评价能力七个方面。联想的能力是指把过去感知过的形象进行加工并产生一种新形象或改造 　　　　
记忆的表象而创造新 形象的能力 。转移经验 　　　　 的能力 是指科研工 作者在科 研活动过程 中不断积 累经验 ，并善 于 将 以往工作经验应 用于解决 新 问题 的能力 ．科研活动 中有些方法 、观 念是相 通 的，博士研究 生要在学 习前 人成果和 经验 总结的基础上 ，大胆借鉴 前人的新 方 法或新技术来解决新 的科研 问题 。
直觉能力是指那种突然间醒悟问题的答案的创造性思维能力， 　　　　 它是科学
研究 中的一 种重 要 能力 。由于 直觉 是对 问题本 质 的醒 悟 ， 解决 问题 的过 程 在 中有着 极 为重要 的 作用 ， 多 科学 家 把 自己的理 论发 现 归功于 直觉 能 力 。许 捕 捉机遇 、培 养直 觉 能力 对科 学研 究 是非 常 重要 的 。
西 南交通大学硕 士研 究生学位论 文
表达能力包括口头表达 能力和文字表达能力两个方面 。　　　　 它能帮助博士研 究生交流思想、 沟通感情、传授知识、 总结经验、传播信息和开发智力， 是
博士研 究 生阐述 思想 、表 达感 情 的主要 方式 。组 织协 调能 　　　　 力是 指为完 成 一定 的科 研任 务 ， 有效 地把 人 力 、 力和 财 而 物 力组 织起 来 ， 使其 平衡 发展 直至 成功 的 能力 。它包 括横 和 纵两 个 方面 ，其 并
实质是权利和责任的科学分配与协调。组织协调能力是做好科研的基础 。
独 立 决策 　　　　 能力就 是从 多种 可行 方案 中选 取最 佳方 案付 诸 实施 的 能力 。博
士研究生要善于透过现象把握本质， 找出事物的因果关系， 善于提 出新设想、
新方 案 ，处理事 情 }