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美国金融危机的爆发对中国的启示
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3秒自动关闭窗口如何看待美国的软实力
发布时间：作者：孔祥永 梅仁毅
来源：《美国研究》2012.2
摘要：近年来，随着世界上反美情绪的日益高涨，又出现了“美国软实力衰落论”。实际上，美国软实力的各个组成部分，如美国在科技、教育、人口方面的竞争力，以及在思想、规范和制度安排方面的影响力，均未衰落。真正影响美国软实力的因素是美国民众的情绪和国内分歧。
　　〔内容提要〕约瑟夫&奈１９９０年提出&软实力&的概念是旨在回应盛行其时的&美国衰落论&。近年来，随着世界上反美情绪的日益高涨，又出现了&美国软实力衰落论&。实际上，美国软实力的各个组成部分，如美国在科技、教育、人口方面的竞争力，以及在思想、规范和制度安排方面的影响力，均未衰落。真正影响美国软实力的因素是美国民众的情绪和国内分歧。
　　关键词：美国外交 软实力 竞争力 民众情绪 两党分歧
　　哈佛大学教授约瑟夫&奈 （Ｊｏｓｅｐｈ　Ｓ．Ｎｙｅ，Ｊｒ．）最早明确提出并论述了&软实力&（ｓｏｆｔ　ｐｏｗｅｒ，又译为&软权力&）这一概念。１９９０年，奈的《注定领导世界：美国权力性质的变迁》一书出版，奈在当年的《外交政策》杂志上又发表了《软实力》一文。在这本书和这篇文章中，奈较为清晰地论述了&软实力&一词的基本内涵。２００４年，约瑟夫&奈的新著《软实力：在世界政治中获得成功的途径》出版，他在该书中对自己１９９０年提出的观点做了重要补充和扩展。奈提出&软实力&的概念是受到了彼得&巴克莱奇（Ｐｅｔｅｒ　Ｂａｃｈｒａｃｈ）和摩尔顿&巴拉茨（Ｍｏｒｔｏｎ　Ｂａｒａｔｚ）１９６０年代合写的一篇文章的启发。奈是在２０世纪９０年代提出&软实力&概念的，而那时正是以历史学家保罗&肯尼迪（Ｐａｕｌ　Ｋｅｎｎｅｄｙ）及其代表作《大国的兴衰：１５００～２０００年的经济变迁与军事冲突》为代表的&美国衰落论&占主流地位的时代。由此可见，奈提出&软实力&的概念是着眼于回应盛行其时的&美国衰落论&。他当时认为，美国并没有衰落，除了经济和军事实力之外，美国还拥有其他权力资源，如文化、价值观和社会制度等&软实力&优势。
　　顾名思义，&软实力&是相对于&硬实力&（ｈａｒｄ　ｐｏｗｅｒ）而言的。在奈看来，&硬实力&指的是硬性命令式权力（ｈａｒｄ　ｃｏｍｍａｎｄ　ｐｏｗｅｒ），它来自一个国家的军事和经济实力，一般通过经济（&胡萝卜&）或军事（&大棒&）来引诱或者威胁他人改变自己的意志或者行为；而&软实力&是指通过吸引力让他人自愿追求你所要的东西的能力。在《软实力：在世界政治中获得成功的途径》一书中，奈阐述道：&从行为角度看，&软实力&是吸引力。从资源角度看，&软实力&是那些产生这种吸引力的资产。&国内学者对奈的&软实力&概念也有不少解析。张小明认为，&软实力&的运用主要表现为通过某种思想、文化的吸引力或者决定政治议题的能力，让其他国家自愿仿效或者接受体系的规则，从而间接影响他人确定自身的偏好。 周琪强调，奈的&软实力&理论主要包括以下内容：首先，&软实力&通过吸引力和诱惑而不是强制或劝说发挥作用；第二，&软实力&反映了一国倡导和建立各种国际制度安排的能力；第三，&软实力&具有认同性。楚树龙认为，&软实力&包括科技、管理、体系、吸引力、文化、人的素质及竞争力等，&软实力&最重要的环节是价值观、文化、教育等精神方面的吸引力，而一个国家、民族、集体和个人的最永久、最根本的软实力是创造力、创新能力和应变能力。周桂银等学者认为，&软实力&应包括建立并控制国际制度的能力、文化与价值观及意识形态、外交政策所产生的国家形象和地位等三个要素。
　　近年来，美国的软实力受到了越来越多的关注，特别是在九一一事件和小布什政府发动伊拉克战争之后，美国的单边主义做法加剧了国际上的反美主义情绪。２００４年约瑟夫&奈在《外交》杂志上发表了《美国软实力的衰落》一文。文章开篇即指出，&世界的反美情绪日益高涨，因此美国的软实力&&美国政策的合法性及其所体现的价值观对其他国家产生的吸引力&&&正在衰落。&美国对外关系委员会高级研究员朱利亚&Ｅ．斯维格（Ｊｕｌｉａ　Ｅ．Ｓｗｅｉｇ）在《洛杉矶时报》撰文指出，&从２００１年以来，美国在全世界的道德指数急剧下降&&在世界范围内，反美主义不仅仅是对布什总统外交政策的不满，而且是几十年来深怀憎恶的情绪表现。&作家弗莱德&里德（ＦｒｅｄＲｅｅｄ）在２００７年８月１３日撰文写道：&美国是地球上最遭憎恨的国家&&然而我们以前是那么地广受钦羡。现在我国几乎被普遍认为是个无赖国家。&蒙蒂 & 纳拉安&达塔（Ｍｏｎｔｉ　Ｎａｒａｙａｎ　Ｄａｔｔａ）也指出，&全球范围内的反布什情绪和反美情绪导致美国的提议在联合国获得的支持越来越少，美国的软实力也因此衰落。&２００８年国际金融危机爆发以来，关于&美国衰落&的评论更是引起了世人越来越多的关注，成为全球辩论的热点问题。本文尝试对美国软实力的现状进行分析，并探讨真正影响美国软实力的因素。
　　一&美国软实力的现状
& & 约瑟夫&奈认为，软实力&来源于一个国家的文化、政治理念和政策。当我们的政策在他人眼里具有合法性时，我们的软实力就会得到提升。在国际政治中，产生软实力的资源在很大程度上来自一个组织或国家的文化、国内行为和政策及处理与他国关系时所体现的价值观&。从约瑟夫&奈的话中可以看出，一个国家的软实力有三个主要来源：文化、政治价值观和对外政策。文化是指一套为一个社会创造含义的价值和实践。文化可以区分为高雅文化（ｈｉｇｈ　ｃｕｌｔｕｒｅ）和通俗文化（ｐｏｐｕｌａｒ　ｃｕｌ－ｔｕｒｅ）。美国文化是美国软实力的重要源泉。正如奈所说，&不管我们做什么，美国的大众文化都具有全球影响。好莱坞、有线电视网和互联网的影响无所不在。美国的电影和电视节目宣传自由、个人主义和变革（包括性和暴力）。总的来讲，美国文化的全球影响力有助于增强我们的软实力，即我们的文化和意识形态的吸引力。&就价值观而言，奈认为，美国奉行个人主义和人人平等的价值观，重视民主、人权是美国软实力的重要源泉。如果美国在追求这些价值观时采用双重标准或前后不一的态度，就会被其他国家的人民看作是虚伪的，这将削弱美国的软实力。从美国的国内表现看，虽然它在医疗开支、高等教育、图书出版、计算机和互联网的使用、接受移民及就业等方面位居世界前列，但在平均寿命、初等教育、工作安全、医疗照顾或收入平等方面就无优势可言了。特别是谋杀和入狱人口在总人口中的高比例大大地降低了美国的吸引力。
　　在影响美国软实力的因素中，对外政策占有很重要的地位。正如约瑟夫&奈所言，&目前的反美情绪是由于我们的政策所致。&这一点在美国与穆斯林世界的关系中得到了充分的体现。在一篇发自中东的报道中，路透社记者阿里斯太尔&里戎（Ａｌｉｓｔａｉｒ　Ｌｙｏｎ）写道：&一位埃及科学家指出，伊拉克战争之后，对很多人来讲，美国像是这个地区的占领国&&这进一步削弱了这个地区的人对美国的同情。&美国采取单边行动入侵伊拉克，显示出它作为超强大国的傲慢已达顶点。为了本国私利，美国毫不理会传统盟国的反对，把不听从其号令的国际组织甩到一边，而且无视国际法，这些都引起了许多国家的厌恶和不满。小布什政府的单边主义外交政策加剧了美国形象的下滑，也削弱了美国的软实力。奥巴马２００９年初就任总统后，在外交上推行了一系列的调整和改革措施，努力改善美国的形象。首先，奥巴马政府提出了&无核世界&的口号，与此同时积极推进核裁军。２０１０年４月，奥巴马政府又在华盛顿召集了核安全峰会，号召国际社会运用政治、经济和外交等手段，采取多边形式解决核问题，加强核安全。不仅如此，２０１１年２月，奥巴马签署了美国与俄罗斯新的《削减和限制进攻性战略武器条约》。其次，奥巴马政府决心从伊拉克撤军，改变反恐策略。奥巴马政府极力缓和穆斯林世界对美国的敌对情绪，不再宣称&伊斯兰激进势力&是主要敌人。再次，奥巴马政府的关注重心已经从&布什时代以反恐、防扩散为中心的军事安全议题，转到以维护全球金融稳定、促进世界经济复苏为中心的经济安全议题&上。最后，奥巴马政府努力改变在非传统安全问题上的消极态度，极力争夺在全球重要议题上的话语权，在这方面最明显的表现是美国政府对于应对气候变化和开发新能源等问题采取了较以往而言更为积极的态度。奥巴马的多边主义路线改善了美国形象，也加强了美国的软实力。
　　关于美国软实力的现状，２００８年，芝加哥全球事务委员会（Ｔｈｅ　Ｃｈｉｃａｇｏ　Ｃｏｕｎｃｉｌｏｆ　Ｇｌｏｂａｌ　Ａｆｆａｉｒｓ）与东亚研究所（Ｅａｓｔ　Ａｓｉａ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ）在亚洲做了一次关于软实力的调查。调查结果显示，美国的软实力仍然高居榜首。（见表１）
　　在谈及过去十年美国在亚洲的影响力时，４８％的人认为美国的影响力在提高，而只有２０．７５％的人认为美国的影响力下降了。（见下图）
　　究竟是什么因素使得其他国家对美国的软实力持肯定态度呢？２００４年６月佐格比国际公司（Ｚｏｇｂｙ　Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ）进行了一项名为&２００４年美国印象&（Ｉｍｐｒｅｓ－ｓｉｏｎｓ　ｏｆ　Ａｍｅｒｉｃａ：２００４）的调查。调查结果发现，在接受调查的５个阿拉伯国家中，尽管有超过８５％的人对美国的政策持否定态度，但仍然有７１．５％的人对美国的科学技术持肯定态度，５４．６％的人表示接受美国的产品，４６．６％的人表示喜欢美国的教育。（见表２）
　　从芝加哥全球事务委员会与东亚研究所的调查中可以看出，美国的软实力除了涉及文化、政治价值观和外交政策等因素外，美国的科技创新力和高等教育也是其软实力的重要方面。不仅如此，美国在思想、规范和制度安排及人口构成方面的竞争力对于美国的软实力也是极为重要的。
　　二　美国在科学技术领域的竞争力
& & 美国在科学技术领域的发现已经成为美国经济进步和生活水平改善的根本推动力。美国的科技发展水平为美国的创新能力和经济的发展提供了最重要的保障。&在过去的５０年里，美国的优势依赖于它能比其他国家更快地发明和使用新科技。&
　　（一）对研发的投资状况
　　根据美国国家科学委员会发布的《２０１０科学和工程学指数》，全世界研究与开发（简称研发）的总投资在１１年内翻了一番，由１９９６年的５２５０亿美元增加到２００７年的１．１万亿美元。&到目前为止，美国仍然是研发投入最大的国家。２００７年美国的研发投入为３６９０亿美元，超过亚洲地区的３３８０亿美元和欧盟２７国的２６３０亿美元。&（见表３）
　　作为当今世界第一科技大国，美国在尖端科技产业上的投入对于其保持未来的国际竞争力是至关重要的。以下数据反映了美国在这些产业上的支出和地位。
　　１．生命科学领域
　　２００８年，美国用于生命科学的研发投入为６３２．８亿美元，占１２５０亿美元全球总投入的５０．６％。据估计，２０１１年全球研发投入为１３８７．４亿美元，仅美国一国的投入就达到６２２．７亿美元。美国在生命科学技术的８个领域中的７个占有绝对的优势。
　　２．信息技术领域
　　２００８年，全球在软件、互联网、计算机服务等方面的研发投入为４５６．２亿美元，美国的研发投入为３４５亿美元。据估计，２０１１年美国在信息技术方面的研发投入将达到３６４．１亿美元，占全球总投入５０３．２亿美元的７２．４％。
　　３．航空航天、国防、国家安全领域
　　２００８年，全球在航空航天、国防、国家安全等方面的研发投入为２３４亿美元，美国一国的研发投入就高达１２０．２亿美元。据估计，２０１１年美国在这些方面的研发投入将达到１１８．１亿美元，占全球２５４．２亿美元研发总投入的４６．５％。在涉及航空航天、国防、国家安全的７个领域（信息安全、传感器网络、空间技术、远程感应、化学／生物感应器、生物测定学及无人驾驶运输器）中，美国在４个领域拥有７０％以上的优势，在其中的３个领域拥有８０％以上的优势。中国的平均优势为４％。
　　总之，《研发杂志》的调查结果显示，美国在关键科技领域的研发方面仍处于遥遥领先的地位。（见表４）
　　一个国家研究类出版物的构成与分布，反映了这个国家的科学研究重点。２００７年，在美国研究人员发表的文章中，有超过５０％的文章都涉及生物医学及其他生命科学。工程学方面的文章比例则由１９８８年的３６％下降到了２００８年的２０％。此外，美国学术论文的相对&被引证率&居世界之首，美国在自然科学领域的博士学位获得者人数也居世界首位。以产品的专利权为例，在２００８年美国专利和商标局颁发的专利中，４９％的专利由在美国的发明者获得。美国居民申请专利的数量也一直在增加，从２０００年的１６．５万项增加到２００８年的２３万多项。２００７年，知识和技术密集型产业对全球经济产出的贡献达到１６万亿美元，约占全世界生产总值的３０％。而美国的知识和技术密集型产业的产出达到了３．３万亿美元，远远超过其他国家。２００７年，全球５个高技术产业的附加值达到了１．２万亿美元，美国再次独占鳌头，占比为３１％。
　　但是，美国在以下方面也存在一些不足。
　　１．２００９～２０１１年间，美国研发投入占全球研发总投入的比例一直在下降，而亚洲的比例则在逐年递增。（见表５）
　　２．美国在能源和高级材料方面的研发投入只占全球研发总投入的２０％～２２％。
　　３．根据《２０１０科学和工程学指数》，在５个高技术产业所产生的附加值中，虽然美国在通信和半导体、医药及航空与航天领域处于领先地位，但在科学仪器和计算机方面落后于欧盟和中国。
　　４．就专利权而言，美国发明家获得专利的比例由１９９５年的５５％下降到了２００８年的４９％。１９９７年，３４％的高附加值的专利权由美国人获得，２００６年，这一比例下降到了３０％。２００７年，亚洲研究人员数量是２９５．１万人，占世界研究人员总数的４０．９％，而美国的研究人员为１４２．６万人，占世界研究人员总数的２０．０％。
　　（二）美国对研发的扶植政策
　　为了解决这些问题，在小布什任期内和奥巴马上任之后，美国采取了一系列措施。
　　２００５年１０月１２日，美国科学院、美国工程院和美国医学研究所共同发布了题为《站在风暴之上》的报告。该报告指出，美国必须优化在知识领域的资源，特别是优化它在科技领域的资源，并以为新型及复兴产业创造良好环境的方式，来保持自身在战略和经济方面的安全。
　　２００６年２月，美国国内政策委员会和白宫科技政策办公室发布了一份题为&美国竞争力计划&的文件。根据这一计划，联邦政府２００７年将追加拨款５９亿美元，今后１０年将累计增拨１３６０亿美元用于增加对研发、教育、创业与创新的投入。该计划说明，美国不遗余力地促进其研发、创新和教育的发展，这是保持其强大国力的关键。经济上的竞争优势来自于科技的竞争优势，&美国竞争力计划&体现了美国对科技的重视，这一计划规定的研究目标也在一定程度上体现了科技领域的发展方向。
　　２００７年，国会通过了《为长远促进一流的技术、教育和科学创造机会》（简称《美国竞争法》）的法案（Ａｍｅｒｉｃａ　Ｃｒｅａｔｉｎｇ　Ｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓ　ｔｏ　Ｍｅａｎｉｎｇｆｕｌｌｙ　Ｐｒｏｍｏｔｅ　Ｅｘ－ｃｅｌｌｅｎｃｅ　ｉｎ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ，ａｎｄ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ａｃｔ）。该法案的主旨是保持美国在２１世纪的创新性，增强美国的竞争力，因而被外界誉为美国未来科技教育发展的&路线图&。《美国竞争法》要求对联邦政府的一系列科学、技术和研究项目注入多达３３６亿美元的资金。按法案的规划，在未来３年内，联邦政府将对一系列与科学有关的联邦机构实施注资计划，这些机构包括国家标准与技术研究所、国家科学基金会、能源部下属的一些科学计划等。
　　２０１０年１２月，国会通过了《美国竞争法的再授权法案》，由奥巴马在２０１１年１月签署后成为法律。该法案规定，２０１１财政年度对美国国家科学基金会的财政拨款为７４亿美元，２０１２财政年度为７８亿美元，２０１３财政年度为８３亿美元。２０１１年１月２５日，奥巴马在国情咨文讲话中强调，&在未来２５年内，我们的目标是使８０％的美国人能够拥有高速铁路，人们乘高铁出行会比驾车出行节省一半时间。对一些旅程来说，乘坐高铁将比乘飞机更快。在我讲话之时，加州和中西部地区的高铁线路已在建设之中。&奥巴马又说：&在未来五年内，我们将使业界向９８％的美国人提供下一代高速无线网络连接成为可能。这不仅意味着人们将拥有更高速的互联网连接和更少漏接电话，也事关使美国的各个地区都进入数字化时代。&除此之外，奥巴马还制定了发展清洁能源的目标，也即&争取在２０３５年之前使美国８５％的电力供应来自清洁能源。一些人想要风力和太阳能，其他人想要核电、清洁煤炭和天然气。为了实现这一目标，我们将需要所有这些清洁能源。我呼吁民主党人和共和党人通过合作来实现这一目标。&
　　２００８年的国际金融危机表明了虚拟经济的脆弱性，因此大力发展制造业已经成为美国产业调整的重要组成部分。奥巴马政府强调，美国经济要从过去依靠金融信贷的高消费模式转向出口和制造业推动的成长模式。制造业将成为美国生产率提高、技术创新和经济增长的重要推动者。２０１１年６月，美国总统行政办公室和科学技术委员会向奥巴马递交了一份报告。该报告主要论述如何确保美国在先进制造业上的领先地位，其中一个重要建议就是实施&先进制造业计划&。２０１１年６月２４日，奥巴马在卡耐基&梅隆大学发表演讲时宣布了一项联合顶尖大学和工业界领头人的计划。该计划的投资总计５亿美元，目的是通过新一轮的技术创新，在制造业领域创造新的就业机会，促进经济复苏。另外，他还宣布美国已经启动了新的耗资７０００万美元的机器人计划，以加速开发和普及机器人的使用。机器人将不仅用在工业方面，还将用于普通公民的日常生活方面，如先进的机器人可以进入下水道进行系统作业。美国在科学技术领域的超强竞争力在很大程度上取决于美国的科技投入机制。
　　美国的科技投入机制主要包括六个层次：一是国家科技计划层次；二是科技投入优惠政策层次；三是风险投资层次；四是科技工业园区层次；五是国际科技合作层次；六是官产学研合作层次。需要指出的是，企业在美国科技投入机制中处于核心位置。在这些企业中，既有迅速成长的科技型小企业在美国科技投入上作出的巨大贡献，如苹果公司和微软公司等，又有高新技术跨国公司在科技投入中发挥的主体作用，还有风险投资企业在美国科技投入方面发挥的不可忽视的作用。它们加速了高新技术产品的更新换代，增强了美国配置全球科技资源的能力。
　　从美国政府的角度来看，长期以来，美国政府极力培育促进科技能力增长的社会环境，并从战略高度提高政府财政支持科技的强度和规模。政府投资研发已经成为美国政府的关键职能之一。需要特别指出的是，第二次世界大战后，美国一直高度重视基础研究。众所周知，基础研究主要是以一些新的核心技术要素为基础，建构一个原创性技术范式。这些原创性范式具有利润高、时间长、竞争力强等特点。基础研究为美国的科技创新奠定了坚实的基础，这也是美国科技能长期领先世界上其他国家的重要原因之一。同时，美国政府不断实施优惠政策，以建立对科技投入的利益补偿机制。通过实施优惠政策，美国政府引导科技资源向国家的战略性关键技术领域集中。另外，美国科技投入机制强调政府、产业界、大学和研究机构在高新技术产业化各个阶段的优势互补。美国的官产学研合作机制已经成为了一种最为有效的科技投入方式，在美国的科技创新中起到了无法替代的作用。根据世界经济论坛（ＷｏｒｌｄＥｃｏｎｏｍｉｃ　Ｆｏｒｕｍ）发布的《２０１０～２０１１全球竞争力报告》（Ｔｈｅ　Ｇｌｏｂａｌ　Ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅ－ｎｅｓｓ　Ｒｅｐｏｒｔ　２０１０～２０１１），美国&大学院校与产业之间在研发上的合作&排在世界首位。总之，美国科技投入机制为美国在科学技术领域保持其竞争力提供了有力的制度保障。
　　三 美国在思想、规范和制度安排方面的竞争力
　　软实力的一个重要方面是我们通常所说的话语权，也即一国能够推出具有国际认同的想法，并且在国际制度安排方面具有主导性。
　　首先，美国创新型的经济不但使其有能力制定技术标准方面的规则，而且也使得美国有可能修正与其政治和文化价值观，如隐私权、信息安全和知识产权等相左的商业行为。美国的跨国企业凭借其强大的实力和超强的创新能力在很大程度上影响着各自的行业标准和规范。正如约瑟夫&奈所指出的，&美国公司和广告业的经营者、好莱坞电影公司的老板们，不仅向世界上其他国家销售他们的产品，而且也推销美国的文化和价值观&。麦当劳作为美国快餐文化的产品，体现了美国现代经营理念和大众消费主义的倾向。到２０１１年为止，全世界麦当劳连锁店的总数达到了３．２万多家，它们每天为全球６４００万名消费者提供快餐服务。随着麦当劳在全球的扩张，它所体现的效率和经济价值的特征也在影响着越来越多的国家和地区。美国马里兰大学教授乔治&利泽把这种现象称为&麦当劳化&。他认为&麦当劳化&体现了资本主义的发展趋势，也反映出美国大众消费文化在全球的影响力。另外，美国在互联网领域的话语权更加凸显了它在制定技术标准方面独一无二的地位。众所周知，互联网是１９７０年代在美国国防部高级研究局 &阿帕网络&（Ａｄｖａｎｃｅｄ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｐｒｏｊｅｃｔ　Ａ－ｇｅｎｃｙ　Ｎｅｔｗｏｒｋ，ＡＲＰＡＮＥＴ）的基础上逐步发展起来的，时至今日仍然在美国政府的控制之下。管理网络地址的最高组织互联网名称与数字地址分配机构（ＩＣＡＮＮ）就坐落在美国的加州。实际上，它是隶属于美国商务部的一个准政府机构。互联网名称与数字地址分配机构所有１３台记录、保存全球互联网各域名地址目录的根目录服务器都在美国控制之下。就域名而言，美国占有了全球４２亿个地址中的７４％，相当于每人有１０个网络地址，而中国的域名拥有量仅为２５００万个。另外，在一些&顶级域名&，如．ｃｏｍ、．ｏｒｇ、．ｇｏｖ等网络地址尾名的制定和分配上，美国也具有绝对的话语权，由此可见美国在互联网领域的绝对影响力。再以美国的苹果公司为例，苹果公司是世界上最著名的电子产品生产商之一，它的每次新品发布会都会引起全世界的关注。究其原因，苹果公司的产品，如ｉＰｏｄ、ｉＰｈｏｎｅ、ｉＰａｄ等已经成为了时尚的代名词，它的每一款产品都会给电子市场带来一场革命，它对全世界的数码产品走向有着无比深远的影响。随着信息化时代的到来和全球化进程的提速，占全球企业５００强半数的美国跨国公司有了更多的机会在全世界范围内拓展各自企业的软实力。约瑟夫&奈认为，在全球化的时代，权力的分配模式犹如一盘三维棋局。上层是单极的军事棋局，中间是多极的经济棋局，而底层是超越了政府界限的跨国关系，涉及问题极多，包括恐怖主义、国际犯罪、艾滋病传播、全球变暖及金融流动等问题。在这一层面上，美国的跨国公司通过其软实力将发挥日益重要的作用。
　　第二，许多新的想法和理论都是由美国的大学和智库的研究人员创造的。２０１０年，全球共有智库６４８０个，其中美国的智库数为１８１６个，占全部智库数的２８％。中国位居第二，共有４２５个，但只占美国总数的１／４。在全球最好的２５个智库中，美国有１２个，比例高达４８％。在最有创造力的２５个智库中，美国占了９个，且前四名全部是美国的智库，它们是布鲁金斯学会、卡内基国际和平基金会、凯托研究所和新美国基金会。美国的智库&对内是美国制度的支柱之一，对外是美国政府外交政策的&沉默的伙伴&&。智库本身就是美国权势集团的一部分，同时它们又独立于政府之外。它们与政府在大方向上是一致的。智库人员的见解往往可以改变决策者对美国国家利益的认识。例如，在小布什上台之前，传统基金会（Ｈｅｒｉｔａｇｅ　Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ）、华盛顿战略与国际问题研究中心（ＣＳＩＳ）等思想库就开始为建设导弹防御系统大造声势，还提出了&流氓国家&、&导弹威胁&等说法。奥巴马就任以来，美国进步中心（Ｃｅｎｔｅｒ　ｆｏｒ　Ａｍｅｒｉｃａｎ　Ｐｒｏｇｒｅｓｓ）、新美国基金会（Ｎｅｗ　Ａｍｅｒｉｃａｎ　Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ）、新美国安全中心（Ｃｅｎｔｅｒ　ｆｏｒ　ａ　Ｎｅｗ　Ａｍｅｒｉｃａｎ　Ｓｅｃｕｒｉｔｙ）、全球气候变化皮尤研究中心（Ｔｈｅ　Ｐｅｗ　Ｃｅｎｔｅｒ　ｏｎ　Ｇｌｏｂａｌ　Ｃｌｉｍａｔｅ　Ｃｈａｎｇｅ），以及斯坦福大学国际安全与合作中心（Ｓｔａｎｆｏｒｄ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｃｅｎｔｒｅ　ｆｏｒ　Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　Ｓｅｃｕｒｉｔｙ　ａｎｄ　Ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ）等智库在气候变化和能源问题上对奥巴马政府产生了很大的影响。美国在全球气候变化问题上的立场的积极转变与这些智库的研究报告和政策建议有着密不可分的关系。智库的成员绝大多数是上层精英的代表。根据一项调查统计：１３家美国最大智库的董事会成员有一半以上出自哈佛、耶鲁和普林斯顿。智库中的很多负责人曾担任政府的高级职位，如腊斯克（Ｄｅａｎ　Ｒｕｓｋ）、杜勒斯（Ｊｏｈｎ　Ｆｏｓｔｅｒ　Ｄｕｌｌｅｓ）、邦迪（ＭｃＧｅｏｒｇｅＢｕｎｄｙ）、万斯（Ｃｙｒｕｓ　Ｖａｎｃｅ）、布热津斯基（Ｚｂｉｇｎｉｅｗ　Ｂｒｚｅｚｉｎｓｋｉ）、詹姆斯&斯坦伯格（Ｊａｍｅｓ　Ｂ．Ｓｔｅｉｎｂｅｒｇ）等。这些人在美国的外交决策中发挥了至关重要的作用。
　　第二次世界大战后，将近１／２诺贝尔物理奖和医学奖获得者是美国人。自从１９６８年诺贝尔委员会设立诺贝尔经济学奖以来，截止到２０１０年，共有６７人获得了诺贝尔经济学奖，其中美国人４６位，占全部获奖人数的６８％。这些美国经济学家如保罗&萨缪尔森（Ｐａｕｌ　Ａ．Ｓａｍｕｅｌｓｏｎ）、米尔顿&弗里德曼（Ｍｉｌｔｏｎ　Ｆｒｉｅｄｍａｎ）、约瑟夫&斯蒂格利茨（Ｊｏｓｅｐｈ　Ｓｔｉｇｌｉｔｚ）和保罗&克鲁格曼（Ｐａｕｌ　Ｋｒｕｇｍａｎ）等，提出了很多当今非常流行的理论和观点。
　　自２０００年以来，美国国务院每年都要发布一份人口贩卖年度报告，并将某些人口贩卖记录差的国家列入&黑名单&。如果一个国家连续两年被列入人口贩卖&黑名单&，国际货币基金组织、世界银行和其他机构就会对其采取制裁措施。这种做法是以美国的方式制定国际规则和标准的典型表现，也是把美国的国内法律要求和标准强加给世界的做法。美国国务院发布的关于人权、宗教自由和毒品的报告和人口贩卖报告如出一辙，都体现了按照美国准则制定国际规范、标准和国际事务议程的做法。美国在这些事务中扮演着法官、检察官和陪审员的角色。
　　在国际政治中，诸如软实力、&巧实力&（ｓｍａｒｔｐｏｗｅｒ）、&流氓国家&（ｒｏｇｕｅｓｔａｔｅ）、&失败国家&（ｆａｉｌｅｄｓｔａｔｅ）和&邪恶轴心&（ａｘｉｓｏｆｅｖｉｌ）等名词都是由美国人创造的。除了&邪恶轴心&之外，这些概念都已被学者和各国的记者接受并经常使用。就中美关系而言，描述中美关系和定义中国角色身份的很多名词都源自美方，如２００５年罗伯特&佐利克（ＲｏｂｅｒｔＢ．Ｚｏｅｌｌｉｃｋ）提出的&负责任的利益攸关方&（ｒｅ－ｓｐｏｎｓｉｂｌｅｓｔａｋｅｈｏｌｄｅｒ）、２００９年詹姆斯&斯坦伯格（ＪａｍｅｓＢ．Ｓｔｅｉｎｂｅｒｇ）提出的&战略再保证&（ｓｔｒａｔｅｇｉｃｒｅａｓｓｕｒａｎｃｅ）、弗莱德&斯坦伯格（Ｃ．ＦｒｅｄＢｅｒｇｓｔｅｎ）和布热津斯基（ＺｂｉｇｎｉｅｗＢｒｚｅｚｉｎｓｋｉ）提出的&两国集团&（Ｇ２）和哈佛大学历史学家尼尔&弗格森（ＮｉａｌｌＦｅｒｇｕｓｏｎ）提出的&中美国&（Ｃｈｉｍｅｒｉｃａ）。不管这些概念是被接受、修改，还是最终被弃用，它们均已成为讨论中美关系的常用语了。在讨论未来世界前景时，无论是法里德&扎卡里亚（ＦａｒｅｅｄＺａｋａｒｉａ）的&后美国世界&、理查德&哈斯（ＲｉｃｈａｒｄＨａａｓｓ）的&无极化时代&，还是西蒙&瑟法蒂（ＳｉｍｏｎＳｅｒｆａｔｙ）的&迈入后西方世界&，都在美国和世界其他地区引起了热议。所有这些都是美国的软实力在国际规范、话语权和国际事务议程设定方面的表现。
　　四 美国在教育方面的竞争力
　　２００７年４月，美国研究生院顾问委员会发布了一份报告。报告指出，&美国科学技术的领先优势主要是以其出色的研究生教育和全世界最有才华的稳定生源为保障的。&该报告还进一步指出，&一支高素质的劳动力队伍是美国保持未来经济竞争力和国家安全的关键所在。&
　　美国在教育方面的竞争力依然雄厚，表现在以下几个方面：
　　首先，到目前为止，美国的大学仍然是世界上最好的大学。根据２０１０至２０１１年度ＱＳ世界大学排名，在排名前２０位的大学中，美国的大学有１３所，占总数的６５％。根据《美国新闻与世界报道》杂志推出的世界顶尖大学排名，在前３０位的大学中，美国的大学有１５所，占到了总数的一半。这就是美国研究生院委员会为什么会说，&在过去的５０年，美国的研究生一直是美国教育系统皇冠上最璀璨的明珠。&在过去的十年里，全世界６２％的化学、物理学、医学和经济学诺贝尔奖获得者都是在美国获得研究生学历的人。根据美国研究生院的统计，２００３年美国共拥有博士学位的科学家和工程师６８．５３万人，２００６年这一数字增长到了７１．１８万人，增幅为３．５％。美国凭借其先进的教育体系吸引着全世界的优秀人才到美国留学。而这些优秀的外国学生完成学业后，很多都留在了美国从事科研工作。新公布的数据显示，２００２年时持有临时签证、在美国大学获得理工科博士学位的外国人中，有６２％的人２００７年仍在美国。在这些外国人当中，中国人和印度人的比例分别为９２％和８１％。据美国能源部（Ｕ．Ｓ．Ｅｎｅｒｇｙ　Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ）、橡树岭科学与教育研究所（Ｏａｋ　ＲｉｄｇｅＩｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｆｏｒ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ）和美国国家科学基金会（Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｆｏｕｎ－ｄａｔｉｏｎ）联合编制的数据，１９９７年毕业的这类人当中，２００７年仍在美国的有６０％。所有在美国工作的理工科博士学位持有人中，约４０％为外国人；在工程、数学和计算机领域，这一比例甚至更高。根据橡树岭研究所的数据，２００７年获得美国理工科博士学位的外国公民有１．６０２２万人，占总数的４６％。相比之下，１９９７年有１．２９６６万人是外国人，占总数的３０％。美国国家科学基金会的数据显示，２００９年４月，各类研究生项目的外籍理工科学生入学人数达到了１５．８４３万人，同比上升了８％。大量的高科技人才向美国流动有利于提升美国软实力，维护美国的领导地位。美国自由主义政治学家，现任美国国务院政策规划司司长安妮－玛丽 & 斯劳特 （Ａｎｎｅ－ＭａｒｉｅＳｌａｕｇｈｔｅｒ）指出，美国人口虽只有中国和印度的１／４，但先进的教育和网络体系却能把最优秀的人才吸引到美国。美国社会的开放性和人口的多样性是美国软实力的重要源泉。正是基于以上原因，斯劳特预言，２１世纪又是一个&美国世纪&。
　　其次，美国有意识地将研究生教育的主要目的定位为为知识密集型产业培养有技术、有专业知识和文化意识的未来知识的创造者和发明者。美国研究生院顾问委员会的报告在这个方面做了精辟的论述。该报告指出，因为交叉学科更容易产生新知识和新发明，所以未来的人才应掌握交叉学科的技术和知识。也正因为如此，交叉学科和跨学科的计划应得到重点支持和鼓励。美国现在鼓励更多的本科生和研究生选择科学和工程学专业。美国的教育机构现在也强调未来的领导者不仅仅应该拥有技术能力，而且必须要能够熟练地应对全球面临的社会和文化问题。美国研究生院顾问委员会重点强调了三点：科学和工程的重要性；文化意识；交叉学科和跨学科的合作。报告所提的这些重点既能指导美国的现实，又与未来息息相关。这体现了美国人的战略眼光。
　　第三，美国政府将培养高素质的劳动力作为其在教育领域的工作重点。在签署《美国的竞争力计划》时，美国总统小布什写道：&美国竞争力的基石是受过良好教育、技术熟练的劳动力大军。&马丁&贝利（Ｍａｒｔｉｎ　Ｎ．Ｂａｉｌｙ）和马修&斯劳德（Ｍａｔｔｈｅｗ Ｊ．Ｓｌａｕｇｈｔｅｒ ）进一步指出，&２０世纪美国经济成功的一个主要原因就是通过中等和高等教育大幅提高了美国劳动力的技能。&但近些年的一系列统计数字引起了美国专家和官员的担忧：（１）１９８０年全世界１５岁及１５岁以上接受高等教育的人口有７３００万人，美国接受高等教育的人口比例达到了３１％，中国的比例只有５％；而到了２０００年，全世界接受高等教育的人口有１．９４亿人，其中美国接受高等教育的人口比例下降到了２７％，而中国接受高等教育的人口比例上升到了１１％；（２）在２００７年的国际数学和科学测评趋势（Ｔｒｅｎｄｓ　ｉｎ　Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　Ｍａｔｈｅｍａｔｉｃｓ　ａｎｄ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｓｔｕｄｙ）中，美国四年级学生的数学成绩（５２９）低于参加测评的１４个国家和地区的平均值（５３４）。美国八年级学生的数学平均成绩（５０８）同样低于参加测评的１６个国家和地区的平均值（５１４）；（３）２００６年的国际学生评估项目（Ｐｒｏｇｒａｍ　ｆｏｒ　ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＳｔｕｄｅｎｔ　Ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ）的科学测试结果显示，美国学生的平均成绩是４８９分，在参加测试的２４个国家和地区中名列第１６位；（４）１９９９年，美国６８％的八年级学生的数学老师都不是数学专业毕业的，２０００年，美国９３％的五到九年级学生的老师都没有物理或科学方面的学术背景。
　　因此，美国采取了一系列的措施来改变现状。这些措施包括：（１）自２００５年起，每年招收１万名科学和数学教师，到２０１５年，美国就能培养出１０万名合格的基础教育教师；（２）鼓励更多的学生选择科学、技术、工程和数学等学科作为研究生阶段的学科方向；（３）通过夏季训练营、硕士课程、大学预修课程和国际预科训练课程等加强２５万名教师的技能培训；（４）为使美国成为最有吸引力的地方，美国将继续招收、培训和尽力留住世界上最聪明的学生。专家指出，美国需要改革它的移民制度以鼓励来自全世界的最好和最聪明的学生来美国学习、研究和生活。
　　五 美国在人口方面的竞争力
　　２００６年１０月１７日，美国人口普查局（Ｕ．Ｓ．Ｃｅｎｓｕｓ　Ｂｕｒｅａｕ）正式宣布，美国人口达到了３亿，截止到２０１０年４月，美国的人口总数已达３．０８亿，是仅次于中国、印度的世界第三人口大国。美国的人口总数为俄罗斯的２．１倍、日本的２．４倍、德国的３．７倍。美国人口普查局２００８年１２月的一份人口统计分析报告显示，在美国平均每８秒钟增添１名新生儿，每２６秒钟增加１名外来移民，每１２秒钟死亡１人。以此推算的话，美国人口将在２０３９年超过４亿。从这份统计报告可以看出，美国人口增长主要源于高生育率和不断增加的移民人数。目前，美国妇女平均每个人一生中生育子女的数量为２．１个，而其他发达国家妇女的平均生育率仅为１．４个。美国在２１世纪的前六年中，新增人口为２０００万，其中６０％为自然增长。外来移民是美国人口增长的又一重要原因。美国是世界上接受移民最多的国家。美国现有移民总数是３８００万人，占美国人口总数的１２．３％。２００８年皮尤研究中心的一份研究报告显示，自１９９０年以来美国新增移民和他们的后代占新增人口总数的６０％以上，达到了１０２０万。
　　外来移民的大量涌入给美国人口的年龄结构变化带来了深远的影响。根据２０１１年３月国会研究机构的报道，１９５０年美国人口的平均年龄是３０．３岁。到２０００年，美国人口的平均年龄为３５．３岁，远远年轻于其他很多发达国家。大量移民的涌入是造成美国人口很&年轻&的一个重要原因。在１９９０年到２０００年间，大约有１１００万人以合法移民的身份进入美国，平均每年大约有１１０万人。在２００５年到２００９年间，美国国内出生于外国的人口增长率是１６％。美国统计局预测，如果美国保持现在的出生率和移民速度，未来２０年，美国将有３５００万新出生人口和３０００万新移民。这将保证美国人口增长和&年轻&。外来移民是美国劳动力大军的重要源泉。１９７０年代外来移民占美国新增劳动力大军的１０％，１９８０年代这一比例为２５％，到了１９９０年代，这一比例更是高达５０％左右。外来移民在很大程度上弥补了美国劳动力短缺的状况，他们为美国经济在２０世纪末连续１１８个月保持增长提供了关键的劳动力保障。美国国际战略研究中心的人口问题专家理查德&杰克逊（Ｒｉｃｈａｒｄ　Ｊａｃｋｓｏｎ）认为，&美国人口的活力赋予了美国巨大的地缘优势和责任&&在未来的１０至２０年几乎每个发达国家的人口都呈下降趋势。根据联合国的预测，如果保持当前的发展趋势，到２０５０年德国的劳动年龄人口将比现在减少２４％，对于日本而言，这一比例为３８％。&大多数的发达国家所面临的不仅仅是人口增长停滞甚至是下降的问题，他们还要面对越来越严重的人口老龄化问题。就美国而言，外来移民的平均年龄都比较低，当其他发达国家和中国进入老龄化社会时，美国依然拥有一支强壮的劳动力大军。年轻且高素质的劳动力大军是美国经济发展美好前景的保证。（见表６）因此，理查德&杰克逊断言：&在迎接２１世纪的挑战中，美国的形势要比其他发达国家好。&美国人口和劳动力的增长及年龄结构的年轻化是其社会和经济健康发展的保障。
　　除了以上所说的四个方面，美国在社会制度和社会价值观等方面并未发生根本的变化，而其社会制度和价值观正是美国软实力的主要动力源泉。正如王缉思所说，&美国的法制传统和法治精神维护着国内的长期政治稳定。美国的法治，一方面体现为一个较为健全的宪政体制，另一方面表现为美国社会深厚的法律至上传统。法治而非人治是美国的立国之本，是美国从小到大、从弱到强、从分散到统一、保持长治久安的最根本的制度保障&&美国的社会价值观保持了高度的一致性和连续性，使民族国家的内部凝聚力得以保持，爱国主义得以深化。以&自由&为核心的价值体系是美国的立国之本。自由、民主、公民权利、三权分立、政教分离、以私有财产不可侵犯为基础的市场经济、宪法至高无上的法治等，是美国社会中超越政治、宗教派别、阶级和种族界限，为全民所接受的核心价值体系。&
　　实际上，真正影响美国软实力的因素不是外部的竞争对手，而是美国民众的情绪和国内分歧。就美国民众的情绪而言，主要是指其恐惧感和焦虑情绪。&２００８年亚洲软实力调查&的结果显示，当被问及中国是否会成为亚洲的领导者时，６８％的美国受访者的回答是肯定的，但只有２７％的人表示接受这一结果。７０％的美国受访者担心中国在将来会成为美国的一个军事威胁。２０１０年，芝加哥全球事务委员会发布了一份报告。该报告显示，有４３％的美国受访者认为，未来十年中国的发展将对美国的重大利益构成关键性的威胁。皮尤２００９年的调查报告显示，４４％的美国受访者认为中国是全球最顶尖的经济大国，而只有２７％的美国人认为美国依然是全球经济的领航者。很多美国人将想象当作事实，他们认为中国在亚洲甚至在全世界正在或已经取代美国成为了领导者。有些美国人认为，即使中国现在不是领导者，在未来的１０年这种预测也将成为现实。这样的前景让大多数美国人都感到很不安。
　　２１世纪以来的两场战争和经济危机使得美国人对于未来没有很强的信心。这种恐惧感和焦虑情绪迫使他们改变了对全球化、自由贸易、移民、医改、赤字及其他国内和外交问题的态度。２００８年，美国选民支持民主党成为参众两院的多数党，并选举奥巴马为美国总统。然而，仅仅过了两年，选民们就对民主党丧失了信心，转而支持共和党成为众议院的多数党。这种不耐烦反映了美国人当前的心态。而酝酿于２００８年并于２００９年兴起的&茶党运动&更是美国民众发泄不满情绪的集中体现。根据茶党组织数次游行的表现来看，茶党推崇的是&小政府&的政治哲学，它反对以扩大政府开支拉动经济，并对奥巴马政府的医疗保险改革持否定态度。与此同时，茶党认为，美国的税收制度也应改革，过高的税收严重地影响了普通公民的生活。除此之外，茶党还极力阻止碳减排法案的通过。探究茶党兴起的原因，我们不难发现，经济危机诱发了美国民众对奥巴马政府政策的不满。奥巴马上台正值美国经济遭受金融危机巨大打击之时，虽然奥巴马政府采取了经济救助和刺激计划，但美国经济到目前为止仍然未能摆脱低迷状况，失业率更是高居不下。不仅如此，面对美国的巨额国债和预算赤字，奥巴马政府准备在未来１０年增加１．９万亿美元的税收。这更加重了美国民众的失望和不满情绪，从而对茶党运动的发展起到了推波助澜的作用。随着茶党运动的兴起，茶党将对奥巴马政府的执政产生深远的影响。２０１０年中期选举的结果表明，茶党已经成为改变美国政治格局的重要因素。由此可见，美国民众的不满情绪已经成为美国软实力的一个掣肘因素。
　　美国自由派与保守派及民主党与共和党的尖锐分歧，是影响美国软实力的又一个至关重要的因素。布鲁金斯学会主席斯特普&塔尔博特（Ｓｔｒｏｂｅ　Ｔａｌｂｏｔｔ）指出：&近几十年来，国会选区的划分已使自由派和保守派形成泾渭分明的阵营。他们彼此隔离，从而把选区边界变成了意识形态的战线。美国人民在华盛顿尤其是国会看到的，常常像是不可调和的阵营间无休无止的鏖战。一方本应是众志成城的乐土却变成了一个政治斗争的战场。美国正在经受社会极化加剧和治理体系功能频繁失调两大问题的困扰。美国的选举地图正日益变成一个红州和蓝州的拼缀图，在各州内的各区县也基本分为红蓝阵营，紫色区块正在逐渐消退。&《华盛顿邮报》２０１１年５月４日报道称，&在美国的政治光谱学中，从左派到右派，包括中间派，美国人的政治观点变得越来越教条，而且意识形态倾向越来越严重。&&坚定的保守派&（共和党）和&顽固的自由派&（民主党）在重要的政治问题上几乎没有任何共同点。张业亮认为，&政治极化，特别是两党政治极化是近十多年来美国政治变化一个最显著的趋势和最具概括性的特点&&共和党和民主党两大政党之间意识形态的分歧和对立日趋明显，同时两党内部意识形态同质化增强而导致两党国会议员在国会立法时一党的多数反对另一党的多数。&正如法里德&扎卡里亚所说，&美国政治各方经常为一些琐事进行无休止的恶性争论，政治变成了吵吵嚷嚷的闹剧，却没有什么实质性内容，也很少能达成妥协和采取行动&&事实上美国的政党制度鼓励政治人物固守自己的主张，甚至在既有立场上往后退，强硬地告诉自己的团队绝不向敌人屈服。因为这有助于筹集资金，但对于治理国家来说，这是灾难性的&。美国两党在医改方案、提高债务上限、削减财政预算、《战争权力法》及任命法官等问题上存在的分歧，都反映了两党之间不可调和的矛盾。另外，威斯康星州剥夺公职人员工会的集体谈判权，１０个州出台禁止堕胎的法规，以及明尼苏达州因两党分歧而未能就削减政府预算达成共识，还导致这些州的州政府一度停止了一切公共服务项目。对于美国以外的人，两党分歧暴露了美国政治系统的低效，这将对美国的软实力产生负面效应。对于奥巴马政府而言，虽然民主党在２００８年控制了参众两院，但在２０１０年的中期选举中，共和党在国会众议院取代民主党成为多数党，在参议院中，共和党也缩小了和民主党席位之间的差距。与此同时，民主党和共和党议员的政治立场的极化现象日趋严重，持中间立场的议员大量减少，这又将加剧两党之间的斗争。因此可以说，两党分歧和美国人的恐惧感和焦虑情绪在短期内不会发生很大的变化，即将来临的２０１２年大选不可能给美国的两党分歧画上句号。
译品2013年8月号
智库观察2014年9月号
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