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SIEMENS西门子上海朕锌电气设备有限公司
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采用32位微处理器、实现CNC控制，用于完成CNC连续轨迹控制以及内部集成式PLC控制。。
机床配置&6XV1 830-5FH10
可实现钻、车、铣、磨、切害、冲、激光加工和搬运设备的控制，备有全数字化的SIMDRIVE611数字驱动模块：最多可以控制31个进给轴和主轴．进给和快速进给的速度范围为100-9999mm/min。其插补功能有样条插补、三阶多项式插补、控制值互联和曲线表插补，这些功能。为加工各类曲线曲面零件提供了便利条件。此外还具备进给轴和主铀同步操作的功能。
其操作方式主要有AUTOMATIC(自动)、JOG(手动)、示教（TEACH IN） 手动输入运行（MDA） ，自动方式：程序的自动运行，加工程序中断后，从断点恢复运行；可进行进给保持及主轴停止，跳段功能，单段功能，空运转。
轮廓和补偿
840D可根据用户程序进行轮廓的冲突检测、半径补偿的进入和退出策略及交点计算、刀具长度补偿、螺距误差补偿棚测量系统误差补偿、反向间隙补偿、过象限误差补偿等。
840D系统的NC编程符合DIN 66025标准(德国工业标准)，具有高级语言编程特色的程序编辑器，可进行公制、英制尺寸或混合尺寸的编程，程序编制与加工可同时进行，系统具备1．5兆字节的用户内存，用于零件程序、刀具偏置、补偿的存储。
PLC编程&6XV1 830-5FH10
840D的集成式PLC完全以标准sIMAncs7模块为基础，PLC程序和数据内存可扩展到288KB，u/o模块可扩展副2048个输入/输出点、PLC程序能以极高的采样速率监视数据输入，向数控机床发送运动停止/起动等指令。
操作部分硬件
840D系统提供了标准的PC软件、硬盘、奔腾处理器，用户可在Windows98/2000下开发自定义的界面。此外，2个通用接过RS232可使主机与外设进行通信，用户还可通过磁盘驱动器接口和打印机并联接口完成程序存储、读入及打印工作。
840D提供了多言种的显示功能，用户只需按一下按钮．即可将用户界面从一种语自转换为一种语言，系统提供的话言有中文、英语、德语、西班牙语、法语、意大利语：显示屏上可显示程序块、电动机轴位置、操作状态等信息。
2.1 西门子数控系统的基本构成
请参阅：SIEMENS数控系统操作部件
SIEMENS用于数控系统的HMI软件
西门子数控系统有很多种型号，首先我们来观察一下802D所构成的实物图，SINUMERIK 802D是个集成的单元，它是由NC以及PLC和人机界面（HMI）组成，通过PROFIBUS总线连接驱动装置以及输入输出模板，完控制功能。
而在西门子的数控产品中最有特点，最有代表性的系统应该是840D系统。因此，我们可以通过了解西门子840D系统，来了解西门子数控系统的结构。首先通过以下的实物图观察840D系统。
2.2西门子810D系统的结构组成 （请参阅：SINUMERIK 810D 840D 简明调试手册 - 2006版本）
SINUMERIK840D是由数控及驱动单元（CCU或NCU），MMC,PLC模块三部分组成，由于在集成系统时，总是将SIMODRIVE611D驱动和数控单元(CCU或NCU)并排放在一起，并用设备总线互相连接，因此在说明时将二者划归一处。
1. 人机界面
人机交换界面负责NC数据的输入和显示,它由MMC和OP组成 MMC(Man Machine Communication)包括：OP(Operation panel)单元，MMC,MCP(Machine Control Panel)三部分。MMC实际上就是一台计算机，有自己独立的CPU,还可以带硬盘，带软驱；OP单元正是这台计算机的显示器，而西门子MMC的控制软件也在这台计算机中。&6XV1 830-5FH10
（1）MMC(Man Machine communication)
最常用的MMC有两种：MMCC100.2和MMC103,其中MMC100.2的CPU为486,不能带硬盘；而MMC103的CPU为奔腾，可以带硬盘，一般的，用户为SINUMERIK810D配MMC100.2,而为SINUMERIK840D配MMC103.PCU(PC UNIT)是专门为配合西门子最新的操作面板OP10、OP10S、OP10C、OP12、OP15等而开发的MMC模块，目前有三种PCU模块&&PCU20、PCU50、PCU70, PCU20对应于MMC100.2，不带硬盘，但可以带软驱；PCU50、PCU70对应于MMC103,可以带硬盘，与MMC不同的是：PCU50的软件是基于WINDOWS NT的。PCU的软件被称作HMI。
HMI有分为两种：嵌入式HMI和高级HMI。一般标准供货时，PCU20装载的是嵌入式 HMI,而PCU50和PCU70则装载高级HMI。
（2）OP(Operation pannel)
OP单元一般包括一个10.4TFT显示屏和一个NC键盘。根据用户不同的要求，西门子为用户选配不同的OP单元，如： OP030,OP031,OP032,OP032S等，其中OP031最为常用。
（3）、MCP(Machine control pannel)
MCP是专门为数控机床而配置的，它也是OPI上的一个节点，根据应用场合不同，其布局也不同，目前，有车床版MCP和铣床版MCP两种。对810D和840D，MCP的MPI地址分别为14和6，用MCP后面的S3开关设定。
对于SINUMERIK840D应用了MPI（Multiple Point Interface）总线技术，传输速率为187.5k/秒，OP单元为这个总线构成的网络中的一个节点。为提高人机交互的效率，又有OPI（Operator PanelInterface）总线，它的传输速率为1.5M/秒。
2. NCU(Numerical control unit)数控单元
SINUMERIK840D的数控单元被称为NCU（Numenrical Controlunit）单元（在810D中称为CCU（compact control unit））：中央控制单元,负责NC所有的功能,机床的逻辑控制,还有和MMC的通讯 它由一个COM CPU板. 一个PLC CPU板和一个DRIVE板组成.
根据选用硬件如CPU芯片等和功能配置的不同，NCU分为NCU561.2,NCU571.2,NCU572.2,NCU573.2(12轴)，NCU573.2(31轴)等若干种，同样，NCU单元中也集成SINUMERIK840D数控CPU和SIMATIC PLC CPU芯片，包括相应的数控软件和PLC控制软件，并且带有MPI或Profibus接口，RS232接口，手轮及测量接口，PCMCIA卡插槽等，所不同的是NCU单元很薄，所有的驱动模块均排列在其右侧。
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外加存贮卡容量为<span style="font-family: 't浙江世宝：2016年年度报告
浙江世宝股份有限公司 ZHEJIANG SHIBAO COMPANY LIMITED 2016 年度报告 证券简称：浙江世宝 证券代码：002703 披露日期：2017 年 3 月 27 日 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张世权、主管会计工作负责人张兰君及会计机构负责人(会计主管人员)李根 妹声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日的公司总股本 315,857,855 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），同时以资 本公积向全体股东每 10 股转增 15 股。 公司董事会请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 1、行业波动的风险 公司所处的汽车零部件及配件制造业的景气度取决于下游汽车行业的发展状况，而汽车 行业受宏观经济周期和国家政策的影响较大。如果宏观经济出现周期性波动或者国家政策调 整导致汽车行业经营环境发生变化，汽车零部件及配件制造业将相应发生波动，进而导致公 司面临由此带来的经营风险。 2、产品质量风险 公司所生产的产品是汽车的关键部件，涉及整车的操纵性、稳定性和安全性，其质量直 接关系到车辆的整体性能。因此，下游客户要求公司按照有关零部件技术协议、质量保证协 议以及现行国际标准、国家标准、行业标准，向其提供符合标准的产品。如果产品出现质量 问题，公司需负责返修或更换问题产品，所产生的相关费用由公司承担。如果因产品存在环 保、安全等方面的缺陷造成整车召回事件，公司除承担一定的召回费用外，还将对公司品牌、 声誉、市场拓展及经营业绩等产生不利影响。 3、技术更新风险 随着汽车行业的快速发展，汽车整车厂商对汽车产品在安全、智能化、节能等方面的要 求逐步提高，从而对与汽车整车行业相配套的零部件生产行业提出相应的技术进步和产品更 新要求。如果公司不能持续开发出新技术、新产品来满足整车厂商不断升级的需求，公司的 市场拓展和盈利能力将会受到不利影响。此外，研发与技术优势是公司保持竞争力和发展的 i 主要因素之一，如果公司出现技术纠纷、技术秘密被泄露或重要技术人员流失的情况，将对 公司的经营造成不利影响。 4、产品售价下滑风险 根据行业特点，汽车零部件的售价总体受制于下游汽车整车的价格走势，汽车零部件厂 商的议价能力相对下游汽车整车厂商较弱；此外，公司产品内部结构的调整也会对产品单位 售价下降造成一定影响。发行人主要客户为知名汽车整车厂商，如果汽车整车售价下降，客 户可能会将整车售价下降的压力部分转移至公司，从而对公司的盈利能力造成一定影响；此 外，如果因市场需求等因素公司产品内部结构发生变化，也可能造成公司产品平均单价下降， 从而对盈利能力造成影响。 5、原材料价格波动风险 公司的原材料主要是有机加工件、标准件、电子元器件、毛坯件（铁铸件、铝铸件）、密 封件、生铁等，原材料成本占生产成本的比重较高。原材料价格的波动对公司产品的生产成 本、毛利率及客户的采购价格预期等将产生一定影响。如果原材料价格在一段时期内发生预 期外的大幅波动，将给公司带来一定的经营风险。 6、应收账款占比较高的风险 报告期末，应收账款账面价值的绝对额及占营业收入比重均处于较高水平，主要系由行 业特点及销售结算方式所致。随着公司募投项目的投产，公司业务规模将进一步扩大，应收 账款金额可能进一步增加，如催收不利或客户发生财务危机，存在发生坏账的风险。 7、存货占比较高的风险 存货规模较大是汽车零部件及配件制造业的特点之一。汽车整车厂商为了追求零库存， 将库存风险转嫁给零部件供应商。存货规模较大的行业特征对公司生产安排和存货管理提出 了较高要求，如果公司存货管理水平下降，则会降低公司资金运用效率，对公司的生产经营 产生负面影响。此外，若市场需求发生变化，公司则可能面临存货跌价损失的风险。 8、规模扩张引起的经营管理风险 公司募投项目投产后，公司资产和业务规模将进一步扩张，进而对公司经营管理、市场 开拓及产品销售等提出更高的要求，并增加管理和运作的复杂程度，如果公司不能对现有管 理方式进行系统的适应性调整，将直接影响公司的发展速度、经营效率和业绩水平。 9、股市风险 公司股票价格除受经营和财务状况影响之外，还将受到国际和国内宏观经济形势、资本 市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票 时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 ii 目 录 第一节 公司资料和主要财务指标---------------------------------------1 第二节 公司简介-----------------------------------------------------4 第三节 经营情况讨论与分析-------------------------------------------5 第四节 重要事项----------------------------------------------------15 第五节 股份变动和股东情况------------------------------------------21 第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况--------------------------23 第七节 董事会报告--------------------------------------------------27 第八节 监事会报告--------------------------------------------------30 第九节 公司治理----------------------------------------------------31 第十节 财务报告----------------------------------------------------35 第十一节 备查文件目录---------------------------------------------101 iii 释 义 释义项 指 释义内容 公司、浙江世宝 指 浙江世宝股份有限公司 世宝控股、控股股东 指 浙江世宝控股集团有限公司 杭州世宝 指 杭州世宝汽车方向机有限公司，本公司全资子公司 杭州新世宝 指 杭州新世宝电动转向系统有限公司，本公司控股子公司 四平机械 指 四平市方向机械有限公司，自 日起成为本公司全资子公司 吉林世宝 指 吉林世宝机械制造有限公司，本公司全资子公司 北京奥特尼克 指 北京奥特尼克科技有限公司，自 2016 年 11 月 30 日起成为本公司全资子公司 芜湖世特瑞 指 芜湖世特瑞转向系统有限公司，本公司控股子公司 鄂尔多斯世特瑞 指 鄂尔多斯市世特瑞转向系统有限公司，芜湖世特瑞全资子公司 A股 指 在中国境内发行的面值为 1.00 元的人民币普通股 H股 指 在境外发行的面值为人民币 1.00 元的普通股，于香港联交所上市，并以港元认购及买卖 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 港交所 指 香港联合交易所有限公司（The Stock Exchange of Hong Kong Ltd.） 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、本期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 一汽集团 指 中国第一汽车集团公司 江淮汽车 指 安徽江淮汽车集团有限公司 东风集团 指 东风汽车公司 奇瑞汽车 指 奇瑞汽车股份有限公司 吉利汽车 指 浙江吉利控股集团有限公司 金龙客车 指 厦门金龙汽车集团股份有限公司 赛帕汽车 指 伊朗赛帕汽车集团 Iran Saipa Automotive Group 北汽集团 指 北京汽车集团有限公司 戴姆勒股份公司（Daimler AG），全球最大商用车制造商，全球第二大豪华车生产 戴姆勒集团 指 商，第二大卡车生产商。公司旗下包括梅赛德斯-奔驰汽车、梅赛德斯-奔驰轻型 商用车、戴姆勒载重车和戴姆勒金融服务等四大业务单元。 长安马自达 指 长安马自达汽车有限公司 上汽通用五菱汽车股份有限公司（SGMW），是由上海汽车集团股份有限公司、通用 上汽通用五菱 指 汽车（中国）投资有限公司、柳州五菱汽车有限责任公司三方共同组建的大型中 外合资汽车公司。 DA 指 基于自主环境感知的单项驾驶辅助功能 PA 指 以自主环境感知为主，网联信息服务为辅的部分自动驾驶 CA 指 融合自车传感器和网联信息，可在复杂工况下的半自动驾驶 HA/FA 指 可实现 V2X 协同控制，完成高度/完全自动驾驶功能 iv 第一节 公司资料和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 浙江世宝 股票代码 002703 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 浙江世宝股份有限公司 公司的中文简称 浙江世宝 公司的外文名称（如有） ZHEJIANG SHIBAO COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写（如有） ZHEJIANG SHIBAO 公司的法定代表人 张世权 注册地址 浙江省义乌市佛堂镇双林路 1 号 注册地址的邮政编码 322002 办公地址 浙江省杭州市经济技术开发区 17 号大街 6 号 办公地址的邮政编码 310018 公司网址
二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘晓平 陈文洪 联系地址 浙江省杭州市经济技术开发区 17 号大街 6 号 浙江省杭州市经济技术开发区 17 号大街 6 号 电话 2 2 传真 1 1 电子信箱
三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 统一社会信用代码[注] 445210 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变化。 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更。 注：报告期内，公司完成了工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证、社会保险登记证和统计登记证的 “五证合一、一照一码”申领工作，换领了加载统一社会信用代码的营业执照。 1 五、其他有关资料 1、公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 29 楼 签字会计师姓名 贾川、贝柳辉 2、公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 财通证券股份有限 杭州市杭大路 15 号嘉华国 徐光兵（于 2016 年 4 月 1 日起接任）、张士 2014 年 3 月 31 日至 公司 际商务中心 2 楼 利、龚俊杰（于 2016 年 4 月 1 日起辞任） 2016 年 12 月 13 日 瑞信方正证券有限 北京市西城区金融大街甲 2016 年 12 月 13 日至公 龚俊杰、陈万里 责任公司 九号金融街中心南楼 15 层 司募集资金使用完毕 注：公司保荐人、保荐机构变更详见公司分别于 2016 年 4 月 6 日、2016 年 12 月 14 日在巨潮资讯网 （.cn）刊登的公告。 六、主要会计数据和财务指标 公司不存在因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据的情形。 单位：元 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 1,136,399,277.71 837,719,325.84 35.65% 811,241,906.13 归属于上市公司股东的净利润（元） 63,487,549.38 53,540,843.43 18.58% 43,374,711.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性 47,850,300.22 40,617,320.50 17.81% 39,175,804.24 损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 92,021,041.83 75,760,490.13 21.46% 88,725,582.80 基本每股收益（元/股） 0.5 18.58% 0.1562 稀释每股收益（元/股） 0.5 18.58% 0.1562 加权平均净资产收益率 4.35% 3.73% 0.62% 5.75% 本年末比上 2016 年末 2015 年末 2014 年末 年末增减 总资产（元） 2,074,741,559.47 1,885,802,663.68 10.02% 2,101,067,888.20 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,473,509,760.40 1,442,583,124.07 2.14% 1,420,628,066.14 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 315,857,855 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2010 2 七、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 250,113,011.04 281,464,017.68 243,238,989.26 361,583,259.73 归属于上市公司股东的净利润 16,826,064.13 22,041,359.25 11,968,777.37 12,651,348.63 归属于上市公司股东的扣除非 14,537,994.77 18,874,282.47 7,539,797.20 6,898,225.78 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -12,142,829.27 14,292,999.12 51,739,035.80 38,131,836.18 八、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 557,779.90 -1,250,493.97 -5,142,231.89 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 10,514,414.10 6,984,980.72 8,377,972.04 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 7,161,219.04 10,778,912.32 - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 355,591.37 56,528.46 73,287.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 698,960.85 174,175.62 119,529.45 减：所得税影响额 2,757,961.77 2,954,841.55 -388,703.11 少数股东权益影响额（税后） 892,754.33 865,738.67 -381,647.14 合计 15,637,249.16 12,923,522.93 4,198,907.42 注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 3 第二节 公司简介 一、公司简介 浙江世宝为一家在中国注册的股份有限公司。公司H股自日在港交所创业板 上市，之后于日转至港交所主板上市，股份代号为1057。公司A股自 日在深交所上市，股份代号为002703。 公司以提高汽车驾驶安全性和舒适性为使命，致力于为全球领先汽车集团提供安全、智 能、节能、轻量化的汽车转向系统，努力把全系列车型的转向系统及关键零部件的研发和生 产能力提高到具备国际竞争力的水平，并逐步向转向系统集成模块化关联的汽车关键零部件 方向拓展。公司的战略目标是为全球领先汽车集团提供智能驾驶解决方案及产品。 公司是国内率先自主开发汽车液压助力转向系统、汽车电动助力转向系统的企业之一， 力争在行业内率先实现智能驾驶技术与系统集成能力，保持公司持续发展的竞争优势。公司 在汽车行业积累了超过三十年的系统配套经验，客户资源多元化并且国际化，是众多声誉良 好的汽车集团的一级配套商，包括一汽集团、东风集团、江淮汽车、金龙客车、北汽集团、 奇瑞汽车、吉利汽车、赛帕汽车、戴姆勒集团、上汽通用五菱、长安马自达等。 二、核心竞争力分析 浙江世宝以提高汽车驾驶安全性和舒适性为使命，长期致力于汽车转向系统的研发与制 造，在汽车行业积累了丰富的系统配套经验和国际化客户资源，是国内外众多大型汽车集团 的一级配套商。公司的核心竞争优势具体体现在以下四个方面： 1）领先的技术研发能力：公司在转向技术领域拥有大量专利和软件著作权。同时，为迎 接汽车产业技术革新给汽车零部件企业带来的新机遇与新挑战，公司已率先开展汽车智能驾 驶相关的技术研发。 2）先进的生产制造工艺：公司主要生产基地全面推行精益生产模式及ISO:TS16949质量 认证体系，以最优价格、最新技术和最高品质为客户提供量身定制的转向系统产品。 3）稳定敬业的团队：公司建立了灵活的人才引进与激励机制，吸引海内外专业人士加盟， 核心管理团队与技术人员队伍稳定并具有丰富的行业经验。 4）高水平的公司治理：公司建立了同时满足中国大陆与香港二地上市规则要求的公司治 理结构和政策，财务报告透明、风险控制规范。 5） 稳健的财务状况和较强的融资能力：公司是中国汽车零部件转向行业唯一在境内外 同时上市的企业，融资方式灵活多样。 4 第三节 经营情况讨论与分析 一、中国汽车行业回顾 2016 年，中国汽车产销分别为 2,811.90 万辆和 2,802.80 万辆，同比分别增长 14.50%和 13.70%。乘用车产销分别为 2,442.10 万辆和 2,437.70 万辆，同比分别增长 15.50%和 14.90%； 其中，中国品牌乘用车销量为 1,052.90 万辆，同比增长 20.50%；新能源汽车产销分别为 51.70 万辆 和 50.70 万辆，同比分别增长 51.70%和 53.00%。商用车产销分别为 369.80 万辆和 365.10 万辆，同比分别增长 8.00%和 5.80%；其中，商用车中客车产销同比分别下降 7.40%和 8.70%； 货车产销同比分别增长 11.20%和 8.80%。汽车销量排名前十位的企业集团销量合计为 2,476.00 万辆，同比增长 12.90%；占汽车销售总量为 88.30%，同比下降 0.60%。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，受益于中国汽车行业增速较快，以及公司转向系统产品产能大幅提升，公司 转向系统产品销量持续增长，其中适用于节能与新能源汽车的电动助力转向系统产品销量显 著增长。报告期内，公司实现营业收入为人民币1,136,399,277.71元，同比增长35.65%。 报告期内，公司主营业务毛利率为 22.30%（2015 年：25.73%）。公司毛利率下降主要是 受部分老产品进入成熟期后售价下降，以及新项目前期投入增加，包括对可应用于智能驾驶 汽车的智能转向系统产品的投入等综合所致。 报告期内，公司销售费用为人民币70,548,830.53元，同比增长42.30%，主要系销售规模 扩大使得运输费、三包费用相应增加所致；管理费用为人民币114,656,640.40元，同比增长 2.11%，其中职工薪酬、研发支出同比分别增长16.39%、11.73%，主要系经营规模扩大所致， 专业服务费同比下降45.91%，主要系减少了重大资产重组中介费用支出所致,税费同比下降 67.04%，主要系根据财政部《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）以及《关于&增值 税会计处理规定&有关问题的解读》，公司将月印花税、房产税、土地使用税和车 船使用税的发生额列报于“税金及附加”项目，2016年5月之前的发生额仍列报于“管理费用” 项目所致；财务费用为-1,835,285.41元，同比下降146.52%，主要系减少银行借款使得利息 支出减少。 报告期内，公司研发支出为人民币41,416,415.87元，同比增加11.73%。公司研发支出主 5 要用于汽车转向系统的安全、智能、节能、轻量化的技术研究，保持公司持续发展的竞争优 势。 报告期内，公司营业外收入为人民币 12,410,931.47 元，同比增加 67.49%。公司营业外 收入主要系政府补助人民币 10,514,414.10 元。 综上，报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润为人民币63,487,549.38元，同 比增加18.58%。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,136,399,277.71 100% 837,719,325.84 100% 35.65% 分行业 汽车零部件及配件制造 1,123,616,241.32 98.88% 830,146,184.07 99.10% 35.35% 其他 12,783,036.39 1.12% 7,573,141.77 0.90% 68.79% 分产品 转向系统及部件 1,083,392,069.43 95.34% 783,996,478.42 93.59% 38.19% 配件及其他 40,224,171.89 3.54% 46,149,705.65 5.51% -12.84% 其他 12,783,036.39 1.12% 7,573,141.77 0.90% 68.79% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品情况 单位：元 营业收入比 营业成本比 毛利率比 营业收入 营业成本 毛利率 上年同期 上年同期 上年同期 增减 增减 增减 分行业 汽车零部件及配件制造 1,123,616,241.32 873,075,222.60 22.30% 35.35% 41.61% -3.43% 分产品 转向系统及部件 1,083,392,069.43 842,167,587.34 22.27% 38.19% 45.30% -3.80% （3）公司产、销、存情况 单位：元 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 销售量 台/件 2,183,412 1,761,730 23.94% 汽车零部件及配件制造 生产量 台/件 2,131,228 1,858,364 14.68% 库存量 台/件 234,282 286,466 -18.22% 6 （4）营业成本构成 单位：元 2016 年 2015 年 产品分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 原材料 600,099,385.54 71.25% 392,282,039.69 67.68% 52.98% 转向系统及部件 人工成本 66,329,671.34 7.88% 47,264,853.75 8.16% 40.34% 制造费用 175,738,530.46 20.87% 140,054,673.91 24.16% 25.48% （5）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 675,180,230.73 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 59.41% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 - 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 SAZEH GOSTAR SAIPA CO. 157,185,830.00 13.83% 2 一汽集团 151,863,399.44 13.36% 3 东风集团 150,276,425.77 13.22% 4 江淮汽车 117,020,081.70 10.30% 5 北汽集团 98,834,493.82 8.70% 合计 -- 675,180,230.73 59.41% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 170,809,513.47 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 26.43% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 - 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 索密克汽车配件有限公司 58,433,901.99 9.04% 2 日本电产凯宇汽车电器（江苏）有限公司 37,799,834.16 5.85% 3 上海北特科技股份有限公司 34,546,013.97 5.34% 4 联创汽车电子有限公司 20,334,280.00 3.15% 5 湖北航特装备制造股份有限公司 19,695,483.35 3.05% 合计 -- 170,809,513.47 26.43% 注：以上客户、供应商属于同一实际控制人控制的已合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 销售费用 70,548,830.53 49,576,514.32 42.30% 管理费用 114,656,640.40 112,288,632.34 2.11% 财务费用 -1,835,285.41 3,945,269.12 -146.52% 7 4、研发投入 公司将研发资源主要投入到汽车转向系统的安全、节能、轻量化和新能源领域，以及智 能驾驶技术。 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人） 253 233 8.58% 研发人员数量占比 13.51% 13.21% 0.30% 研发投入金额（元） 41,416,415.87 37,068,550.73 11.73% 研发投入占营业收入比例 3.64% 4.42% -0.78% 研发投入资本化的金额（元） - - - 资本化研发投入占研发投入的比例 - - - 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 647,420,619.35 570,552,522.68 13.47% 经营活动现金流出小计 555,399,577.52 494,792,032.55 12.25% 经营活动产生的现金流量净额 92,021,041.83 75,760,490.13 21.46% 投资活动现金流入小计 1,155,685,226.93 924,497,049.99 25.01% 投资活动现金流出小计 1,555,624,458.98 974,286,475.45 59.67% 投资活动产生的现金流量净额 -399,939,232.05 -49,789,425.46 703.26% 筹资活动现金流入小计 200,000,000.00 165,000,000.00 21.21% 筹资活动现金流出小计 260,794,840.80 447,388,686.23 -41.71% 筹资活动产生的现金流量净额 -60,794,840.80 -282,388,686.23 -78.47% 现金及现金等价物净增加额 -368,718,091.39 -256,809,088.17 43.58% 报告期内，投资活动产生的现金流量净流出额同比增加703.26%，主要系购买银行短期理 财产品所致；筹资活动产生的现金流量净流出额同比减少78.47%，主要系偿还银行借款的金 额减少；综上，报告期内现金及现金等价物净增加额同比减少43.58%。 报告期内，公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润的差异见本报告第十节之三、 财务报告附注之五、（三）、6、（1）现金流量表补充资料。 8 三、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 报告期末公司资产构成无重大变动。占总资产比例5%以上的资产变动情况如下。 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 145,160,290.11 7.00% 503,377,298.34 26.69% -19.69% 应收票据 162,714,933.93 7.84% 92,274,842.99 4.89% 2.95% 应收账款 398,849,055.72 19.22% 326,067,978.19 17.29% 1.93% 存货 244,998,559.78 11.81% 252,400,451.28 13.38% -1.57% 其他流动资产 316,808,874.28 15.27% 8,711,198.50 0.46% 14.81% 固定资产 599,101,741.36 28.88% 451,819,102.65 23.96% 4.92% 无形资产 105,682,338.89 5.09% 115,053,639.13 6.10% -1.01% 应付票据 118,716,837.78 5.72% 74,239,657.73 3.94% 1.78% 应付账款 340,234,033.23 16.40% 233,827,116.38 12.40% 4.00% 2、截至报告期末的资产权利受限情况 除本报告第十节之三、财务报告附注之五、（四）1、所有权或使用权受到限制的资产外， 公司不存在其他资产权利受限情况。 3、财务资源及资本结构 报 告 期 末 ， 公 司 贷 款 及 借 贷 总 额 为 人 民 币 9,630,000.00 元 （ 2015 年 末 ： 人 民 币 35,180,000.00 元），贷款及借贷总额比年初减少了人民币 25,550,000.00 元，主要系减少了 银行短期借款。其中短期及一年内到期的贷款及借贷为零（2015 年末：人民币 33,800,000.00 元），占贷款及借贷总额比例为零（2015 年末：96.08%）。按固定息率所作的贷款及借贷为人 民币 830,000.00 元（2015 年末：人民币 26,380,000.00 元）。 公司 2014 年非公开发行人民币普通股(A 股)股票 38,200,000 股，发行价为每股人民币 18.46 元，共计募集资金总额 70,517.20 万元，扣除相关费用后的募集资金净额为 65,816.29 万元，于 2014 年 12 月 11 日汇入公司募集资金监管账户。2016 年度公司实际使用募集资金 11,150.78 万元，暂时补充流动资金 20,000.00 万元。 截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金 余额为 26,860.54 万元(包括累计收到的银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续 费等的净额)。 公司的资本结构包括短期借款、银行存款及本公司所有者权益。管理层通过考虑资金成 本及各类资本风险而确定资本结构。本公司将通过派发股息、发行新股或偿还银行借款平衡 资本结构。 9 公司采用资本负债率监督资本风险。此比率以负债净额除以资本总额计算确定。负债净 额为总借款减去现金和现金等价物。总资本为所有者权益加负债净额。报告期末，公司的资 本负债比率为-7.77%（2015 年：-44.57%）。 公司的现金及现金等价物余额和贷款及借贷主要为人民币。 四、投资状况分析 1、2014年非公发行募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔 号文核准，并经深交所同意，公司由 主承销商财通证券股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票 38,200,000 股，发行价为每股人民币 18.46 元，共计募集资金 705,172,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 45,125,836.00 元后的募集资金为 660,046,164.00 元，已由主承销商财通证券股份有限公司 于 2014 年 12 月 11 日汇入公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费、法定信息披露 费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,883,286.96 元后，公司本次募集资金净 额为 658,162,877.04 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验， 并由其出具《验资报告》(天健验〔 号)。 公司以前年度已使用募集资金 100,609,366.90 元，以前年度收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为 13,431,840.52 元；2016 年度实际使用募集资金 111,507,834.07 元，暂 时补充流动资金 200,000,000.00 元，2016 年度收到的银行存款利息及银行短期理财产品收益 扣除银行手续费等的净额为 9,127,920.75 元；累计已使用募集资金 212,117,200.97 元，累 计收到的银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 22,559,761.27 元。 截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为 268,605,437.34 元(包括累计收到的银行存款 利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额)。其中：募集资金专户存储余额 28,605,437.34 元，银行短期理财产品余额 240,000,000.00 元。 10 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目可行性 募集资金承 调整后投资 本报告期投 项目达到预定可使 本报告期实 是否达到 承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部 计投入金额 资进度(3) 是否发生重 诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日期 现的效益 预计效益 分变更) (2) ＝(2)/(1) 大变化 承诺投资项目 汽车液压助力转向器扩产项目 否 12,800 12,800 5,428.67 12,172.99 95.10% 2016 年 12 月 31 日 5,260.73 注[1] 否 汽车零部件精密铸件及加工建设项目 否 20,000 20,000 942.27 3,161.95 15.81% 2018 年 12 月 31 日 不适用 注[2] 否 汽车转向系统研发、检测及试制中心项目 否 4,000 4,000 3,319.83 3,644.72 91.12% 2016 年 12 月 31 日 不适用 注[2] 否 年产 210 万件（套）汽车转向（电动 EPS） 否 34,000 29,016.29 1,460.01 2,232.06 7.69% 2018 年 12 月 31 日 注[2] 注[2] 否 组件等系列产品产业化投资建设项目 承诺投资项目小计 -- 70,800 65,816.29 11,150.78 21,211.72 -- -- -- -- -- 合计 -- 70,800 65,816.29 11,150.78 21,211.72 -- -- -- -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无。 募集资金投资项目实施方式调整情况 无。 截至 2014 年 12 月 31 日，公司实际以自有资金先期投入募投项目 4,976.74 万元，经 2015 年 2 月 6 日公司第四届董事会第二十二次会议审 募集资金投资项目先期投入及置换情况 议通过，公司已分别于 2015 年 2 月 12 日和 2015 年 3 月 23 日用募集资金予以置换。 2015 年 6 月 30 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用人民 币 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起 12 个月。公司实际使用了人民币 20,000 万元暂时补充 流动资金，于 2016 年 6 月 13 日该笔款项已全额归还至募集资金专户。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016 年 6 月 14 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用人 民币 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起 12 个月。公司实际使用了人民币 20,000 万元暂时补 充流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，该笔款项尚未归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 26,860.54 万元，存放于募集资金专户、通知存款账户、定期存款账户以及购买 尚未使用的募集资金用途及去向 银行短期理财产品；用于暂时补充流动资金 20,000.00 万元。募集资金将继续用于募集资金投资项目的建设。 募集资金使用及披露中存在问题或其他情况 无。 注 1：该项目同系 2012 年首次公开发行和 2014 年非公开发行募集资金项目，首次公开发行募集资金项目预计实现净利润 7,035.24 万元，受市场变化、技术升级等因素影响， 2014 年非公开发行项目调整后预计实现净利润 5,700.51 万元，按现有产能利用率简单折算 2016 年度应实现净利润约 5,083.29 万元。 注 2：汽车转向系统研发、检测及试制中心项目和汽车零部件精密铸件及加工建设项目无法单独核算效益，年产 210 万件（套）汽车转向（电动 EPS）组件等系列产品产业化 投资建设项目尚未达到预定可使用状态。 11 （3） 部分募集资金投资项目延期的情况说明 《汽车零部件精密铸件及加工建设项目》、《年产210万件（套）汽车转向（电动EPS）组 件等系列产品产业化投资建设项目》原预计日前可达到预定可使用状态。于2016 年12月13日，经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，批准延期。 《汽车零部件精密铸件及加工建设项目》的主要产品为汽车零部件精密铸件，该产品既 可用于公司内部配套，也有对外销售需求。项目延期的主要原因是公司为配合戴姆勒集团的 高标准要求，对原计划投资的设备、设施等的具体规格型号进行了适当调整，进一步提高了 该等设备、设施的自动化程度、防错性能，使其能够完全满足包括戴姆勒在内的世界一流汽 车厂商的高质量要求。有关设备、设施采购目录的调整须经多方论证，包括听取戴姆勒专家 的意见，周期较长。同时，为集团内部配套的业务由于受商用车整车市场不景气，内部需求 受到较大程度的影响。基于上述原因，公司放缓项目的实施进度，相应影响了项目的建设进 度。 《年产 210 万件（套）汽车转向（电动 EPS）组件等系列产品产业化投资建设项目》的延 期主要原因是自主品牌厂商生产的电动助力转向系统产品在技术水平及品牌认可度等方面相 较于外资品牌厂商仍存在一定劣势，导致自主品牌电动助力转向系统的市场占有率提升较慢。 为了使项目进度与市场需求等情况相吻合，以便更好地保护公司及中小股东的权益，公司放 缓了项目的实施进度，相应影响了项目的建设进度。 综合考虑，公司决定对《汽车零部件精密铸件及加工建设项目》和《年产 210 万件（套） 汽车转向（电动 EPS）组件等系列产品产业化投资建设项目》的建设期间进行延期。 有关募集资金投资项目延期的具体情况可参考公司 2016 年 12 月 14 日在《证券时报》和 巨潮资讯网（.cn）刊登的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。 （4） 募集资金变更项目情况 公司报告期不存在变更项目情况。 五、重大资产和股权出售 公司报告期无重大资产和股权出售。 六、外币风险 公司报告期内的销售及采购主要以人民币为单位。公司未承受重大外币风险，亦未订立 任何对冲安排。 七、资本承诺 除本报告第十节之三、财务报告附注之九、（二）重大承诺事项列载的公司承诺事项外， 12 公司不存在其他重大资本承诺。 八、或然负债 报告期末，公司不存在任何重大或然负债。 九、主要控股参股公司分析 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 杭州世宝 子公司 汽车零部件及配件制造 6900 万 四平机械 子公司 汽车零部件及配件制造 1100 万 吉林世宝 子公司 汽车零部件及配件制造 3000 万 杭州新世宝 子公司 汽车零部件及配件制造 6000 万 北京奥特尼克 子公司 汽车零部件及配件制造 1000 万 芜湖世特瑞 子公司 汽车零部件及配件制造 2280 万 （续上表） 公司名称 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 杭州世宝 752,517,502.26 309,631,034.13 668,028,903.98 76,395,287.42 69,633,968.30 四平机械 292,289,571.68 193,276,744.04 127,978,755.11 -14,101,798.39 -11,852,587.94 吉林世宝 311,396,925.76 25,242,087.29 67,480,852.28 -4,889,031.81 -4,329,743.99 杭州新世宝 272,275,303.55 3,231,161.82 223,110,942.89 2,139,255.84 2,899,876.51 北京奥特尼克 113,905,710.51 7,068,241.11 51,795,345.11 -1,014,324.69 -787,768.53 芜湖世特瑞 184,193,078.02 46,042,266.32 144,326,890.40 3,176,215.33 4,668,691.42 十、公司未来发展的展望 1、行业格局和趋势 近年来，中国汽车市场快速发展，推动了汽车零部件产业的快速增长。与此同时，为缓 解中国能源与环境压力，节能汽车及新能源汽车的推广和普及是中国汽车行业未来长期的重 要目标之一。汽车行业的节能化、新能源化、轻量化、智能化的发展速度明显加快，这使得 汽车零部件行业在产品结构上也相应发生变化。 中国汽车工程学会于 2016 年 10 月发布的《节能与新能源汽车技术路线图》明确了未来 15 年节能汽车和新能源汽车的发展目标：预计 2020 年节能汽车市场占有率达到 30%，2025 年 达到 40%，2030 年达到 50%；预计 2020 年纯电动与插电式混合动力汽车年销量占汽车总销售 量的 7%-10%，2025 年达到 15%-20%，2030 年达到 40%-50%。《节能与新能源汽车技术路线图》 预计 2020 年中国汽车产业规模将达到 3,000 万辆，2025 年将达到 3,500 万辆，2030 年将达 到 3,800 万辆；其中，2020 年中国有条件自动驾驶及以下级（DA、PA、CA）新车装备率将达 到 50%，2030 年中国 DA、PA、CA、HA 及 FA 的新车装备率将达到 80%。 2、公司发展战略 公司以提高汽车驾驶安全性和舒适性为使命，致力于为全球领先汽车集团提供安全、智 能、节能、轻量化的汽车转向系统，努力把全系列车型的转向系统及关键零部件的研发和生 13 产能力提高到具备国际竞争力的水平，并逐步向转向系统集成模块化关联的汽车关键零部件 方向拓展。公司的战略目标是为全球领先汽车集团提供智能驾驶解决方案及产品。公司将采 取自主发展与兼并收购并举的发展战略，继续专注于汽车零部件行业尤其是汽车转向领域， 并引领行业向智能化创新发展。 3、经营计划 报告期内，受益于中国汽车行业快速增长，公司营业收入与净利润均实现了较快增长， 实现了公司在 2016 年第三季度业绩报告里预计的 2016 年全年利润。 报告期内，由公司子公司杭州世宝负责实施的《汽车液压助力转向器扩产项目》、《汽车 转向系统研发、检测及试制中心项目》二个募集资金投资项目已达到预定可使用状态，其中 《汽车液压助力转向器扩产项目》投资建设的 70 万台/套液压转向器年生产能力在报告期内 已部分释放，促进了公司营业规模和收入的增加。报告期内，由公司子公司吉林世宝负责实 施的《汽车零部件精密铸件及加工建设项目》及由公司负责实施的《年产 210 万件（套）汽 车转向（电动 EPS）组件等系列产品产业化投资建设项目》二个募集资金投资项目未能在预定 时间内完成投资建设，经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，批准延期至 2018 年 12 月 31 日。有关详情见本报告第三节之四、（3）部分募集资金投资项目延期的情况说明。 报告期内，公司曾就收购一家总部位于德国的同行业企业的控股权与该企业股东进行商 讨，该事项构成公司重大资产重组。由于交易双方最终无法就重要交易条款达成一致，公司 董事会决定终止本次重大资产重组。有关详情可参考公司于 2016 年 5 月 27 日在《证券时报》 和巨潮资讯网（.cn）刊登的公告。 2017 年，公司预计营业收入与利润将继续增长，应用于节能与新能源汽车的电动助力转 向系统产销量将再创新高。公司将重点进行智能转向产品及汽车智能驾驶技术的研发投入及 产能建设，计划未来二年投入不超过人民币 13.5 亿元用于《新增年产 120 万台套汽车智能转 向总成技术改造项目》、《年产 10 万套中重型商用车智能转向产业化建设项目》、《年产 50 万套乘用车智能制动助力器产业化项目》、《汽车智能控制单元产业化项目》及《汽车智能 技术研发中心项目》建设。为此公司已启动了再融资项目，计划通过发行 A 股股票筹措资金 用于上述五个项目的建设。有关详情见本报告第四节之十五、其他重大事项说明。 公司敬请投资者注意：经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持 足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 4、可能面对的风险 公司可能面对的风险见本报告重大提示、目录和释义中关于公司董事会请投资者特别注 意的风险因素。 十一、接待调研、沟通、采访等活动 报告期内，及报告期末至披露日期间，公司未发生接待机构调研、沟通、采访等活动。 14 第四节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 1、报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 日召开的公司第五届董事会第十七次会议及日召开的公司 2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于未来三年股东回报规划（2016年-2018年）的议 案》，详见公司分别于日、日在巨潮资讯网（.cn） 刊登的公告。公司独立董事对该项议案发表了独立意见，详见公司日在巨潮资 讯网（.cn）刊登的公告。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 2、公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案 （预案）情况 经公司日召开的董事会及日召开的2014年度股东大会审议批 准，以2014年末的总股数315,857,855股(每股面值人民币1元)为基数，按每10股派现金红利 人民币1.00元（含税）分配，共派发股利人民币31,585,785.50元。该股利已于2015年年中发 放，并在2015年度财务报表中反映。 经公司日召开的董事会及日召开的2016年度股东大会审议批 准，以2015年末的总股数315,857,855股(每股面值人民币1元)为基数，按每10股派现金红利 人民币1.00元（含税）分配，共派发股利人民币31,585,785.50元。该股利已于2016年年中发 放，并在2016年度财务报表中反映。 经公司 2017 年 3 月 24 日召开的董事会审议通过，拟以 2016 年末的总股数 315,857,855 股(每股面值人民币 1 元)为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税） 共拟派发股利人民币 31,585,785.50 元，同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 15 股，共 拟转增 473,786,783 股，转增完成后的公司总股本为 789,644,638 股。该利润分配预案尚待 提交 2016 年度股东大会审议批准。 3、公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表中归属于上 占合并报表中归属于上市公司 分红年度 现金分红金额（含税） 市公司普通股股东的净利润 普通股股东的净利润的比率 2016 年 31,585,785.50 63,487,549.38 49.75% 2015 年 31,585,785.50 53,540,843.43 58.99% 2014 年 31,585,785.50 43,374,711.66 72.82% 15 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） - 每 10 股派息数（元）（含税） 1.00 每 10 股转增数（股） 15 分配预案的股本基数（股） 315,857,855 现金分红总额（元）（含税） 31,585,785.50 可分配利润（元） 48,116,815.50 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据《公司章程》规定，公司分配当年税后利润时，应当先提取利润的 10%列入法定盈余公积金。公司法定盈 余公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可不再提取。同时，根据公司 2016 年度审计报告，母公司未分配利 润为 48,116,815.50 元，资本公积-股本溢价余额为 655,817,692.79 元。 基于对公司未来发展的良好预期，综合考虑公司目前经营情况、盈利水平、财务状况和公司所处行业特点、 发展战略、经营模式等因素，为回报公司股东、与全体股东分享公司的经营成果，同时增加公司股票的流动性， 董事长张世权先生提议以 2016 年末总股本 315,857,855 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含 税），共拟派发股利人民币 31,585,785.50 元，同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 15 股，共拟转增 473,786,783 股，转增完成后的公司总股本为 789,644,638 股。 公司 2016 年度利润分配预案与公司经营成长性相匹配，符合公司战略规划和发展预期，符合利润分配政策的 相关规定，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，充分考虑了广大投资者的合理利益，符合中国证券监督管 理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规以及《公司章程》的规定，符合公司在首次公开发行 A 股股票的招股 说明书中做出的承诺，符合公司《未来三年（2016 年-2018 年）股东回报规划》。 上述预案已经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，尚待提交公司股东大会审议。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截 至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 发行人控股股东浙江世宝控股集团有限 公司承诺自公司本次发行的 A 股股票上 市之日起三十六个月内，不转让或者委
股份限售 世宝控股 托他人管理其所持有的公司股份，也不 及之后作为 承诺
由公司收购该部分股份，在上述期限届 公司控股股 满后每年转让的股份不超过其所持有公 东期间 司股份总数的百分之二十五。 发行人实际控制人张世权、张宝义、汤 首次公开发 浩瀚、张兰君和张世忠还承诺自公司本 行或再融资 张世权、 次发行的 A 股股票上市之日起三十六个
时所作承诺 张宝义、 月内，不转让所持世宝控股的出资，在 及之后作为 股份限售 汤浩瀚、 上述期限届满后，在其任职期间每年转 公司实际控 承诺
正在履行中 张兰君、 让的世宝控股的出资不超过所持世宝控 制人、董事、 张世忠 股出资的百分之二十五，其在离任浙江 高级管理人 世宝董事、高级管理人员职务后半年内， 员期间 不转让所持有世宝控股的出资。 股份限售 发行人股东张世权承诺自公司本次发行
张世权 承诺 的 A 股股票上市之日起三十六个月内，
及之后作为 正在履行中 不转让或者委托他人管理其所持有的公 公司实际控 16 司股份，也不由公司收购该部分股份， 制人、董事、 同时作为公司董事、高级管理人员，张 高级管理人 世权还承诺在上述期限届满后，在其任 员期间 职期间每年转让的股份不超过所持有公 司股份总数的百分之二十五，离职后半 年内，不转让所持有的公司股份。 承诺是否按 是 时履行 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 六、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 1、现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 68 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4年 境内会计师事务所注册会计师姓名 贾川、贝柳辉 2、聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问情况 报告期内，公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的内部控制审计机构， 期间支付内部控制审计费人民币20万元。 九、重大诉讼、仲裁事项 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项。 十、处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十二、重大关联交易 公司报告期未发生重大关联交易。 17 十三、重大合同及其履行情况情况 1、委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 是否关 本期实际收 计提减值准备 报告期实际损益 报告期损益实 受托人名称 产品类型 委托理财金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 预计收益 联交易 回本金金额 金额（如有） 金额 际收回情况 浙商银行股份有限公司杭州玉泉支行 否 银行理财产品 2,800 2016 年 01 月 05 日 2016 年 01 月 29 日 保本浮动收益 2,800 5.52 5.52 浙商银行股份有限公司杭州玉泉支行 否 银行理财产品 4,200 2016 年 01 月 05 日 2016 年 01 月 29 日 保本浮动收益 4,200 8.29 8.29 中国工商银行股份有限公司义乌分行 否 银行理财产品 4,300 2016 年 01 月 08 日 2016 年 03 月 10 日 保本浮动收益 4,300 23.38 23.38 中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 否 银行理财产品 4,000 2016 年 01 月 08 日 2016 年 04 月 08 日 保本浮动收益 4,000 32.91 32.91 中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 否 银行理财产品 2,000 2016 年 01 月 08 日 2016 年 02 月 12 日 保本浮动收益 2,000 5.47 5.47 中国农业银行股份有限公司义乌佛堂支行 否 银行理财产品 10,000 2016 年 01 月 08 日 2016 年 02 月 17 日 保本保证收益 10,000 38.36 38.36 中国工商银行股份有限公司义乌分行 否 银行理财产品 4,500 2016 年 01 月 29 日 2016 年 03 月 31 日 保本浮动收益 4,500 22.91 22.91 浙商银行股份有限公司杭州玉泉支行 否 银行理财产品 3,500 2016 年 02 月 02 日 2016 年 02 月 29 日 保本浮动收益 3,500 7.77 7.77 浙商银行股份有限公司杭州玉泉支行 否 银行理财产品 4,200 2016 年 02 月 02 日 2016 年 02 月 29 日 保本浮动收益 4,200 9.32 9.32 中国农业银行股份有限公司义乌佛堂支行 否 银行理财产品 10,000 2016 年 03 月 02 日 2016 年 04 月 11 日 保本浮动收益 10,000 33.97 33.97 中国工商银行股份有限公司义乌分行 否 银行理财产品 4,300 2016 年 03 月 11 日 2016 年 05 月 12 日 保本浮动收益 4,300 21.89 21.89 中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 否 银行理财产品 4,200 2016 年 03 月 18 日 2016 年 06 月 17 日 保本浮动收益 4,200 29.84 29.84 中国工商银行股份有限公司义乌分行 否 银行理财产品 4,500 2016 年 04 月 01 日 2016 年 06 月 02 日 保本浮动收益 4,500 22.14 22.14 中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 否 银行理财产品 1,500 2016 年 04 月 15 日 2016 年 05 月 20 日 保本浮动收益 1,500 3.88 3.88 中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 否 银行理财产品 2,000 2016 年 04 月 15 日 2016 年 07 月 15 日 保本浮动收益 2,000 14.21 14.21 中国农业银行股份有限公司义乌佛堂支行 否 银行理财产品 10,000 2016 年 04 月 14 日 2016 年 07 月 13 日 保本浮动收益 10,000 73.97 73.97 中国工商银行股份有限公司义乌分行 否 银行理财产品 4,300 2016 年 05 月 13 日 2016 年 07 月 14 日 保本浮动收益 4,300 21.15 21.15 中国工商银行股份有限公司义乌分行 否 银行理财产品 4,500 2016 年 06 月 03 日 2016 年 08 月 04 日 保本浮动收益 4,500 21.36 21.36 中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 否 银行理财产品 5,000 2016 年 06 月 20 日 2016 年 12 月 09 日 保本浮动收益 5,000 62.28 62.28 中国农业银行股份有限公司义乌佛堂支行 否 银行理财产品 10,000 2016 年 07 月 15 日 2016 年 08 月 30 日 保本浮动收益 10,000 37.81 37.81 中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 否 银行理财产品 2,000 2016 年 07 月 18 日 2016 年 12 月 09 日 保本浮动收益 2,000 22.51 22.51 浙商银行股份有限公司杭州玉泉支行 否 银行理财产品 4,300 2016 年 07 月 22 日 2016 年 12 月 09 日 保本浮动收益 4,300 56.08 56.08 中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 否 银行理财产品 4,500 2016 年 08 月 05 日 2016 年 12 月 09 日 保本浮动收益 4,500 45.76 45.76 中国农业银行股份有限公司义乌佛堂支行 否 银行理财产品 10,000 2016 年 09 月 01 日 2016 年 10 月 17 日 保本浮动收益 10,000 36.55 36.55 中信银行股份有限公司杭州钱江支行 否 银行理财产品 2,000 2016 年 09 月 22 日 2016 年 12 月 09 日 保本浮动收益 2,000 11.68 11.68 中国农业银行股份有限公司义乌佛堂支行 否 银行理财产品 10,000 2016 年 10 月 19 日 2016 年 12 月 05 日 保本浮动收益 10,000 37.34 37.34 中国工商银行股份有限公司义乌分行 否 银行理财产品 5,000 2016 年 12 月 16 日 2017 年 03 月 23 日 保本浮动收益 41.19 中国农业银行股份有限公司义乌佛堂支行 否 银行理财产品 10,000 2016 年 12 月 15 日 2017 年 02 月 03 日 保本浮动收益 39.73 中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 否 银行理财产品 4,000 2016 年 12 月 16 日 2017 年 06 月 16 日 保本浮动收益 62.23 浙商银行股份有限公司杭州玉泉支行 否 银行理财产品 5,000 2016 年 12 月 16 日 2017 年 03 月 01 日 保本浮动收益 41.10 杭州银行股份有限公司涌金支行 否 银行理财产品 1,000 2016 年 09 月 22 日 无名义存续期 保本浮动收益 杭州银行股份有限公司涌金支行 否 银行理财产品 1,000 2016 年 10 月 26 日 无名义存续期 保本浮动收益 500 5.92 9.77 9.77 杭州银行股份有限公司涌金支行 否 银行理财产品 960 2016 年 12 月 06 日 无名义存续期 保本浮动收益 浙商银行股份有限公司杭州玉泉支行 否 银行理财产品 2,000 2016 年 11 月 03 日 2017 年 01 月 17 日 保本浮动收益 13.77 18 中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 否 银行理财产品 3,000 2016 年 12 月 21 日 2017 年 01 月 25 日 保本浮动收益 10.50 合计 164,560 -- -- -- 133,100 214.44 716.12 -- 委托理财资金来源 闲置募集资金及自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 无。 涉诉情况（如适用） 无。 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2016 年 01 月 04 日、2016 年 12 月 14 日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 不适用 未来是否还有委托理财计划 是 19 十四、社会责任情况 1、环境保护情况 为了降低汽车尾气排放，减少对大气的污染，中国政府出台了相应的政策法规降低汽车 能耗，大力发展新能源汽车。公司作为一家中国汽车零部件行业的上市公司，在产品技术创 新方面践行环保责任，近年新推出了电动助力转向系统产品。该系统以蓄电池为能源,以电机 为动力元件,可独立于发动机工作,几乎不直接消耗发动机燃油。该系统通过电子控制,对环境 几乎没有污染,更降低了油耗。电动助力转向系统也因其可独立于发动机工作的原理，为各类 新能源汽车的助力转向提供了解决方案。 此外，公司在生产过程中，从工艺设计、设备采购、设施建筑、现场管理等方面，审慎 考虑水、电、原材料及其他自然资源的消耗，务求降低不可再生资源的消耗。公司并且投资 环保设施建设，力求废水、废气、废物料的处理达到当地政府环保部门的要求。 十五、其他重大事项说明 日召开的公司第五届董事会第十七次会议及日召开的公司 2016年第二次临时股东大会、2016年第一次A股类别股东大会、2016年第一次H股类别股东大 会审议通过了《关于非公开发行A股股票方案的议案》等议案，批准公司向不超过10名特定投 资者发行不超过36,535,859股（含36,535,859股）A股股票，拟募集资金总额不超过135,000.00 万元（含135,000.00万元），在扣除发行费用后投入《新增年产120万台套汽车智能转向总成 技术改造项目》、《年产10万套中重型商用车智能转向产业化建设项目》、《年产50万套乘 用车智能制动助力器产业化项目》、《汽车智能控制单元产业化项目》及《汽车智能技术研 发中心项目》。日，公司收到了中国证监会对公司本次非公发行申请文件的受 理通知。日，公司收到了中国证监会的反馈意见。日，公司向中国 证监会提交了反馈回复并公告了回复内容。日，公司第五届董事会第二十二次会 议书面决议审议通过了《关于调整非公开发行A股股票方案的议案》，对本次非公开发行股票 方案中的发行数量、发行价格及定价原则、本次非公开发行决议的有效期进行了调整，上述 调整尚待提交公司股东大会、类别股东大会审议。 有关公司本次非公开发行的详情可参见公司分别于日、日、 日、日、日、日及日的公 告。 十六、公司子公司重大事项 2016 年 11 月 18 日，公司与子公司北京奥特尼克其他股东签署股权转让协议，同意以北 京奥特尼克工商登记的股东出资额人民币 300 万元为股权转让价格，受让其他股东持有的北 京奥特尼克 30%股权。股权转让完成后，公司持有北京奥特尼克 100%股权。上述股权转让已 经于 2016 年 11 月 30 日完成工商登记变更。 20 第五节 股份变动和股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 发行 公积金 数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例 新股 转股 一、有限售条件股份 131,957,892 41.78% -41,346,805 -41,346,805 90,611,087 28.69% 1、其他内资持股 131,957,892 41.78% -41,346,805 -41,346,805 90,611,087 28.69% 其中：境内法人持股 124,040,418 39.27% -41,346,805 -41,346,805 82,693,613 26.18% 境内自然人持股 7,917,474 2.51% 7,917,474 2.51% 二、无限售条件股份 183,899,963 58.22% +41,346,805 +41,346,805 225,246,768 71.31% 1、人民币普通股 97,185,963 30.77% +41,346,805 +41,346,805 138,532,768 43.86% 2、境外上市的外资股 86,714,000 27.45% 86,714,000 27.45% 三、股份总数 315,857,855 100.00% 0 0 315,857,855 100.00% 2、限售股份变动情况 单位：股 期初限售股 本期解除限 本期增加限 股东名称 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 售股数 售股数 浙江世宝控股集团有限 124,040,418 41,346,805 82,693,613 首发前持股 5%以上股东 2016 年 11 月 23 日 公司 合计 124,040,418 41,346,805 82,693,613 -- -- 二、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 45,197 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 45,293 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期末 报告期内增 持有有限售条 持有无限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 减变动情况 件的股份数量 件的股份数量 股份状态 数量 浙江世宝控股集 境内非国有 44.01% 139,002,612 减 82,693,613 56,308,999 质押 5,000,000 团有限公司 法人 香港中央结算（代 境外法人 27.42% 86,599,880 增 86,599,880 理人）有限公司 张世权 境内自然人 3.34% 10,556,632 无 7,917,474 2,639,158 Deutsche Bank Aktiengesellsch 境外法人 1.93% 6,088,920 增 6,088,920 aft 李杨美子 境内自然人 0.10% 305,200 未知 305,200 李凤英 境内自然人 0.08% 266,300 未知 266,300 中信证券股份有 境内非国有 0.08% 243,000 未知 243,000 限公司 法人 黄宗祥 境内自然人 0.07% 216,000 未知 216,000 黄标 境内自然人 0.07% 210,300 未知 210,300 何坤谊 境内自然人 0.06% 200,000 未知 200,000 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名股东的情况 无。 （如有） 浙江世宝控股集团有限公司是公司控股股东，张世权是公司实际控制人。未知其他股东之间是 上述股东关联关系或一致行动 否存在关联关系或一致行动的情形。Deutsche Bank Aktiengesellschaft 通过香港中央结算（代 的说明 理人）有限公司持有公司股票，因此一并计入后者持股数量。 21 单位：股 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 86,599,880 境外上市外资股 86,599,880 浙江世宝控股集团有限公司 56,308,999 人民币普通股 56,308,999 Deutsche Bank Aktiengesellschaft 6,088,920 境外上市外资股 6,088,920 张世权 2,639,158 人民币普通股 2,639,158 李杨美子 305,200 人民币普通股 305,200 李凤英 266,300 人民币普通股 266,300 中信证券股份有限公司 243,000 人民币普通股 243,000 黄宗祥 216,000 人民币普通股 216,000 黄标 210,300 人民币普通股 210,300 何坤谊 200,000 人民币普通股 200,000 浙江世宝控股集团有限公司是公司控股股东，张世权是公司实际控制人。未知 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名 其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的情形。Deutsche Bank 无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关 Aktiengesellschaft 通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司股票，因 系或一致行动的说明 此一并计入后者持股数量。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说 Deutsche Bank Aktiengesellschaft 持有 178.8 万股 H 股融券。 明（如有） 注：公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 统一社会信用代码 主要经营业务 浙江世宝控股集团有限公司 张世忠 2003 年 05 月 28 日 3535XK 实业投资 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 无 注：公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 张世权 中国 否 张宝义 中国 否 汤浩瀚 中国 否 张兰君 中国 否 张世忠 中国 否 张世权为公司董事长兼总经理，张宝义为公司副董事长兼副总经理，汤浩瀚为公司副董事长 主要职业及职务 兼副总经理，张兰君为公司董事兼财务负责人，张世忠为公司董事及世宝控股董事长。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无。 注：公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 22 第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 期初持股数 本期增持股份 本期减持股 其他增减 期末持股数 姓名 职务 任职状态 （股） 数量（股） 份数量（股） 变动（股） （股） 董事长兼 张世权 现任 10,556,632 10,556,632 总经理 合计 -- -- 10,556,632 10,556,632 注：报告期内，公司其他董事、监事和高级管理人员均未有持股。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员无变动。 三、任职情况 1、董事任职情况 张世权先生，67岁，公司董事长兼总经理，中国国籍，无境外永久居留权，高级经济师， 自日起担任公司董事长兼总经理。张先生曾获得“中国优秀民营企业家”称号， 2006年被中国工业经济年度人物评选办公室评选为“第二届中国工业经济年度十大杰出人 物”。张先生本届任期自日起至日止。 张宝义先生，44岁，公司副董事长兼副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，自日起担任公司副董事长兼副总经理。张先生2004年被授予“义乌市劳动模 范”。张先生本届任期自日起至日止。 汤浩瀚先生，49岁，公司副董事长兼副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，博士， 自日起担任公司副董事长兼副总经理。汤先生曾获吉林省优秀企业家、吉林省劳 动模范、全国青年兴业领头人、全国优秀民营科技企业家、国家“五一”劳动奖章等荣誉。 汤先生本届任期自日起至日止。 张兰君女士，42岁，公司董事兼财务负责人，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学 历，自日起担任公司董事及财务负责人。张女士拥有十余年企业财务经验。张女 士本届任期自日起至日止。 朱颉榕先生，69岁，公司董事，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工程师，自 日起担任公司董事。于日至日期间，朱先生曾担任公 司副总经理。朱先生本届任期自日起至日止。 张世忠先生，56岁，公司董事，中国国籍，无境外永久居留权，自日起担任 公司董事。张先生本届任期自日起至日止。 张洪智先生，51岁，公司独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，经济师。 23 张洪智先生在银行、证券及投资领域拥有逾20年经验。张先生目前为独立顾问人士。张先生 自日起担任公司独立董事，其本届任期自日起至日止。 郭孔辉先生，82岁，公司独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，教 授，博士生导师，中国工程院院士。郭先生现任吉林大学汽车工程学院名誉院长，全国汽车 标准化技术委员会车辆动力学分会技术委员会主任委员，中国机械工业联合会专家委员会特 邀委员，中国机械工程学会特邀理事，中国工业和信息化部“国家汽车计算平台工程战略指 导组”成员，中国科学技术协会荣誉委员，中国汽车工程学会顾问，汽车动态模拟国家重点 实验室学术委员会顾问。郭先生同时还担任上海证券交易所上市公司华菱星马汽车股份有限 公司独立董事。2013年，郭先生入选“中国汽车工业60周年10位卓越贡献人物”之一。郭先 生自日起担任公司独立董事，其本届任期自日起至日 止。 沈成基先生，46岁，公司独立董事，中国国籍，中华人民共和国香港特别行政区永久公 民，研究生学历。沈先生毕业于香港理工大学会计学专业，并获英国伦敦大学财务管理硕士 学位。沈先生为香港会计师公会资深会员。自2010年9月起沈先生担任正通会计师事务所合伙 人。沈先生现任港交所主板上市公司南京三宝科技股份有限公司独立董事。沈先生自2015年6 月30日起担任公司独立董事，其本届任期自日起至日止。 2、监事任职情况 杜敏先生，62岁，公司监事会主席，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，自2002 年起担任四平机械总经理助理。杜敏先生自日起担任公司监事会主席，其本届任 期自日起至日止。 杨迪山先生，78岁，公司监事，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。 杨迪山先生于1998年从一汽集团退休。杨迪山先生自日起担任公司监事，其本届 任期自日起至日止。 吴琅平先生，54岁，公司监事，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，自1993年起 担任杭州世宝制造工艺部部长。吴琅平先生自日起担任公司监事，其本届任期自 日起至日止。 沈松生先生，79岁，公司监事，中国国籍，无境外永久居留权，2009年从公司退休。沈 松生先生自日起担任公司监事，其本届任期自日起至日 止。 冯燕女士，52岁，公司监事，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，副教授， 自2000年9月起担任浙江财经学院教授。冯女士自日起担任公司监事，其本届任 期自日起至日止。 3、高级管理人员任职情况 公司总经理张世权先生、副总经理张宝义先生、副总经理汤浩瀚先生、财务负责人张兰 24 君女士任职情况参见1、董事任职情况。公司其他高级管理人员任职情况如下： 虞忠潮先生，52岁，公司副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师， 自日起担任公司副总经理。 刘晓平女士，46岁，公司副总经理兼董事会秘书，中国国籍，无境外永久居留权，研究 生学历，自2006年起担任公司证券及投资部总监，自日起担任公司董事会秘书， 自日起担任公司副总经理兼董事会秘书。 4、在股东单位任职情况 任职人员 在股东单位 在股东单位是否 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期 姓名 担任的职务 领取报酬津贴 张世忠 世宝控股 董事长 2005 年 01 月 05 日 否 张世权 世宝控股 董事 2003 年 05 月 20 日 否 杨迪山 世宝控股 董事 2005 年 05 月 09 日 否 朱颉榕 世宝控股 监事 2003 年 05 月 20 日 否 5、在其他单位任职情况 任职人员 在其他单位 在其他单位是否 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期 姓名 担任的职务 领取报酬津贴 张世权 杭州世宝 执行董事 2011 年 03 月 10 日 否 张世权 四平机械 执行董事 2014 年 05 月 08 日 否 张世权 芜湖世特瑞 董事长 2004 年 11 月 18 日 否 张世权 吉林世宝 董事 2008 年 07 月 05 日 否 张世权 杭州新世宝 董事 2004 年 12 月 10 日 否 张世权 北京奥特尼克 董事 2010 年 10 月 18 日 否 张宝义 杭州新世宝 董事长 2010 年 12 月 14 日 否 张宝义 北京奥特尼克 董事长 2010 年 10 月 18 日 否 张宝义 芜湖世特瑞 董事 2004 年 11 月 18 日 否 张宝义 杭州世宝 总经理 2011 年 03 月 11 日 否 汤浩瀚 吉林世宝 董事长 2008 年 07 月 05 日 否 张兰君 杭州世宝 财务负责人 2011 年 03 月 11 日 否 郭孔辉 柳州孔辉汽车科技有限公司 执行董事 2004 年 12 月 01 日 是 郭孔辉 宁波孔辉汽车科技有限公司 执行董事 2004 年 12 月 01 日 是 郭孔辉 广州孔辉汽车科技有限公司 执行董事 2004 年 12 月 01 日 是 郭孔辉 成都孔辉汽车科技有限公司 执行董事 2004 年 12 月 01 日 是 执行董事兼 郭孔辉 长春孔辉汽车控制系统有限公司 2004 年 12 月 01 日 是 总经理 郭孔辉 长春孔辉汽车科技股份有限公司 董事长 2004 年 12 月 01 日 是 郭孔辉 青岛浩釜铭车辆科技有限公司 董事长 2004 年 12 月 01 日 是 郭孔辉 华菱星马汽车股份有限公司 独立董事 2012 年 04 月 01 日 2018 年 05 月 04 日 是 沈成基 正通会计师事务所 合伙人 2010 年 09 月 01 日 是 沈成基 南京三宝科技股份有限公司 独立董事 2010 年 09 月 01 日 是 杜敏 四平机械 监事 2014 年 05 月 08 日 是 吴琅平 杭州世宝 技术工艺部长 2007 年 01 月 01 日 是 冯燕 浙江财经学院 教授 2000 年 09 月 01 日 是 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事、监事的报酬由公司董事会在股东大会授权下具体厘定。公司高级管理人员的 报酬由公司董事会具体厘定。 公司董事会薪酬委员会经考虑同类公司支付的薪酬、须付出的时间及职责以及公司内部 其他职位的雇佣条件等的情况下，向公司董事会建议董事、监事和高级管理人员的个别薪酬。 25 2、公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 从公司获得的 是否在公司关 姓名 职务 性别 任职状态 税前报酬总额 联方获取报酬 张世权 董事长兼总经理 男 现任 60.00 否 张宝义 副董事长兼副总经理 男 现任 54.33 否 汤浩瀚 副董事长兼副总经理 男 现任 54.33 否 张兰君 董事兼财务负责人 女 现任 44.33 否 朱颉榕 董事 男 现任 7.00 否 张世忠 董事 男 现任 27.74 否 张洪智 独立董事 男 现任 3.00 否 郭孔辉 独立董事 男 现任 6.00 否 沈成基 独立董事 男 现任 12.73 否 杜敏 监事 男 现任 9.60 否 杨迪山 监事 男 现任 2.40 否 吴琅平 监事 男 现任 16.82 否 沈松生 监事 男 现任 3.60 否 冯燕 监事 女 现任 2.40 否 虞忠潮 副总经理 男 现任 43.13 否 刘晓平 副总经理兼董事会秘书 女 现任 49.11 否 合计 -- -- -- 396.52 -- 五、公司员工情况 1、员工数量、专业结构及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 120 主要子公司在职员工的数量（人） 1,753 在职员工的数量合计（人） 1,873 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,869 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 1,205 技术质量人员 405 销售采购人员 88 行政管理人员 175 合计 1,873 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 14 大学本科 223 大、中专 707 高中及以下 929 合计 1,873 2、薪酬政策及培训计划 公司建立了符合公司经营发展需要的员工薪酬与考核制度。同时，公司注重员工技能培 训及梯队培养，以确保公司人员储备满足公司发展需要。公司还建立了灵活的人才引进及激 励政策，吸引外部优秀人才加盟公司。 公司按照市场惯例为员工提供可观的薪酬福利，并根据中国相关法规提供退休福利。公 司人力资源部负责制定员工培训计划，提供岗位技能培训及综合管理培训，培训方式以内部 培训为主，同时根据需要聘请外部专家、教授来公司授课，及提供员工外派培训机会。公司 每年开展团队建设等活动，以增强员工凝聚力。 26 第七节 董事会报告 一、主要业务及业务回顾 公司专注于汽车转向产品的研究及开发，主要从事汽车转向器及其他转向系统关键零部 件的研发、设计、制造及销售。公司主要业务见本报告第二节之一、公司简介。公司业务回 顾见本报告第三节、经营情况讨论与分析（包括公司面临的主要风险及未来发展）。本讨论构 成本董事会报告的一部分。 二、期后重要事项 公司无期后重要项目。 三、环境政策及表现 公司通过提升产品技术性能、优化生产工艺、提高管理水平来履行环境保护责任。公司 环境保护情况见本报告第三节之十四、1、环境保护情况。 四、遵守相关法律和法规 公司在工商登记、税务、社会保障、产品质量等各方面均遵守了相关适用的法律、法规。 五、与利益相关方的关系 公司通过提供优质的产品和服务，为客户、员工、股东创造价值，我们的目标是成为一 家有社会责任感的上市公司。同时，公司董事会认为公司与员工维持良好关系，有关详情见 本报告第六节之五、2、薪酬政策及培训计划。 六、利润分配 公司利润分配预案见本报告第四节之二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案。 利润分配预案已经公司董事会审议通过，尚待公司股东大会批准后才能实施。利润分配事项 将在公司 2016 年度股东大会后另行公告。 报告期内，公司并无向股东派发任何中期股息。 七、股份类别、股本和主要股东 报告期，公司发行在外的股份类别为在深交所上市交易的 A 股普通股和在港交所上市交 易的 H 股普通股。公司股本变动情况见本报告第五节之一、股份变动。公司主要股东情况见 27 本报告第五节之二、1、公司股东数量及持股情况。 八、股票挂钩协议 报告期内，公司并无订立或存在任何股票挂钩协议。 九、可换股证券 报告期内，公司不存在可换股证券、期权、权证或其他类似的权利。 十、储备 公司按《中国企业会计准则》编制之储备及于年内之变动详情载于本报告第十节之三、 财务报告附注五、（一）、27、资本公积、28、盈余公积及29、未分配利润。 十一、物业、厂房及设备 报告期内，公司物业、厂房及设备的变动详情载于本报告第十节之三、财务报告附注五、 （一）、8、固定资产。 十二、借款 报告期末，公司的银行及其他借款详情载于本报告第十节之三、财务报告附注五、（一）、 14、短期借款、22、一年内到期的非流动负债及 24、长期借款。 十三、董事及监事 公司董事及监事持有公司股份、任职及薪酬详情载于本报告第六节、董事、监事、高级 管理人员和员工情况。 十四、关联交易 公司报告期关联交易详情载于本报告第十节之三、财务报告附注之八、（二）关联交易情 况。 十五、主要客户及供货商 报告期，公司主要客户及供应商详情载于本报告第三节之二、2、（5）主要销售客户和供 应商情况。公司不存在关联方销售及采购的情况。 28 十六、购买、出售或赎回公司上市证券 公司报告期不存在购买、出售或赎回本公司的任何上市证券。 十七、公司治理 报告期，公司治理详情载于本报告第九节、公司治理。 十八、审计师 公司 2016 年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 29 第八节 监事会报告 2016 年度，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》、深交所《股票上市规则》、 港交所《上市规则》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，认真履行了职责。 报告期内，公司监事会共召开了七次会议，并列席了董事会及股东大会会议，听取了公 司财务、利润分配、关联交易、经营业绩、募集资金使用等情况报告。通过上述工作，公司 监事会切实地加强了对公司财务及高级管理人员执行职务时行为的监督力度，提高了监督效 果，维护了股东的权益和公司的利益。 公司监事会认为，2016 年度公司董事会全体成员及其他高级管理人员，忠于职守、勤勉 敬业、努力维护股东权益、为公司的经营业绩做了不懈努力。在执行公司职务时，没有发现 违反中华人民共和国及上市地的法律、法规和本公司章程的行为。公司监事会对报告期内的 监督事项无异议，对公司前景充满信心。 公司监事会对经天健会计师事务所（特殊普通合伙）按照中国企业会计准则出具的截至 2016 年 12 月 31 日止年度财务会计报告进行了审查，认为报告客观、真实、全面地反映了本 公司的财务状况和经营成果。 未来一年，公司监事会将继续严格按照本公司章程和有关规定，以维护公司及股东利益 为己任，监督公司落实对股东所作的承诺，努力做好各项工作。 30 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司整体运作规范，治理制度健全，信息披露公平、及时、完整、准确，公 司治理符合中华人民共和国《公司法》及中国证监会、深交所及港交所的有关规定。公司治 理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 报告期内，公司根据中国证监会、深交所及港交所发布}