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BOT项目中的金融风险研究
1、相关定义
1.1、IT项目需求的基本概念
2.1.1 IT项目中的需求2.1.1 IT项目中的需求 需求是指产品必须完成的事以及必须具备的品质。需求存在的原因要么是该 类型的产品要求一定的功能和品质,要么是客户希望需求成为交付的产品的一部 分。 我们知道现代项目管理的六要素是:时间、成本、质量、组织、范围、客户 满意度。实际上,要满足这六个要素,计划一个良好的需求分析是实现这六因素 的前提。如果我们在项目生命周期的某些阶段出了问题,而我们可能还不知道, 这将影响整个项目周期,无论该计划如何详尽,如果需求有误和需求分析不到位, 项目的控制将没有任何价值。1T软件项目中百分之四十至百分之六十的问题都 是在需求分析阶段埋下的"祸根"(Leffingwe]_1 1997),从某种意义来讲,项 目的成功基于项目的需求管理的成功。 在软件工程中,所有的风险承担者(Sta晚holder)(就是和这个项目有密切相 关利益的人)都感兴趣的就是需求分析阶段。这些风险承担者包括客户、用户、 业务或需求分析员(负责收集客户需求并编写文档,以及负责客户与开发机构之 间联系沟通的人)、开发人员、测试人员、用户文档编写者、项目管理者和客户 管理者。这部分工作若处理好了,能开发出很出色的产品,同时会使客户感到满 意,开发者也倍感满足、充实。若处理不好,则会导致误解、挫折、障碍以及潜 在质量和业务价值上的威胁。因为需求分析奠定了软件工程和项目管理的基础, 所以所有风险承担者最好是采用有效的需求分析过程。 工EEE软件工程标准词汇表(1997年)中定义需求为: (l)用户解决问题或达到目标所需的条件或权能(Capability)。 (2)系统或系统部件要满足合同、标准、规范或其它正式规定文档所需具有 的条件或权能。 (3)一种反映上面(1)或(2)所描述的条件或权能的文档说明。 2.1.2需求的层次 软件需求包括三个不同的层次—业务需求、用户需求和功能需求(也包括 非功能需求)。 北京邮电大学工程硕士毕业论文 业务需求(busineSS requirement)反映了组织机构或客户对系统、产品高 层次的目标要求,它们在项目视图与范围文档中予以说明。 用户需求(user reql」irement)文档描述了用户使用产品必须要完成的任 务,这在使用实例(use Case)文档或方案脚本(SCenario)说明中予以说明。 功能需求(functional roquirement)定义了开发人员必须实现的软件功能, 使得用户能完成他们的任务,从而满足了业务需求。所谓特性(feature)是指逻 辑上相关的功能需求的集合,给用户提供处理能力并满足业务需求。软件需求各 组成部分之间的关系如图2一1所示。 软软件需求规格说明明 图2一1软件需求各部分关系图 作为补充,软件需求规格说明还应包括非功能需求,它描述了系统展现给用 户的行为和执行的操作等。它包括产品必须遵从的标准、规范和合约;外部界面 的具体细节;性能要求;设计或实现的约束条件及质量属性。所谓约束是指对开 发人员在软件产品设计和构造上的限制。质量属性是通过多种角度对产品的特点 进行描述,从而反映产品功能。多角度描述产品对用户和开发人员都极为重要。 值得注意的一点是,需求并未包括设计细节、实现细节、项目计划信息或测 试信息。需求与这些没有关系,它关注的是充分说明你究竟想开发什么。 Frederiek BrookS在他1987年的经典的文章"No SilverB。11et:EssenCe and Accidents。f software Engineering"中充分说明了需求过程在软件项目 中扮演的重要角色:"开发软件系统最为困难的部分就是准确说明开发什么。最 为困难的概念性工作便是编写出详细技术需求,这包括所有面向用户、面向机器 北京邮电大学工程硕士毕业论文 和其它软件系统的接口。同时这也是一旦做错,将最终会给系统带来极大损害的 部分,并且以后再对它进行修改也极为困难。因为在大多数的软件系统中,最终 用户可能都不是很清楚他自己的需求是什么。所以即使用户告诉你需求就是这些 了,也需要继续刨根问底,尽可能地挖掘用户所有的想法与观点"。
1.2、项目管理的起源和概念
现代化的项目管理概念起源于美国。比如著名的阿波罗登月计划就是项目管 理的成功实施案例,从项目前期准备到实施阶段,以及后期维护阶段,项目管理 思想贯穿其中[19]。发展到 20 世纪 50 年代,现代项目管理理论得到重要发展,逐 渐发展成为企业管理活动中的一项集人力、资金、时间等资源控制的管理科学。 1969 年成立的美国的 PMI 项目管理协会对项目管理理论发展起到了里程碑 的作用,它延伸了项目管理理论体系,并不断细化项目管理理论,推动了理论的 进步[20]。在长期的管理实践中,项目管理理论得到了巨大的发展。初期的项目管 理主要应用于工程项目领域,如企业的电力工程、桥梁工程、建筑工程等,指导 项目的建设,对项目实施程度和完工程度进行管理,并实施任务的项目化管理。 7 经济全球化和信息全球化推进了资源的优化组合,激励的市场竞争客观上要 求企业更加注重管理活动的效率,促进企业经济效益地提升。对企业任务实施项 目化管理以后,企业的人力、资金和时间资源开始围绕项目进行优化组合,这也 促进了项目小组管理理论的发展[21]。企业开始进行项目小组建设,并有针对性的 进行培训和考核,成为企业提高竞争力的一个重要手段。从任务的项目化管理到 项目的小组化建设,项目管理向现代管理思想迈进了一大步。此外,金融项目开 始引进项目管理,部分企业甚至建立了金融项目部门,主要应对企业的金融项目 发展。这些都是项目管理思想的延伸。 总而言之,项目管理就是企业将管理活动作为项目来全面管理的企业活动。 其指导思想是将任务作为项目来处理,它是企业管理理论的重要进步,经历了按 任务进行项目管理到项目小组、项目部门等的发展,适用领域从工程领域延伸到 了金融领域和 IT 领域。
1.3、资本项目开放相关概念界定
际收支账户范畴。根据《中华人民共和国外 汇管理条例》,资本项目是指"国际收支中因资本输出和输入而产生的资产与负 债的增减项目,包括直接投资、证券投资、各类贷款等。"除了在某些如居民的 界定、资本管理的范围与重点等细节方面的区别外,基本与国际通行的惯例相一 致。 与此同时,对于资本项目开放的含义,国内外有着各种不同的认识和界定, 但尚未有一个清晰且获得多数人一致同意的界说。 最早的是在1997年由刘光灿和李金声提出的,但是两者存在较大的差异。 之后,董寿昆在1 999年结合已经实行资本账户开放国家的资料以及一些国际经 济组织的不成体系的资料和学术成果,对资本账户开放定义为"有基础、分步骤 地使国家保证任何人享有无限制的通货兑换权和资本的经济权益,建立起国内外 资本自由流通的机制。"① 管涛在2001年把国内外对资本账户开放所作的定义做了一个比较,并分别 指出其各自的缺陷。他借鉴了IMF的《基金协定》对经常项目开放的定义,指出 资本账户开放的定义应当是:"避免对跨国界的资本性交易及与之相关的支付和 转移的限制,避免实行歧视性的货币安排,避免对跨国资本交易征税或补贴。"② 后来又在2002年补充了两个观点,即资本账户开放是一个相对的概念,同时取 消资本交易限制与取消资本汇兑限制是可分的。③ 目前比较通俗易懂的对于资本项目开放的界定为:资本项目开放,是指实现 ①董寿昆:"资本项目人民币自由兑换战略研究",《财经理论与实践》, ②管涛:"资本项目可兑换的定义",《经济社会体制比较》,2001.1 ③管涛:"中国资本项目管理现状及人民币资本项目可兑换前景展望", 1999. 《世界经济》,2002.3 中国资本项目开放背景下金融危机及其防范 国际收支平衡表中资本及金融账户下的货币自由兑换,也就是要消除对国际收支 平衡表中资本及金融账户下各项目的外汇管制,如数量限制、兑换限制、区域限 制、补贴及课税等,实现资本项目在国际间的自由流动。这样的资本项目开放具 有以下特点:一是居民既可以通过经常项目的交易获得外汇,也可以自由地通过 资本项目的交易获得外汇;二是所获外汇既可以在外汇市场上出售给银行也可以 在国内或国外持有;三是经常项目和资本项目交易所需要的外汇可自由在外汇市 场上购得;四是国内外居民可自由地将本币在国内外持有来满足资产需求。 另外,在这里当我们对资本项目开放的概念作一界定时,还必须对以下几点 作一个澄清,以进一步开展本文的论述。 第一,"资本项目开放"与"资本项目的可兑换"是不同的两个概念。④ 资本项目开放是指解除资本项目下的资本流动管制,一是指取消跨境资本交 易本身的管制;二是取消与资本交易相关的外汇管制。因此,资本项目开放包含 两层含义:一是资本交易的放开,二是资本交易相关的资本汇兑自由。强调资本 交易的开放,并不一定要求资本项目下的汇兑自由。虽然,随着资本项目交易开 放的扩大和深入,跨境资本交易对实现资本项目可兑换的要求将不断,同时,对 跨境资本的监管难度也将加大,从而最终将导致资本项目的完全可兑换。但是, 在实践中,资本项目开放与资本项目的可兑换依然是两个既相互关联又有着明显 区别的范畴:从政策调整来说,资本项目的开放与资本项目的可兑换是两个可以 分阶段操作的步骤。所以,不能认为只要实现了资本项目的开放就同时实现了资 本项目的可兑换。 第二,资本项目开放与加入wTO金融服务业开放。 资本项目开放与金融服务业开放同属于资本市场开放的范畴,但是前者针对 的是投资性开放,后者针对的是服务性开放,两者不可混淆,又密不可分,后者 更会推动前者的发展。 资本项目开放指的是资金在国内与国际资本市场之间的自由流动。从资金的 流向角度考察,资本市场的投资性开放包括融资的开放和投资的开放,融资的开 放是指本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资,投资 的开放则是外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市 场。对于发展中国家来说,吸引资金的流入一直在政策导向上占主导性地位,具 体措施包括吸引合格的外国机构投资再投资于本地市场、融资主体跨境上市等。 金融服务业的开放,主要是指资本市场作为金融服务业开放的具体安排,总 体上属于服务贸易范畴,因而是与加入世界贸易组织(WTO)相关的概念。wTO ④王国刚主编:《资本账户开放与中国金融改革》,北京,社会科学文献出版社,2003年版, P4 中国资本项目开放背景下金融危机及其防范 《服务贸易总协定》对缔约方资本市场服务性开放问题做了相当详尽具体的规 定,主要内容见表1。 表1 《金融服务协议》谈判国的主要承诺及国家数⑤ 谈谈判国的主要承诺 诺国家数数 允允许设立外资银行 行59 99 允允许设立外资证券公司 司54 44 开开放提供及转让金融数据和信息服务 务49 99 对对已设立的外资银行实施祖父条款 款71 11 对对已设立的外资证券公司实施祖父条款款58 88 允允许设立外资保险分公司 司45 55 允允许外资在保险公司中占大股份 份9 99 允允许外资在保险公司中占小股份 份5 55 承承诺开放所有保险领域 域46 66 承承诺有选择开放保险业务 务l4 44 2001年中国加入wTO,按照GATS金融服务贸易基本规则,以及履行中国与 原有盯O成员在谈判中承诺接受的国民待遇和市场准入义务,中国将放宽外国金 融中介机构进入中国市场的政策和法律限制,扩大其经营范围。 1)银行业方面,中国将取消外资银行在华设立营业性分支机构的地域限制, 从目前的23个城市扩大到所有中心城市;在中国入世一年内允许外国银行经营 面向中国客户的外汇业务;在中国入世2年内允许外国银行在中国经营面向中国 公司的人民币业务;5年内允许其经营面向中国居民的人民币业务;允许外国银 行进入全国银行间人民币同业拆借市场,允许向商业银行贷款和发行债券,向社 会筹集人民币资金。 2)保险业方面,中国入世5年内取消外国保险公司(包括寿险和财险)在 中国经营的地域限制;逐步扩大外国保险商的业务范围,允许其经营人寿,健康 保险甚至退休保险业务:允许外商与中国建立合资保险公司,人寿保险公司持股 50%;非人寿保险公司可持股51%,逐步放宽合资公司建立分支机构的限制。 3)证券业方面,允许外国机构与中国合资建立从事承销业的证券公司和基 金管理公司,设立的合资基金管理公司,外资最多可达33%,3年内可增至49%: 设立的合资证券公司,外资最多可达后者可持股33%,合资公司可参与基金管理, 可在中国从事A股的承销、B股和H股及政府和公司债权的承销、交易和基金 ⑤仲鑫:"wTO金融服务协议与中国金融市场开放",《兰州商学院学报》 1999.4 中国资本项目开放背景下金融危机及其防范 的发起。 从完整的意义上说,资本市场服务业的开放不仅包括境外投资银行、可以经 营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金及基金管理公司、律师事务所、投 资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种 服务,也包括本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供 各种服务。 可见,加入场叮0不意味着资本项目的开放,但是加入WTO会推动经济的 进一步开放和资本流动的增长,由此间接的影响到资本项目开放的进程,见表2。 表2金融服务贸易的不同提供方式对资本项目开放的不同要求⑥ 金金融服务贸易的提供方式式对资本项目开放的要求 求 过过境交付 付要求开放资本流入与流出 出 商商业存在 在仅要求开放资本流入 入 消消费者移动 动不一定涉及资本流动,对资本项目开放放 无无无无无无无无无无无无无无特定要求。 。 自自然人移动 动 动 从金融服务贸易自由化的特点来看,由于金融服务贸易市场的开放本身也是 一个逐步开放的过程,因此虽然它将显著加快资本项目开放的进程,但并不会使 资本项目的开放在短期内成为既定的事实。 第三,资本项目开放在国际社会中是一个相对概念。从世界各国(包括发达 国家)的资本项目开放和汇兑安排实践中可以看出:世界上既没有绝对的开放, 也没有绝对的管制。值得强调的是,迄今在国际社会中,尚无一个国家真正实现 了资本项目的完全开放。在放松或取消资本账户这一些主要子项目管制的条件 下,一国货币当局依然可以对资本项目中另一些子项目实施管制;在国内外条件 变化的情况下,一国货币当局也可以对已取消管制的资本项目子项目再度实行管 制。因此,在资本项目开放的条件下(或资本项目开放以后),一国货币当局仍 然可以维持对部分资本项目子项目的管制。所谓资本项目开放,不是指资本项目 下任何子项目都不受限制的完全开放,而是指资本项目的基本开放,即大部分或 绝大部分子项目已充分开放而少部分或个别子项目依然有所管制的状态;另一方 面,所谓资本项目开放,不是指资本项目只能对外开放不能再依据条件变化再度 对某些子项目实行管制,而是指资本项目的总走向是对外开放但也可根据具体情 况的变化对某些子项目有开有放。总之,对"开放资本项目"不应作绝对化的理 ⑥叶欣、冯宗宪:"论金融服务贸易市场开放与资本流动的若干问题’,,《外国经济与管理》, 2000.8 中国资本项目开放背景下金融危机及其防范 解。⑦ 综上所述,资本项目开放的概念界定基本上可以按照下图所示来给予理解。 一长期和短期资本交易:直接投资,证券投资,无证券债权 (如除外汇外的金融期权,期货,掉期和远期交易)。 资本项目开放 一金融服务:如资金划拨(如信汇和电汇),支付工具(如 支票和信用卡),结算,信托,咨询等。 -一外汇兑换:由交易背景的本币买卖,套利目的的外币交易 或远期交易。
1.4、项目后评价的定义
项目后评价主要包括过程评价(又叫执行情况评价)、效益评价(包括经济效益和 社会效益)、影响评价(包括经济影响、环境影响和社会影响)和持续性评价等项内容。 通常,项目后评价是在项目竣工后运行一段时间(基础设施行业一般是在竣工后 1-3 年) 或投资的直接经济效益发挥出来后进行。在此时进行评估,可以检查确定投资项目达到 理想效果的程度,总结经验教训,为新项目的宏观导向、政策和管理反馈信息,为完善 已建项目、调整在建项目和指导待建项目服务[29]。
1.5、BOT项目的定义
ate一Transfer的英文缩写,其含义是:项目所在地政府将通常由 国家公营机构承担的大型基础设施或工业项目的设计、建设、融资和维护的权利特许 给国内外私营机构的合同商或主办人,允许该私营机构在一个固定的期限内运营该设 施,并且在该期限内收回对该项目的投资、运营与维修费用以及一些合理的服务费、 租金等其他费用,以使该私营机构有能力偿还该工程所有的债务并取得预定的资金回 报收益;在特许期满后,将该设施转让给项目方的政府。按照不同的工程项目,其产 品或产出可以出售给公营机构或直接出售给最终消费者。
1.6、项目后评价的概念
项目后评价是指项目完成后,对项目的预定目的、执行过程、效益和影响所进行的 全面而又系统的分析,旨在从投资开发项目中吸取经验教训,为同类项目科学合理地做 出决策,提高管理水平和改进投资效益服务。通过后评价,可以检查和确定项目预期的 目标是否达到,项目是否合理有效,项目的主要效益指标是否实现,并找出项目成败的 原因,总结经验教训,为后评价项目实施运营中出现的问题提出改进建议和采取有效措 施,从而达到提高投资效益的目的,同时为未来新项目的决策的提高,完善投资决策管 理水平及时提出建议[28]。 15 华南理工大学硕士学位论文
1.7、金融的概念
金融,从广义上来说就是一种信用活动,是货币的创造以及货币资产从社会 盈余部门向短缺部门转移的过程,这转移过程也可以称为资金融通或者储蓄向 投资的转化①。储蓄向投资的转化有两种机制,一种是财政转化机制,即通过政 府部门将社会金融剩余集中起来,由政府各个部门分配给社会单位使用,一般来 说这种转化机制的效率较低。第二种是金融转化机制,是指通过社会金融系统沟 通资金的盈余与短缺。一部分资金通过银行等间接金融机构流向资金短缺部门, 称为间接金融渠道,还有一部分资金通过直接金融市场直接由资金盈余者流向资 金短缺部门,称为直接融资渠道。 狭义的金融就是指金融工具的交易活动。通过金融工具的交易,社会资金实 现了从盈余部门向短缺部门的流动,并且在这个过程中寻求资产流动性、安全性 和盈利性的最佳组合。
1.8、金融发展的概念和内涵
如在第二章中所提到的,戈德.史密斯从金融结构角度分析了金融发展,他在《金融结构 与金融发展》中提出了金融结构与金融发展的概念,他认为金融结构是各种金融工具和金融 机构的相对规模,而金融发展是指金融结构的变化,研究金融发展必须以金融结构在短期或 长期变化的信息为基础。麦金农和肖虽未明确定义金融发展,但从其对金融发展特征的分析 可看出,金融发展主要是金融机构、金融工具和金融资产规模的膨胀。我国学者一般通过阐 述金融发展和金融增长之间的关系来解释金融发展,认为金融发展不同于金融增长,金融发 展除包括金融增长的内涵外,还包括金融制度和金融结构的完善,对金融发展和金融增长的 28 关系的理解套用经济发展和经济增长的关系模式。 金融发展不仅要有量的增长,还要从结构和效率的标准来判断是否有质的提高。其至少 包括三方面的内容:(1)金融发展是数量增长与质量提高的统一;(2)金融发展包括获取金 融总量所运用的交易技术、交易机制与交易模式;(3)金融发展的意义在于通过加强金融发 展模式与经济发展模式的吻合程度,使金融对经济的渗透程度增加,促进经济发展。 金融发展的度量主要包括金融中介发展指标、证券市场发展指标及其它相关指标。金融 中介发展指标体系主要包括:(1)金融发展水平指标:货币深度(Ml/GDP、M2/ GDP等)、金 融深度(M3/GDP)、非货币金融深度((M3-M1)/GDP);(2)金融发展结构指标:国内金融机 构的相对地位(存款银行国内资产/GDP等)、金融资产的配置状况(对私人部门的信贷量/名 义GDP等)、金融资产的相对规模(银行资产/非银行金融机构资产等);(3)金融发展政策指 标:金融压制指标(实际利率等)、金融效率指标(存贷差等)。证券市场发展指标体系主要 包括:(1)证券市场规模指标:国内股票市值/GDP、债券市值/GDP等;(2)证券市场效率指 标:流动性指标(交易额/GDP、换手率等)、集中性指标(最大十种股票市值/市值总额等)、 市场流动性指标(市场收益在一定时间间隔内的移动标准差)、其它指标(证券市场一体化指 标、证券市场发展的制度指标等)。其它相关指标有:金融制度创新指标(如人力资本与R&D 资本水平指标)、市场化指标(如非国有经济投资的占比指标)等。 [43]
1.9、金融生态概念
没有对应的词,国内学术界对此也尚未给出明确的定义。综合国 内、外学者与专家的观点,结合金融生态提出的背景,本文认为:金融生态即可持续发展的 金融运行环境,是金融结构和金融活动面临的各种意识形态、体系及各项准则共同形成的反 映金融内、外各因素相互依存、相互制约的动态平衡系统1。 金融生态的内容注重诠释金融运行中深层次的体制性矛盾。金融生态就是由金融子系统 和与之相关联的其他系统所组成的与金融业可持续发展息息相关的生态链,从金融生态角度 看我国金融运行,反应了科学发展观的基本要求。 目前我国相关研究资料重点集中于金融生态主体与金融生态环境之间的相互作用。一方 面是金融生态环境对金融生态主体的影响。金融生态环境制约金融主体的发展,不同环境要 素会对金融主体产生不同的约束,使得金融主体的行为出现不同的特征;另一方面是金融主 体行为对金融生态环境的影响。金融生态恶化很大程度上归因与金融主体的行为破坏着其赖 以生存的外部环境。在强调金融生态环境对金融主体影响的同时,不能忽视金融主体对外部 环境的反作用,只有两者实现良性互动,才能更好地改善金融生态的整体状况。 1 关于金融生态的概念,周小川认为 "金融生态"是指金融运行的外部环境,包括法律、社会信用体系、会计与审计准则、 中介服务体系、企业改革的进展及银企关系等方面。王松奇认为,金融生态是金融结构和金融活动所面临的由政治、社会、 文化、意识形态、体制条件、政策约束、微观基础、法律法规、传统习惯等多种因素构成的环境条件,它对金融机构的业 务行为、经营效果、绩效评价有着各种各样的牵制和影响。易宪容将金融生态扩展为整个金融市场赖以生存的环境。他把 金融生态系统与金融生态环境等同起来。徐诺金将金融生态概括为各种金融组织为了生存和发展,与其生存环境之间及内 部金融组织相互之间在长期的密切联系和相互作用过程中,通过分工、合作所形成的具有一定结构特征,执行一定功能作 用的动态平衡系统。李扬将金融生态系统理解成由金融资源的生产者、消费者和分解者所构成的群落及其所赖以存在的金 融生态环境共同形成的动态平衡系统。在这里,所谓生产者主要是指各类金融机构及金融市场,它们在向系统提供金融资 源的同时,自身也面临着优胜劣汰的内部竞争。邹平座认为金融生态是指对金融的生态特征和规律的系统性抽象,本质反 映金融内外部各因素之间相互依存、相互制约的有机价值关系。 ★2 诺思. 经济史中的结构和变迁 M. 陈郁、罗华来等译, 上海: 上海三联出版社,1987. ★3 周宗安,邓岩,关于金融生态的几点思考,[J]济南金融,2006,4 ★4 谢太峰,关于金融生态内涵与评价标准的思考,[J]金融理论与实践,2006,4 ★5 杜照运,王丽娜,论我国金融生态的改进与优化,[J]上海金融学校学报,2006,2★ ★6 谢太峰,关于金融生态内涵与评价标准的思考,金融理论与实践,2006,4 ★7 皮天雷,金融生态中的法律制度探讨——一个新制度经济学的角度,财经科学,2006 年第 3 期 ★ 8 [美]诺思:《经济史中的结构变迁》,上海三联出版社,l995 年版,第 184 页 ★ 9 石鹏,"诺思悖论"困境下的中国垄断服务业改革,黑龙江科技信息,2007 年 16 期。 8 然而国家又是人为经济衰退的根源。"通俗讲就是:没有国家办不成的事,有了国家又有很 多麻烦,这就是有名的"诺思悖论"。也就是说,如果给国家权力,让它强制执行合同或其 他规章,它就会用自己的权力强制性施加影响,造成经济效率不高的现象。 破解"诺思悖论",就是将国家职能的正面作用尽可能的发挥,同时,将其负面作用缩 小到最低。解决"诺思悖沦" 的关键在于国家界定和行使产权的类型和行使产权的有效性, 即国家是否能通过制度供给提供有效率的产权激励, 广泛意义上则取决于制度创新的情形。 法律制度的创新可以在一个动态变化的过程中不断界定和明晰产权,从而形成关于创新的激 励机制,降低"搭便车" 等机会主义的可能性,降低交易费用, 解决制度的不均衡问题, 减少未来的不确定因素,最终促进经济的不断增长,也就是说解决悖论现象的有效途径就在 于创造一种有效的法律制度,加强法制,利用宪法和法律来限制国家权力,约束政府行为,以发 挥其积极作用,限制其消极作用。
1.10、项目的目标设计和项目定义
这一阶段主要是通过对上层系统的情况和存在的问题进行进一步研究,提出项 目的目标因素,进而构成项目目标系统,通过对目标的书面说明形成项目定义。这 个阶段包括如下工作: ①情况的分析和问题的研究。即对上层系统状况、环境状况、市场状况、组织 状况进行调查,对其中的问题进行全面罗列、分析、研究,确定问题的原因,为正 确的项目目标设计和决策提供依据情况的分析不仅要分析过去的统计资料、现实状 况,而且要按照历史资料和现实状况预测未来的发展趋势,这对工程项目更为重要 。 ②项目的目标设计。针对情况和问题提出目标因素,对目标因素进行优化,建 立目标系统,确定工程项目要达到的预期总目标针对上层系统的情况和存在的问 题、上层组织的战略,以及环境条件,提出通过工程建设所要达到的主要指标。工 程项目采用目标管理方法,在项目的早期就必须确定总目标,并将它贯彻在工程项 目的整个实施过程中,以指导总体方案的策划、可行性研究、设计和计划以及施工 过程,并作为工程项目后评价的依据。 ③项目的定义和总体方案策划。项目的定义是指确定项目的目标系统的构成和 范围界限,对项目的各个目标指标作说明。并根据项目总目标,对项目的总体实施 方案进行策划。 ④项目的审查。这里的审查主要是对项目构思、情况和问题的调查和分析、目 - 10 - 标设计的过程和结果的审查 ⑤提出项目建议书。项目建议书是对项目总体目标、情况和问题、环境条件、 项目定义和总体方案的说明和细化,同时提出在可行性研究中所研究的各个细节和 指标,作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据。它已将项目目标转变成具 体实在的项目任务。
1.11、项目的定义
世界上所有的活动都可称之为一个项目,通信工程的建设、信息科技的开发、 医用药品的研制、杂交水稻的实验是项目:一次外出旅游、一场婚礼盛宴、一次 家庭聚会、一场演出彩排也是项目;大学校园的素质教育、学院的师资建设都是 一个项目,项目无处不在,和我们的生活息息相关,众多学者都曾给出过项目的 定义,具有代表性的有以下几种: 观点一:美国项目管理协会(PMI):项目是为提供某种产品、服务或成果所 做的努力。① 观点二:R.J.格雷厄姆认为,项目是为了达到特定目标而调集到一起的资源组 合;项目是一次独特的工作努力,即按某种规范及应用标准导入或生成某种新 产品或某项新服务,这种工作应当在时间、成本、费用、人力资源等项目参数 内完成。② 观点三:JoanK五utson和Ira BitZ:项目是为达到某项目标而精心组织的某项 过程,该目标起初只有抽象的开始、抽象的结束、抽象的移交物。③ 美国作为项目管理的起源地,美国项目管理协会是项目管理领域内权威的组 织机构,它从项目的目的出发,将项目的本质落在"努力"上。为项目作出概括 生动的定义。JoanK五utson和Ira Bitz将项目的概念抽象化,指出项目的概念不 仅仅局限在工程方面的管理,项目的外延被抽象化,这种变化反映了项目管理发 展的趋势。 通俗的说项目就是为达成一个特定的目标,在一定的约束条件下,合理配置 各种资源,为提供某种产品或服务而完成的一次任务或努力。
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