张亦斌想不明白，为什么白纸黑字的合约到最后竟然全无用处。问题还是出在这个“赌”字上。日前，甘肃省兰州市中级人民法院、甘肃省高级人民法院对于苏州工业园区海富投资有限公司(下称“海富投资”)和被投公司甘肃世恒有色资源再利用有限公司(下称“甘肃世恒”)的对赌条款均判定无效。对赌协议被判定无效，这在中国PE(私募股权投资)界是首例。简单来说，对赌协议就是投资者与企业或大股东约定，当企业的业绩(一般是税后净利润)达到一定水平时，投资者就要追加投资或赠送股权;反之，如果没达到事先约定的标准，企业就要向投资方支付现金或是赠送股权。因此，对赌协议实质上是一种期权，由于形式上是双方以某种结果是否出现作为一方向另一方支付对价的条件，与“赌”有一定的相似性，因此通常称之为“对赌协议”。然而，“对于对赌协议的合法性，我国法律并没有明文规定。”此案目前已经上诉到最高人民法院，其最终判决将直接影响中国司法界对对赌的认识。此案也让“日益疯狂”的风投业界迟疑起来：曾经为激励所投公司业绩腾飞，同时确保自身风险最小化的“双赢协定”，最终可能仅沦为一张白纸。“虽然外界认为结果并不乐观，但我并不这样认为。”7月9日，作为本案原告海富投资的董事长张亦斌告诉《中国经济周刊》。对赌无效海富投资成立于2007年9月，注册资本和实收资本均为5000万元。2007年10月，海富投资决定投资甘肃世恒(当时名为“甘肃众星锌业有限公司”)，并与甘肃世恒、香港迪亚有限公司(甘肃世恒为其全资子公司，下称“香港迪亚”)及陆波(甘肃世恒法定代表人兼总经理，同时也是香港迪亚的总经理)签订了《甘肃众星锌业有限公司增资协议书》(下称“增资协议”)。《中国经济周刊》从独家获得的增资协议中获悉，该协议主要条款包括“海富投资现金出资2000万元投资甘肃世恒，占甘肃世恒增资后注册资本的3.85%”;同时，其中的“对赌协议”即“业绩目标”约定：甘肃世恒2008年净利润不低于3000万元人民币。否则，海富投资有权要求甘肃世恒予以补偿，如果甘肃世恒未履行补偿，海富投资有权要求香港迪亚履行补偿义务。如果截止到日，由于甘肃世恒自身原因无法上市，则海富投资有权要求香港迪亚回购海富投资持有之甘肃世恒全部股权。之后，海富投资于日依约向甘肃世恒缴存了出资款2000万元人民币，其中114万余元认缴新增注册资本，1885万余元计入资本公积金。日，甘肃省商务厅批准了增资协议、合营合同和公司章程。随后，甘肃世恒办理了相应的工商变更登记。
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据说宏祥新材有即将和日本签个3000亿的是真的吗？
据说宏祥新材有即将和日本签个3000亿的是真的吗？
不够准确，听讲是3000万个亿
评论@投资投机壹加壹：消息可靠吗？
作者：您目前是匿名发表 &
作者：，欢迎留言
提示：用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。宏祥新材:公开转让说明书_宏祥新材(835517)_公告正文
宏祥新材:公开转让说明书
公告日期：
宏祥新材料股份有限公司
HongXiangNewGeo-MaterialCO.,LTD.
公开转让说明书
（申报稿）
二零一五年十月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、公司新厂区尚有部分土地未取得使用权，该土地上建有厂房
公司新厂区位于陵县经济开发区迎宾街东侧，目前占地面积800余亩，公司于2013年取得使用权为陵国用2013字第000565号土地使用权一项，土地面积266,667.00m（约400亩），其余土地尚未取得土地使用权。目前公司在无证土地上建有厂房并配置一些简易生产线，若监管部门依法拆除，不会对公司生产经营产生重大影响。德州市陵城区房产管理局及德州市陵城区国土资源局已开具证明，公司自2012年至今未发生重大违法违规的情形。
二、应收账款规模较大
公司报告期内各期应收账款金额分别为24,512.11万元、23,656.82万元和20,268.59万元，分别占总资产比重为40.61%、35.18%和30.06%，应收账款金额规模较大。针对此问题，公司按既定坏账准备计提政策对各期期末应收账款计提坏账准备，同时制定了《应收账款管理制度》以加强对应收账款的催收管理。
目前来看，公司的主要订单多为大型基础设施项目，财务和经营状况良好且商业信用度高。尽管如此，随着公司对下游市场的不断拓展，若新老客户的财务状况恶化、出现经营危机或者信用条件发生重大变化，公司资金周转速度与运营效率可能会降低，导致坏账增加或流动性风险。
三、税收优惠风险
公司于2011年获得山东省高新技术企业认证（山东省科技厅颁发，有效期－，注册号GR2014），在2012年度和2013年度两个完整年度公司享受了的税收优惠政策。2014年未通过复审，公司已于2015年5月向山东省科技厅重新组织申报材料，若2015年未能成功申请高新技术企业，对公司净利润将产生一定影响。
四、公司经营受季节波动影响
每年的12月开始至次年3月，我国北方地区进入高寒期，工程建设停滞。
市场需求的季节性波动使公司的经营业绩和财务状况呈现季节性波动特征。随着高端产品销量及出口比例逐步提升，公司经营业绩的季节性将逐步弱化。
五、公司原材料价格受国际原油影响
公司产品原材料主要为聚酯切片、聚丙烯、聚乙烯等石化类产品，其价格受国际原油价格变化以及石油化工产品供求影响。原油价格波动对公司经营业绩产生一定影响。
对此，公司紧密关注国际、国内石油化工市场的供需变化及价格波动，合理调整公司采购计划及投标报价的价格策略；同时加强公司内部管理优化采购、物流、库存，缩短经营周期，以降低原材料价格波动对公司经营业绩的影响。
六、公司存在部分员工未缴纳社会保险及住房公积金的情形
公司存在部分员工因参加新农村合作医疗及个人原因，未缴纳社会保险以及住房公积金的情形。该部分员工已就自愿不缴纳社会保险及住房公积金做出说明。德州市陵城区人力资源和社会保障局及德州市住房公积金管理中心陵城区管理部已开具公司不存在重大违法违规的证明。
声明......2
重大事项提示......3
目录......5
释义......7
第一节 公司基本情况......10
一、基本情况......10
二、股票挂牌情况......11
三、公司的股权结构......14
四、公司股东情况......14
五、公司股本形成及变化情况......23
六、公司控股子公司及参股公司情况......42
七、公司重大资产重组情况......43
八、公司董事、监事、高级管理人员......43
九、最近两年一期主要财务数据和财务指标......47
十、与本次挂牌有关的机构......49
第二节 公司业务......51
一、主营业务、主要服务及其用途......51
二、主要生产流程及方式......61
三、与业务相关的关键资源要素......65
四、公司主营业务相关情况......80
五、公司商业模式......86
六、公司所处行业基本情况......89
第三节 公司治理......112
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......112
二、股东大会、董事会、监事会及相关人员履行职责的情况......112
三、董事会对公司治理机制执行情况的评估......113
四、公司及其控股股东、实际控制人最近两年的违法违规情况......113
五、公司的独立性......114
六、同业竞争情况......115
七、公司最近两年一期资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企业提
供担保情况......116
八、公司董事、监事、高级管理人员的相关情况......117第四节 公司财务会计信息......122
一、审计意见......122
二、财务报表......122
（一）合并财务报表......122
（二）母公司财务报表......129
三、财务报表的编制基础......134
四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计......135
五、盈利能力和财务状况分析......150
六、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况......190
七、期后事项、或有事项及其他重要事项......193
八、公司设立及报告期内的资产评估情况......196
九、股利分配政策及最近两年一期的分配情况......197
十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......198
十一、风险因素......198第五节有关声明......199第六节附件......
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
第一部分：一般释义
公司、本公司、股份公
司、宏祥新材、申请挂指
宏祥新材料股份有限公司
宏祥集团（民营）、宏指
山东宏祥化纤集团有限公司，公司前身
宏祥集团（全民）
山东宏祥化纤集团有限公司改制前的全民所有制企业
山东省德州宏祥化纤有限责任公司，宏祥集团（全民）前
宏祥进出口
德州宏祥进出口有限公司，公司全资子公司
中南成长（天津市）股权投资基金合伙企业（有限合伙），
成都市泓创创富投资企业（有限合伙），公司股东
苏州蓝郡创业投资中心（有限合伙），公司股东
浙江实地东辰股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东
江西泰豪创业投资中心（有限合伙），公司股东
浙江深拓投资有限公司，公司股东
浙江湘和进出口有限公司，公司原股东
青岛高创清控股权投资基金企业（有限合伙）
公司高级管理人员
总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《公司章程》
宏祥新材料股份有限公司章程
报告期、两年期一期
2013年度、2014年度、月
中国证监会
中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司指
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中华人民共和国铁道部
中华人民共和国水利部
中华人民共和国交通运输部
中华人民共和国住房和城乡建设部
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标
准指引（试行）》
广发证券、主办券商
广发证券股份有限公司
人民币元、人民币万元
第二部分：特殊释义
土工材料是当今被广泛应用于岩土工程中的土工合成材
料，是以人工合成的高分子聚合物，即塑料、化学纤维、
合成橡胶等为原材料制成的各种产品的统称。
Polyethylene简称，即聚乙烯，是乙烯经聚合制得的一
种热塑性树脂。无臭、无毒、手感似蜡，具有优良的耐低
温性能（最低使用温度可达-100-70°C），化学稳定性好，
电绝缘性优良，能耐大多数酸碱的侵蚀。
Ethylene-PropyleneSideBySide简称，即聚烯烃系纤
维的一种。
即无碱玻璃纤维，是一种硼硅酸盐玻璃纤维。
LowDensityPolyethylene简称，即低密度聚乙烯，适
合热塑性成型加工的各种成型工艺，成型加工性好。主要
用途是作薄膜产品等。
LinearLowDensityPolyethylene或
LLDPE、PE-LLD
Polyethylene-LinearityLowDensity简称，即线型低
密度聚乙烯。主要用途是作薄膜产品等。
ExpandablePolystyrene简称，即可发性聚苯乙烯，是
泡沫的原料。
Theroplasticpolyolefin简称，即热塑性聚烯烃弹性体，
是一种高性能弹性材料,相对于PVC材料，其具有密度低，
节能环保等优点。
即高密度聚乙烯，无毒、无味、无臭的白色颗粒，化学稳
定性好，具有良好的耐热性和耐寒性，较高的刚性和韧性，
机械强度、介电性能、耐环境应力开裂性较好。
PP塑胶原料即聚丙烯，密度小、强度刚度，硬度耐热性
均优于低压聚乙烯,可在100度左右使用。具有良好的电
性能和高频绝缘性不受湿度影响,但低温时变脆、不耐磨、
Polyvinyl chloridepolymer简称，即聚氯乙烯，是由
氯乙烯在引发剂作用下聚合而成的热塑性树脂，用于挤出
压延法生产土工膜，具有难燃、耐酸碱、抗微生物、耐磨
的特性并具有较好的保暖性和弹性。
乙烯-醋酸乙烯共聚物，一般醋酸乙烯（VA）含量在5%～
40%。与聚乙烯相比，在分子链中引入了醋酸乙烯单体，
提高了柔韧性、抗冲击性、填料相溶性和热密封性能。EVA
树脂的性能主要取决于分子链上醋酸乙烯的含量。
Polyester staplefibre简称，即聚对苯二甲酸乙二醇
酯，俗称涤纶短纤，是对苯二甲酸与乙二醇的缩聚物，是
热塑性聚酯中最主要的品种之一。
Rayon简称R,即是一种人工制造的纤维。
Xavan代表热塑性聚烯防水衬垫系统，这个系统由两部分
组成，一部分是由Typar(聚丙烯长丝纺粘针刺非织造土
工布作为胎基，一部分是由乙烯和辛烯共聚物制成的防水
面层，这两种产品组合体称热塑性聚烯防水衬垫系统。
即蛋白质，是生命的物质基础，是构成细胞的基本有机物。
Polyethylene terephthalate聚对苯二甲酸乙二醇酯，
由精对苯二甲酸（PTA）和乙二醇（EG）聚合而成
湿法布是由水槽悬浮的纤维沉积而制成的纤维网，再经加
固而成的一种纸状非织造布。
通常人们将长度比直径大千倍以上且具有一定柔韧性和
强力的纤细物质统称为纤维。包括天然纤维和化学纤维。
自然界存在和生长的、具有纺织价值的纤维。
化学纤维用天然的或人工合成的高分子物质为原料、经过
化学或物理方法加工而制得的纤维的统称。
将人工合成的、具有适宜分子量并具可溶（或可熔）性的
线型聚合物，经纺丝成形和后处理而制得的化学纤维。
用植有针p齿的机件纤维排列整齐的过程。
本公开转让说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
公司基本情况
一、基本情况
1.中文名称：宏祥新材料股份有限公司
英文名称：HONGXIANG NEW GEO-MATERIAL CO.,LTD.
2.法定代表人：崔占明
3.设立日期：日
4.整体变更为股份公司日期：日
5.注册资本：15,300万元
6.住所：山东省德州市陵县开发区
7.邮编：253500
8.董事会秘书：刘同华
11.网址：www.hxgufen.com
12.所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于纺织业（行业代码：C17）；根据国家统计局公布的《国民经济行业分类》（GB/T），公司属于非家用纺织制成品制造业（行业代码：C178）；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属于纺织业（行业代码：C17）；根据《挂牌公司投资型行业分类指引》公司属于高性能复合材料行业（行业代码：）。
13.主营业务：土工织物、土工膜、复合材料、特种材料等土工材料的研发、生产与销售，公司产品广泛应用于高铁、高速公路、水利工程、机场、港口、隧道、沿海滩涂以及环保等工程领域。
14.组织机构代码：
二、股票挂牌情况
人民币普通股
人民币1.00元
153,000,000股
2015年【】月【】日
公司控股股东、实际控制人崔占明承诺：本人在公司挂牌前直接
或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均
为公司挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌
之日、挂牌期满一年和两年。
公司董事、监事、高级管理人员崔占明、郑衍水、高立华、刘同
本次公开转让股东
华、刘洪新、陶广俊承诺：在本人担任宏祥新材董事或高级管理人员
所持股份的限售安
期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十
排及股东对所持股
五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。
份自愿锁定的承诺
公司股东中南成长、苏州蓝郡、泓创创富、实地东辰、江西泰豪、
浙江深拓、青岛高创、陈富定承诺：公司股票挂牌前十二个月内受让
实际控制人直接持有的股票进行转让的，该部分股票分三批解除转让
限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，
解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
根据公司2015年第一次临时股东大会决议，公司股票在全国中小
股票转让方式
企业股份转让系统挂牌时采取协议转让方式。
广发证券股份有限公司
截至本说明书签署日，公司现有股东持股情况及可进入全国中小企业股份转让系统转让的股份情况如下：
可进入全国股份转让
股东姓名或名称
持股数额（股）
持股比例(%)
系统转让的股份数量（股）
70,096,486
17,524,121
11,267,303
11,267,303
11,267,303
153,000,000
86,051,313
其中，根据《公司法》第一百四十一条规定，“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。”公司董事、监事、高级管理人员，可进入全国股份转让系统转让的股份数量明细如下：
可进入全国股份转让
持股数额（股）
持股比例(%)
系统转让的股份数量（股）
70,096,486
17,524,121
75,214,336
18,803,581
其中，根据《全国中小企业股份转让系统务规则（试行）》第二章2.8 条规
定，“公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行”。公司挂牌前十二个月以内受让控股股东及实际控制人股份的情况如下：
其中挂牌前十二个月
可进入全国股份转让
股东姓名或名称
持股数额（股） 内受让实际控制人股
系统转让的股份数量合计
11,267,303
11,267,303
11,267,303
60,969,443
15,806,894
50,431,511
三、公司的股权结构
截至本说明书签署日，公司股权结构如下：
四、公司股东情况
（一）公司股东基本情况
截至本说明书签署日，公司前十名股东及持股5%以上股份股东的情况如下：
股东姓名或名称
持股数额（股）
持股比例(%)
70,096,486
境内自然人
中南成长（天津市）股权投资
11,267,303
有限合伙企业
基金合伙企业（有限合伙）
苏州蓝郡创业投资中心（有限
11,267,303
有限合伙企业
成都市泓创创富投资企业（有
11,267,303
有限合伙企业
浙江实地东辰股权投资合伙企
有限合伙企业
业（有限合伙）
江西泰豪创业投资中心（有限
有限合伙企业
境内自然人
浙江深拓投资有限公司
青岛高创清控股权投资基金企
有限合伙企业
业（有限合伙）
境内自然人
135,157,149
截至本说明书签署日，公司股东之间不存在关联关系，公司股东持有的股份不存在质押或其他有争议的情况。
（二）控股股东及实际控制人基本情况
公司股东崔占明直接持有公司45.815%的股份；崔占明为宏祥新材董事长、总经理。股东崔占明可以实际支配公司表决权超过30%，且通过其对公司的投资及任职等方式能够控制公司；虽然股东崔占明持有公司股份不足50%，但依照其持有的股份足以对股东大会的决议产生重大影响。因此，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（试行）第48条之规定，股东崔占明为宏祥新材的控股股东和实际控制人。其个人简历如下：
崔占明：男，1967年7月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。
本科学历，高级会计师，山东省土工建筑学会建筑防水专业委员会副主任、中国产业用纺织品行业协会土工用纺织合成材料分会会长、中国土工合成材料工程协会常务理事。1987年7月-1994年3月历任山东省陵县县财委秘书、办公室主任；1994年4月-2000年5月任陵县经委副主任，期间于1997年9月-1999年3月兼任陵县地毯厂书记、厂长；2000年5月-2012年8月就职于山东宏祥化纤集团有限公司，任董事长、总经理。2012年9月至今任公司董事长、总经理。
截至本说明书签署日，控股股东及实际控制人近两年未发生变更。
（三）其他持股5%以上的股东基本情况
1、中南成长
中南成长（天津市）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
800,000,000.00元
中南成长（天津）股权投资基金管理有限公司（委派代表：
执行事务合伙人
天津生态城动漫中路482号创智大厦203室-138
从事对未上市企业的投资,对上市公司非公开发行股票的
投资以及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
中南成长合伙人及出资情况如下：
认缴出资总
合伙人名称
出资占比(%)
额（万元）
通达（石狮）投资咨询有限公司
中南成长(天津)股权投资基金管理有限公司
中骏重工（厦门）有限公司
厦门象屿集团有限公司
福建省鼎丰创业投资有限公司
福建省石狮骏达行服装有限公司
显毅（南安）服装实业有限公司
木林森（福建）投资有限责任公司
泉州市鲤城区五矿贸易有限公司
顺盈盛（石狮）投资咨询有限公司
泉州泉兴发展有限公司
佰旺（石狮）投资有限公司
捷凌（石狮）投资有限公司
中山瑞港贸易有限公司
中山永盛玩具厂有限公司
石狮源恒投资有限公司
2、苏州蓝郡
苏州蓝郡创业投资中心（有限合伙）
200,000,000.00元
执行事务合伙人
苏州工业园区东富路8号东景工业坊
创业投资、实业投资与资产管理，投资咨询，企
业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
苏州蓝郡的合伙人及出资情况如下：
合伙人姓名
出资额（万元）出资比例（%）
苏州水蓝郡现代农业有限公司
苏州锦泰成长投资中心（有限合伙）
苏州蓝郡投资管理中心（有限合伙）
3、成都泓创
成都市泓创创富投资企业（有限合伙）
30,003,000.00元
北京泓创投资管理中心（有限合伙）（委派代表：吴瀚）、
执行事务合伙人
深圳市华赢创投资企业（普通合伙）（委派代表：吴瀚）、
深圳市中冠汇富投资企业（有限合伙）（委派代表吴翰）
成都高新区天府大道北段1480号13栋西楼4楼402号
项目投资，资产管理。
成都泓创合伙人及出资情况如下：
合伙人名称
出资金额(元)
出资比例(%)
成都招商局银科投资有限公司
14,000,000.00
10,000,000.00
深圳中冠汇富投资企业
5,000,000.00
1,000,000.00
北京红创投资管理中心
深圳市华赢创投资企业
30,003,000.00
4、实地东辰
浙江实地东辰股权投资合伙企业(有限合伙)
11,300万元
执行事务合伙人
浙江实地投资咨询有限公司(委派代表:张军)
杭州市余杭区文一西路1500号2号楼618室
股权投资及相关咨询服务(上述经营范围不含国家
法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目)
实地东辰合伙人及出资情况如下：
合伙人姓名
出资额（万元）
出资比例（%）
杭州实地鑫旺投资合伙企业（有限合伙）
浙江实地投资咨询有限公司
5、江西泰豪
江西泰豪创业投资中心(有限合伙)
10,000万元
执行事务合伙人
泰豪（上海）创业投资管理有限公司（委派代表：李自强）
鹰潭市林荫东路101号
项目投资、投资咨询、资产管理
江西泰豪各合伙人及出资情况如下：
合伙人姓名
出资额（万元）出资比例（%）
泰豪(上海)股权投资管理有限公司
泰豪集团有限公司
南昌创业投资有限公司
（四）机构股东基金备案及基金管理人登记信息情况
公司现有7名机构投资者股东，其中中南成长（天津市）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、苏州蓝郡创业投资中心（有限合伙）、成都市泓创创富投资企业（有限合伙）、浙江实地东辰股权投资合伙企业（有限合伙）、江西泰豪创业投资中心（有限合伙）、青岛高创清控股权投资基金企业（有限合伙）均依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填报相关信息。股东浙江深拓投资有限公司，不符合上述法律法规要求备案的情况。具体情况如下：
1. 中南成长（天津市）股权投资基金合伙企业（有限合伙），已由其管理
人中南成长（天津）股权投资基金管理有限公司，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填报相关信息。
中南成长（天津）股权投资基金管理有限公司，已根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会登记，登记编号：P1001252，登记内容：私募投资基金管理人。
2. 苏州蓝郡创业投资中心（有限合伙），已由其管理人苏州蓝郡投资管理
中心（有限合伙），依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填报相关信息。
苏州蓝郡投资管理中心（有限合伙），已根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会登记，登记编号：P1018902，登记内容：私募投资基金管理人。
3. 成都市泓创创富投资企业（有限合伙），已由其管理人深圳市招商局银
科投资管理有限公司依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填报相关信息。
深圳市招商局银科投资管理有限公司，已根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会登记，登记编号：P1001944，登记内容：私募投资基金管理人。
4. 浙江实地东辰股权投资合伙企业（有限合伙），已由其管理人浙江实地
投资咨询有限公司依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填报相关信息。
浙江实地投资咨询有限公司，已根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会登记，登记编号：P1009820，登记内容：私募投资基金管理人。
5．江西泰豪创业投资中心（有限合伙），已由其管理人泰豪（上海）股权投资管理有限公司依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统填报相关
泰豪（上海）股权投资管理有限公司，已根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会登记，登记编号：P1002750，登记内容：私募投资基金管理人。
6.青岛高创清控股权投资基金企业（有限合伙），已根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会登记，登记编号：P1002655，登记内容：私募投资基金管理人。
7、浙江深拓投资有限公司，注册资本全部来源于股东的自有资金，截止目前，公司不存在以非公开方式向投资者募集资金情形，也从未为投资及经营活动设立私募投资基金，公司的资产不存在由基金管理人或普通合伙人管理的情形。
五、公司股本形成及变化情况
（一）山东省德州宏祥化纤有限公司（以下简称“宏祥化纤”）的设立及变更
1、1997年宏祥集团（全民）前身设立
日，山东省德州丙纶厂和陵县经贸供销公司签署《山东省德州宏祥有限责任公司章程》，同意设立宏祥化纤，注册资本5010万元，其中德州丙纶厂出资4600万元，陵县经贸供销公司出资410万元。
日，山东德州会计师事务所出具验资报告（德会所验字（97）第045号），该验资报告明确：截止日，公司的实收资本总额为50,127,000元，其中资产总额157,940,000元，负债总额103,580,000元。
日，陵县工商行政管理局颁发《企业法人营业执照》（注册号：），核准宏祥化纤成立。
宏祥化纤系由德州丙纶厂和陵县经贸供销公司两名股东以各自账面净资产作为出资，以净资产的账面价值为定价依据，共同出资设立的有限公司。其以实物资产出资部分未经资产评估，由于设立后仍为全民所有制企业，其企业性质与
德州丙纶厂和陵县经贸供销公司一样，其以资产账面值定价出资不会造成国有资产流失，不会损害国家利益。其设立过程按照当时工商管理相关规定，进行了审批、备案等流程，其设立后直至改制，未有对主管部门或者债权人对其因出资未经评估而提起的追诉或纠纷，因此，不会对公司本次挂牌造成实质性障碍。
根据宏祥化纤设立时的公司章程，其设立时的股权结构如下：
出资额（万元）
占注册资本比例
山东德州丙纶厂
陵县经贸供销公司
2、1998年宏祥化纤更名为山东宏祥化纤集团有限公司（以下简称：宏祥集团（全民））
日，山东省工商行政管理局颁发《企业名称核准通知函》（[97]企名函字256号），核准宏祥化纤的企业名称变更为山东宏祥化纤集团有限公司。
日，宏祥化纤作出股东会决议，同意将公司名称变更为山东宏祥化纤集团有限公司。
日，陵县工商行政管理局核准变更登记并颁发宏祥化纤变更名称后的《企业法人营业执照》（注册号：8）。至此，宏祥化纤更名为宏祥集团（全民）。
（二）宏祥集团（全民）的改制及公司前身宏祥集团（民营）的设立
1、宏祥集团（全民）的改制
日，宏祥集团（全民）股东山东省德州丙纶厂和陵县经贸供销公司作出股东会决议，决定将公司净资产1,739万元转让给自然人崔占明等20人。同年11月10日，宏祥集团（全民）公司召开职工代表大会作出决议，同意企业改制方案。
日，陵县人民政府作出《陵县人民政府关于同意山东宏祥化纤集团有限公司改制申请报告的批复》（陵政发[2001]23号），同意组建新公司并一次性买断原公司净资产，改制后的公司承担原公司的一切债权债务。
日，山东省陵县盛达资产评估事务所出具陵盛评报字[2001]第009号《资产评估报告书》确认：以日为评估基准日，宏祥集团（全民）资产账面价值4,360万元，评估值1,739万元，评估增加值-2,621万元。其中房屋建筑评估减值1,580.39万元，机器设备评估减值1,819.97万元，主要减值原因为：a、公司2001年改制之前房屋建筑物和机器设备计提折旧不充分，房屋建筑物建造时间较长，成新率较低，且大部分房产内部结构、构造已不符合当时的生产需求；b、机器设备陈旧，磨损较大，已不能满足当初生产线需求，面临被淘汰局面。根据当初的市场环境，山东省陵县盛达资产评估事务所对上述房屋建筑和机器设备评估减值2,621万元，符合当时的《资产评估管理办法》的相关规定。
日，陵县经济贸易局和陵县国有资产管理局出具《资产评估结果及转让认定书》，“确认宏祥集团（全民）的实有资产为1,739万元；同意将公司的资产转让给给自然人崔占明、郑衍水、郝学勇、宋德华、吕志健、刘洪新、高立华、王富堂、张强、魏兆强、赵金江、赵建光、刘同华、任新东、宋朝峰、刘玉江、张吉合、郝振发、孟灵健、张洪利等二十人，同时原债权债务由新股东承担。”
上述改制相关文件设定的改制方案，实际上是宏祥集团（全民）将不含负债的资产经评估后转让给崔占明等20人，该等资产主要为土地使用权、房屋建筑物及设备。同时将宏祥集团（全民）的负债转由崔占明等20人承担。
2015年8月德州市陵城区人民政府出具了《关于宏祥新材料股份有限公司历史沿革若干问题确认意见请示报告的函》，确认：
“2002年的宏祥化纤集团有限公司改制出售资产事项，履行了国有资产处置的必要程序，经过主管部门批准，产权界定清晰，归属明确，资产评估及转让价格合理，本次改制系承债式改制，已履行完毕，改制行为合法合规有效、不存在纠纷或潜在纠纷。”
综上，宏祥集团（全民）的设立履行了国有资产处置的程序，设立行为经过工商行政部门登记，有关改制行为得到了陵城区人民政府的确认。
2、宏祥集团（民营）的设立
日，山东省德州丙纶厂、陵县经贸供销公司同崔占明等20人分别签订《股权转让协议》，同意分别转让给上述20人共计资产1738.73万元。
日，山东德联邦律师事务所出具《律师见证书》，兹证明日陵县经济贸易局和陵县国有资产管理局出具《资产评估结果及转让认定书》内容合法真实有效，见证律师付连杰、任凯华。
日，陵县安德有限责任会计师事务所出具《验资报告》（陵安会验（2002）13号），该验资报告载明，截至日止，公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币50,100,000元，各股东以净资产出资17,387,300元，以货币出资32,710,000元。根据崔占明出具声明和对部分股东的访谈，由于改制时公司经营业绩较差，长期处于亏损状态，从而本次现金出资均为崔占明一人出资，郑衍水等19人系代崔占明持股，该19人并未实际出资，其资金均为崔占明提供；崔占明的货币出资来自个人自有资金和外部借款。
日，陵县工商行政管理局同意本次工商登记记并核发了《企业法人营业执照》（注册号：8-1），至此宏祥集团（民营）设立完成。
根据德州市陵城区人民政府出具的《关于宏祥新材料股份有限公司历史沿革若干问题确认意见请示报告的函》：
“经政府有关部门核查取证，对相关事项确认如下：
1、2002年的宏祥化纤集团有限公司改制过程系该公司出售资产，崔占明等20人购买该等资产并设立新公司的过程，出售资产过程合法合规，不存在纠纷或潜在纠纷；
2、2002年的宏祥化纤集团有限公司改制出售资产事项，履行了国有资产处置的必要程序，经过主管部门批准，产权界定清晰，归属明确，资产评估及转让价格合理，本次改制系承债式改制，已履行完毕，改制行为合法合规有效、不存
在纠纷或潜在纠纷；
3、本次改制实质上系改制前的宏祥化纤集团有限公司出售资产、崔占明等20人购买该等资产并设立新宏祥的过程，本次改制各方已经履行完毕应有责任与义务，改制过程已经完成。原企业的债务已由新宏祥承继得到了妥善处置，不存在损害债权人利益情形，不存在纠纷或潜在纠纷，新宏祥已经依法设立并有效存续；
4、新设立的宏祥化纤集团有限公司自2002年起至今的历次股权变动合法合规有效。”
综上，宏祥集团（民营）为崔占明等人新设成立。
针对上述改制及新公司的设立，公司控股股东、实际控制人崔占明做出承诺：本人出资受让山东省德州化纤集团公司（国有）产权不存在争议，用于设立山东省德州化纤集团有限公司（民营）的土地、房产等出资财产不存在权属争议，山东省德州化纤集团公司的改制出售合法合规，山东省德州化纤集团有限公司的设立合法合规。本人愿为前述内容的真实、准确、完整性承担全部法律责任，并对因前述内容真实、准确、完整性问题给宏祥新材料股份有限公司造成的全部损害或损失承担赔偿责任。
如今后因有第三方对山东省德州化纤集团有限公司的资产或权益主张权利，而使宏祥新材料股份有限公司或其新股东承担相应的偿还风险时，由本承诺函之签署人承担宏祥新材料股份有限公司或其新股东的相应损失之全部赔偿责任。
宏祥集团(民营)设立时的股权结构如下：
出资金额（万元）
出资金额（万元）
（三）2008年2月宏祥集团（民营）第一次股权变更
日，公司通过股东会决议，全体股东一致同意通过公司股权转让、经营管理机构调制事宜。股权转让各方签订股权转让协议，并在陵县公证处公证，其他股东放弃优先受让权。公司取消董事会、监事会，选举崔占明为公司执行董事，作为公司法定代表人，选举郑衍水为公司监事；聘任崔占明为公司经理。日，公司对该次变更进行了工商变更登记。
本次股权转让情况如下：
转让出资额（万元）
本次变更后公司的股权结构如下：
出资金额（万元）
出资金额（万元）
上述股权转让中，郑衍水、郝学勇等19人将股权转让给崔占明，并不存在股权转让对价的约定，其实质是郑衍水、郝学勇等19人将其代持的股权还原给崔占明。为增强企业凝聚力、促进公司发展，在股份还原过程中崔占明将50.1万元的股权赠与郑衍水、刘洪新、高立华、魏兆强、孟灵健5人，归其个人所有，因此，该5人所代持股权并未全部还原，而是保留了崔占明赠与的相应股份数量。
同时，崔占明将其个人股份转让给张雯、孟灵晋等高级管理人、核心技术人员以作激励。
鉴于此次股权转让办理了工商变更登记；股权转让协议经陵县公证处公证确认；经主办券商及律师走访的部分股权转让当事人均表示此次转让为代持还原，故无实际对价。因失联等原因，主办券商及律师未能全部确认2002年公司设立时，除崔占明以外的股东是否全部存在代持。
针对上述股权转让，公司控股股东、实际控制人崔占明出具承诺称：2008年股权转让均签订了股权转让协议，不存在纠纷或潜在纠纷；若因此次股权转让产生纠纷，将由其本人独自承担。
陵城区人民政府出具了《关于宏祥新材料股份有限公司历史沿革若干问题确认意见请示报告的函》确认公司自2002年起的历次股权变动合法合规有效。
（四）2012年2月宏祥集团（民营）第一次增资
日，公司通过股东会决议，全体股东一致同意将公司注册资本变更为5,886.47万元，其中，浙江实地东辰股权投资合伙企业（有限合伙）
以货币出资2,500万元，其中353.4153万元计入实收资本，占公司注册资本的6.004%，余额计入资本公积；韩佳英以货币出资1,200万元，其中169.6392万元计入实收资本，占公司注册资本的2.882%，余额计入资本公积；浙江深拓投资有限公司以货币出资1,000万元，其中141.3662万元计入实收资本，占公司注册资本的2.402%，余额计入资本公积；路易以货币出资500万元，其中70.6831万元计入实收资本，占公司注册资本的1.201%，余额计入资本公积；陈富定以货币出资500万元，其中70.6831万元计入实收资本，占公司注册资本的1.201%，余额计入资本公积；浙江湘和进出口有限公司以货币出资500万元，其中70.6831万元计入实收资本，占公司注册资本的1.201%，余额计入资本公积。经大信会计师事务所大信沪验字[2012]第003号验资报告验证，截至日，公司已收到股东缴纳的增资款。
日，公司就本次增资进行了工商变更登记，取得新《企业法人营业执照》（注册号为687-5-2）。
本次变更后公司的股权结构如下：
出资金额（万元）
浙江实地东辰股权投资合
伙企业（有限合伙）
浙江深拓投资有限公司
浙江湘和进出口有限公司
出资金额（万元）
（五）2012年4月宏祥集团（民营）第二次增资
日，公司通过股东会决议，全体股东一致同意将公司注册资本变更为7,494.3484万元，其中，中南成长（天津市）股权投资基金合伙企业（有限合伙）以货币出资3,000万元，其中408.7826万元计入实收资本，占公司注册资本的5.455%，余额计入资本公积；成都市泓创创富投资企业（有限合伙）以货币出资3,000万元，其中408.7826万元计入实收资本，占公司注册资本的5.455%，余额计入资本公积；苏州蓝郡创业投资中心（有限合伙）以货币出资3,000万元，其中408.7826万元计入实收资本，占公司注册资本的5.455%，余额计入资本公积；江西泰豪创业投资中心（有限合伙）以货币出资2,500万元，其中340.6523万元计入实收资本，占公司注册资本的4.545%，余额计入资本公积；王辉以货币出资300万元，其中40.8783万元计入实收资本，占公司注册资本的0.545%，余额计入资本公积；经大信会计师事务所大信沪验字[2012]第007号验资报告验证，截至日，公司收到股东缴纳的增资款。
日，公司就本次增资进行了工商变更登记，取得新《企业法人营业执照》（注册号为687-5-1）。
本次变更后公司的股权结构如下：
出资金额（万元）
中南成长（天津市）股权投
资基金合伙企业（有限合伙）
出资金额（万元）
成都市泓创创富投资企业
（有限合伙）
苏州蓝郡创业投资中心
（有限合伙）
浙江实地东辰股权投资合伙
企业（有限合伙）
江西泰豪创业投资中心
（有限合伙）
浙江深拓投资有限公司
浙江湘和进出口有限公司
7,494.3484
（六）2012年11月股份公司设立
日宏祥集团股东会通过决议，决定以公司日经审计的账面净资产287,289,212.95元，按1.915:1的比例折股，整体变更设
立股份有限公司，变更后股本150,000,000股，每股面值1元，余额137,289,212.95元计入资本公积。
日，大信会计师事务所出具了以日为基准日的大信审字[2012]第5-0100号《审计报告》，根据该报告截至日，公司净资产为287,289,212.95元。
日，银信资产评估有限公司出具了银信资评报[2012]沪第416号《评估报告》，根据该报告，截至日，宏祥集团账面净资产为28,728.92万元，评估价值为33,792.14万元，评估增值5,063.22万元，增值率为17.62%。
日，大信会计师事务所有限公司出具了大信验字[2012]第5-0010号《验资报告》，验证各股东出资真实、足额到位。
日，宏祥集团25名股东签署《宏祥新材料股份有限公司发起人协议》。
日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，通过了设立股份公司的议案及公司治理相关制度。
日，公司办理了工商登记变更，取得德州市工商行政管理局核发的注册号为687的《企业法人营业执照》。
本次整体变更存在资本公积和未分配利润转增股本的情形，根据德州市地方税务局陵城分局出具的《关于宏祥新材料股份有限公司自然人股东缓交个人所得税的同意函》，整体变更时应缴纳的个人所得税将按五个公历年度分期缴纳。
股份公司设立时的股权结构如下：
持股数量（股）
84,219,000
中南成长（天津市）股权投资
基金合伙企业（有限合伙）
成都市泓创创富投资企业
（有限合伙）
苏州蓝郡创业投资中心
（有限合伙）
持股数量（股）
浙江实地东辰股权投资合伙企业
（有限合伙）
江西泰豪创业投资中心
（有限合伙）
浙江深拓投资有限公司
浙江湘和进出口有限公司
150,000,000
（七）2013年公司资本公积转增股本
日公司股东大会通过决议，决定以截至日总股本15,000万股为基数以资本公积转增股本300万股，即向公司全体股东每10股转增0.20股，转增后公司的资本公积余额为144,289,212.95元，日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大信验字【2013】第4-00010号验资报告验证。
本次变更后公司的股权结构如下：
持股数量（股）
85,903,380
中南成长（天津市）股权投资
基金合伙企业（有限合伙）
成都市泓创创富投资企业
（有限合伙）
苏州蓝郡创业投资中心
（有限合伙）
浙江实地东辰股权投资合伙企业
（有限合伙）
江西泰豪创业投资中心
（有限合伙）
浙江深拓投资有限公司
浙江湘和进出口有限公司
153,000,000
（八）2014年公司股权变更情况
2014年公司部分股东进行股份转让，公司对相关税费进行了代扣代缴，具体情况如下：
1、公司发起人股东王辉的股权转让情况
日，公司发起人股东王辉与车东、于德朋签署股权转让协议，将其持有的公司763,776股股份转让给车东，将其持有的公司71,604股股份转让给于德朋，具体见下表：
受让方姓名
受让股数（股）
受让金额（元）
每股金额（元/股）
3,200,000.00
300,000.00
3,500,000.00
本次转让完成后，王辉不再持有公司股份。
2、公司股东路易的股权转让情况
日，公司发起人股东路易与徐伟良、黄斌签署股权转让协议，将其持有的公司股份中的649,255股股份转让给徐伟良，将其持有的公司股份中的276,535股股份转让给黄斌，具体见下表：
受让方姓名
受让股数（股）
受让金额（元）
每股金额（元/股）
2,700,000.00
1,150,000.00
3,850,000.00
3、公司发起人股东韩佳英的股权转让情况
日，公司发起人股东韩佳英与陈颖敏签署《股权转让协议》，将其持有的公司1,433,349股股份转让给陈颖敏，具体见下表：
受让方姓名
受让股数（股）
受让金额（元）
每股金额（元/股）
6,000,000.00
6,000,000.00
4、公司发起人股东浙江湘和进出口有限公司的股权转让情况
日，公司发起人股东浙江湘和进出口有限公司与杨爱丽、车东签署《股份转让协议书》，将其持有的公司1,322,558股股份转让给杨爱丽；将其持有的公司120,232股股份转让给车东。转让完成后，浙江湘和进出口有限公司不再持有公司股份。具体见下表：
受让方姓名
受让股数（股）
受让金额（元）
每股金额（元/股）
5,500,000.00
500,000.00
6,000,000.00
5、截至日，公司股权结构如下：
持股数量（股）
85,903,380
中南成长（天津市）股权投资
基金合伙企业（有限合伙）
成都市泓创创富投资企业
（有限合伙）
苏州蓝郡创业投资中心（有限合伙）
浙江实地东辰股权投资合伙企业（有
江西泰豪创业投资中心（有限合伙）
浙江深拓投资有限公司
持股数量（股）
153,000,000
（九）2015年公司股权变更情况
1、公司股东路易的股份转让情况
日，公司发起人股东路易与易文勇签署《股权转让协议》，将其持有的公司517,000股股份转让给易文勇。具体情况如下：
受让方姓名
受让股数（股）
受让金额（元）
每股金额（元/股）
本次转让完成后，路易不再持有公司股份。
2、公司股东韩佳英的股份转让情况
日，公司发起人股东韩佳英与易文勇、青岛高创清控股权投资基金企业（有限合伙）共同签署《股权转让协议》，将其持有的公司405,702股股份转让给易文勇；将其持有的1,624,869股股份转让给青岛高创清控股权投资基金企业（有限合伙）。本次转让完成后，韩佳英不再持有公司股份。具体情况如下：
受让方姓名
受让股数（股）
受让金额（元）
每股金额（元/股）
青岛高创清控股
权投资基金企业
（有限合伙）
3、崔占明与投资机构（或个人投资者）签署的股份补偿情况
日，公司的控股股东崔占明与青岛高创清控股权投资基金企业（有限合伙）签署《投资补充协议》，自愿将其持有的568,704股股份转让给青岛高创清控股权投资基金企业（有限合伙）。具体情况如下;
受让股东名称
受让股数(股)
受让后合计持股数（股）
青岛高创清控股权投资基金企业（有
日，公司的控股股东崔占明与中南成长（天津市）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、成都市泓创创富投资企业（有限合伙）、苏州蓝郡创业投资中心（有限合伙）、浙江实地东辰股权投资合伙企业（有限合伙）、江西泰豪创业投资中心（有限合伙）、浙江深拓投资有限公司、陈富定共同签署《投资补充协议》，自愿将15,238,190股股份进行了下述转让，具体情况如下：
受让股东名称
受让股数(股)
受让后合计持股数（股）
中南成长（天津市）股权投资基金合
11,267,303
成都市泓创创富投资企业（有限合伙）
11,267,303
苏州蓝郡创业投资中心（有限合伙）
11,267,303
浙江实地东辰股权投资合伙企业（有
江西泰豪创业投资中心（有限合伙）
浙江深拓投资有限公司
15,238,190
58,775,870
截至本说明书签署日，公司股权结构情况如下：
股东姓名或名称
持股数额（股） 持股比例(%)
70,096,486
中南成长（天津市）股权投资基金合伙企业
11,267,303
（有限合伙）
苏州蓝郡创业投资中心（有限合伙）
11,267,303
成都市泓创创富投资企业（有限合伙）
11,267,303
浙江实地东辰股权投资合伙企业（有限合伙）
江西泰豪创业投资中心（有限合伙）
浙江深拓投资有限公司
青岛高创清控股权投资基金企业（有限合伙）
153,000,000
六、公司控股子公司及参股公司情况
（一）德州宏祥进出口有限公司
1、公司基本情况
公司名称：德州宏祥进出口有限公司
注册号：410-1
组织机构代码证：
公司地址：陵县经济开发区迎宾路东侧
法定代表人：崔占明
注册资本：200万人民币
成立日期：日
经营范围：
一般经营范围：土工合成材料及原料产品的进出口业务（国际限制和禁止经营的除外）。
出资总额（万元）
2、历史沿革情况
德州宏祥进出口有限公司设立于日，为宏祥新材全资子公司，注册资本200万元，出资方式为货币出资，注册号为410-1。经陵县安德有限责任会计师事务所出具的陵安会验[2013]49号验资报告验证，截至
日，公司已收到股东缴纳的注册资本200万元整。
3、子公司近一年一期经营状况如下
单位：万元
所有者权益
营业收入总额
（二）陵县永和工贸有限公司
根据陵县永和工贸有限公司工商档案及说明，宏祥化纤于2005年以增资方式成为陵县永和工贸有限公司的股东（出资60万元，持股比例54.55%），根据陵县工商行政管理局出具的《公司注销登记情况》显示，该公司注销、停业时间为日，但由于公司工作人员失误，直至日才获取公司注销的工商登记证明。该公司日前已注销。
截至本说明书签署日，除上述情况外，公司无其他控股或参股公司。
七、公司重大资产重组情况
截至本说明书签署日，公司无重大资产重组情况。
八、公司董事、监事、高级管理人员
公司共有董事9名，任期三年，任期届满可连选连任：
董事长、总经理
董事、董事会秘书
董事、副总经理
崔占明：参见本节“一、控股股东及实际控制人情况”。
郑衍水：男，1964年8月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。
大专学历，经济师。1979年9月-1986年4月就职于陵县麻纺织厂，历任车间主任、副厂长；1986年5月-2005年5月就职于陵县经委供销公司、陵县化纤厂、德州丙纶厂、山东宏祥化纤集团有限公司，历任办公室主任、副厂长、副书记、副总经理、党委书记；2005年5月-2012年8月就职于山东水务宏祥新材料有限公司，任总经理；2012年9月至今任公司副董事长。
刘同华：男，1964年6月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。
大专学历，会计师。1987年8月-1997年7月就职于德州丙纶厂；1997年8月-2012年8月就职于山东宏祥化纤集团有限公司，历任会计主管、财务处长、副总经理；2012年9月至今任公司董事、董事会秘书。
高立华：男，1954年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，经济师。1978年8月-1985年9月就职于陵县电器厂，任副厂长；1985年10月-1992年8月就职于陵县塑料厂，任副厂长；1992年9月-1997年7月就职于陵县服装厂，任厂长；1997年8月至2012年8月，就职于山东宏祥化纤集团有限公司，任副总经理；2012年9月至今任公司董事、副总经理。
文钊：男，汉族，1986年10月出生，本科学历，获得法律职业资格证书。2008年11月至2010年3月，在北京兆亿律师事务担任律师助理、律师；2010年4月至2015年1月，在广东信达律师事务所担任律师；2015年2月至今就职于中南成长（天津）股权投资基金管理有限公司担任法务风控、任广州奥咨达医疗器械技术股份有限公司监事。日至今任公司董事。
吴瀚：男，汉族，1986年09月出生，本科学历。2010年7月毕业于英国兰卡斯特大学，获学士学位；2010年8月至2010年12月，任深圳市龙蕃实业股份有限公司投资经理；2011年1月至今，担任深圳市招商局银科投资管理有限公司高级投资经理。现任公司董事。
朱民儒：男，1948年6月出生，教授级高级工程师， 1982年1月毕业于天
津工业大学（原天津纺织工学院），获学士学位。1982年1月至1998年7月，在纺织工业部（后为纺织总会）科技司负责纺织特品科技管理工作；1998年8月至今，在中国产业用纺织品行业协会工作，现任名誉会长。现任公司独立董事。
刘万富：男，1964年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。研究生学历，注册会计师、注册资产评估师、执业税务师。1986年7月－1994年12月就业于湖北洪湖分蓄洪工程管理局和荆州市财政局；1995年1月－2000年12月就职于湖北瑞达信会计师事务有限公司（原荆州市会计师事务所），任副主任会计师、主任会计师；2001年1月－2008年12月就职于大信会计师事务所有限公司，历任质控部副经理、审计二部高级经理、三峡分公司总经理、总经理助理兼上海分公司总经理；2009年1月－2011年12月就职于上海龙凯会计师事务所有限公司，任主任会计师；2012年1月至今任国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。2012年9月至今任公司独立董事。
张余庆：男，1947年7月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。
本科学历，高级会计师、注册会计师。1985年5月-2000年7月任上海港务局财务处长、审计处长；2000年8月-2003年4月任上海华源企业发展股份有限公司董事、财务总监；2003年5月-2007年6月任中国华源集团有限公司资产股权管理部副部长；2007年7月-2009年7月任上海盛源房产（集团）有限公司总会计师；2009年8月-2014年2月任宁波世茂铜业有限责任公司董事、财务总监。2014年3月至今，任山东赛托生物科技股份有限公司财务总监。2012年9月至今任公司独立董事。
公司共有监事3名，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名。监事任期三年，任期届满可连选连任：
监事会主席
陶广俊：男，1975年9月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。
专科学历。1999年8月-2012年9月就职于山东宏祥化纤集团有限公司；2012年9月至今任公司监事会主席、营销分部经理。
许良勇：男，汉族，1971年5月出生，中专学历，1997年10月至2012年8月就职于山东宏祥化纤集团有限公司；2012年9月至2015年4月任公司办公室主任；2015年5月至今任公司监事。
马剑：男，1981年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。中专学历。1999年8月-2012年9月，就职于山东宏祥化纤集团有限公司，历任车间管理员、车间主任；2012年9月至今任公司职工代表监事、车间主任。
(三) 高级管理人员
公司共有高级管理人员5名，具体情况如下：
董事长、总经理
董事、副总经理
董事、董事会秘书
崔占明：参见本节“四、之（二）控股股东及实际控制人基本情况”。
高立华：参见本节“八、之（一）董事”。
刘洪新：男，1957年12月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。
高中学历，助理经济师。1972年8月-1994年8月就职于陵县机械厂，历任车间主任、副厂长；1994年9月-1997年7月就职于德州丙纶厂；1997年8月-2012年9月就职于山东宏祥化纤集团有限公司，任副总经理；2012年9月至今任公
司副总经理。
刘同华：公司董事会秘书。参见本节“二之（一）公司董事”。
王金英：公司财务总监。日出生，中国国籍，无境外居留权，专科学历。1999年5月至2006年5月，历任山东宏祥化纤集团有限公司审计部审计员、财务部成本会计，2006年6月至2010年3月，任山东宏祥化纤集团有限公司财务部副经理，2010年4月至2012年8月，任山东宏祥化纤集团有限公司财务部经理，2012年9月至今任公司财务总监。
九、最近两年一期主要财务数据和财务指标
公司最近两年一期的财务报告经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具标准无保留意见的《审计报告》（大信审字[2015]第4-00347号）。公司主要财务数据及财务指标如下：
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的
股东权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股
东的每股净资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的扣除非经常性损益
后的净利润（万元）
净资产收益率
扣除非经常性损益后净
资产收益率
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流
量净额（万元）
每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股）
毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入
净资产收益率=P/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0－Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
扣除非经常性损益后净资产收益率=（P-非经常性损益净额）/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0－Ej×
Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P为归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Ek为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。
应收账款周转率=营业收入/（应收账款期初额+应收账款期末额）×2
存货周转率=营业成本/（存货期初额+存货期末额）×2
基本每股收益=归属于母公司所有者的净利润/普通股加权平均数
稀释每股收益=基本每股收益（公司不存在稀释性潜在普通股）
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/各期末股本
每股净资产=期末所有者权益/各期末实收资本
10.归属于申请挂牌公司股东的每股净资产=期末归属于母公司所有者权益/各期末实收资本
11.资产负债率=总负债/总资产
12.流动比率=流动资产/流动负债
13.速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
十、与本次挂牌有关的机构
一、主办券商：
广发证券股份有限公司
法定代表人：
广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼房
联系电话：
项目负责人：
项目组成员：
于宁、李永建、张洪建、贾传伟、林杨
二、律师事务所：
国浩律师（上海）事务所
单位负责人：
上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
联系电话：
经办律师：
李鹏、王伟建
三、会计师事务所：
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：
北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层
联系电话：
签字注册会计师：
郭义喜、刘涛
四、评估师事务所：
银信资产评估有限公司
单位负责人：
上海市嘉定工业区叶城路77室
联系电话：
签字注册评估师：
崔松、黄斌
五、证券登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：
第二节 公司业务
一、主营业务、主要服务及其用途
（一）主营业务
公司是一家集土工类新型高分子合成材料的研发、生产及销售于一体的大型综合企业，产品包括土工织物类、土工膜类、复合材料类、特种土工材料、过滤材料类等12大系列、上百个品种，广泛应用于水利水电（水库防渗、河道生态治理、海堤护坝等）、交通（高铁、地铁、公路、桥梁、机场、港口航道等）、环保（垃圾填埋、污水处理、PM2.5治理、土壤修复、防沙固沙、矿山防渗、矿山掩埋等）、市政工程（海绵城市建设、地下管廊建设、生态水系等）、建筑（房屋防渗、保温节能等）等领域。
（二）主要产品及用途
公司产品有土工布类、土工膜类、复合类材料、土工格栅类等，具体产品如下：
1、土工布类（无纺类）
以PP或PET短纤维
广泛应用于水利、水
为主要原料，采用非
电、公路、铁路、港
短纤针刺非织 织造工艺生产而成， 口、机场、隧道、沿
具有隔离、过滤、排
海滩涂、环保等工程
水、加筋、防护、养
护等功能，
以PET/PP/PPS纤维
为主要原料，采用非
主要应用于空气过
织造和覆膜、浸渍、 滤领域、家用电器领
非织造过滤材
定型等后处理工艺 域、环保除尘等领
技术生产的纤维间 域。
孔隙较大的产品。
由一种合成纤维或 用于加工制作环保
ES纤维，经非织造和
生态袋、植树袋以及
热轧非织造土 热轧工艺生产而成 公路、铁路、堤坝、
的单面或双面热定 河岸、景观等生态环
型土工布。
保绿化工程。
采用非织造、加糙工
主要应用于水利工
艺生产而成的具有 程堤坝及河道坡面；
糙面防滑土工 较高摩擦系数的产 公路、铁路、机场跑
品，具有良好的防水
道的基础层；垃圾填
和保温作用。
埋等环保工程。
以PROTL等天然纤维
为主，采用复合非织
应用于市政建设的
造工艺生产而成，由
绿化工程、河堤、河
营养土工布
无纺层和营养层构 坝的绿化工程及各
成。具有很好的平面
种生态修复工程。
排水和保护功能，
以天然纤维、合成纤
维为主要原料，采用
湿法成网工艺技术
湿法无纺布
加工而成的一种纸
状非织造布。
2、土工布类（有纺类）
能满足各种岩土工
程的反滤、隔离、加
以高强度工业用合 筋、防护等用途要
长丝机织土工 成纤维为原料，经机
求,是岩土工程中一
织工艺生产而成。
类价值比较高的产
应用于水利工程、公
是以PP/PE为主要原
路工程、铁路工程、
塑料扁丝编织 料，经编织工艺生产
航空港工程、电厂工
3、土工膜及防水板类
低密度聚乙烯土工
膜是以LDPE、LLDPE、应用于渠道、池库等
低密度聚乙烯 EVA为原料，采用吹
农业水利防渗工程；
土工膜（GL-1 塑工艺生产而成的 藕池、养鱼池等水产
具有防渗、保温功能
养殖业行业。
环保用线形低密度 应用于渠道、池库、
聚乙烯土工膜是以 隧道、化工、建筑等
环保用线形低
PE-LLD为原料采用
防渗工程；农业水利
密度聚乙烯土
吹塑工艺生产而成 防渗工程；水产养殖
工膜（GL-2型）
的土工膜。
由特殊配方的原生
树脂，经特殊吹塑工
非常适合于垃圾填
艺生产而成的单面
环保用糙面高
埋场的四周边坡铺
或双面具有均匀毛
密度聚乙烯土
设，便于土工织物的
糙外观的高密度聚
工膜（GH-2T1
二次铺设，同时可以
乙烯（HDPE）土工膜，
增强膜的抗承载变
摩擦系数大，防滑移
功能明显。
由特殊配方的原生
树脂，采用平挤工艺
铁路隧道用
主要用于地铁隧道
生产而成，具有防
EVA/ECB/PE光
等重要防水工程。
水、防渗功能的产
由特殊配方的原生 主要用于地铁隧道
树脂及阻燃功能助
阻燃型隧道用
等重要防水工程，特
剂，采用平挤工艺生
EVA/ECB/PE光
别适用于拱顶内面
产而成，具有防水、
的防水工程。
防渗、阻燃功能。
以非织造土工布为 在渠道、堤防、平原
基材，以聚乙烯、聚
水库、病险库防渗加
非织造布复合
氯乙烯等为膜材，经
固和堆石坝防渗等
复合而成的非织造 水利和交通隧洞工
布复合土工膜。
程中有广泛应用。
以聚丙烯非织造材 可广泛应用于混泥
料、高分子微孔透气
土、砌体钢木结构等
薄膜、网格加强筋等
建筑墙体材料，可提
防水透气层压
材料，通过先进的层
高建筑耐久性、保护
压工艺技术生产而 物业价值、改善室内
空气质量。
主要适合于工业与
采用进口交叉层压 民用建筑的地下室、
膜及高性能配方的 地下建筑物、平台、
交叉层压膜自
自粘橡胶沥青胶料， 广场楼层、屋顶花
粘防水卷材
组成高性能、冷施工
园、露台 、屋面等
的自粘防水卷材。
应用于垃圾填埋场
是一种新型排水材 排水、公路路基和路
料，其结构由针刺无
三维立体复合
面排水、铁路排水、
纺土工织物、三维立
土工排水网
隧道排水、花园和运
体土工网芯组成。
动场排水。
是由“营养土工成、
育苗布、加筋材料” 用于生态护坡、水土
保温保湿绿化
与“多样化草种”等
保持的一种新型养
配套连接形成的一 护材料。
体化结构。
是一种以Xavan&reg
应用于园林景观池
产品为基础的热塑 塘、天然游池、水产
热塑性聚烯烃
性聚烯烃复合防水 养殖、高尔夫球场、
防水衬垫（TPO 衬垫膜，是建造防水
滑雪场景观湖、垃圾
防水土工膜）
防渗工程的理想之 填埋场、污水处理场
5、土工格栅、加筋网类
以聚合物和纳米级 适用于高速公路、市
碳黑为主要原料，经
政道路、铁路、飞机
单向拉伸塑料
挤出牵引工艺生产 跑道等路基增强，江
而成单向网孔均匀 河海坝的堤坝增强
的格栅产品。
以聚合物和纳米级 适用于各种堤坝和
碳黑为主要原料，经
路基补强、边坡防
挤出牵引工艺生产 护、洞壁补强，大型
双向拉伸塑料
而成的纵、横向网孔
机场、停车场、码头
尺寸均匀的格栅产 货场等永久性承载
的地基补强。
以GE纤维为主要原
料，采用先进的编织
可提高整体使用性
工艺及特殊的涂复 能，是一种新型优良
处理工艺制成的网 的土工基材。
状结构材料。
选用PET纤维为原
应用于公路、铁路、
料，采用经编定向织
市政道路等各种道
造，经特殊浸胶工艺
路软土路基加筋增
聚酯涤纶纤维
处理而成。是一种增
强及水利工程中的
强路基的新型优质 堤坝、河道的加筋、
土工基材。
用于水利工程、公
路、铁路工程、堤
以锌铝合金钢丝为 防的保护工程中，
原料，采用双绞机编
格宾网、雷诺
成为保护河床、治
工艺生产成六边形
理滑坡、防治泥石
分布的网片，再经组
流、防止落石兼顾
合形成网笼。
环境保护的首选
结构型式。
（三）公司产品应用案例
北京鸟巢奥体工程，水利
北京鸟巢工
工程用土工布、复合土工
膜、土工格栅等,用量约
22万平方米。
水利工程用土工布、复合
南水北调中
土工膜、土工格栅等，用
量约700万平方米。
高强土工布、防水板等
1100万平方米。
公路用土工布、土工膜、
京沪高速公
防水板、格栅等，用量约
500万平方米。
深圳地铁工
项目采用复合土工膜等，
用量约53万平方米。
水利工程用土工布、复合
济南大学城
土工膜、土工格栅等，用
量约56.7万平方米。
垃圾添埋场用，环保用土
宜昌市远安
工布、膨润土垫、复合排
垃圾填埋项
水网等，用量约420,000
山西原平鲁
铝厂用土工布、土工膜、
能氧化铝厂
复合土工膜等，用量约
赤泥堆防渗
900,000平方米。
铝厂用土工布、土工膜、
包头金矿矿
复合土工膜等，用量约
业堆浸项目
510,000平方米。
阿尔及利亚
复合土工膜约800,000平
方米，三维网垫约
400,000平方米。
汾河河道治
绿化毡约16万平方米
（四）主要产品的技术含量及关键资源要素
1、公司研发机构设置及主要产品的技术含量
公司一贯坚持自主创新，始终把技术创新作为提高公司核心竞争力的重要举
措。经过多年的不断投入和潜心研发，公司掌握了多种特殊复合土工材料的生产核心技术，实现了土工合成材料的自主研发和规模生产。
公司设置创新中心，下设研发部,根据公司生产和发展要求，在基础加筋固土、工程防渗、环保生态修复等三大领域的工程土工材料提高自主研发能力，并利用社会资源实现专利技术产业化。创新中心实行主任负责制，研发费用由公司按研究课题拨发，实行独立核算。创新中心根据三大领域相应设有对应的研究室及试验部门，同时配有资料信息中心、网络管理中心和市场分析中心。除此之外，公司与东华大学纺织学院和山东科技大学分别合作建立了试验检测中心和实验检验中心，与中国工程院合作设立了“中国工程院孙晋良院士宏祥工作站”，不断提高公司研发水平。
公司生产的土工合成产品生产工艺先进，并成为行业内制定行业标准的重要参与者，曾参与制定行业内多项产品标准，其中13项为国家标准、3项为交通部标准、8项为铁道部行业标准、1项为纺织部行业标准。
（1）湿法非织造高分子复合材料生产技术
湿法技术是仿照造纸设备和技术生产无纺织物的一项新兴技术。是将水介质中的纤维原料疏解成单纤维，同时使用不同纤维原料，制成纤维悬浮浆，后输入到成网设备，纤维在湿态下成网加固，形成产品。该技术突破了传统的无纺织物原理，避免了梳棉、纺织、编织等繁杂工序，利用造纸原理使得原料一次成形，大大加快了生产速度。此外，湿法技术生产的产成品质地轻薄、纤维排列相同具有良好的蓬松性、纤网均匀性。该技术已申请国家发明专利，目前处于实审阶段。
（2）完善的产品体系供应
公司的产品广泛应用于铁路、高速公路、水利工程、机场、港口、隧道等工程领域，以及高铁建设、水土治理、垃圾掩埋等特殊应用领域。这些基础建设工程相较于普通的城市建筑工程，工程量更大，工程设计也更为复杂，对产品的功能要求更多样化且同种产品的要求标准也会随着施工环境的变化而变化。公司针对下游市场的需求形成了成熟的不同工程领域产品体系。以高铁工程为例，公司的相应产品体系至少需要铺设三层，每层有各自的作用。底层的土工织物需要具
备极高的抗拉强度，延伸率较小，耐侵蚀、耐老化；中间的土工膜需要较高的柔韧性、抗拉强度及断裂延伸率；顶层的土工织物需要较高的物理机械性，两布一膜组成滑动层结构，可减小轨道系统与桥面间的相互作用。
（3）具有特殊功能的土工复合材料
公司拥有多个具有特殊属性的产品，包括具备反滤功能，可为植物绿化提供长期缓释肥料的营养土工织物；应用于公路路面的两种功能纤维复合加工而成的可提供超级防水层、可再生、防止路面产生反射裂纹材料；具有独特的自愈性，能自动愈合较小的裂缝的交叉层压膜防水卷材等品种。
（4）根据客户差异化需求提供整体解决方案
公司充分利用自身已有资源，在标准技术、现代设计方法、信息技术和先进制造技术的支持下，根据客户的个性化需求，为客户生产定制产品以利于与客户达成长期稳定的合作关系。
公司目前产品生产过程中，应用的主要技术均为公司自主研发，通过真实投入取得，不存在其他单位的职务发明情形，均为公司原始取得。未发生因知识产权而与他人引起的诉讼或仲裁事件。不存在其他单位的职务发明问题、不存在侵犯他人知识产权以及竞业禁止问题。
2、公司的关键资源要素
（1）产品结构丰富
公司产品几乎涵盖了土工材料所有规格种类，在行业内处于领先地位。公司产品包括土工织物、土工膜、土工特种材料、土工复合材料、土工格栅等，广泛应用于铁路、高速公路、水利工程、机场、港口、隧道等工程领域，以及高铁建设、水土治理、垃圾掩埋等特殊应用领域。完善的产品结构提升了公司对大型综合项目的竞标能力。
（2）客户资源多元化
公司从事土工合成材料的研发、生产及销售近20年，公司作为国内最大的土工合成材料生产企业之一，利用其产品和规模优势累积了丰富的优质客户资源，且利用其先发优势与下游客户建立了良好的信任和合作关系，在行业内具有
良好的美誉度。随着中国经济的不断发展，基础建设投资进一步加强，公司秉承以质量求生存的理念，紧跟市场形势，利用现有的客户群体对公司产品的认可以及公司的研发优势进一步提升品牌效应，促进公司客户资源的持续拓展。
（3）公司的研发能力
公司一贯高度重视技术研发和创新，公司目前拥有科研人员65名，专利44项（发明专利1项，实用新型专利43项），正在申请的专利27项，软件着作权6项。为了增强研发实力，公司不断充实技术人员队伍，加快对新技术的感知能力、吸收能力和应用能力，不断增强研发资金的投入，公司近两年研发费用占销售收入的比例超过3%。同时公司加强了与清华大学、东华大学等中国着名学府校企合作，就多项专题进行合作研究，进一步提升了公司的研发实力。
（4）公司技术储备丰富
公司依托自身的研发实力做了一定的技术储备，在未来三年公司将在完善土工橡塑产品结构的基础，大力拓展建筑防水、高温过滤产品链条。现公司已新研发出用于混凝土构件、钢结构、木结构、易腐蚀结构二次修复加固的玄武岩纤维机织布；以HDPE/EVA/ECB为原料，采用特殊挤出工艺压型成封闭突出的柱状、半锥状壳，具有立体空间性和一定的支撑刚度的隧道用塑料立体防排水板等新型土工合成材料，其中隧道用高分子防水板、橡胶止水材料为中铁铁路产品认证中心认证产品。
（5）公司业务资质完备
公司具有相对完备的业务资质，此外还拥有多个下游基础建设主管部门的认证资质，主要包括：铁道部认证的铁路隧道用止水带、防水板、铁路产品认证证书、国家矿用产品安全标志认证的煤矿井下用塑料网假顶、煤矿井下用塑料护帮网、煤矿井下用塑料护帮网、煤矿井下用充填布产品的矿用产品安全标志证书，交通部认证的高分子防水材料、树脂类均质片、施工缝用橡胶密封止水带等产品的交通产品认证证书。该认证可有效提升公司产品的应用领域，进而增强公司中标能力和市场竞争力。
二、主要生产流程及方式
（一）公司内部组织结构及职能
提名委员会
战略委员会
薪酬与考核
经营管理委员会
董事会办公室
审计委员会
络户子销采储制法施客售质备研力勤基
营管商售购运造务工服管检动发资保建
销理务团部部部部部部理部力部源安部
公司各部门的职能如下：
传达董事会、总经理的行动方针，并对各部门协调监督管理；负责党政
经营管理委员会
工团事务的处理；负责公司档案管理；牵头处理不属于其它部门分管的
事务并组织人员进行公务接；订立公司行政管理规则并贯彻落实。
质检部：负责对整个生产过程的质量控制，向制造部、技术中心反馈生
产中出现的问题；按技术标准和质量控制文件的要求，负责从原材料全
过程的进货检验、工序检验、外购、外协件的质量检验。
设备动力部：设备和备件供应的招标、议价、比价；编制设备检修计划，
并组织实施；制订设备操作规程，监督车间按章操作；对设备状态监督
检查；公司用电配置规划管理及电气设施的维护。
研发部：负责新产品研发、技术文件管理，产品包装设计管理以及产品
方案确定及技术支持；与外部大专院校及科研院所的技术对接；部门细
分为土工材料，过滤材料，复合材料，建筑防水4个研发部。
网络营销部：负责开发互联网营销体系，逐步形成O2O的销售模式，达到
公司品牌产品的宣传效应，以扩大客户群体和知名度。
客户管理部：负责大客户销售计划的拟订、落实及达成情况的报告；实
现大客户的开发；以及大客户关系的维护，大客户投诉的处理。
营销团队：负责公司的市场开拓、合同洽谈、合同签订、招标投标等。
经营工作以及指导、监督管理公司合同执行。
电子商务部：充分利用网络资源，做好招标信息的搜集、整理、传递工
作；负责标书购置前的资料搜集、准备工作。
施工部：负责产品的安装施工、验收及产品售后维修的安排与管理；对
施工审核；进行客户满意度调查；施工用品的领用与发运申请。
客服部：负责工程交付后的维护和客户维保工作，用户档案的建立、维
护以及定期或不定期拜访重点客户。
销售管理部：年度销售计划的制定及达成情况的报告；编制经营计划；
销售合同的评审与管理，回款控制；退货产品的鉴定与处理。
法务部：参与公司重大决策与日常经营活动相关的法律文书的起草和修
订，日常经营活动提供法律支持，出具法律意见。
采购部：负责工程项目的物资供应和管理工作，合格供方的调查和评定；
合理库存下的采购任务，对物资管理有效控制。
储运部：负责原材料的保管及管理；配合财务进行库存检查盘点，做到
帐物卡相符，同时负责产成品的储运管理。
制造部：负责生产计划的编制、实施及异常情况的报告；对进料异常情
况的处理；产品生产制造、成本控制、质量控制；岗位技能培训教育。
后勤保安部:负责对非生产类资产的管理及非生产设施的维护;办公用
品与劳保用品的管理;后勤保障服务;消防器材、设施的维护、保养、检
查，进行消防知识培训及火灾的模拟演练;以及治安保卫管理。
人力资源部：组织编制公司人力资源规划，公司定编定岗方案，并监督
执行；负责员工的招聘与管理；五险一金、劳动合同、人事档案管理。
基建部：组织做好公司基建项目的立项工作；执行国家和地方政府有关
法规，办理基建项目前期工作；
审查公司各项业务活动过程及相关财务活动的真实性、合法性、效益性；
审查公司领导人员的任期经济责任，关注和检查可能存在的舞弊行为，
检查审计部
并在每季度末向审计委员会报告工作；负责对公司预决算、募集资金使
用情况的审查。
负责投标项目的成本核算，编制施工项目的进度款、以及工程的竣工决
算；负责制定各种企业管理内部控制制度和工作流程的建立，规范企业
员工行为；负责公司各种规章制度执行情况的监督检查；公司样本、宣
传资料的制作。
对公司资产的核算与监督管理；资金的筹划、管理和控制；税收的筹划
及涉税业务的办理；会计与内部经济核算，财务报表、统计报表的编制
和报送；应收账款、库存及物流的监督与控制；报销发票和单据的审核
报算；资产盘点的组织实施。
（二）公司的主营业务流程
公司主营业务流程：
公司营销中心负责收集市场信息，筛选合适的项目跟踪，同时审核项目价值和可行性后进行项目立项，并把项目信息传递至公司研发技术部、质管部确认技术保障能力和质量保证能力，生产部确认产能和供货能力，能够满足要求后由营销中心组织投标文件的制作及投标。项目中标后，营销中心组织签订销售合同，下达生产计划，研发技术部策划生产工艺，生产部组织生产，质管部质量检验把关，出厂检验合格后发货，营销中心跟踪服务。
公司业务具体的流程图如下所示：
产品设计及工艺
项目立项跟踪
规程、参数设计
销售部门投标
原材料采购
外购辅材、配件
客户现场检
三、与业务相关的关键资源要素
（一）主要固定资产
公司固定资产主要有房屋建筑物、机器设备、运输设备和电子设备等，公司固定资产整体成新率较高，运输设备和电子设备及其他成新率相对较低，但占总资产比重较低。公司固定资产短时间内不存在大额投资需求。
公司资产权属清晰、证件齐备，不存在权属争议纠纷或其他权属不明的情形，不存在资产产权共有的情形，不存在对他方重大依赖的情形，不会影响公司资产、业务的独立性。
截至日，公司固定资产情况如下：
单位：万元
固定资产原值
房屋及建筑物
电子设备及其他
1、房屋建筑物
截至本说明书签署日，公司拥有房产8项，详细情况如下：
面积（m2）
陵房产证陵县
陵县陵西经济开发区
陵房产证陵县
陵县经济开发区迎宾街东
陵房产证陵县
陵县经济开发区
陵房产证陵县
陵县经济开发区迎宾街东
字第D1350号
陵房产证陵县
陵县经济开发区迎宾街东
字第D1351号
陵房产证陵县
陵县经济开发区迎宾街东
面积（m2）
字第D1352号
陵房产证陵县
陵县经济开发区迎宾街东
字第D1353号
陵房产证陵县
陵县经济开发区迎宾街东
字第D1354号
2、主要机器设备
截至日，公司主要机器设备的情况如下：
单位：万元
长丝生产线
湿法布生产线
无纺布生产线
过滤材料生产线
玻纤薄粘机
土工格室生产线
4层共挤吹膜设备
双拉伸网生产线
宽幅工业用布织机
交叉膜生产线
压延生产线
双向格栅生产线
单向格栅生产线
短丝生产线
六角网织网机组（格宾
热复合生产线
2.5m单向格栅生产线
革基布生产线
3、运输设备
截至日，公司共有运输设备9辆，详细情况如下：
单位：万元
（二）主要无形资产
1、土地使用权
截至本说明书签署日，公司拥有土地使用权4项，详细情况如下：
面积（m2）
陵国用2006字
陵县经济开
陵国用2006字
陵县经济开
陵国用2006字
陵县经济开
陵县经济开
陵国用2013字
266,667.00
发区迎宾街
第000565号
（三）公司业务资质
1、业务资质
许可证名称
全国工业产品生
山东省质量
建筑防水卷
鲁XK08-005-02087
技术监督局
全国工业产品生
橡胶密封制
山东省质量
鲁XK13-025-02090
技术监督局
特种专业工
建筑业企业资质
发证日期：
山东省建筑
程专业承包
工程管理局
铁路产品认证证
铁路隧道用
中铁检验认
铁路产品认证证
铁路隧道用
中铁检验认
鲁JZ安许证字
山东省建筑
安全生产许可证
工程管理局
安标国家矿
矿用产品安全标
煤矿井下用
用产品安全
塑料网假顶
煤矿井下用
安标国家矿
矿用产品安全标
双向拉伸塑
用产品安全
煤矿井下用
安标国家矿
矿用产品安全标
钢塑复合互
用产品安全
安标国家矿
矿用产品安全标
煤矿井下用
用产品安全
安标国家矿
矿用产品安全标
煤矿井下用
用产品安全
高分子防水
中交（北京）
交通产品认证证
材料、树脂类
交通产品认
施工缝用橡
中交（北京）
交通产品认证证
胶密封止水
交通产品认
许可证名称
变形缝用橡
中交（北京）
交通产品认证证
胶密封止水
交通产品认
中交（北京）
交通产品认证证
接缝用橡胶
交通产品认
密封止水带
中国环境标志产
（北京）认
品认证证书
证中心有限
中国环保产品认
聚乙烯土工
中国质量认
证证书（CQC）
北京世标认
职业健康安全管
证中心有限
理体统认证证书
北京世标认
证中心有限
北京世标认
证中心有限
中华人民共
自理报检企业备
和国德州出
进出口体系
案登记证明书
入境检验检
中华人民共和国
中华人民共
海关进出口货物
和国德州海
收发货人报关注
册登记证书
公司具备生产经营所需的所有资质。
（四）知识产权
公司的知识产权主要包括专利技术和软件着作权。目前公司拥有专利44项(其中：发明专利1项，实用新型专利43项)均为原始取得，正在申请的专利27项均为原始取得，软件着作权6项均为原始取得，商标15项。具体情况如下：1、公司拥有的专利
吊挂式隧道专
用防护光板及
其制造方法
糙面复合土工
防渗复合土工
宽幅土工膜生
土工膜涂布装
无纺土工布
一种土工网垫
复合成型机
一种植物营养
耐污型膨润土
纵横方向阶梯
式双面排水板
反滤复合型土
11 土工格栅
隧道专用排水
无碴轨道专用
高强土工布
一种防水透气
一种高效透水
阻燃型隧道
16 EVA/ECB/PE防
17 隧道排水板
钢筋加强型土
19 营养土工布
保温保湿绿化
打孔焊接高强
高强无纺土工
保温保湿绿化
易焊接甩边糙
自粘式防水土
交叉层压膜防
27 自粘防水卷材
加筋复合防水
锁扣加强型土
双向玻纤网格
热熔垫超声波
31 焊接式高分子 .0
立体排水板
甩边沟槽型高
分子防水板
吊挂式高分子
立体排水板
阻燃型短纤非
织造土工布
节水灌溉生态
纳米合金高分
立体垂直绿化
甩边自粘防排
39 井字形防排水 .8
隧道防水板用
加筋超声垫
土壤微生物修
41 复节水灌溉生 .6
玻璃纤维单向
蜂巢式固土绿
节水灌溉生态 .0
发明人崔占明、孟灵晋、刘好武、王静、巩江峰均为公司人员，其中孟灵晋、刘好武、王静为公司核心技术人员，崔占明为公司董事长、总经理，孟灵晋为公司创新中心主任，刘好武为公司创新中心副主任，公司现有知识产权不存在权利瑕疵、权属争议纠纷或权属不明的情形。
2、正在申请的专利
水利工程自排气防水卷材的生产
隧道用的耐高温耐腐蚀防水板及
阻燃加筋机织土工布及其制造工
易焊接甩边糙面土工膜
无纺布湿法成网工艺
锁扣加强型土工格室
玄武岩网格布的生产工艺
合成塑胶改性HDPE防渗膜及其
多层复合三维立体防排水网
立体垂直绿化种植系统及其应用
阻燃加筋机织土工布及其制造工 .0
公}