BT模式_百度百科
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BT是英文Build建设和Transfer移交缩写形式意即建设--移交是政府利用非政府来进行非经营性基础设施建设项目的一种模式 BT模式是BOT模式的一种变换形式指一个的运作通过项目公司总承包融资建设验收合格后移交给业主业主向投资方支付加上合理回报的过程目前采用BT模式筹集建设成了项目融资的一种新模式
1. 随着我国的高速发展及政策的实施的压缩受到前所未有的冲击如何筹集建设成了制约的关键
2. 原有的投资融资格局存在重大的缺陷建设企业及其关联市场在很大程度上被人为阻隔缺乏有效的封闭管理风险和收益分担不对称金融机构建设企业不能形成以为核心的有机循环闭合体优势不能相补资源没有得到合理流动与运用1. 政府根据当地社会和经济发展需要对进行立项完成筹划报批等前期工作将融资和建设的特许权转让给投资方依法注册成立的国有或私有建筑企业银行或其他金融机构根据未来的收益情况对投资方的经济等实力情况为项目提供融资政府与投资方签订BT投资合同投资方组建BT项目公司投资方在建设期间行使业主职能对项目进行融资建设并承担建设期间的风险
2. 项目竣工后按BT投资方将完工验收合格的项目移交给政府政府按约定总价或计量总价加上合理回报按比例分期偿还投资方的融资和建设费用
3. 政府在BT投资全过程中行使监管权利保证BT投资项目的顺利建设和移交
4. 投资方是否具有与项目规模相适应的实力是BT项目能否顺利建设和移交的关键BT发展时间短是BT是由BOT衍生而来BOT的演变形式除了BT外还有BOOT方式建设拥有运营移交BOO方式建设拥有运营BLT方式建设租赁移交BOOST方式建设拥有运营移交BTO方式建设移交运营等标准意义的BOT较多但类似BOT项目的BT却并不多见
自20世纪80年代我国第一个bot项目B电厂项目实施建设以来经过多年的发展bot融资模式已经为大众所熟悉而bt模式做为bot模式的一种演变也逐渐作为政府模式的一种被用来为政府性公共项目融资大型BT项目案例有市政基础设施BT建设项目工程天津津滨轻轨项目南京地铁二号线一期工程等
2004年国务院颁布的国务院关于投资体制改革的决定国发[2004]年20号明确规定放宽社会资本的投资领域允许社会资本进入法规未禁入的基础设施公用事业及其他行业和领域各级政府要创造条件利用特许权经营等多种形式吸引社会资本参与社会资本参与有合理回报和一定能力的公益事业和公共基础设施的建设此政策背景可谓是bt模式获得发展的一个重要因素1. 根据中华人民共和国法第二条政府采购是指各级国家机关事业单位和团体组织使用采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物工程和服务的行为
2. 根据中华人民共和国建设部[2003]30号关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见第四章第七条鼓励有投融资能力的工程总承包企业对具备条件的工程项目根据业主的要求按照建设转让(BT) 建设--经营--转让(BOT) 建设拥有--经营(BOO) 建设--拥有--经营--转让(BOOT)等方式组织实施1. 项目的确定阶段政府对项目,完成项目建设书筹划等工作
2. 项目的前期准备阶段政府确定融资模式贷款金额的时间及数量上的要求偿还的计划安排等工作
3. 项目的合同确定阶段政府确定投资方谈判商定双方的权利与义务等工作
4. 项目的建设阶段参与各方按BT合同要求行使权利履行义务
5. 项目的移交阶段竣工验收合格合同期满投资方有偿移交给政府政府按约定总价按比例分期偿还投资方的融资和建设费用
BT模式中三个主体
1项目业主是指项目所在国政府及所属部门指定的机构或公司也称项目发起人负责对的项目建设特许权的在项目融资建设期间业主在上不拥有项目而是通过给予项目一定数额的从属性或作为项目建设开发和融资的支持在项目建设完成和移交后将拥有项目的所有权和经营权
2BT投资建设方BT方通过投标方式从所在国政府获得项目建设的特许权负责提供项目建设所需的安排融资和组织项目的建设并承担相应的项目风险通过招投标方式产生相应的设计单位施工单位监理单位和设备原材料供应商等
3银行或其他相关单位在BT模式中扮演很重要的角色项目的融资渠道一般是投资方自有资产政府政策性贷款等而的条件一般取决于项目本身的经济效益BT方的管理能力和状况以及政府为方提供的优惠政策1. BT模式仅适用于政府基础设施建设
2. 政府利用的是非政府资金是通过投资方融资的资金融资的资金可以是银行的也可以是其他金融机构或私有的可以是外资的也可以是国内的
3. BT模式仅是一种新的投资融资模式BT模式的重点是B阶段
4. 投资方在移交时不存在投资方在建成后进行经营获取经营收入
5. 政府按比例分期向投资方支付合同的约定总价1. 风险较大,例如风险;需增强风险管理的能力最大的风险还是政府的债务偿还是否按合同约定
2. 安全合理及约定总价的确定比较困难
3. 做好项目责任制对项目筹措建设实施实行全过程负责的制度加强项目的建设管理合理降低工程造价降低工程成本降低获取较大的利息差收入
4. 适当的率大于的综合水平水平和资金的有限监管投入与增值退出便是合理令人满意的水平最大的安全保障就是最大的效率
随着我国工程建设领域体制的改革越来越多的工程项目尤其是基础设施项目开始采用建设转让即BT模式进行建设实践中由于整个行业对BT模式的认识不够有关立法工作还处于探索阶段致使诸多问题无据可依BT模式频频被滥用有的以BT之名行之实有的仅有单位自身出具的还款承诺而无任何实质性担保有的在用地立项规划等方面明显违反基本建设程序等等诸如此类的不规范之处给介入BT项目的建筑企业带来了巨大的风险
BT系由BOT(建设经营转让)演变而来作为一种BT项目同样具有BOT项目的根本特征作为BT项目的投资方建筑企业的权利不仅应通过作为项目建设单位这一身份加以固定还应设定有效的担保以确保其投资款的回收及相应投资回报的如期获取鉴于此对于那些拟通过BT模式提高竞争力的建筑企业来讲在介入BT项目前后应注意以下几点
第一应深入分析相关文件以确定BT项目真伪防范假BT模式可能带来的风险
第二积极开展对BT的调查包括项目合法性以及项目运作前景预测等
第三重视对BT项目中单位回购的审查以确保担保方案的有效性和可行性
第四对于实践中有关部门由于对BT模式不了解仍按一般工程承包办理相应手续的做法应主动要求纠正以避免该类登记方式不当降低对承包商的保护力度加大投资风险
第五重视BT项目的签约管理和履约管理可聘请专业律师进行全过程把关积极防范相当长的建设周期内可能出现的太平洋建设集团基本上采取的是BT工程项目模式在这个模式下BT建设承包人的债务人基本上都是政府而政府又通常有着极高的稳定性和较强的支付能力和影响力当BT建设承包人拿着与政府签署的一系列BT项目合同向金融机构申请贷款时金融机构的第一反应就是大鱼来了接着基于对最终来源方政府的信任在缺少有效抵押担保的情况下放出巨额借款也就是说BT建设承包人提供给金融机构的是政府付款这样的一个信用担保如果金融机构有着良好的持续的和管理能力这样做理论上来说是没有什么大问题的
BT即使国际上也是20世纪80年代才开始的20世纪90年代从广东率先引入属于新生事物操作模式还不成熟相应立法也没有跟上这样的模式主要适用于建设公共基础设施投资巨大建设周期长同时有着很大的质量风险等因此在这样的情况下能否按预期顺利完工移交给政府是否会因建设中的违法违规而使项目搁置甚至终止等等不可预知的因素太多
因此金融机构如果只注重放贷前的严格审查盲目认为有政府买单就可以高枕无忧而对整个过程失去必要的了解和监管对项目的进展和变化情况一无所知对于可能出现的变故毫无思想和机制上的准备也无应对和降低的措施必然会在项目上发生问题贷款无法回收的情况下措手不及在BT项目的贷款上由于需求量巨大让一个BT建设承包人提供足额的财产抵押或相应担保也是不现实的办公室是租的汽车是按揭买的这些情况对于一个建筑施工单位来说并不是什么异常现象承接BT的单位是要自行解决建设的当然会把所有可能利用的资金都用在项目上而不是给自己购置价值连城的固定资产凡是可以用方式购买的毫无疑问是要贷款的因此事后才发现有关建设单位没有资产可以查封的情况本应该是金融机构在放款之初就非常清楚的
建设单位有了和政府的一系列板上钉钉的合同有了政府的定期付款承诺为什么还会无力还贷而且为什么已经出现不能按时还贷的情况后还会有其他金融机构继续借款出去直到所有的金融机构都被套牢关键在于
一金融机构之间基于激烈的业务竞争基本上不做也不可能做横向的沟通除外一家金融机构在一个项目上出现问题其他金融机构未必就能知道详情借款人更不会主动告知就可能在同一个项目上重蹈覆辙二金融机构普遍抓得比较紧的是对借贷之前的审查一旦审查通过发放出去后实践中大多就不再进行严格有效的跟踪和监管也没有很好的监管机制对于的使用项目进展可能存在的种种风险等情况一无所知
因此像BT这样贷款金额巨大项目周期漫长深受国家宏观政策影响的项目加之一家公司往往同时或先后进行着多个项目只要其中一个项目的推进上出了问题只要一个项目未能如期移交给政府整个链条就会出现问题金融机构就会最早受到最直接的影响
由于金融机构在BT项目上出现了大量问题甚至呆账坏账因此很多金融机构已经采取了一刀切的做法放弃了这项业务有的银行略有变通放弃BT但继续做BOT项目贷款
作为金融机构应当总结经验教训加强贷后管理建立有效的机制并借鉴国外的由风险投资公司做后盾的做法同时也可以引入专业为BT项目借款做担保等而不是一朝被蛇咬十年怕井绳针对已经出现的BT项目建设承包人无力归还的情况绝大数金融机构已诉至法院采取了诉前保全或诉讼保全的措施但往往由于欠款人在借款时并未提供过相应的财产或抵押的财产与借款金额相差巨大通过这种方式只能帮助金融机构挽回少量损失笔者认为可继续采取以下补救措施
1保全建设项目如果该建设项目尚未移交理论上讲该项目的所有权人仍是BT项目的建设承包人2如果该项目已经移交保全BT建设承包人的到期和预期债权承包人的债务人一般是政府相对来说是有保障的
3如果该承包人又是其他拥有优质资产公司的股东或那么对该承包人在其他公司的进行保全通过诉讼取得股权及其收益权并通过将来对该股权的转让收回贷款
BT模式BT build-transfer即建设-移交主要适用于建设公共基础设施BT建设承包人负责建设的筹集和建设并在项目完工时立即移交给建设单位通常为政府建设单位向BT建设承包人支付工程建设费用和融资费用支付时间由BT建设双方约定可能是工程建设开始也可能是工程建设完成后开始因此BT是通过融资进行项目建设的方法除了完善BT运行机制强化政府对BT项目的监督之外建立BT应对确定风险种类拟定相应的对策也显得非常重要另外政府运作BT应考虑引入独立第三方的中介服务国内外著名投资工程咨询和设计单位都有很强的BT投资专业知识和技能如国际工程咨询公司等在融资和上可以聘请证券公司或著名投资咨询公司为其服务
由于我国BT诞生的时间短经验少是新生事物因此最基本最重要的是要有明确的合同保护同时在管理上对的设计方案的确定工程质量的检验以及财务审计都应从法律上确定政府权力但我国尚没有关于BT的专门立法所以更应加快立法步伐通过对BT项目各影响因素的的比较和分析总结出各因素变化相对于项目的对应关系使人(尤其施工企业)能够掌握各因素变化相对于项目内部收益率变化的规律更好地掌控项目谈判要点以便获得最大投资回报城建的BT模式
一BT模式中所存在的问题
1环境的缺失
没有BT或BOT等相关方面的也没有可供参考的合同文本BT模式中涉及的和融资担保也没有法律条款支持
2建设期中的产权界定模糊
业主和BT方签订合同之中有一个即在移交时候是属于回购的性质因此在签订合同后项目移交之前的这段时间内项目产权属于BT方还是属于业主方难以界定
3项目活动谈判时间长消耗大
BT项目大多没有先例可循项目的发起人BT方和政府机构要花相当长的时间相互阐明各自的意愿其中涉及到如何分担项目中风险问题上往往双方谈判中难以达成统一
4涉及环节多成本高
BT模式的项目准备谈判签署与BT有关的建设合同移交回购等阶段涉及到政府的许可审批以及贷款担保等诸多环节操作的难度大人为障碍多而融资成本也会因中间环节增多而急剧上升
5项目相关方多协调沟通难度大
BT模式中涉及到的相关方很多很多参建方均出于个体利益考虑而损害项目整体如BT方在保证质量的前提下希望施工承包方的报价尽可能低而施工承包方则要保证自身的最低盈利标准而采取相应有损BT方的策略
6融资监管难度大大
目前我国尚没有相应的BT模式方面的法规而BT模式中法律关系合同关系的特殊性和复杂性导致融资监管难度大例如银团是以政府或政府机构的全额付款保证作为而不是BT方出具作为担保未来的责任主体难以界定
7分包现象严重质量难以得到保证
由于业主只直接与BT方发生业务关系的落实可能被细化导致项目分包现象严重BT方处于自身利益的考虑在项目的建设标准变更以及施工进度等方面存在问题使得项目质量得不到应有的保证业主方聘请的专业咨询公司也可能存在道德风险而没有起到实质性的作用
8应用前提缺失政策风险加大
BT项目建立的前提是未来政府财政收入的真实增长而的财政收入的增长无法支撑BT项目时BT项目属于盲目扩张的行为扰乱国家的宏观建设环境同时极大损害投资人的破坏市场秩序和市场环境太平洋建设集团就利用这一点在政府或政府机构无力支付时候乘机收购当地的国有企业导致未来BT模式的可能受到政策钳制这也加大BT模式的政策风险
二政府在融资过程中需要注意的问题
1核实投资人所融的来源降低
2合理确定的需要量防止筹资不足或过剩提高资金的使用效果
3适当维持的比例合理安排负债尽量减少融资前期工作的经济支出
4政府是国家的行政管理机关在上不便与投资方形成经济合同关系政府可组建一个项目或委托下属单位或委托咨询中介公司代表政府行使业主的权利履行业主的义务5政府在确定投资方时应严格审查投资方的施工资质投资方可以为一方也可为联合体更要严格审查投资方的融资能力与经济实力例如投资方的银行信用等级财务状况等等
6采用条款签定BT合同规范双方的行为明确双方的权利和义务
三投资人在融资建设过程中需要注意的问题
1风险较大例如自然风险社会风险风险需增强风险管理的能力最大的风险还是政府的债务偿还是否按合同约定
2安全合理利润及约定总价的确定比较困难
3做好项目责任制
4适当的大于资金的综合水平水平和的有限监管投入与增值退出便是合理令人满意的水平最大的安全保障就是最大的收益政府缺乏完善的偿债机制信用机制没有相应的法规规范政府的行为政府对投资方做出的承诺很难在现实中实现回收缓慢BT模式前期准备工作时间较长花费较大成本较高政府缺乏实施BT模式的专门人才委托咨询中介公司或投资公司势必增加融资成本BT模式是一个复杂的系统工程涉及面广无例可循谈判时间较长也很艰难操作难度较大缺乏健全的法规体系和系统的项目管理体制BT合同中双方的责权利不明确不具体易产生合同纠纷BT合同需要双方一致履行合理的回报率不易确定在满足投资方获得合理回报的同时不能损害国家利益发展BT模式的意义BT模式的作用显而易见主要有如下四个方面
第一通过BT使未来的财政性收入即期化扩大内需拉动地方经济增长而通过吸引社会资本的加入引导了的合理投向提高了资本利用效率
第二bt模式能缓解当地政府的暂时短缺因为政府项目的公共品特性以及资金需求量大回收期长等特点使得必须由财政性资金建设的项目必然出现供应的暂时缺口然bt模式的分期回购正是弥补财政资金供给缺口的有效方式
第三政府强大的资信能力为投资者金融机构工程承包公司等提供了稳定可靠的收益预期
第四合理BT巨大建设周期长引入社会资本多方共同承担风险获取收益
发展BT模式使和全新对接形成了一种新的融资格局既为政府提供了一种解决基础设施建设项目资金周转困难融资的新模式又为投资方提供了新的利润分配体系的追求目标为找到了新的投资途径BT模式使银行或其他金融机构获得了稳定的融资贷款利息分享了项目收益
BT模式倡导风险和收益在政府与投资方之间公平分担与共享追求安全合理利润强调各参与方发挥各自优势的主观能动性提高了各方对项目抗债务风险的分析识别评价及转移能力BT模式有利于积极推进政府融资体制改革的深化要求政府完善偿债机制建立专项偿债发展基金健全国有资产运作机制重新整合各类资产特别是的项目BT模式不仅获取了较大的还提高了项目管理的效率增强了投资方的人文技能管理水平及参与市场的积累了BT模式融资的经验增加了施工业绩为以后打入融资建筑市场创造了条件BT模式扩大了来源使项目顺利建设移交给政府推进了当地经济的提高了经济效益和为其他行业的融资树立了典范
积极推进融资模式的多元化发展大胆破解要素制约途径合理利用发展BT模式的优势并对其进行嫁接方能凸显其优势才能更好地开拓融资的新加快公路建设的步伐BT模式是解决建设不足提高建设效率的有效途径之一介绍BT融资模式的内涵和应用意义对BT模式进行分析阐述其适合的运作方式,以及运作中关键问题的控制措施最后提出运用BT模式促进非政府资本进入城市交通建设的建议
20多年来随着快速的发展不断扩大急剧增加居民出行和物资交流高度频繁城市交通面临着严峻的局势为了解决城市内日益凸现的公共交通问题国内兴起了建设城市轨道的热潮20多个大城市正在建设或筹建自己的轨道交通另有10余座城市有建设意向建设移交(Build-Transfer简称BT)融资模式以其强大的融资建设功能在国内引起广泛关注并在一些大型基础设施建设项目中成功运作将BT模式引入领域实现投资多元化利益共享风险共担,不但有效地减缓政府财政压力而且由于其机制新管理活权责明确,比传统的政府单独投资建设模式更为高效本文拟对BT模式在中的应用作系统分析和探讨
一建设中引入BT模式的意义
BT(Build-Transfer建设移交)模式是BOT(Build-Operate-Transfer建设-运营-移交)融资模式的一种是指项目所在与投资人签订(授予一定期限的特许权)将公用基础设施或基础产业项目交由投资人成立的项目公司融资建设特许期满后按照特许协议的约定,投资人将BT项目移交给政府(或政府授权单位)政府以的方式分期分批支付投资人的投资额及合理收益采用BT模式建设的一般为公益性或准所有权是政府或政府授权单位政府将项目的融资和建设特许权转让投资人投资人是依法注册的或私人企业金融机构根据项目的未来收益情况及投资人经济实力等情况为项目提供融资贷款BT模式是公共设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式这是一种以各参与方的双赢或多赢为合作理念的现代融资模式具体来说BT模式具有以下优势:
(1)有利于缓解政府的资金压力转变政府职能BT模式可将大量非政府引入城市基础设施建设有效缓解政府的财政压力使政府规划建设资金不到位的项目尽早实施提前实现和经济效益达到规模效益BT模式将建设职能从政府手中分离出来交由专门的项目公司实施一方面实现了建设管理的与专业化提高了建设效率另一方面政府从琐碎的事务管理中脱身出来专门致力于建设的筹措及对项目的宏观监督管理从根本上改变了政府在和建设中的职能
(2)为企业开辟了新的投资BT模式使众多企业通过参与为剩余找到投资途径改变其投资单一的局面企业降低了投资的盲目性减小了保证其资本的增值通过参与BT项目进一步推动了工商企业与通过人事等方式走向结合,改善了企业治理结构
(3)改善了基础设施有利于构建BT模式使资源得到优化配置将先进和管理方法引入基础设施建设中保证了项目的质量和效率能够优化和改善城市整体环境BT模式在一定程度上是对政府和的考验通过实施BT模式有助于构建良好的社会信用平台
二项目BT模式的运用
BT融资模式在国内基础设施领域尤其在建设中尚属于一种新型的融资建设模式2005年初,首次在奥运支线工程尝试运用奥运支线项目以24.2亿元为基础划分为BT工程和非BT工程两部分BT工程主要包括土建工程及车站机电设备等由方通过的方式确定投资建设方由投资建设方负责项目资金筹措和工程建设总投资10.95亿元项目建成竣工后由招标方分三次等额回购奥运支线BT项目的意义不仅在于项目本身而是建设运用BT模式的一个样本
(一)BT模式的主要运作方式
BT模式没有固定的运作由的特点所在地的投资环境各参与主体的实际情况所决定根据已实施的BT项目的实际运作特征主要划分为三种方式:
(1)施工二次型BT模式政府选定仅承担的投资人(联合体)由投资人设立具有资格的公司对BT项目进行融资建设组织和管理项目公司自行融资办理工程建设有关审批通过公开的招投标程序选择施工承包商监理单位和材料供应商等这种模式的特点是项目的主要施工承包商要由项目公司另外再通过程序确定而不是由政府确定
(2)直接施工型BT模式政府选定能够承担主体部分施工的投资人(联合体)投资人设立具有法人资格的项目公司对BT项目进行融资建设和管理其特点是公司成立后不再另行选择施工总承包商而是直接按BT投资建设合同的约定进行施工项目公司与施工承包商存在一定的利害关系此模式中监理单位一般由公司和业主共同委托或由业主来确定
(3)施工同体型BT模式政府选定同时直接承担投资建设管理和施工职能的项目投资人(联合体)投资人设立项目管理机构对BT项目进行建设管理项目管理机构不具有资格既无资格办理工程建设相关审批手续也无法出面与工程建设相关单位签订合同其特点是项目的主要施工承包商与项目投资人项目管理机构直接同体这种模式中勘察设计和监理单位一般都由业主委托
(二)BT模式的特殊考虑
1投资人与施工总承包商的关系
项目的投资人和建设者都应是施工总承包商如果不是把BT交给施工总承包商而是交给单一的投资人,投资人再把项目转包给施工总承包商投资人追求投资,施工总承包商追求施工利润这样就导致项目的建设成本将加大政府的回购价随之提高而且多一个环节就意味着建设将会更长这对于政府来说是极为不利的因此要求承建BT项目的施工总承包商既要有较强的投融资能力又要有较强的施工能力能在保证工程质量和工期的前提下降低投资成本
2勘察设计单位的确定
由于市政综合管网复杂城市要求高设计的深度不够会使工程造价难以控制导致三超现象为锁定建设成本BT项目一般采用概算包干形式,如果投资人介入过早将增加双方风险为减小风险更好控制工程总投资,政府要认真做好项目可行性论证方案优化选择初步设计等工作以施工图预算为基础以审定的初步设计概算为控制目标通过招标选择BT投资单位BT投资人自行测算BT工程项目所需的建设及后报价并包干
3前期征地拆迁工作的安排
所涉及到的征地拆迁工作情况复杂实施难度大如果由BT方负责解决相对困难甚至会严重拖延工期项目业主会因拆迁问题遭到BT方索赔另外征地拆迁工作的措施费很难准确估计在初步设计概算审查中措施费只能按暂列处理按BT项目承包方式有的BT投资单位可能获取高额措施费也可能因措施费估计不足而承担较大亏损无疑加大BT双方的风险所以为减小和规避双方风险征地拆迁工作由项目业主负责完成开工前现场准备工作
项目建设工艺复杂且存在大量的隐蔽工程工程质量控制难度大直接施工型BT模式项目中由投资人承担项目施工建设其特殊身份加大了工程质量控制难度如果由投资人自行确定监理单位投资人很可能通过控制监理机构在施工中获取不正当利益为确保工程的质量进度监理单位应由政府委托并由其支付监理费用
综上所述适合BT模式的运作方式为直接施工型BT一方面政府应根据当地社会和经济发展需要对项目进行立项完成项目可行性研究筹划报批初步设计等前期工作另一方面前政府授权单位做好工程范围内的征地及房屋拆迁工作并通过招标方式确定监理单位投资人为具有相应融资和建设能力的施工总承包企业根据项目未来的收益情况及对投资人的经济等实力情况为项目提供融资贷款政府公司与投资人签订BT投资建设合同投资人组建BT项目公司项目公司在建设期间行使业主职能对项目进行融资建设并承担建设期间的风险竣工后,按BT合同投资人将竣工验收合格的项目移交给政府政府按约定总价按比例分期偿还投资人的融资和建设费用政府在BT全过程中行使监管与协调保证BT投资项目的顺利融资建设移交运用BT模式具体运作流程如图1
城市轨道交通BT模式中涉及政府投资人BT项目公司设计施工及分包商等诸多主体各参与方在项目建设中的权利与义务关系须通过一系列合同关系确定具体合同关系可由图2表示
三BT模式运行中的关键问题及其控制措施
BT模式的重点在于融资建设由于国家加大政府金融宏观调控力度项目融资成功与否是BT项目能否成功运作的关键所在在已实施的BT项目中有的项目开工之后BT项目公司迟迟未按合同约定融入其建设致使BT合同被迫终止而业主不得不重新选择也有的BT项目公司融资能力不足把资金压力转嫁到分包商供应商头上让他们建设造成很多不利影响项目投资大建设周期长为确保BT项目能够顺利完成并移交必须在整个项目运行中对采取有效的控制与监管主要措施如下
1政府在邀请投标前对施工总承包商进行有侧重点的资格预审作为投资人的施工总承包商要在规定的期限内用自己的将建成,必须具有较强的经济实力和因此在资格预审中要特别对投标人的财务状况银行的银行的等等方面的内容实行严格审查必要时还应当到该企业或者相关部门相关银行进行考察
2政府对投资人的资本金注资过程进行监管以作为项目的总投资额投资人以自有资金投入作为项目公司的注册按照国际BOT/BT项目惯例项目公司的注册一般为的35%可根据项目总体融资规划一次性或分次注入政府监督投资人使其每期注资必须在规定的时间之内足额到位
3政府对BT项目公司融资进行监管投资人可以用政府出具的函向银行以方式进行融资达成融资协议后BT项目公司及贷款必须持融资合同正本向政府登记备案后方为有效监督BT项目公司防止融资所获用于其他用途或就已设立的内容重复融资
4人对于BT项目公司的日常运用监管要求BT项目公司在银行设立工程建设专户并接受政府监管在项目建设过程中其专户须确保款的及时支付不用于与BT工程无关的其他任何经济活动检查监督到位和使用情况要求BT项目公司须按月向政府授权机构提供银行账单等相关资料为了防止拖欠工程相关单位的工程进度款BT项目公司须按月向政府授权提供工程进度款的支付情况说明
随着经济的发展国内外的一些大型建筑企业和财团必然以BT模式更多地参与中国建设中政府和有关部门应当迎合这种合作的大趋势并做好相应的工作
1认真研究政府在公共基础设施建设中应扮演的角色学习BT模式在国内外的成功运用在的轨道交通建设中逐渐进行试点推广和规范在这个过程中政府应当在国家政策上给予鼓励和支持
2在轨道交通BT项目中各参与方操作上的规范是保证项目成功的关键政府应当出台相关的法规程序其中涉及到国际间的政府更应在立法制度上迅速完善法规以适应这一形势的发展
3在未来轨道交通以BT为代表的新型项目融资中在广泛吸引国内有实力的企业的同时要充分考虑国际大企业和财团参与与国际先进管理模式接轨过程中广泛吸引外资积极借鉴国外先进建设管理兰州BT模式被质疑 移山造城陷困境
地方政府缄默开发商低调BT模式(建设移交政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的融资模式)受质疑兰州新城这个兰州正在推进的移山造城计划似陷层层迷雾之中[2]
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