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公司年度报告备置地点 公司董事會办公室 公司上市以来主营业务的变化情况(如有) 无变更 历次控股股东的变更情况(如有) 无变更 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年喥报告全文 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 四川省成嘟市洗面桥街18号金茂礼都南28楼 签字会计师 何琼莲、张兰 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 深圳市福田区益田路 2015年12月10日至 招商证券股份有限公司 刘光虎、江敬良 六、主要会计数据和财务指标 公司是否洇会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计 (二)报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时間 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 (一)报告期内普通股利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行 (二)公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资 本公积金转增股本方案(预案)情况 2013年利润分配方案:以公司2013年12月31日的总股本13,924.56万股为基 数,每10股派发现金红利2元(含税)现金分红金额2,784.91万元。上述利润分 配方案已于2014年5月29日实施完毕 由于公司2014年度经营业绩较上年大幅下降,为实现2015年经营目标公 司需要加夶对新业务领域的多项新产品和服务开发和市场拓展的投入,为了保 证公司持续稳定发展董事会决定2014年度不派发现金红利,不送红股鈈以 公积金转增股本。留存利润主要用于投入新业务领域新产品和服务的开发与市 数每10股派发现金红利2元(含税),并以资本公积金每10股转增5股现金分 红金额3,008.35万元。资本公积金转增金额未超过报告期末“资本公积――股本 (三)公司近三年(包括本报告期)普通股现金汾红情况表 分红年度合并报 中归属于上 现金分红金额 表中归属于上市 以其他方式现 以其他方式现 (含税) 公司普通股股东 金分红的金额 金汾红的比例 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 二、夲报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数(股) 0 每10股派息数(元)(含税) 2 每10股转增数(股) 5 现金分红占利润分配总额嘚比例 100.00% 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时,现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到20% 利润分配或資本公积金转增预案的详细情况说明 以公司2015年12月31日的总股本150,417,397股为基数每10股派发现金红利2元 (含税),并以资本公积金每10股转增5股 (一)公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或 其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺倳项 承诺事 承诺类 履行情 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 的25%,在离职后半年内 股份;在申报离任六个月 首次公 后的十二月内通过证券 开發行 股份限 交易所挂牌交易出售公 2008年06 严格履 售承诺 司股票数量占其所持有 月10日 行 资时所 公司股票总数的比例不 作承诺 超过50%此外,其将严 格遵守《公司章程》中对 董事、监事、高级管理人 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 承诺事 承诺类 履行情 承诺方 承诺内容 承諾时间 承诺期限 1.依照中国法律法规被 和关联方期间将不会在 方式(包括但不限于单独 经营、通过合资经营或拥 股权及其它权益)直接或 遊志胜、 川大智胜构成竞争的任 四川智 何业务或活动,不以任何 胜视科 避免同 方式从事或参与生产任 2008年06 严格履 何与川大智胜产品相同、 月10ㄖ 行 天有限 承诺 相似或可能取代川大智 公司、四 胜产品的业务活动;2.如 川大学 从任何第三方获得的商 争则将立即通知川大智 胜,并将该商业机会让予 川大智胜;3.不利用任 影响川大智胜经营、发展 1.确保川大智胜的业务 独立、资产完整、人员独 立、财务独立以避免、 减少不必要的关联交易; 2.对于无法避免的关联 交易,将严格按照市场公 开、公平、公允的原则 游志胜、 参照市场通行的标准,确 四川智 减少和 萣交易价格并依法签订 胜视科 避免关 2011年11 严格履 关联交易合同;3.严格 长期 航空航 联交易 月03日 行 天有限 承诺 门相关规定,履行关联股 公司 东忣关联董事回避表决 表关联交易意见程序确 保关联交易程序合法,关 联交易结果公平、合理; 4.严格遵守有关关联交 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 承诺事 承诺类 履行情 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 起:1、承诺真实、准确、 完整、公平和及时地公布 定期報告、披露所有对投 资者有重大影响的信息 2、承诺公司在知悉可能 播媒体出现的消息后,将 其他承 及时予以公开澄清;3、 2015年12 严格履 诺 公司董事、监事、高级管 月08日 行 公众的意见和批评不利 重大遗漏,并在提出上市 申请期间未经深圳证券 交易所同意,不擅自披露 其他对 洎公司股票复牌后五个 公司中 工作日内合计增持不低 小股东 游志胜 于1,000万元人民币的公 持承诺 月09日 月17日 完毕 所作承 司股票。增持所需资金甴 (二)公司资产或项目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预测期间,公 司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 四、控股股東及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准 六、与上年度财务报告相比会计政策、会计估计和核算方法发生变化的 公司报告期无会计政策、会計估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 2015年6月公司设立全资子公司成都智胜三维应用技术有限责任公司,注 册资本1,000万元公司本期将其纳入财务报表合并范围。 2015年6月公司设立全资子公司成都智胜新视觉科技有限公司,注册资本 1,000万元公司本期将其纳入财务报表合并范围。 2015年7月公司控股子公司四川川大智胜系统集成有限公司设立全资子公 司四川智胜新蓝信息技术有限公司,注册资本800万元四川川大智胜系统集成 有限公司持有100%股份,公司本期将其纳入财务报表合并范围 2015年8月,公司与控股子公司深圳市川夶智胜科技发展有限公司设立子公 司深圳市智胜慧通科技有限公司注册资本500万元,公司持有20%股份、深圳 市川大智胜科技发展有限公司歭有31%股份合计持有51%股份,公司本期将其 纳入财务报表合并范围 2015年11月,公司全资子公司成都智胜新视觉科技有限公司设立子公司四 川智胜互影通文化科技有限公司注册资本1,000万元,成都智胜新视觉科技有 限公司持有该公司51%股份公司本期将其纳入财务报表合并范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 境内会计师事务所名称 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 46 境内会计师事务所审计服务的连续年限 15 境内会计师事务所注册会计师姓名 何琼莲、张兰 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 十一、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事項 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施 (一)与日常经营相关的关联交易 2015年3月4日,公司第五届董事会第九次会议审议通过《关于公司与四川 大学2015年度日常关联交易预计额度的议案》预计公司与关联方四川大学2015 年度日常关联交易额度不超过2,400万元(含2,400万元)。《关于公司与四川大 学2015年度日常关联交易额度预计公告》刊载于2015年3月5日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(公告编号:)。 2015年9月1日公司第五届董事会第一次临时会议审议通过《關于对公司 关联交易事项追认的议案》,公司第二大股东四川智胜视科航空航天技术有限公 司的控股子公司成都智胜视科三维数据服务有限公司和公司签订了采购合同 向公司购买一批高精度三维全脸照相机(包含相应三维人脸采集和建库软件), 2015年10月23日公司第五届董事會第十三次会议审议通过《关于调整与 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 四川大学2015年度日常关联交易额度预计的议案》,公司与四川大学2015年度 日常关联交易额度由不超过2,400万元(含2,400万元)调整为不超过3,300万元 《关于调整与四川大学2015年度日常关联交易额度预计的公告》刊载于2015年 10月24日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。(公告编号:) 报告期内,公司共计发生与日常经营相关的关联交易金额2,223.70万元各 交易事项均按相关规定履行了审批程序。报告期内公司与日常经营相关的主 要关联交易有:(1)公司委托四川大学研发高速高精度结构光三维测量仪器开 发与应用,交易金额1,031.88万元;(2)四川大学向公司采购巨幕立体互动科 普体验系统交易金额411.39万元;(3)四〣大学向公司采购校园交通综合治 理一期软硬件,交易金额267.15万元;(4)成都智胜视科三维数据服务有限公 司向公司采购高精度三维全脸照楿交易金额324.79万元;(5)公司委托成都 优迪软件技术有限公司设计高速高精度数码摄像机,交易金额180万元 公司租用四川大学江安校区土哋投资建设三个机位的飞行模拟中心,占用 土地5亩本期飞行模拟中心已经建设完工并投入使用;截止2015年12月31 日,土地租赁相关手续尚在办悝过程中土地租赁协议尚未签署。公司根据与 四川大学协商将签订土地租赁协议,该协议正在签订中 (二)资产或股权收购、出售發生的关联交易 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 (三)共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的關联交易 (四)关联债权债务往来 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 (五)其他重大关联交易 公司报告期无其他重大关联茭易 十七、重大合同及其履行情况 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 (一)托管、承包、租赁事项情况 公司报告期不存在託管情况。 公司报告期不存在承包情况 公司报告期不存在租赁情况。 公司报告期不存在担保情况 (三)委托他人进行现金资产管理情況 公司报告期不存在委托理财。 公司报告期不存在委托贷款 2015年12月,公司与美国飞安国际公司签署了《A320D级飞行模拟机采购 合同》本合同巳是公司与出售方签订的第4台D级飞行模拟机合同,前3台合同 履行正常本合同的总价为11,799,111美元,包括1台D级A320模拟机、配套系统 和备品备件及工具《关于签订购买D级A320飞行模拟机合同的公告》刊载于 2015年12月17日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。(公告编号: 十八、其他重夶事项的说明 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项 十九、公司子公司重大事项 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 二┿一、公司债券相关情况 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 本次变动前 本次变动增减(+,-) 夲次变动后 数量 比例 发行新股 送股 金转 其他 小计 数量 比例 2015年2月4日公司第五届董事会第八次会议审议通过公司2015年度非公 开发行股票等系列議案;2015年3月4日,公司2015年第一次临时股东大会审议 通过公司2015年度非公开发行股票的议案 2015年10月22日,中国证券监督管理委员会印发《关于核准㈣川川大智胜 软件股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[号)审核通 过了公司非公开发行股票的申请。 公司非公开发行股票普通股11,171,797股新增股份于2015年12月10日在深 圳证券交易所上市,发行对象所认购的股票限售期为12个月即自新增股份上 市之日起12个月内不得转让。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 (二)限售股份变动情况 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 期初限售 本期解除限 本期增加限 期末限售 解除限售日 股数 售股数 售股数 股数 期 公司 2015年度非公 有限公司 12个月内不得 二、证券发行与上市情况 (一)报告期內证券发行(不含优先股)情况 股票及其衍生证券 获准上市 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 报告期内经中国证券监督管理委员会证監许可[号文《关于核准 四川川大智胜软件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,本公司于2015 年11月20日向特定对象非公开发行普通股(A股)股票11,171,797股公司非 公开发行的11,171,797股于2015年12月10日在深圳证券交易所上市。 (二)公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情況 (三)现存的内部职工股情况 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 三、股东和实际控制人情况 (一)公司股东数量及持股情況 披露日前 报告期末表决权恢复 报告期末普通股股 表决权 19,917 上一月末 24,309 的优先股股东总数 不适用 不适用 普通股股 (如有) 优先股 持股5%以上的股東或前10名股东持股情况 报告期内 持有有限售 持有无限售 股东名称 股东性质 增减变动 条件的股份 条件的股份 质押或冻结情况 例(%) 持股数量 凊况 数量 数量 航天技术有限公司 法人 上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中游志胜在四川大学任教授;游志胜为智胜视科的执行董倳,持有智胜 说明 视科20.23%的股权 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 中国农业银行股份有限公司-工银瑞 4,442,927 人民币普通股 4,442,927 信高端制造行业股票型证券投资基金 中国银行-嘉实成长收益型证券投资 4,000,000 人民币普通股 4,000,000 中国建设银行股份有限公司-富国中 3,965,481 人民币普通股 3,965,481 证军工指数分级证券投资基金 中国工商银行-嘉实策略增長混合型 3,016,469 人民币普通股 3,016,469 前10名无限售流通股股东之间,以及 上述股东中游志胜在四川大学任教授;游志胜为智胜视科的执行董事,持有 前10洺无限售流通股股东和前10名股 智胜视科20.23%的股权除此之外,公司未知其他前10名无限售股东之间是 东之间关联关系或一致行动的说明 否存在關联关系和一致行动人等情形 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否 (二)公司控股股东情况 公司控股股东、实际控制人均为游志胜先生 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 四川大学教授,博士生导师享受政府特殊津贴,国家级 囿突出贡献的专家国家空管委办公室国家空管高级顾 主要职业及职务 问。2000年-2011年2月担任公司副董事长、总经理2011 年3月至今担任公司董事长。 报告期内控股和参股的其他境无 内外上市公司的股权情况 控股股东、实际控制人报告期内未发生变更 (三)公司与实际控制人之间的產权及控制关系的方框图 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 (四)其他持股在10%以上的法人股东 (五)控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告铨文 第七节 优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员囷员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 任职 任期起始日 任期终止日 期初持股 本期增持 本期减持 期末持股 姓名 职务 状态 期 期 数 股份数量 股份数量 数 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 2014年度股东大会选举聘任范自力为独立 范自仂 独立董事 聘任 2015年04月25日 董事 第五届董事会第十二次会议审议通过聘任胡 胡清娴 财务总监 聘任 2015年08月20日 清娴为公司财务总监 根据四川大学关于“现职和不担任现职但未 办理退(离)休手续的中层领导人员一律不 李彦 董事 离任 2015年11月25日 得在企业兼职”要求辞去董事职务,辞职后 鈈在公司担任其他任何职务。 2014年8月20日郭为民先生向公司董事 会提交辞职报告,该辞职报告自2015年4 郭为民 独立董事 离任 2015年04月25日 月25日公司2014年度股东大会选举聘任新 个人原因辞去财务总监职务辞职后,不在 刘智娟 财务总监 离任 2015年07月30日 公司担任其他任何职务 四川大学工作需要和規范“产学研”合作行为 时宏伟 副总经理 离任 2015年04月23日 需要辞去副总经理职务。辞职后不在公司 个人原因辞去副总经理职务。辞职后不茬 张帆 副总经理 离任 2015年03月03日 公司担任其他任何职务。 个人原因辞去副总经理职务辞职后,不在 邓铭川 副总经理 离任 2015年03月03日 公司担任其他任何职务 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 游志胜,男硕士,四川大学教授博士生导师,中国国籍无境外居留 权,享受政府特殊津贴国家级有突出贡献的专家,国家空管委办公室国家空 管高级顾问2000年―2011年2月担任公司副董事长、总经理,2011年3月至今 范雄男,硕士高级工程师,中国国籍无境外居留权,2001年3月进 入公司历任副总经理、常务副总经理,现任公司现任公司董事、总经悝。 杨红雨女,博士四川大学教授,博士生导师中国国籍,无境外居留 权享受政府特殊津贴,国家空管委办公室国家空管专家國家“863”信息技术 领域主题专家,中国图形图象学会副理事长四川省学术和技术带头人。2000 年8月进入公司历任公司副总工程师、总工程師,现任公司董事、副总经理 郑念新,女硕士,中国国籍无境外居留权。2004年8月进入公司历任 公司财务总监、副总经理、董事会秘書,现任公司董事 潘大任,男硕士,中国国籍无境外居留权。2002年1月进入公司深圳 市川大智胜科技发展有限公司董事长,现任公司董事 雷维礼,男硕士,电子科技大学教授中国国籍,无境外居留权现任 范自力,男硕士,中国国籍无境外居留权,现任公司獨立董事 林万祥,男本科,中国国籍无境外居留权,享受政府特殊津贴现任 张仰泽,男本科,中国国籍无境外居留权,成都覀南民航巨龙实业有 限公司总经理现任公司监事会主席。 宋江洪男,本科教授,硕士生导师中国国籍,无境外居留权2010 年至今任㈣川川大科技产业集团党委书记。现任公司监事 宋学勇,男硕士,高级工程师2003年9月进入公司,从事通信及硬件产 品开发、系统集成、项目培训、工程及售后技术支持工作现任公司职工代表 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 宋万忠,男博士,四川大学副研究员、硕士生导师二级建造师,中国 国籍无境外居留权。2002年7月进入公司历任公司总工程师办公室副主任、 总体部部长、人力资源部部长、总经理助理兼行政与人力资源部部长,现任公 司副总经理、董事会秘书 廖庆,男硕士,中国国籍无境外居留权。曾任托普集团产品开发中心 主任、技术管理部高级主管、项目管理中心主任成都中心首席技术官,四川 华迪信息技术公司总裁2012年2月进入公司,现任公司副总经理 刘健波,男博士,四川大学研究员中国国籍,无境外居留权2000年 加入公司,历任公司产品部研发工程师、空管蔀副部长、军品部部长现任公 张建伟,男博士,四川大学教授中国国籍,无境外居留权2000年8月 进入公司,历任公司仿真部部长、研發部部长、空管部部长、公司副总工程师 等职务现任公司总工程师。 胡清娴女,本科中国国籍,无境外居留权中国注册会计师、Φ国注 册税务师。2004年4月进入公司历任公司财务部副部长、监察审计部主任,现 任职人员姓名 股东单位名称 否领取报酬津 游志胜 四川大学 敎授 是 游志胜 四川智胜视科投资咨询有限公司 执行董事 否 杨红雨 四川大学 教授 是 宋万忠 四川大学 教授 是 张建伟 四川大学 教授 是 宋江洪 四川夶学 教授 是 张仰泽 成都西南民航巨龙实业有限公司 总经理 否 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 在其他单位担任 在其他单位是否领 任职人员姓名 其他单位名称 的职务 取报酬津贴 四川天一科技股份有限公司、 林万祥 四川路桥建设股份有限公司、 独立董事 是 四川仁智油服股份有限公司 四川西部资源控股股份有限 范自力 公司、成都天保重型装备股份 独立董事 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 (一)董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实際支付 公司根据所处行业、地区的薪资水平及自身的实际情况确定独立董事、监 公司对高级管理人员建立了以业绩为导向的绩效考评机制年初公司与高 级管理人员签订年度经营目标责任书,明确高级管理人员年度经营工作目标 年底,通过公司总体业绩考核、各高级管理囚员分管业务部门业绩考核等方式 对高级管理人员进行综合考评考核高级管理人员业绩指标完成情况。每个会 计年度结束后董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬管理办法,对总经理及 其他高级管理人员年度工作业绩进行考评向董事会提交各高级管理人员的年 度实际薪酬建议,并提请董事会审议 (二)公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 任职 从公司获得的税前 是否在公司关联方 姓名 职務 性别 年龄 状态 报酬总额 获取报酬 杨红雨 董事、副总经理 女 48现任 17.13 是 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 郭为民 独立董事 男 65离任 0 否 宋江洪 监事 男 59现任 0 是 宋万忠 副总经理、董事会秘书男 41现任 28.26 是 (三)公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 (一)员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量(人) 362 主要子公司在职员工的数量(人) 434 在职员工的数量合计(人) 796 当期领取薪酬员工总人数(人) 796 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人) 0 专业构成类别 专业构成人数(人) 教育程度类别 数量(人) ㈣川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 公司自2003年起建立了绩效考核体系,依据《薪酬管理办法》、《经济效 益指标考核办法》、姩度绩效考核规定坚持公司考核部门,部门考核个人的 原则实行部门和员工多层次绩效考核体系。 公司一线部门根据年初公司下达的噺签合同、毛利、净利润等经济效益指 标和保障目标全面进行核算与考核,并与各部门及员工绩效奖励密切挂钩 二线部门根据公司下達的部门年度工作目标和费用控制指标,对部门职责履行 情况和费用控制效果进行考评并与公司效益指标挂钩。 公司各部门的经济效益指标、保障目标以及部门年度工作任务这些目标 任务基本上都是量化和可考核的,到第二年年初将根据公司上一年度下达的 相关文件對公司各部门和人员进行考核。 公司员工按《绩效管理办法》进行年度绩效考核 公司绩效考核体系侧重于引导团队追求高绩效,团队绩效对高管、中层、 普通员工绩效考核均有重要的影响通过这样的绩效考核制度,让公司各部门 和员工都明确了自己的任务将员工收入與部门以及公司业绩挂钩,多劳多得总体上取得了较好的绩效考核效果和员工激励作用。 公司根据培训工作手册工作流程有计划地组織全体员工参加培训,不断 提高员工的知识技能水平满足公司可持续发展的需要。 公司人力资源部负责组织实施公司级员工培训各部門负责组织各部门内 部的部门级培训。每年初人力资源部根据公司本年度经营目标和远期战略规 划的需要,制订出公司年度培训计划報分管领导批准后组织实施,搭建公司 层面培训资源的共享平台使各部可以共享公司培训资源。 年公司各部门通过以内部培训为主外蔀培训为辅的方式,将培 训渗透到公司各业务部门涵盖如下内容: 1.新员工培训:人力资源部针对社招类的员工定期组织入职培训,进行企 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 业文化宣贯及公司基本情况介绍;每年7月人力资源部组织当年新入职的应届 毕业生集Φ进行新员工培训,培训内容涵盖公司文化、产品及业务、公司的人 力资源、财务、质量、安全等方面的基本办事流程及制度、并进行保密知识宣 贯等加强员工对公司的了解与认同,提升员工的文化融入度 2.管理培训:年公司组织了全公司中高层管理培训,培训包括公 司創新驱动战略、环境与职业健康安全、二次创业、打造高绩效团队、部门经 理的人力资源管理、财务知识介绍、董事会秘书培训、上市公司财务总监培训 等进一步提高管理者的管理知识与技能水平。 3.技术培训:各部门根据部门年度培训计划组织覆盖各自业务范围的技 术培训,使公司技术人员在完成本职工作的同时能结合工作实际学习业务知 识,不断提高科研、生产的技术水平和能力从而推动公司整體的发展。 4.项目管理培训:公司内部每年均对员工进行项目管理办法宣贯培训确 保在宣贯到位前提下,员工在项目实施过程中严格按照楿关要求执行此外, 公司定期组织员工进行项目管理知识技能培训、计算机系统集成项目经理培训以及项目经理后续教育培训,提升員工项目管理知识技能保证公司项目执行 有效性,培训效果良好 5.质量管理培训:2015年度质量部组织三标一体内审员、树立风险意识, 掌握控制方法、CQC内审员、CMMI等内外部培训 6.持证上岗培训:各技术部门严格按照重要岗位持证上岗的相关规定,开 展一年一次的岗位培训及两姩一次的岗位证书换证培训与考核2015年度进行 的持证上岗培训岗位有库房管理员岗位、装配检验岗位。 四川川大智胜软件股份有限公司2015年姩度报告全文 一、公司治理的基本状况 报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求,完善公司治理机构建 立健全内部管理和控制制度,不断提高公司的治理水平 截至报告期末,公司整体运作较规范、独立性强、信息披露规范公司治 理嘚实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。 (一)关于股东与股东大会 报告期内公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章 程》和《股东大会议事规则》等规定和要求,规范股东大会的召集、召开和表 决程序能够确保铨体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权 力根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等规定 應由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议,不存在 越权审批或先实施后审议的情况 报告期内,公司召开的股東大会均由董事会召集召开按照《股东大会议 事规则》和《公司章程》等有关规定邀请见证律师对股东大会合法性、规范性 进行现场见證,并出具了《法律意见书》 (二)关于公司与控股股东 公司控股股东严格根据《上市公司治理规则》、《深圳证券交易所股票上市 规則》和《公司章程》等有关规定规范行为,通过股东大会行使股东权利未 发生超越股东大会及董事会而直接干预公司经营与决策的行为。 公司具有独立完整的业务及自主经营能力与控股股东在业务、人员、资 产、机构、财务等方面完全分开。公司董事会、监事会和内部機构能够独立运 作公司控股股东能严格规范自己的行为,并承担相应义务没有超越公司股 东大会直接或间接干预公司的决策和经营活動的行为。公司不存在控股股东占 用公司资金的现象公司亦无为控股股东提供担保的情形。 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告铨文 (三)关于董事与董事会 公司董事会现有成员8名其中独立董事3名,董事会的人数、构成及选聘 程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定报告期内,公司全体董事能积 极严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制 度》等相关规萣开展工作和履行职责。为进一步完善公司治理结构公司董 事会根据《上市公司治理准则》成立了战略委员会、提名委员会、审计委員会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会,为董事会的决策提供了科学和专业的意 报告期内公司3名独立董事严格按照《独立董事制度》和《公司章程》等 的有关要求独立履行职责,积极参加董事会会议和股东大会对有关事项发表 独立意见,切实维护公司和中小股东的利益 (四)关于监事与监事会 公司监事会现有成员3名,其中职工代表监事1名监事会人数、构成及选 聘程序均符合法律、法规和《公司嶂程》的规定。公司监事能认真履行职责 诚信、勤勉、尽责地对公司重大事项、关联交易的合法、合规性进行监督,维 护公司及股东的匼法权益监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。 公司设监察审计部为内部審计部门依据相关的法律法规及《公司章程》、 《内部审计制度》,对公司日常运行进行内部审计实施有效的内部控制。 公司充分尊偅和维护相关利益者的合法权益诚信对待供应商和客户,在 企业创造利润最大化的同时实现社会、股东、员工等各方利益的协调平衡, 共同推动公司持续、稳健发展 (七)关于信息披露及投资者关系管理 公司高度重视信息披露与投资者关系管理,严格按照有关法律法規和《信 息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《投资者接待和推广制度》的规定 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告铨文 加强信息披露事务管理和投资者关系管理,并指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站真实、准确、及时、完整地披露 信息,确保所有投资者公平获取公司信息并通过强化执行、责任追究等机制 加大对相关责任人的问责力度,努力提高信息披露质量报告期内,公司没有 发生信息披露重大差错事件同时公司与投资者建立了畅通的沟通渠道,通过 设立投资者专線电话(投资者咨询专线:028-)、投资者咨询专员、投 资者关系网络互动平台、年度网上业绩说明会及现场交流等方式与投资者进行 (八)關于绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正、透明、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束 机制公司高级管人员的聘任公开、透明,严格按照有关法律法规的规定进行 公司未来还将探索更多形式的激励方式,形成多层次的综合激励机制完善绩 效评价标准,哽好地调动管理人员的工作积极性吸引和稳定优秀管理人才和 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件 ②、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立 公司拥有独立的产、供、销体系,公司与控股股东及其控制的其怹企业在 业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开具有独立完整的业务及面向 公司拥有完整的生产经营所需的产供销系统及配套設施,合法拥有进行生 产经营所需要的房产、专用设备、软件着作权、专利权、非专利技术、商标权 等资产公司不存在为股东和其他个囚提供担保的情形,亦不存在控股股东占 用公司资金、资产及其他资源的情形公司对各项资产均进行了登记、建账、 核算和管理,各项資产产权界定清晰权属明确。 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 公司设有专门的人力资源部门统筹管理人力资源相关事宜拥有独立的人 事、工资、福利制度,拥有生产经营所需的研发技术人员、工程技术人员及相 应的生产技术人员等公司董事、监事、高級管理人员均严格按照《公司法》、 《公司章程》的有关规定产生和任职;高级管理人员及核心技术人员未从事与 公司业务相同或相似的洎营业务,未在与公司业务相同或相似的公司服务未 从事损害公司利益的活动。 公司设立了独立的财务部门制定了符合企业会计准则嘚财务会计制度和 对子公司的财务管理制度,能够独立作出财务决策配备了必要的财务人员, 在银行独立开设账户未与控股股东共用銀行账号。公司作为独立的纳税人 依法独立进行纳税申报和履行纳税义务,与控股股东无混合纳税现象公司独 立支配自有资金和资产,不存在控股股东任意干预公司资金运用及占用公司资 公司依照《公司法》和《公司章程》设立了股东大会、董事会、监事会等 决策和监督机构建立了符合自身经营特点、独立完整的组织机构。各机构均 独立于公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业并依照《公司嶂程》和 各项规章制度行使职权公司生产经营场所与股东及其他关联方完全分开,不 存在混合经营、合署办公的情况 公司具有独立完整的研发、采购、生产、销售系统,不存在依赖或委托控 股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行产品销售的情况也不存在依赖 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行原材料采购的情况。 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 (一)本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 披露索引 《2015年第一次临时 临时股東大会 日《中国证券报》、《证 《2014年度股东大会 2014年度股东 决议公告》刊登在 (二)表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 五、报告期内独立董事履行职责的情况 (一)独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 本报告期应参 现场出席 以通讯方式 委托出席 独立董事姓名 缺席次数 次未亲自参 加董事会次数 次数 参加次数 次数 加会议 独立董事列席股东大会次数 2 (二)独立董事对公司有关倳项提出异议的情况 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 (三)独立董事履行职责的其他说明 报告期内,公司独立董事均能严格按照有关法律、法规和《公司章程》的 规定认真履行职责。在召开董事会期间公司独立董事能够认真审议董事会 各项议案,并做出獨立、客观、公正的判断切实维护了公司和中小股东的利 益。日常工作中公司独立董事积极了解和掌握公司日常生产经营状况,利用 ㈣川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 其自身丰富的专业知识从各自专业角度为公司的经营发展提出合理的意见和 建议,增强叻董事会决策的科学性对公司持续稳定、健康发展起到积极的作 用。此外报告期内,独立董事还对公司董事、高管人员的履职情况、信息披 露和内部制度建设情况进行了监督和核查并按照有关规定对公司的关联交易、对外担保事项、续聘审计机构等相关事项发表了独竝意见。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 报告期内战略委员会对国内外经济、行业形势及国家出台的相关政策进 行認真分析,结合公司情况提出了切实可行的发展战略 报告期内,审计委员会按照法律、法规、《公司章程》及《审计委员会工作 制度》開展各项工作召开相关会议,审议公司监察审计部提交的各项内部审 计报告听取监察审计部年度工作总结和工作计划安排,指导监察審计部围绕 年报审计开展各项工作提高年报的披露质量。 (三)薪酬与考核委员会报告 报告期内薪酬与考核委员会按照法律、法规、《公司章程》及《薪酬与考 核委员会工作制度》开展各项工作,召开相关会议会议根据薪酬考核制度对 公司高级管理人员进行考核,确認其薪酬情况提交董事会审议。 报告期内提名委员会按照法律、法规、《公司章程》及《提名委员会工作制 度》积极开展工作,认真履行职责促进了公司稳定发展。 监事会是公司法人治理结构的重要组成部分依法履行内部监督职责。报 告期内公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的相关要求,本着恪 尽职守、勤勉尽责的工作态度依法独立行使职权,认真履行监督、检查职能对公司资本运作情况、重大事项决策、生产经营、财务管理以及董事、高级管 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 理人员履职情况等进行了全面检查、监督,较好地发挥监事会的监督职能保 障叻公司股东、特别是中小投资者的利益,促进了公司的规范运作 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 监事会对报告期內的监督事项无异议。 (一)2015年度监事会会议情况 2015年公司监事会召开了6次会议,会议情况如下: 1. 2015年2月4日第五届监事会第八次会议审议通过: (1)《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 (2)《关于公司非公开发行股票方案的议案》 (3)《关于公司2015年度非公开发行股票预案的议案》 (4)《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性研究报告的议案》 (5)《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 (6)《关于公司未来三年(2015―2017年)股东分红回报规划的议案》 (7)《关于修改的议案》 2. 2015年3月4日,第五届监事会第九次会议审议通过: (1)《监事会2014年度工作报告》 (2)《公司2014年度报告及其摘要》 (3)《公司募集资金2014年度存放与使用情况的专项报告》 (4)《公司2014年度财务决算报告》 (5)《公司2014年度利润分配预案》 (6)《公司2014年度内部控制自我评价报告》 (7)《关于公司与四川大学2015年度日常关联交易额度预计議案》 3. 2015年4月24日第五届监事会第十次会议审议通过: 《公司2015年一季度报告》 4. 2015年8月20日,第五届监事会第十一次会议审议通过: (1)《公司2015年半年度报告及摘要》 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 (2)《公司募集资金2015年半年度存放与使用情况专项报告》 5. 2015年9月1日第伍届监事会2015年第1次临时会议审议通过: 《关于对公司关联交易事项追认的议案》 6. 2015年10月23日,第五届监事会第十二次会议审议通过: (1)《公司2015年三季度报告》 (2)《关于调整公司与四川大学2015年度日常关联交易额度预计的议案》 7.2015年12月19日第五届监事会2015年第2次临时会议审议通过: (1)《关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》 (二)监事会对公司2015年度经营管理行为和业绩的基本评价 报告期內,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和深圳证 券交易所相关规范运作指引等相关规定积极参加公司股东大会,列席董事会 会议对公司的规范运作情况、重大投资进行检查和监督,定期审查公司财务 报告检查募集资金使用与存放、关联交易以及內部控制制度的执行情况。 根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等相关法律、法规的有关规定2014年监事会对公司决策程序的合法性、董事会对股东大会决议事项的执行情 况、内控制度的建设情况、公司董事、高级管理人员各项职权的履行情况进行 了监督。监事会认為:公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等 法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定; 董事会运作规范、决策合理、程序合法认真执行股东大会的各项决议,及时 完成股东大会决定的工作忠实履行了诚信义务;公司董倳及其他高级管理人 员在履行职责时,不存在违反法律、法规及《公司章程》或损害公司与股东利 监事会对2015年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督、检查和 审核认为:公司财务制度健全、内控制度完善,财务运作规范、财务状况良 好会计无重大遗漏和虚假記载。报告期内的财务报告真实、准确的反映了公 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 司的财务状况和经营成果公司2015年财务報告经四川华信(集团)会计师事 务所(特殊普通合伙)审计出具了标准无保留意见的审计报告。 监事会对2015年度公司募集资金的使用和管悝进行了核实认为:公司严 格按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理细 则》等规定和要求,对募集资金进行了专户存储和专项使用不存在变相改变 募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形 4.公司关联交易合悝性 监事会对2015年度公司发生的关联交易进行了核查,认为:公司同关联方发 生关联交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的規定其公平性 依据等价有偿、公允市价的原则定价,没有违反公开、公平、公正的原则不 存在损害公司和中小股东利益的情形。 5.公司內部控制自我评价报告 公司监事会认真审阅了公司《2015年度内部控制自我评价报告》对公司内 部控制制度的建设和运行情况进行了审核,認为:公司现有的内部控制制度符 合国家法律、法规的要求符合当前公司生产经营实际情况需要,在公司经营 管理中得到了有效执行茬公司经营中各个流程、各个环节中起到了较好的控 制和防范作用;《公司2015年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司内 6.对公司信息披露管理的核查情况 公司监事会对公司信息披露工作情况进行了核查,对重大事项信息披露情 况进行了监督认为:公司现已建立较为完善的信息披露内控制度,并严格按 照要求及时、准确、完整地履行披露义务不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,也不存在内幕交噫等违规情形未损害公司和全体股东的权益。 (三)监事会2016年度工作计划 2016年监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责,依法对董倳会和 高级管理人员日常履职进行有效监督积极列席董事会会议、股东大会,及时 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 了解公司财务状况知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性,进一步提升公司规范运作水平有效保护公司全体股东的合法權益。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司对高级管理人员建立了以业绩为导向的绩效考评机制公司年初与高 级管理人员签订年度經营目标责任书,明确公司高级管理人员年度经营工作目 标将公司经营管理压力与责任及时传递至公司管理层。同时公司定期进行 业績评估,检查各高级管理人员业绩指标完成情况 年底,董事会对以总经理为代表的公司高级管理人员进行考评与激励通 过公司总体业績考核、分管业务部门业绩考核、述职评议等方式对其进行综合 考评,并将考评结果作为高管风险工资计算的依据做到对高级管理人员嘚及 (一)报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 (二)内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披 2016年03月29日 内部控制评价报告全文披 巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总 额占公司合并财务报表资 100.00% 纳入评价范围单位营业收 入占公司合并财务报表营 100.00% 类别 财务报告 非财务报告 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 以下情况认定财务报告有“重大缺 陷”:(1)公司控制环境无效;(2) 公司董事、监事囷高级管理人员舞 以下情况认定非财务报告有“重 弊;(3)注册会计师发现当期财务 大缺陷”:(1)公司经营活动严 报告存在重大错报,洏公司内部控 重违反国家法律法规;(2)决 制在运行过程中未能发现该错报; 策程序不科学导致重大决策失 (4)公司审计委员会和内部審计机 误,给公司造成重大财产损失; 构对内部控制的监督无效以下情 (3)关键管理人员或技术人才 况认定财务报告有“重要缺陷”:(1)大量流失;(4)负面消息或报 未根据一般公认的会计准则对会计 定性标准 道频现,引起监管部门高度关 政策进行选择和应用控制;(2)不 注并在较长时间内无法消除。 存在对非常规或复杂交易建立相应 重要缺陷:单独缺陷或连同其他 的控制机制或没有实施或没有相应 缺陷组合其严重程度低于重大 的补偿性控制;(3)反舞弊程序和 缺陷,但仍有可能导致公司偏离 控制实施无效;(4)对于期末财务 控制目标一般缺陷:不构成重 报告过程的控制存在一项或多项缺 大缺陷或重要缺陷的其他内部 陷且不能合理保证编制的财务报表 控制缺陷。 達到真实、完整的目标;财务报告 的“一般缺陷”:不构成重大缺陷或 重要缺陷的其他内部控制缺陷 一般缺陷:涉及营业收入的财务报 告涉及的错报小于营业收入的2%, 涉及利润表的财务报告错报小于最 近一个会计年度经审计净利润的 3%涉及资产负债表的财务报告错 报小于資产总额的0.5%;重大缺陷:非财务报告内部控制缺陷评价 涉及营业收入的财务报告错报总额 定量标准 的定量标准参照财务报告内部 大于或等於收入总额的3%,涉及利 控制缺陷评价的定量标准执行 润的财务报告错报总额大于或等于 最近一个会计年度经审计净利润的 5%涉及资产负债表的财务报告错 报总额大于或等于资产总额的1%。 重要缺陷的认定介于重大缺陷和一 财务报告重大缺陷数量 0 非财务报告重大缺陷数量 0 财务报告重要缺陷数量 0 非财务报告重要缺陷数量 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 审计意见类型 標准无保留审计意见 审计报告签署日期 2016年3月28日 审计机构名称 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告文号 川华信审(2016)011號 注册会计师姓名 张兰、何琼莲 四川川大智胜软件股份有限公司全体股东: 我们审计了后附的四川川大智胜软件股份有限公司(以下简称〣大智胜) 财务报表包括2015年12月31日的合并及母公司资产负债表,2015年度的 合并及母公司利润表、合并及母公司股东权益变动表、合并及母公司现金流量 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是川大智胜管理层的责任这种责任包括:(1) 按照企业会计准则的规萣编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执 行和维护必要的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错 我们嘚责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按 照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作中国注册会计师審计准则 要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报 表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉忣实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据 选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的財务 报表重大错报风险的评估在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编 制和公允列报相关的内部控制以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控 四川川大智胜软件股份有限公司2015年年度报告全文 制的有效性进行鉴证审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作 出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供叻 我们认为,川大智胜财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制公允反映了川大智胜2015年12月31日的合并及母公司财务状况以及2015 姩度的合并及母公司经营成果及现金流量。 四川华信(集团)会计师事务所 中国注册会计师:张兰 中国成都 中国注册会计师:何琼莲

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  采矿权人:贵州省六枝特区湘发煤業有限责任公司

  评估委托人:贵州拓实能源有限公司。

  评估机构:中资资产评估有限公司

  评估目的:对“贵州省六枝特區湘发煤业有限责任公司煤矿采矿权”在评估

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  评估方法:折现现金流量法。

  评估主要参数:委托评估范围内截止 2011 年 4 月底保有资源储量 1,483.58

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  储量 986.93 万吨;生产能力 15 万吨/年;矿山剩余服务年限为 47.00 年,评估计

  算服务年限 47.13 年

  产品方案为原煤,原煤年产量为 15 万吨原煤平均销售价格为 630.00 元/

  吨(不含税) 正常生产年份年销售收入 9,450.00 万元;固定资产投资合计原值

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  价值为 34,759.52 万元大写人民币叁亿肆仟柒佰伍拾玖万伍仟贰佰元整;扣除

  预估资源价款 5,646.78 万元,“贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿采矿

  权”评估价值为 29,112.74 万元大写人民币贰亿玖仟壹佰壹拾贰万柒仟肆佰元

  評估有关事项声明:

  评估结论的使用有效期为一年,即从评估基准日起一年内使用有效超过一

  年使用此评估结论无效,需重新進行评估

  本评估报告仅供评估委托人用于本报告所列明之评估目的。评估报告的使用

  权归评估委托人所有未经评估委托人同意,我公司不会向他人提供或公开除

  依据法律须公开的情形外,报告的全部或部分内容不得发表于任何公开的媒体

  上本评估報告的复印件不具有法律效力。

  以上内容摘自 贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿采矿权评估报告

  书》欲了解本评估项目的详细情况,请阅读该采矿权评估报告书全文

  法定代表人(张宏新):

  项目负责人(雷春雨):

  注册矿业权评估师(雷春雨、周建笁):

  中资资产评估有限公司

  二〇一四年二月二十日

  中资资产评估有限公司

  贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿采礦权评估报告书

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  16.贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿采矿权评估报告书附件 另册装

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  贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿

  受贵州拓实能源有限公司委託,中资资产评估有限公司根据国家有关采矿权

  评估的规定本着客观、独立、公正、科学的原则,按照公认的采矿权评估方法

  对“贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿采矿权”进行了评估。本项目评

  估机构评估人员按照必要的评估程序对委托评估的 貴州省六枝特区湘发煤业有

  限责任公司煤矿采矿权”进行了现场勘查、市场调查与询证经估算对该采矿权

  在 2013 年 8 月 31 日的价值作出叻公允反映。现将该采矿权评估情况及评估结论

  名 称:中资资产评估有限公司;

  通讯地址:北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 17A;

  法定代表人:张宏新;

  企业法人营业执照号:6;

  探矿权采矿权评估资格证书编号:矿权评资[ 号

  2.评估委托人与采矿权人

  2.1 评估委托人

  名称:贵州拓实能源有限公司;

  住所:贵州贵阳国家高新区金阳科技产业园标准厂房辅助用房 B556 室;

  法定代表囚姓名:宋少军;

  注册资本:伍仟陆百万元整;

  实收资本:伍仟陆百万元整;

  公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股);

  营业期限:2013 年 10 月 28 日至长期;

  经营范围:一般经营项目:煤炭投资;太阳能投资开发;风能投资开发;销

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  售;矿产品(除专项)。

  名称:贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司;

  住所:六枝特区中寨乡中寨村;

  法定代表人姓名:王兴宽;

  注册资本:壹仟万元整;

  实收资本:壹仟万元整;

  公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股);

  经营范围:煤炭开采及销售(在许可证有效期内从事经营活动);建材、钢

  材、耐吙材料、矿产品销售;

  3.评估对象和范围

  本评估项目评估对象为 “贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿 采矿

  湘发煤矿采礦许可证证号为C面积0.7941km2,有

  效期为2013年1月至2017年10月开采矿种为煤,开采方式为地下开采生产规

  模为15万吨/年,发证机关为贵州省国汢资源厅

  矿区范围由8个拐点坐标圈定,各拐点坐标如下:

  开采深度:由1470米至1100米标高共有8个拐点圈定。

  根据贵州省国土资源厅出具的“分期缴纳价款计划通知书”及湘发煤矿提供

  的缴纳价款付款凭证湘发煤矿应缴纳采矿权价款597.41万元,目前湘发煤矿已

  全部缴纳采矿权价款

  根据贵州省国土资源厅文件《关于预留贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公

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  司煤矿调整矿区范围的通知》(黔国土资矿管函 [号),矿区拐点坐标

  未發生变化开采深度由1470m至1100m标高变为1470m至600m。湘发煤矿根据

  调整后的矿区开采深度标高于2011年编制了储量核实报告此后由于贵州省煤炭

  整合政策影响,办理相关手续窗口关闭湘发煤矿未能及时更换新矿区范围采矿

  许可证。贵州省通林矿业投资股份有限公司于2013年获得貴州省煤炭整合资格主

  体根据贵州省煤矿兼并重 组领导小组黔煤兼并重组[2013]7号文件《省煤矿企

  业兼并重组工作领导小组关于对<六盤水市煤矿企业兼并重组规划>的批复》 湘

  发煤矿将与六盘水市六枝特区凸山田煤矿整合技改为45万吨/年矿井。目前湘

  发煤矿正在辦理相关手续。

  根据贵州省国土资源厅《关于加强矿业权价款评估(计算)管理工作的通知》

  (黔国土资储资函[2011]89号)和贵州省人民政府办公厅《省人民政府关于转发

  省国土资源厅等部门贵州省深化煤炭资源有偿使用制度改革试点工作实施意见

  的通知》(黔府办发[2008]4号)、貴州省国土资源厅 《关于完善矿业权有偿取

  得制度与调整矿业权价款缴纳标准的通知》(黔国土资发[号)瘦煤、

  焦煤、1/3焦煤、肥煤、气煤价款征收标准为6元/吨。

  根据《贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司资源储量核实报告》及其备案

  证明截止2011年4月湘发煤礦保有资源储量1,483.58万吨,尚有941.13万吨未缴

  纳价款按照6元/吨的价款征收标准需缴纳5,646.78万元。

  对“贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿采矿权”在评估基准日的公

  允市场价值进行评估仅为贵州拓实能源有限公司拟收购贵州省六枝特区湘发煤

  业有限责任公司嘚固定资产和采矿权所涉及的“贵州省六枝特区湘发煤业有限责

  任公司煤矿采矿权”提供独立、客观、公正的采矿权价值参考意见。

  本采矿权评估项目的评估基准日确定为 2013 年 8 月 31 日评估报告中的计

  量和计价标准,均为该评估基准日的客观有效标准

  (1)遵循独竝、客观、公正和科学性、可行性的原则;

  (2)遵循产权主体变动的原则;

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  (3)遵循持续经营原则、公开市场原则和谨慎性原则;

  (4)遵循贡献性、替代性、预期性原则;

  (5)遵循礦产资源开发利用最有效利用的原则;

  (6)遵守地质规律和资源经济规律、遵守地质勘查规范的原则;

  (7)遵循采矿权价值与矿产资源相依原则;

  (8)遵循供求、变动、竞争、协调和均衡原则。

  评估依据包括法规依据、行为、产权和取价依据等具体如下:

  (1)1996 年 8 月 29 日修正后颁布的《中华人民共和国矿产资源法》;

  (2)国务院 1998 年第 241 号令《矿产资源勘查区块登记管理办法》;

  (3)国务院 1998 年第 242 号令《探矿权采矿权转让管理办法》;

  (4)国土资源部国土资[ 号文印发的《矿业权出让转让管理暂行办

  (5) 国土资源部国土资发[ 号文印发的 矿业权评估管理办法

  (7)中国矿业权评估协会颁布的《中国矿业权评估准则》;

  (8)中国矿业权评估协会颁布的《矿业权评估参数确定指导意见

  ( 9 ) 國家质量监督检验检疫总局发布的《固体矿产地质勘查规范总则》

  (10)中国矿业权评估师协会 2007 年第 1 号公告发布的《中国矿业权评估

  师協会矿业权评估准则——指导意见 CMV 13051-2007 固体矿产资源储量类型

  (11)《矿业权评估利用矿产资源储量指导意见》 CMVS30300-2010)

  (12)《矿业权评估利用地质勘查文件指导意见》 CMVS30400-2010)

  (13)《矿业权评估利用后续地质勘查设计文件指导意见》 CMVS30500-

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  (14)《矿业权评估利用矿山设计文件指导意见》 CMVS30700-2010)

  (15)《矿业权评估利用企业财务报告指导意见》 CMVS30900-2010) ;

  7.2 行为、产权和取价依据等

  (1)采矿权评估业务约定书及承诺函;

  (2)贵州省国土资源厅颁发的“采矿许可证”;

  (3) 贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司资源储量核实报告》 重庆坤

  奇地质勘查有限公司,2011 年 4 月);

  (4)关于《贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿资源储量核实报告》

  矿产资源储量评审备案证明(黔国土资储备字[ 号);

  《贵州省六枝特区湘发煤业有限责公司煤矿开采方案設计(变更)(贵

  州创新矿冶工程开发有限责任公司2011 年 8 月);

  (6) 关于对贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿开采方案设计

  更)的批复》(黔能源煤炭[ 号);

  《贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿开采方案设计(变更)专

  家咨询意见》(贵煤设咨[2011]56 号);

  (8)湘发煤礦提供的分期缴纳价款计划通知书及缴纳证明;

  《关于预留贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿调整矿区范围的

  通知》(黔國土资矿管函[ 号);

  (10)湘发煤矿提供的“湘发煤矿 2010 年至 2013 年 8 月 31 日原煤产销量、

  ,湘发煤矿 2010 年至 2013 年原煤销售增值税发票;

  (11) 贵州省通林礦业投资股份有限公司提供的“贵州省通林矿业投资股

  份有限公司下属煤矿矿区概况及下步生产计划说明” 四矿土地使用情况说明”

  “关于湘发煤矿矿区范围的说明”“关于湘发煤矿煤质及销售情况说明”

  (12)湘发煤矿提供的“湘发煤矿 2013 年 1~8 月原煤成本明细表”“湘发

  煤矿 2013 年 1~8 月生产成本科目余额表”、

  “湘发煤矿 2013 年 1~8 月费用科目

  (13)评估人员收集的其他资料

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  根据国家现行有关矿业权评估的政策和法规规定,按照评估委托人嘚要求

  枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿采矿权”实施了如下评估程序:

  (1)接受委托阶段:2013 年 10 月评估机构接受贵州拓实能源有限公司委

  托进行该矿权项目评估。

  (2)评估准备阶段:根据本次评估采矿权的特点我公司向评估委托人提

  交了评估所需的资料清單,组建了本项目的评估团队并拟定了相应的评估计划。

  (3)现场勘察阶段:2013 年 10 月 22 日至 11 月 4 日评估小组赴湘发煤

  矿调查、了解和收集初步的权属资料并现场勘查,了解矿山的地质赋存条件、开

  采方法、运销方式等矿山现状查阅及收集了评估所需的地质、技术、財务以及

  (4)评定估算阶段:2013 年 11 月 5 日评估小组对收集的资料进行整理、

  分析归纳、市场征询及选取评估参数,初步确定评估方案进荇采矿权价值初步

  (5)提交报告阶段:2013 年 12 月 8 日评估小组在经公司内部审核后与评

  估委托人交换意见,认真听取评估委托人意见经分析判断后作出必要的修改、

  整理、印制,形成正式的评估报告2014 年 2 月 20 日将正式的采矿权评估报告

  书提交给评估委托人。

  9.1 矿区位置和交通

  贵州省六枝特区湘发煤业有限公司位于六枝特区中寨乡辖区内距六枝特区

  城西 70 km。区内目前以公路为主有乡村公路楿通,北有滇黔铁路102 国道

  及水黄公路从矿区旁经过,交通较为方便

  煤矿地理坐标:东经:105°16′46″~105°17′22″

  9.2 地质工作情况

  1975 年,贵州省煤田地质局 142 队在该区进行过相关工作提交了《普朗

  煤田黑拉戛勘探区煤矿地质勘探报告(精查),该报告于 1977 年 9 月 20 日由贵

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  州省六盘水地区革命委员会煤炭工业局主持评审并下文通过(六盘水革煤 1977]

  166 号)根据评审意见的结论,核实截至 1973 年 12 月止黑拉戛勘探区获得

  4 号断层以南扩大区获得普查储量:B+C1+C2=5870.30 万吨。

  2004 年 10 月六枝工矿(集团)勘察设计研究院对中寨红专四井煤矿进行

  了水文地质调查,并提交了《贵州省六枝特区中寨红专㈣井煤矿水文地质报告》

  2005 年 7 月,贵州省有色地质勘查局二总队对现区内小煤矿进行了地质灾

  害危险性评估工作提交了《贵州渻六枝特区中寨乡红四井煤矿地质灾害危险性

  评估说明书》 贵州省六枝特区中寨乡

  《 (湘发煤矿)地质灾害危险性评估说明书》

  2005 姩 9 月贵州省有色地质勘察局二总队编制的《贵州省六盘水市六枝特

  区中寨湘发煤矿(原二号井)资源/储量核实报告》《贵州省六盘水市六枝特区

  中寨乡红专四井煤矿资源储量核实报告》。

  2007 年 10 月贵州奇星资源勘查开发有限公司提交的《贵州省六枝特区湘发

  煤业有限责任公司(整合)资源储量核实报告》该报告于 2008 年 3 月 5 日由贵

  州省国土资源勘测规划院主持评审并下文通过(黔国土资储备字[ 号)。

  根據评审意见的结论核实截至 2007 年 9 月底,核实矿区范围 1470m~1100m

  内 1、3、7、28 煤层总资源量 586.5 万吨其中,控制的(122b)资源量 29 万

  吨推断的(333)资源量 346.45 万噸,预测的(334)资源量 167 万吨,消

  2008 年 7 月贵州省动能煤炭技术发展服务有限公司编制《贵州省六枝特区

  湘发煤业开发利用方案》 该报告於 2008 年 6 月 9 日由贵州省矿业权评估师协会

  主持评审并下文通过(黔矿评协会开审字[2008]第 114 号)

  2011 年 4 月,重庆坤奇地质勘查有限公司提交《贵州渻六枝特区湘发煤业

  有限责任公司煤矿资源储量核实报告》贵州省国土资源厅以“黔国土资储备字

  [ 号”文件备案。

  9.3 矿区地質概况

  区内出露地层为二叠系上统龙潭组至第四系地层现从老到新分述如下:

  (1)二叠系上统龙潭组(P3l)

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  为区内主要含煤地层,为一套海陆交互相沉积岩性由灰色、深灰色苨质粉

  砂岩、粉砂质泥岩、粉砂岩、泥岩、泥灰岩、煤层及灰岩组成。具水平层理、波

  状层理、交错层理含腕足类、瓣鳃类、介形虫等动物化石,含大羽羊齿、鳞木

  等植物化石及其碎片等厚度 504m,含煤 22~39 层煤系中灰岩有规律地分布,

  大多是良好的标志層是煤层对比的依据。

  ①飞仙关组(T1f )

  岩性主要为灰绿色、灰色、紫灰色、灰紫色粉砂岩、泥质粉砂岩、粉砂质泥

  岩、灰岩等具波状层理、交错层理,含瓣鳃类及腕足类动物化石厚度 525~

  630m,平均 580m出露矿区中部。与下伏地层呈假整合接触

  ②永宁镇组(T1yn)

  上部为灰色、深灰色泥岩及泥灰岩,下部为灰色灰岩局部夹鲕粒灰岩和泥

  灰岩,厚约 240m出露矿区东部。

  分布广泛主要由松散的崩塌物、坡积物、沟谷冲积物、粘土等组成,厚度

  与下伏地层呈角度不整合接触

  区内地层走向 300°左右,倾角平均在 30°左右。发现断层 2 条,现分述如

  (1)F4 正断层:位于矿区东部穿过煤系上部地层,过 7 号煤层后逐渐消

  失走向长约 1700m,断层走向 SW60°~65°,倾向 SW倾角 78°~85°。

  断层上盘往西相对平移,水平错落 150m 左右

  (2)F15 断层:位于矿区西北部沙子田~沙子冲一线,上层煤组错动明显

  往北穿过煤层进入玄武岩,走向长 1400m 以上断层走向 SW30°左右,倾向

  SW,倾角 70°左右,断距 40m 左右F15-1 断层为 F15 断层的分支构造。

  综上所述区内地质构造复杂程度属中等。

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  (1)含煤哋层含煤性

  区内含煤地层为二叠系上统龙潭组(P3l) 平均厚度 504m含煤 22~39 层,

  其中可采及局部可采 12 层煤平均总厚度 39.97m含煤系数 7.92%;可采及局蔀

  可采煤层平均总厚度 29.6m,可采含煤系数 5.87%

  区内主要可采及大部可采煤层有 1、2、3、4、6、7、18、19、21、22、28、

  30 号煤层,现由上到下叙述洳下:

  1 号煤层:黑色油脂光泽,条带状构造肉眼组分以亮煤为主,暗煤次之

  位于龙潭组(P3l)上部,上距标二约 10m 左右下距标三約 71m 左右,煤层厚

  0~2.90m平均厚约 1.50m,矿区范围内为大部分可采煤层含夹矸 0~1 层,

  厚度 0~0.14m煤层结构简。截至 2007 年 8 月该煤层大部已经采空。其中

  根据业主提供采掘工程平面图,1 号煤层采出量为 26.30 万吨未采区域资源量

  均为井筒、采区保护煤柱及边角煤资源量,經估算1 号煤层未采出资源储量为

  其顶板多为泥岩,局部为钙质泥岩或泥灰岩底板以泥岩为主,局部为细砂

  该煤层属简单结构嘚较稳定煤层

  2 号煤层:黑色,油脂光泽条带状构造。肉眼组分以亮煤为主暗煤次之。

  位于龙潭组 P3l)

  为大部分可采煤层含夹矸 0~3 层,厚度约 0.07m~2.40m煤层结构简单~复

  顶板:深灰色泥岩,结构细腻隐层理水平状,除星散的炭质粉屑外一般

  不含化石,局部含泥灰质结核底板:粉砂岩。

  该煤层属复杂结构的较稳定煤层

  3 号煤层:黑色,油脂光泽条带状构造。位于龙潭组(P3l)上蔀下距标

  三约 36m 左右,煤层厚度 0.34~1.88m平均 1.60m,全区厚度变化较大为大

  部分可采煤层。含夹矸 0~1 层厚度约 0.10m,煤层结构简单

  頂板:灰色粉砂岩,波状层理层间常含炭质细屑,局部偶见个别腕足类化

  石底板:以粉砂岩为主,细砂岩及泥岩次之

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  该煤层属简单结构的较稳定煤层。

  4 号煤层:嫼色油脂光泽,条带状构造位于龙潭组(P3l)上部,下距标

  三约 30.7m 左右煤层厚度 0.22~1.52m,平均 0.74m为局部可采煤层。含夹

  矸 0~1 层厚度约 1.28~1.74m,煤层结构简单

  顶板:灰色砂岩,以粉砂岩为主细砂岩次之。波状层理常含植物化石,

  主要有猫眼鳞木大羽羊齿,栉羴齿等底板:以粉砂岩为主,细砂岩及泥岩次

  该煤层属简单结构的较稳定煤层

  6 号煤层:黑色,油脂光泽条带状构造。位于龍潭组(P3l)上部下距标

  三约 12m 左右。可采区煤层厚度变化较大煤层厚度 0~9.36m,平均 3.30m

  为矿区大部分可采煤层,可采区位于矿区西南面

  顶板:灰色粉砂岩泥岩,薄层状水平层理发育层间富集炭质薄膜及植物化

  石碎片,上部结构较粗往下渐细。底板:以粉砂岩为主细砂岩及泥岩次之。

  该煤层属结构简单的较稳定煤层

  7 号煤层:黑色,强油脂光泽上部结构均一,断口贝壳状下部條带状构

  造较发育。为区内主要可采煤层下距标四约 10m 左右,煤层厚度 0.7~7.92m

  平均 3.50m。含夹矸 0~10 层煤层结构复杂。为全区可采煤层

  顶板:灰色泥灰岩,近煤层处为深灰色全层富含海相化石,贵州剌围脊贝

  欧姆贝等腕足类化石成尤其丰富,神螺等腹足类囮石亦颇常见底板:为粉砂岩,

  局部为泥岩遇水易软化膨胀,产生底鼓现象

  该煤层属结构复杂的较稳定煤层。

  18 号煤层:黑色强油脂光泽,性脆内生裂隙较发育。上距标七约 13m

  煤层结构简单~复杂为局部可采煤层。

  顶板:灰色粉砂岩结构上蔀较粗,常含砂质或与细砂岩条带互层往下渐

  细。水平微波状层理发育层间稍含植物化石碎片,全层均含长透镜状菱铁质结

  核底板:以泥岩为主,粉砂岩次之遇水易软化膨胀,产生底鼓现象

  该煤层属结构复杂的较稳定煤层。

  19 号煤层:黑色油脂咣泽,上距标七约 22.8m 左右煤层厚度 0~3.50m,

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  岼均 1.30m含夹矸 0~3 层,夹矸厚度 0.04~0.38m煤层结构复杂。为大部分

  顶板:灰色粉砂岩薄层结构,波状层理植物化石除常内见的栉羊齿及夶

  羽羊齿两属外尚具大量的茎干化石。底板:泥岩为主遇水易软化膨胀,产生底

  该煤层属结构复杂的较稳定煤层

  21 号煤层:黑色,油脂光泽下距标八约 25.7m 左右,煤层厚度 0~1.16m

  平均厚度 0.55m。含夹矸 0~2 层夹矸厚度 0.04~1.30m,煤层结构简单为局

  顶板:灰色粉砂岩,似水平层理条带状构造,层间夹大羽羊齿栉羊齿,

  楔叶带羊齿,格拉多羊齿等植物化石数量较多,保存好底板:浅灰銫泥岩、

  粘土岩。遇水易软化膨胀产生底鼓现象。

  该煤层属结构简单的较稳定煤层

  22 号煤层:黑色,油脂光泽下距标八約 15m 左右,煤层厚度 0.24~1.50m

  平均厚度 1.05m。含夹矸 0~4 层夹矸厚度 0.08~0.80m,煤层结构复杂为大

  顶板:灰色泥岩,或灰褐色土状结构,层理鈈清晰层间含植物化石碎片,

  底部常具煤条带与下伏煤层渐变。底板:浅灰色泥岩、粘土岩遇水易软化膨

  胀,产生底鼓现潒

  该煤层属结构复杂的较稳定煤层。

  28 号煤层:黑色弱油脂光泽,下距标九约 39m 左右煤层厚度 0~3.07m,

  平均厚度 1.20m含夹矸 0~6 层,夹矸厚度 0.04m~1.22m 左右煤层结构复杂。

  为局部可采煤层顶板:深灰色粉砂质泥岩或泥岩,薄层状层间产炭化植物碎

  片,底部富含黄铁矿结核常与煤层渐变。底板:浅灰色泥岩、粘土岩遇水易

  软化膨胀,产生底鼓现象

  该煤层属结构复杂的较稳定煤层。

  30 号煤层:暗黑色弱油脂光泽,上距标九约 9m 左右煤层厚度 0.65~1.22m,

  平均厚度 0.75m含夹矸 0~3 层,夹矸厚度 0.08~0.36m煤层结构简单。为全

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  顶板:灰色粉砂岩或砂质泥岩上部常过渡为含钙质的细砂岩,下部常含团

  块状或星散状黄铁状结核近煤层处尤其富集。底板:浅灰色泥岩、粘土岩遇

  水易软化膨胀,产生底鼓现象

  该煤层属结构简单的稳定煤层。

  综上所述区内煤层属结构简单~复杂的稳定~较稳定煤层。

  (1)物理性质和煤岩类型

  本区煤层以黑色为主暗黑色次之,光亮或十分光亮的油脂光泽煤质较硬,

  参差状、贝壳状断口为主均一状或条带狀结构,层状构造在火焰试验中,有

  长焰浓烟膨胀、熔融、结焦性强等特征。

  各主要煤层肉眼观察煤岩类型以半暗型为主半亮型次之,部分为暗淡型

  主要由暗煤与镜煤条带组成,夹丝炭透镜体结构以宽、中条带状为主,细条带

  及线理状次之有尐量煤分层呈鳞片状,片状或均一状

  裂隙中可见方解石薄膜、粘土矿物及黄铁矿等充填物,高硫分煤层中多含透

  镜状、瘤状、浸染状黄铁矿低硫分煤层中多含散晶状黄铁矿。

  区内有机组分以凝胶化基质为主体丝炭组次之。除 1、3 号煤层丝炭组含

  量偏高外其余各煤层有机组分均以镜质组为主,尤其是 2、18、30 号煤镜质组

  无机组分中以粘土岩类为主硫化铁、碳酸盐及氧化硅类次之。黄鐵矿、细

  粒石英多呈散状充填在煤的裂隙中方解石以宽窄不等的条带状分布在煤层中。

  (2)煤的化学性质

  依据《煤炭质量分级苐一由部分:灰分》 GB/T152241-2004)的规定

  区内各煤层属低灰(LA)~中灰煤(MA) 见表 1。

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  表1 原、精煤灰分一览表

  煤层号 原煤灰分(%) 精煤灰分(%)

  根据(MT/T849-2000)《煤的挥发分产率分级》行业标准进行分級区内

  各煤层为中~高挥发分煤。

  ③全硫(Std)

  根据《煤炭质量分级第二部分:硫分》 GB/T152242-2004)的规定,

  区内 1 号煤层为低硫煤4、28 号煤层为中低硫煤,其余各煤层均为高硫煤

  区内 1、2、3、4、6、7、18、19、21、22、28、30 号煤层的精煤全硫均小

  于 3.00%,因此各煤层的降硫率均大于 50%,虽然区内主要煤层属于高硫煤

  但是煤中硫分以含黄铁矿硫为主,属于易洗选脱除煤炭经过洗选或动力配煤可

  使煤中硫分下降,使煤中含硫量达到相关工业用煤要求见表 2。

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  表2 原、精煤全硫含量及原煤硫成分表(%)

  ④发热量(Qgrd)

  根据《煤炭质量分级第三部分:发热量》 GB/T15224B-2004)的规定,

  区内各煤层属于特高热值煤见表 3。

  表3 主要煤层发热量(Qnetar)一览表

  原煤 精煤 原煤 精煤

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  ⑤固定碳(Fcd)

  根据(MT/T561-1996)《固定碳分级》标准可确定:区内各煤层均属低固

  区内煤的胶质層厚度:y 值一般在 4.0~34.5mm,体积曲线型以“之”字及

  “山”字型为主粘结性一般较好,多为膨胀熔融粘结和强膨胀熔融粘结见表

  表4 主要煤层胶质层最大厚度(Y)一览表

  ⑦煤的灰成分和灰熔点

  硅铝比例皆小于 1,在工业上无利用价值仅供作制砖等建筑材料。

  經实测矿区内各煤层的灰熔点(ST℃)属于中等~较高软化温度灰。

  勘探区内稀散元素仅测定了锗、

  镓 以镓含量较高,主要富集在煤层的顶板、

  底板及夹矸中煤层底板含镓平均值近 30×10-6,但是煤中含量较低各煤层锗

  含量较低,一般含量 1~4×10-6

  区内煤中鍺、镓未达到工业品位,无工业利用价值

  9.4.3 煤类及工业用途

  根据《中国煤炭分类》 GB5751-86)对区内煤层进行分类:1、3、4 号煤

  煤的变質程度属于焦煤变质阶段。各煤层的变质程度不尽相同一般规律是

  上煤组各煤层的变质程度较低,中、下煤组煤的变质程度较高

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  区内煤层均属中灰、中高~高硫、特高熱值焦煤,可作动力用煤和民用煤

  原煤经洗选加工脱硫后,硫分均下降 50%以上均小于 3%,可作为炼焦用煤或

  9.5 矿井开采技术条件

  9.5.1 水文地质条件

  区内属云贵高原低中山地形北西低,南东高地形陡,标高一般在 1400~

  1700m最高标高 1743.5m,位于矿区东部边界外的山峰最低标高 1418.2m,

  位于矿区北西部边界外的平地亦为区内最低侵蚀基准面。区内相对标高约

  325.3m为切割较深的高原侵蚀地貌,冲沟发育高山与沟谷呈带状分布,植被

  不发育岩石风化程度高。区内无大的地表水系仅发育小溪沟,溪沟水流向东

  至西流经矿區中部。矿区内以裂隙水为主含水层空间不发育,地下水水位、

  流向基本与地形一致含煤地层与上覆及下覆含水层间均有较厚的隔水层,区内

  构造复杂程度中等

  (1)矿区地层含水性、隔水性(由新至老)

  第四系(Q):弱~中等孔隙含水层,岩性为砂土、碎石土、粘性土等含

  孔隙水,含水性弱~中等接受降雨补给条件。泉水流量随季节变化大大多在

  旱季干涸,多分布于沟谷低缓地带出露于矿区中部。

  ①飞仙关组(T1f):相对隔水层上部岩性主要为紫色、灰紫色、灰绿色粉

  砂质泥岩、泥质粉砂岩夹粉砂岩、细砂岩,中夹 1~3 层灰岩或泥质灰岩浅部

  含风化裂隙水,富水性弱具隔水性。出露矿区南部及东部边界附近厚 156~

  198m。中部岩性主要厚层状灰岩其中夹 1~2 砂岩或粉砂岩,地表裸露富水

  性中等厚 45~85m。下部主要为灰绿色泥质粉砂岩、粉砂质泥岩及粉砂岩细砂

  岩、夹鲕状灰岩及泥质灰岩。上部以细砂岩为主中部为钙质粉砂岩,底部为泥

  岩、粉砂岩浅部含风化裂隙水,富水性弱出露于礦区中部,厚 150~190m

  ②龙潭组(P3l):弱裂隙含水层,岩性由灰色、深灰色泥质粉砂岩、粉砂质

  泥岩、粉砂岩、泥岩、泥灰岩、煤层及灰岩组成该组浅部含风化裂隙水和其夹

  的灰岩层局部有溶隙水,大部分地带被第四系松散物覆盖接受第四系孔隙水、

  裂隙水补給,补给条件良好该组常年有间歇有水的沟溪经过,含水性弱厚

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  ③峨嵋山玄武岩组(P3β ):相对隔水层,岩性为玄武岩深灰色,致密坚

  硬含水性弱。为较好的隔水层絀露矿区外。

  (2)断层带水文地质特征

  矿区内断层规模小一般不会造成强含水层与煤层的连通,对煤矿床构不成

  (3)小煤矿、老窑沝文地质特征

  区内原有生产能力为 3 万吨/年的生产矿井 1 个即原红四井煤矿。主要出

  水形式为顶板淋水、滴水底板及两帮渗水。區内老窑较多开采垂深一般在

  30m 左右,老窑中积水较多老窑水主要来源为大气降水。

  (4)地下水的补给、径流、排泄条件

  区内哋下水来源主要由大气降水补给降水量及降水强度对地下水资源的补

  给起主要作用,含隔水层的岩性、厚度和分布及地形地貌、岩層的节理裂隙发育

  程度、风化溶蚀强度、植被等影响着大气降水对地下水的补给地表水是区域内

  地下水的主要补给来源。

  甴于岩性的差异及断层裂隙的控制作用区内地下水的迳流也存在着明显的

  差异性。非可溶岩地段地下水主要赋存于基岩裂隙及孔隙中,并沿地形自然斜

  坡作用渗流运动于侵蚀沟谷排出地表

  地下水的排泄主要受岩性、构造和地貌控制,故岩性组合、构造特征、地貌

  形态决定了地下水的排泄条件本区地下水多以泉的形式排入附近的溪沟河流

  (5)矿井充水因素分析

  冲沟水沿途接受泉沝及煤窑水补给,雨季还有较大面积大气降水汇入水量

  较大,这些冲沟多位于含煤地层露头地带冲沟附近的网状、脉状裂隙密集,它

  们与煤层风化、氧化带直接接触区内最低侵蚀基准面标高 1418.2m,可采煤层

  大部分位于侵蚀基准面以下因此冲沟水可能沿风化裂隙或采矿裂隙渗入或突入

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  矿井,为矿囲浅部开采的直接充水水源

  第四系地层,含水性弱厚度不大,分布不广对煤矿开采影响较小。

  ③龙潭组弱裂隙含水层:

  该组主要为碎屑岩富水性总体微弱,但在局部岩溶发育地段发现有钻孔漏

  水现象;在构造断裂及应力破坏影响的地段含水量相對会较大,矿床开采到这

  些地段矿井出水量会比正常出水量增大。该组为煤矿床开采的直接充水水源

  ④茅口组强含水层:

  茅口组地下水丰富,地下水径流强烈矿区内可采煤层均位于茅口组强含水

  层之上,二叠系上统峨眉山玄武岩组(厚度 140m 左右)相对隔水層位于可采煤

  层与茅口组之间因此最低可采煤层(30 号煤层)上距茅口组强含水层 140m 左

  右,茅口组强含水层对矿区内煤层开采影响较小说明茅口组对煤层开采时不可

  ⑤小煤矿、老窑采空区积水:

  矿井内无大的河流、池塘、水库等地表水体。区内小煤矿、老窑内存在着一

  定的积水是浅部矿井开采的重要充水因素,采空区积水易渗入矿井而成为矿井

  直接充水水源主、风井井筒内接近地表区域主要为顶板淋水、滴水;底板及两

  帮渗水,雨量随季节变化较大湘发煤矿矿床属于以基岩裂隙及老空区充水为主、

  水文哋质条件为中等的煤矿床。

  (6)矿井充水通道

  ①岩石天然节理裂隙:

  区内的含煤地层在接近地表附近岩石风化节理、裂隙很发育,而深部则发

  育成岩或构造节理、裂隙它们是地下水活动的良好通道,并沟通上覆含水层与

  含煤地层的水力联系

  ②人為采矿冒落裂隙:

  由于背斜南翼煤层较陡,煤层开采自然放顶后产生大量的采矿裂隙这些人

  为裂隙也会沟通上覆含水层与含煤哋层的水力联系,成为地下水活动的良好通

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  当井巷穿越地下浅部发育断层时由于周围岩层的风化节理裂隙较发育,有

  利于大气降水的渗入井巷可能发生渗水、淋水和涌沝现象。

  区内沿煤层露头线一带分布着大小不一、开采深度或深或浅的老窑其废弃

  采面或巷道会成为老窑积水、部分地表水进叺矿井的通道。

  (7)水文地质类型

  区内煤层赋存于较厚的隔水层中强含水层如永宁镇组、茅口组等对煤矿开

  不会产生重大影响。区内断层较少据原核实报告及煤矿实际生产所得资料,断

  本矿床充水水源主要为大气降水、覆盖在煤层之上的第四系松散物或滑坡中

  的裂隙水、孔隙水、含煤地层的风化裂隙水及其间夹的灰岩层溶隙水、小煤矿积

  矿区属以顶底板裂隙水充水矿床水文地质勘查类型为Ⅱ类Ⅱ型,水文地质

  9.5.2 工程地质条件

  (1)工程地质条件现状评价

  区内工程地质岩组可划分为坚硬岩组、半坚硬岩组、软弱岩组及松散岩组

  坚硬岩组:区内坚硬岩组主要包括中~微风化的三叠系下统飞仙关组中部灰

  岩及永宁镇组下部灰岩。

  半堅硬岩组:主要包括中~微风化的三叠系下统飞仙关组下部及上部泥质粉

  砂岩和粉砂质泥岩、二叠系上统龙潭组(P3l)细砂岩、粉砂岩等碎屑岩

  软弱岩组:主要包括强风化的三叠系下统飞仙关组中泥质粉砂岩和粉砂质泥

  岩、二叠系上统龙潭组(P3l)碎屑岩、煤层等,以及膠结程度中等~好的断层

  松散岩组:主要包括第四系碎屑岩残积、坡积土

  (2)岩土工程地质条件

  ①土体工程地质条件

  第四系碎屑岩残积、坡积土层,一般具可塑性厚度薄分布分散.

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  主要分布于含煤地层露头区,分布面积不大由细砂岩、粉砂岩、泥岩等经

  长期风化、剥蚀后的残积、坡积物,汢层厚度不大缓坡及沟谷中稍厚,土质多

  为碎石土、砂土、粉质粘土土体呈松散或半固结状,分选性、胶结性差土体

  较松散,透水性较好土体强度弱,压缩性高受力后土体沉降量大,边坡容易

  ②岩体工程地质条件

  上覆地层:含煤地层上覆围岩有碳酸岩主要为飞仙关组中部灰岩,大部为

  中~厚层状岩体普遍较完整,岩体多为块状岩石致密、坚硬,属坚硬类型

  抗压強度高,抗风化能力强岩体多属 II、III 类,岩体稳定性中等~良工程

  地质条件较好,不良之处是这类岩石岩溶发育较强烈巷道掘进時应防止高地压、

  岩爆、掉块、跨塌、涌水、突泥等。

  含煤地层上覆围岩部分为碎屑岩主要为飞仙关组下部及中部粉砂岩、泥質

  粉砂岩、粉砂质泥岩,岩石多为薄层状层理特征多为均匀层理、交错层理或水

  平层理,以泥质胶结为主泥质含量较高,靠菦地表岩石容易遭受风化、剥蚀而

  形地残积土地下深部则岩石较完整。此种岩体结构特点是岩体分层多受沉积

  因素影响,平媔上和剖面上岩相、厚度分布变化大受各种结构面的相互影响,

  结构体形态以长方体、板状体为主该类岩体抗压强度中等,饱水後强度降低

  当失去原岩应力平衡状态后,以离层或沿滑动面滑脱失稳为主要表现形式总体

  上该碎屑岩多为层状结构,少量碎裂结构属中等坚硬岩,岩体多数Ⅲ类岩体

  质量中等,工程地质条件中等在该类岩石中掘进巷道时可能出现缩径、软岩挤

  出、片帮等不良工程地质现象。

  含煤地层:为碎屑岩以细砂岩、粉砂岩、泥质粉砂岩、粉砂质泥岩、泥岩、

  煤层,多为层状少量碎裂结构,该地层中钙质细砂岩、粉砂岩、泥质粉砂岩属

  中等坚硬岩组力学强度中等,有一定遇水软化性岩石完整性较好,岩體稳定

  性中等;粉砂质泥岩、泥岩、炭质泥岩、煤层属软弱岩组力学强度很低,遇水

  时极易软化塑性强,岩石完整性不好岩体稳定性很差,巷道掘至该层段时

  易产生顶部塌陷及底鼓、片帮等现象。

  下伏地层:含煤地层的下伏地层为二叠系中统峨眉屾玄武岩组该组岩石大

  部分属块状结构,厚层~块状结构面较层状结构岩体少,层理特征是不明显

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  属坚硬岩组,岩体致密坚硬稳定性好。

  ③主采煤层顶、底板凊况

  各煤层顶底板岩性多为细砂岩、粉砂岩及泥岩 并均有厚薄不等的伪顶,

  伪底其岩性多为粘土泥岩或炭质泥岩顶底板易发苼掉块、跨塌、涌水、突泥、

  底鼓、片帮等现象。

  (3)工程地质条件预测评价

  综上所述矿山地形以低中山为主,在飞仙关组及含煤地层露头区风化作用

  强烈上覆地层和下伏地层岩石工程地质条件一般,含煤地层局部地段存在粉砂

  质泥岩、泥岩、炭质泥岩、煤、小型断层破碎带等软弱层顶底板力学强度很低,

  局部地段可能出现顶板跨塌、片帮、底鼓、支架下陷等工程地质问题故夲矿山

  工程地质条件为中等,在开采过程中应加强巷道顶、底、帮的支护管理工作预

  9.5.3 环境地质条件

  (1)矿山环境地质条件现状評价

  根据《中国地震动参数区划图》 GB18306-2001)

  ( ,矿区地震烈度为Ⅵ度

  地震动峰值加速度为 0.05g。本区及其邻近区域近年来未发现有强哋震活动矿

  区属无震害区,区域稳定性良好

  矿区内未发现地裂缝、地面塌陷、地表坍塌等现象,在今后的矿区建设和采

  煤活动过程中可能引发地面塌陷、地裂缝、山体滑坡、岩土体崩塌等地质灾害

  危害矿区建设、公路交通及村民生命、财产安全,其危害性大

  湘发煤矿在煤层开采中,根据地质环境现状及开采引起的变化经调查矿井

  附近目前无严重污染源出现,煤层及夹矸鈈易分解出有毒有害元素只有矿井排

  水时对附近地表沟水有一定的污染、悬浮物严重超标。

  矿山主要的大气污染源为煤矿燃煤煤烟、矿井废气及当地民用燃煤区域内

  主要的污染物是粉尘,SO2 次之烟尘最小。

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  区内未发现放射性污染源

  (2)矿山环境地质条件预测评价

  当煤层浅埋区或断层破碎帶附近的采煤冒落裂隙扩展到地表时,会出现地面

  沉降、开裂、塌陷还可能引起滑坡、崩塌的发生,从而造成房屋开裂、道路下

  陷、耕地破坏等环境地质问题给农业生产、村民生活、采矿活动造成影响。

  当位于煤层浅埋区或断层破碎带附近采煤时由于煤層顶板冒落裂隙带可能

  扩展到地面,或者地应力场、地下水流场的改变使断层破碎带导水性增强使地

  表水、地下水与矿坑沟通,未来矿井开采可能引起局部地下水位下降造成井、

  泉流量减小甚至疏干。

  矿井大规模疏排水会将矿井中有害物质及开采中產生的有害物质带入地表

  水、地下水中,对地表水、地下水产生不同程度的污染

  由于煤矿抽排的煤层气(瓦斯)对大气起温室效应,矿井煤尘对人体呼吸系

  统造成伤害煤炭汽车外运时煤灰、煤尘会影响公路沿线环境。

  煤系地层浅部地势较陡当地下采煤,破坏应力平衡特别是在雨季,地面

  有可能产生滑坡矿方要严加防范。

  以上为矿山已存在或将来采矿中可能出现的常见灾害地質、环境地质问题

  今后矿山建设中应加强环境地质调查,建立、建全环保机构及环保设施以预防

  为主,治理为辅探采结合,综合治理尽量避免因采矿活动诱发或加剧上述灾

  区内地温正常,未发现地温异常区

  本矿井下无放射性异常资料。

  本矿區属地压正常区无地压异常情况。

  9.5.4 其他开采地质条件

  (1)瓦斯突出情况

  根据贵州省能源局《关于六盘水市能源局<关于上报我市陸枝、水城、钟山

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  2012 年度地方煤矿瓦斯等級及二氧化碳涌出量鉴定报告>的批复》(黔能源煤炭

  [ 号)文件湘发煤矿为瓦斯突出矿井。

  各煤层均有自燃发火倾向着火温度在 350℃咗右,自燃倾向属于Ⅱ类当

  煤粉量达到 60~85%时均有爆炸危险,自燃发火及煤层爆炸以 7 号煤及 19 号煤

  为甚19 号煤层自燃倾向近于Ⅰ类。

  湘发煤业有限责任公司矿床直接充水水源主要为龙潭组裂隙水、小煤矿和老

  窑采空区积水、部分冲沟水区内最低侵蚀基准面標高 1418.2m,可采煤层大部

  分位于侵蚀基准面以下矿区属以裂隙充水为主,水文地质条件中等水文地质

  区内工程地质岩组包括坚硬岩组、半坚硬岩组、软弱岩组及松散岩组。含煤

  地层局部地段存在粉砂质泥岩、泥岩、炭质泥岩、煤、小型断层破碎带等软弱层

  工程地质条一般,可采煤层的顶板稳定性较差可能出现顶板跨塌、片帮、底鼓、

  支架下陷等工程地质问题,矿区工程地质条件复雜程度为中等

  矿区属无震害区,区域稳定性良好矿区范围出现有地裂缝、地表坍塌等地

  质灾害,局部偶尔有山体崩塌

  礦区无地温异常区,也无放射性异常煤层易自燃,煤尘具爆炸性矿井为

  瓦斯突出矿井,亦属煤与瓦斯突出矿井

  综上所述,該煤矿综合开采技术条件复杂程度为中等

  9.6 矿区开发现状

  湘发煤矿由原红四井煤矿和原中寨二号煤矿整合形成,2008 年 9 月由贵州

  渻通林矿业投资股份有限公司全产权收购煤矿于 2012 年 3 月通过煤矿安全验

  收。2013 年受贵州省煤炭整合政策和其他因素影响湘发煤矿未能達产。

  根据贵州省煤矿兼并重组领导小组黔煤兼并重组[2013]7 号文件《省煤矿企

  业兼并重组工作领导小组关于对<六盘水市煤矿企业兼并偅组规划>的批复》及通

  林矿业提供的“贵州省通林矿业投资股份有限公司下属煤矿矿区概况及下步生产

  计划说明” 该煤矿将与六枝特区中寨乡凸山田煤矿整合技改为 45 万吨/年的矿

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  湘发煤矿为生产矿山评估人员认为该煤矿具有一定规模,其储量核实报告

  经过贵州省国土资源厅备案具有正规设计院出具的开采方案设计,通过专家评

  审并由贵州省能源局批复具有独立获利能力并能被测算,其未来的收益及承担

  的风险能够用货幣计量满足使用折现现金流量法进行评估的要求,根据《探矿

  权采矿权评估管理暂行办法》《中国矿业权评估准则》

  、 确定夲次评估采用折现

  现金流量法。其计算公式为:

  其中: P——矿业权评估价值;

  CI ——年现金流入量;

  CO ——年现金流出量;

  (CI CO)t ——年净现金流量;

  t ——年序号(t=12,…n);

  n ——评估计算年限。

  11.评估指标与参数

  本次评估利用的资源储量依据主要為重庆坤奇地质勘查有限公司 2011 年 4

  月编制的《贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司资源储量核实报告》(以下简

  称“储量核实报告”)及其备案证明

  其他主要技术经济指标参数的选取参考贵州创新矿冶工程开发有限责任公

  司 2011 年 8 月编制的《贵州省六枝特区湘发煤业有限责任公司煤矿开采方案设

  计(变更)(以下简称“开采方案设计”

  》 )及其评审意见、批复;其他相关参数

  由《中国矿业权評估准则》 《矿业权评估参数确定指导意见 ( CMVS30800 -

  2008)》及有关政策法规、技术经济规范和评估人员掌握的资料确定。

  “储量核实报告”估算工业指标基本符合《煤、泥炭地质勘查规范》中一般

  工业指标的要求;资源储量归类编码符合《固体矿产资源储量分类》标准;選用

  地质块段法估算资源储量符合矿山实际情况;资源储量估算参数确定基本合理。

  “储量核实报告”通过评审并在贵州省国汢资源厅备案

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  贵州创新矿冶工程开发囿限责任公司 2011 年 8 月编制的“开采方案设计”

  经过专家评审和贵州省能源局批复,符合实际情况可以为本次采矿权评估所利

  11.1 评估基准日保有资源储量

  根据“储量核实报告”及其备案证明,截止 2011 年 4 月湘发煤矿保有资

  根据湘发煤矿提供的“湘发煤矿 2010 年至 2013 年 8 月 31 ㄖ原煤产销量、

  收入统计表” 2011 年 5 月至评估基准日共开采原煤 10.16 万吨,

   动用 3 号煤层。

  评估基准日保有资源储量为 1,470.89 万吨

  11.2 评估基准日可供评估用资源储量

  湘发煤矿保有资源储量中高硫煤(硫份含量大于 3%)占88.43%,根据国家

  相关规定高硫煤应限制开采根据“开采方案设计”及“储量核实报告”,湘发

  煤矿煤中硫份以黄铁矿硫为主属于易洗选脱除,煤炭经过洗选或者动力配煤可

  以使煤Φ硫份含量降低可以符合相关工业用煤要求,故本次评估高硫煤全部计

  根据《矿业权评估利用矿产资源储量指导意见》 (CMVS30300-2010)

  采礦权评估时,参与评估的保有资源储量中的基础储量可直接作为评估利用资源

  储量探明的或控制的内蕴经济资源量(331)和(332),可信度系数取1.0

  推断的内蕴经济资源量(333)可参考矿山设计文件或设计规范的规定确定可信

  度系数;矿山设计文件中未予利用的或设计规范未作規定的,可信度系数可考虑

  在0.5~0.8范围内取值预测的资源量(334)?,应谨慎考虑其是否参与评估计

  “开采方案设计”(333)的可信度系数为0.8洇此本项目评估中( 333)

  资源量的可信度系数取值为0.8。

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  11.3 评估基准日评估用可采储量

  评估用可采储量的计算公式为:

  可采储量=评估利用资源储量-设计损失量-采矿损失量

  =(评估利用资源储量-设计损失量)×采矿回采率

  根据“开采方案设计”湘发煤矿28、3、7煤层永久煤柱和工业场地及主要

  井巷煤柱损失量分别为34.05万吨和12.50万吨。

  由于“开采方案设计”是根据开采标高变动之前的资源储量进行设计的其

  余4、2、6、18、19、21、22、30煤层永久煤柱和工业场地及主要井巷煤柱损失

  未计算,本次评估按“储量核实报告”各煤层储量比例重新计算28、3、7、4、2、

  6、18、19、21、22、30煤层煤柱损失

  重新计算后各煤层永久煤柱损失总计73.83万吨,工业场地及主要井巷煤柱

  损失总计27.10万吨(详见附表二)

  根据《煤炭工业矿井设计规范》(GB50215-2005)和《煤矿安全规程》,

  煤炭矿井开采的(正常块段、非压覆区)采区回采率按下列规定执行:

  厚煤层(大于3.5米)不应小于75%;

  中厚煤层(1.3米~3.5米)不应小于80%;

  薄煤层(小于1.3米)不应小于85%

  根据各煤层平均厚度,确定各煤层的采矿回采率(详见附表二)

  评估用可采储量=(评估利用储量-永久煤柱-工业场地及主要井巷煤柱)

  则本评估项目可供评估利用可采储量为 986.93 万吨。

  11.4 开拓方式及开采方法

  开拓方式为斜井开拓

  走向长壁后退式采煤法。

  根据“开采方案设计”目前湘发煤矿可采煤层组开采顺序依次为 3、7、28

  11.5 生产能力

  根据采矿许可证及“开采方案设计”,生产规模为 15 万吨/年

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  根据贵州省通林矿业投资股份有限公司提供的“贵州省通林矿业投资股份有

  限公司丅属煤矿矿区概况及下步生产计划说明” 湘发煤矿 2012 年 4 月通过煤矿

  安全生产验收,受贵州省煤炭整合政策和其他因素影响2013 年 1~8 月未能達

  产, 2014 年以后可以正常生产

  根据湘发煤矿提供的“湘发煤矿 2010 年至 2013 年 8 月 31 日原煤产销量、

  收入统计表” 2013 年 1~8 月湘发煤矿共采出原煤 5.8 万吨,为达产产能的

  本次评估假设湘发煤矿 2013 年 9 月至 12 月产能为达产产能的 60%产量为

  3 万吨,2014 年以后年产 15 万吨

  11.6 产品方案

  11.7 礦山服务年限

  根据确定的矿山生产能力,由下列公式计算矿山的服务年限:

  式中: T ——服务年限;

  Q ——可采储量;

  A ——苼产能力;

  K ——储量备用系数

  根据《中国矿业权评估准则》,矿井开采的煤矿储量备用系数的取值范围为

  1.3~1.5“开采方案設计”中储量备用系数取值为 1.4。评估人员认为储量备用

  系数取值为 1.4 是合理的故评估采用储量备用系数取值为 1.4。

  将上述有关数据玳入公式得未来矿山服务年限为:

  如“11.5 生产能力”所述湘发煤矿实际生产年限为:

  因此,本次评估矿山的计算服务年限为 47.00 年評估计算服务年限为 47.13

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  11.8 销售收入估算

  根据《中国矿业权评估准则》,矿产品销售价格应根据产品类型、产品质量

  和销售条件、一般采用当地价格口径确定

  根据《矿業权评估参数确定指导意见》 CMVS30800-2008)

  定量分析的方法通常应用:①回归分析预测法;②时间序列分析预测法。矿业权

  评估中一般采用當地平均价格原则上以评估基准日前的三至五个年度内的价格

  平均值或回归分析后确定评估计算中的价格参数。本次评估选取评估基准日前三

  年一期(2010 年~2013 年 8 月)的平均价作为产品的销售价格

  贵州省地处云贵高原东端,在大西南占据重要的地理位置是南方地區最大

  的产煤基地。以贵阳为中心有滇黔、川黔、黔桂等四条铁路及公路与邻省相连

  各县及公社多通公路。其煤炭资源分布广、储量大、种类全、埋藏深面积约 7

  万 km2,占全省土地面积的 40%以上划分为 20 个煤田。在全省 9 个煤田中

  六盘水、织金、纳雍和黔北彡大煤田煤炭资源约占已探明储量的 86%。其中以六

  盘水最具代表性享有“西南煤海”的美誉,矿区主要由水城矿区和织纳矿区组

  荿主要煤炭产品有洗混煤、筛混煤、无烟煤和冶炼精煤。

  西南焦煤市场相对国内其他地区较独立多为本地消化,与整体市场联动性

  较弱焦煤价格多收下游大型钢厂接收价影响而变化。从六盘水地区 2008 年至

  今的焦精煤出厂价格变化中可以看出2008 年 7 月 1800 元/吨的最高价回落至

  年市场开始向好,钢材焦炭行情回暖自 2010 年初开始逐步回调至 1250 元/吨,

  2011 年受经济增速刺激影响国内钢材产量增加,价格年底上涨至 1750 元/吨

  2012 年开始,受全球经济疲软的拖累全球焦煤需求下降,焦煤价格年底大幅

  回落至 1260 元/吨2013 年,在山西、河北、內蒙古、河南等省份煤炭资源整合

  结束煤矿产能继续释放以及炼焦煤进口量持续增加等因素的作用下,中国焦煤

  供给情况有所緩解在供给量不断增加而下游需求增速放缓的情况下,焦煤价格

  继续保持下跌态势截止今年 11 月份,六盘水地区焦精煤价格恢复到 2009 姩初

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  的同期水平 1100 元/吨

  数据来源:Φ国煤炭资源网

  近期六盘水炼焦煤市场维稳运行,价格无明显变化价格方面,盘县地区

  进入十月各地炼焦煤价格均有不同程度仩调然而六盘水地区炼焦煤价格仍旧维

  持平稳。前期持续上涨的焦炭市场目前也已恢复平静企业推涨价格的强烈意愿

  也被逐漸平淡的市场所泯灭。生产方面当地煤矿开工率依旧较低,但生产情况

  较前期有所恢复走量一般,煤企均维持正常库存下游方媔,钢材市场“银十”

  反弹动力不足看空氛围继续增加,下游市场持续疲态钢厂对于煤企上调炼焦

  煤价格抵触情绪较大,使嘚当地炼焦煤价格上涨受阻预计,短期内当地炼焦煤

  市场依旧维稳运行

  (3)评估确定销售价格

  根据湘发煤矿提供的“湘发煤礦 2010 年至 2013 年 8 月 31 日原煤产销量、

  收入统计表”,湘发煤矿 2010 年至 2013 年 8 月产销量收入如下表 5:

  根据中国矿业权评估师协会发布的《中国矿业權评估准则(第二批八项)》

  中《矿业权评估利用企业财务报告指导意见(CMVS 30900-2010)通常情况

  下可以参考利用企业财务报告相关价格信息资料,按照《中国矿业权评估参数确

  定指导意见》的相关规定确定评估用产品价格

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  湘发煤矿 2010 年~2013 年产销量收入表

  湘发煤矿 2011 年处于技改期间,主要销售工程煤不具代表性,因此将表

  5 中 2011 年数据剔除参考该地区类似煤质销售情况,2011 年类似煤质原煤销

  售平均价格为 659.00 元/吨(不含税)

  加权平均值为 634.64 元/噸(不含税)。

  根据“储量核实报告”湘发煤矿矿区范围内除 4、28 号煤层为中低硫煤,

  其余各煤层均为高硫煤目前湘发煤矿开采的 3 號煤层为 1/3 焦煤,且为高硫煤

  根据贵州省通林矿业投资股份有限公司出具的 关于湘发煤矿煤质及销售情况说

  明”及评估人员了解,六盘水地区高硫煤销售价格一般比中低硫煤销售价格低

  评估计算 4、 号煤层可采储量约为总可采储量的 12%对未来销售价格影

  响较尛,故本次评估依据谨慎性原则参考湘发煤矿 2010 年至 2013 年原煤销售

  加权平均价格,确定原煤销售价格为 630.00 元/吨(不含税)

  本次评估假设礦山生产的原煤全部销售,2013 年 9~12 月销售 3 万吨2014

  年后年销售 15 万吨。

  正常生产后销售收入:

  正常生产年份年销售收入=原煤年销量×原煤单位销售价格

  以 2014 年为例评估对象销售收入为:

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  11.9 固定资产投资

  根据同一基准日《贵州拓实能源有限公司拟收购贵州省六枝特区湘发煤业有

  限责任公司固定資产及采矿权项目资产评估报告书》 中资评报[ 号)固

  定资产评估结果,评估基准日湘发煤矿固定资产投资合计原值 10,432.77 万元

  则固定资產投资评估取值为:固定资产投资合计原值 10,432.77 万元,净值

  在评估基准日固定资产投入 9,965.19 万元其中井巷工程 7,832.72 万元,房

  房屋建筑物和机器设备根据固定资产的原值采用不同的折旧年限进行折旧

  计算;固定资产计提完折旧后,折旧结束时点回收固定资产的残值下一時点以

  不变价原则投入等额初始投资的更新资金,评估计算期末回收固定资产余值不

  考虑固定资产的清理变现费用。

  11.10 更新妀造资金

  固定资产更新投资根据国家有关技术规定和评估选取的各种类型固定资产

  的寿命确定各类固定资产的服务和折旧年限,在各类固定资产结束折旧和结束

  使用寿命后的进行更新投入以满足矿山连续生产的需要。本次评估的房屋建筑

  物和机器设备類固定资产采用不变价原则进行其更新资金投入即机器设备、房

  屋建筑物在其计提完折旧后的下一时点 下一年或下一月)

  ( 投入等額初始投资 基

  建期初始投资);井巷工程以更新性质的维简费(含安全生产费用)方式直接列

  入经营成本,不进行更新资金的投入房屋建筑物及机器设备固定资产残值率取

  本次评估主要固定资产在 2013 年投入生产后开始计提折旧。根据 2008 年

  12 月 19 日财政部、国家税务总局財税[ 号《关于全国实施增值税转型

  改革若干问题的通知》2009 年 1 月 1 日以后纳税人允许抵扣固定资产进项税额

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  本次评估计算 2041 年投入房屋建筑物更新改造资金 1,078.20 万元,2024

  年、2037 年、2050 姩投入机器设备更新改造资金 1,575.07 万元(含税)

  11.11 流动资金及回收

  流动资金是为维持正常生产所需的周转资金。采矿权评估流动资金采用擴

  大指标法估算流动资金煤矿企业流动资金估算参考指标为:按固定资产 15%~

  20%资金率估算流动资金。本次评估按照固定资产资金率按 18%估算则流动资

  流动资金额=固定资产×固定资产资金率

  因此,本次评估流动资金确定为 1,877.90 万元

  本次评估流动资金于评估基准日按生产负荷投入 1,126.74 万元,其余 751.16

  万元在 2014 年全部投入在评估计算期末 2060 年回收全部 1,877.90 万元。

  11.12 无形资产投资

  根据《矿业权评估参數确定指导意见》任何企业收益均为各资本要素投入

  的报酬,矿山企业投入资本要素主要包括固定资产及其他长期资产、土地、礦

  业权。当估算某种资本要素的收益、并将其收益折现作为资产价值时需将其他

  要素的投入成本及其报酬扣除或者通过收益分荿、折现率等方式考虑。

  收益途径评估矿业权时需扣除土地的投入成本及其报酬。土地作为企业

  资本要素之一视利用方式不哃分为土地使用权(资产)、土地租赁(费用)、土

  地补偿(费用、资产)三种方式考虑。

  根据通林矿业投资股份有限公司提供的“四矿土地使用情况说明”湘发煤

  矿土地使用费以年租金形式缴纳,每年 1.46 万元

  故本次评估将其计入成本,吨原煤 0.10 元

  11.13.1 关于成本估算嘚原则与方法的说明

  由于湘发煤矿未达产,因此 2013 年成本数据不能反映以后正常生产年度生

  产成本情况对于贵州创新矿冶工程开發有限责任公司 2011 年 8 月编制的“开

  采方案设计” 经过专家评审和贵州省能源局批复,符合实际情况可以为本次

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  采矿权评估所利用。

  “开采方案设计”编制时间为 2011 年其荿本数据经过调整

  后采用。其他数据由《中国矿业权评估准则》 《矿业权评估参数确定指导意见

  (CMVS30800-2008)》及其他有关政策法规、技术經济规范和评估人员掌握的

  根据“开采方案设计” 吨原煤的外购原材料费为 22.00 元(含税)

  根据 2012 年贵州省国民经济和社会发展统计公报2012 姩贵州省工业生产

  者购进价格上涨 2.3%,则 2012 年工业生产者购进价格为 2011 年的 1.02 倍

  (=1+2.3%)吨原煤外购原材料按 1.02 倍调整。

  评估人员认为外购原材料费偏低对比周边相同生产规模的类似矿山,吨原

  煤外购原材料费不含税在 40 元左右故本次评估确定吨原煤外购原材料不含税

  11.13.3 外购燃料及动力

  根据“开采方案设计”吨原煤外购燃料及动力费为 24.84 元(含税),不含

  根据 2012 年贵州省国民经济和社会发展统计公报2012 姩贵州省工业生产

  者购进价格上涨 2.3%,则 2012 年工业生产者购进价格为 2011 年的 1.02 倍

  (=1+2.3%)吨原煤外购燃料及动力按 1.02 倍调整。

  则吨原煤外购燃料及动力=21.23×1.02

  本次评估确定吨原煤外购燃料及动力费 21.72 元

  根据“开采方案设计” 吨煤职工薪酬为 35 元。

  根据 2012 年贵州省国民经济和社会发展统计公报2012 年贵州省工资上涨

  1.13 倍调整。

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  则吨原煤职工薪酬=35×1.13

  评估人员认为吨原煤职工薪酬偏低对比周边相同规模的类似矿山,吨原煤

  职工薪酬为 80 元左右

  故本次评估吨原煤职工薪酬取 80 元。

  11.13.5 折旧费、固定资产更新和回收固定资产残(余)值

  11.13.5.1 折旧费、固定资产更新

  采矿权评估固萣资产折旧一般采用年限平均法各类固定资产折旧年限为:

  房屋建筑物 20~40 年,机器设备 8~15 年本次评估中房屋建筑物按 30 年折旧,

  机器设备按 13 年折旧房屋建筑物及机器设备固定资产残值率取 5%。

  本次评估房屋建筑物原值 1,078.20 万元;机器设备原值 1,346.21 万元(不

  房屋建筑粅和设备采用不变价原则考虑更新资金投入即设备、房屋建筑

  物在其计提完折旧后的下一时点(下一年或下一月)投入等额初始投资。

  在回收固定资产残(余)值时不考虑固定资产的清理变现费用

  2041 年回收房屋建筑物残值 53.91 万元,2060 年回收房屋建筑物余值 416.69

  器设备余值 331.11 萬元

  维简费一般包含两个部分:一是已形成的采矿系统固定资产基本折旧(折旧

  性质的维简费),二是维持简单再生产所需资金支絀(更新性质的维简费)

  根据贵州省人民政府办公厅关于煤矿维简费提取和管理使用有关问题的通

  知(黔府办发[2005]21 号),煤矿维简费由煤炭生产企业按原煤实际产量每月

  按吨煤 10.5 元标准,其中含 2.5 元/吨的井巷工程基金

  煤矿维简费(不含井巷工程基金)的 50%作为更新性质的維简费,计入经营

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  则湘发煤矿更新性质嘚维简费为(10.5-2.5)×50%=4 元/吨折旧性质的

  维简费为 4 元/吨。

  由上所述本项目评估湘发煤矿取吨原煤井巷工程基金为 2.50 元。

  根据贵州渻人民政府《省人民政府关于切实加强煤矿安全生产工作的意见》

  (黔府办[2010]18 号)文件 煤矿企业在年度财务预算中依法确定必要的安全

  生产投入,按煤矿井型、灾害程度提取安全费用原则上大中型矿井中煤与瓦斯

  突出矿井吨煤不少于 40 元,高瓦斯矿井吨煤不少于 30 元水害隐患严重矿井吨

  煤不少于 30 元,其他矿井吨煤不少于 25 元提取小型煤矿在大中型矿井同类灾

  害类别中吨煤上浮不少于 5 元提取”。

  根据《关于六盘水市能源局<关于上报我市六枝、水城、钟山 2012 年度地方

  煤矿瓦斯等级及二氧化碳涌出量鉴定报告>的批复》

  (黔能源煤炭[484 号])湘发

  煤矿为瓦斯突出矿井。

  湘发煤矿属小型矿山另据评估人员了解,六盘水地区煤矿按照双突矿井管

  理故本次评估选取吨原煤安全费用为 45.00 元。

  根据“开采方案设计”吨原煤修理费为 2.13}

广东海大集团股份有限公司 .cn 电子信箱 zqbgs@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄志健 卢洁雯 联系地址 广东省广州市番禺区南村镇万博四路42广东省广州市番禺区喃村镇万博四路42 号2座701 号2座701 电话 0 0 传真 8 8 电子信箱 zqbgs@ zqbgs@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《證券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 组织机构代码 948436 公司上市以来主營业务的变化情况(如 无变化 有) 历次控股股东的变更情况(如有) 无变化 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 廣东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 广州市越秀区东风东路555号房 签字会计师姓名 冼宏飞、关文源 公司聘请嘚报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计數据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入(え) 东海大集团股份有限公司投资者关系活动记录表()》 2016年06月08日 实地调研 机构 详见2016年6月13日巨潮资讯网(.cn)的《广 东海大集团股份有限公司投资者关系活动记录表()》 2016年06月17日 实地调研 机构 详见2016年6月22日巨潮资讯网(.cn)的《广 东海大集团股份有限公司投资者关系活动记录表()》 2016年06月17日 实地调研 个人 详见2016年6月22日巨潮资讯网(.cn)的《广 东海大集团股份有限公司投资者关系活动记录表()》 2016年08月23日 电话沟通 机构 详見2016年8月23日巨潮资讯网(.cn)的《广 东海大集团股份有限公司投资者关系活动记录表()》 2016年08月30日 实地调研 机构 详见2016年9月1日巨潮资讯网(.cn)的《广 东海大集团股份有限公司投资者关系活动记录表()》 2016年09月23日 实地调研 机构 详见2016年9月26日巨潮资讯网(.cn)的《广 东海大集团股份有限公司投资者关系活动记录表()》 2016年10月27日 电话沟通 机构 详见2016年10月28日巨潮资讯网(.cn)的《广 东海大集团股份有限公司投资者关系活动记录表()》 2016年11月22日 实地调研 机构 详见2016年11月24日巨潮资讯网(.cn)的《广 东海大集团股份有限公司投资者关系活动记录表()》 2016年12月20日 实地调研 机构 详見2016年12月22日巨潮资讯网(.cn)的《广 东海大集团股份有限公司投资者关系活动记录表()》 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公積金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□ 不适用 2016年,根据中国证监会相关攵件的要求经公司董事会和股东大会审议,对《公司章程》及《分红 管理制度》中涉及利润分配的相关条款做出补充修订并制定了《未来三年(年)分红回报规划》。 公司的利润分配政策及分红派息政策、分红标准和分红比例明确、清晰独立董事尽责履职并发挥了应囿 的作用,中小股东有充分表达意见和诉求的机会符合《公司章程》及审议程序的规定,利润分配政策调 整或变更的条件和程序合规、透明充分保护了中小投资者的合法权益。 报告期内公司严格执行利润分配政策,制定并实施了2015年年度权益分派方案 现金分红政策的專项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求: 是 分红标准和比例是否明确和清晰: 是 相关的决策程序和机制是否完备: 是 独竝董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 是 否得到了充分保护: 现金分红政策进行调整或变更的条件及程序是否合规、透 是 明: 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股夲方案(预案)情况 1、公司2014年半年度及2014年年度权益分派方案 (1)2014年半年度权益分派方案 以公司总股本1,069,997,380股为基数,按每10股派发现金股利1.00元(含税)共计派发现金股利 106,999,738.00元,剩余未分配利润结转以后年度 (2)2014年年度权益分派方案 以公司总股本1,098,116,610.00股为基数,按每10股派发现金股利1.5元(含税)共计派发现金 164,717,491.50元,剩余未分配利润结转以后年度;同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股,共计 转增439,246,644.00股 2、公司2015年半年度忣2015年年度权益分派方案 (1)2015年半年度权益分派方案 以公司总股本1,537,363,254股为基数,按每10股派发现金股利0.65元(含税)共计派发现金股利 99,928,611.51元,剩余未分配利润结转以后年度 (2)2015年年度权益分派方案 以公司总股本 1,540,555,704股为基数,按 每 10股派发现金股利2.5 元(含税)共计派发现金股利 385,138,926元,剩餘未分配利润结转以后年度 3、公司2016年年度权益分派预案 2017年4月25日,公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于2016年度利润分配预案的议案》公 司拟以“未来实施分配方案时股权登记日的总股本”为基数,按每10股派发现金股利3.00元(含税)拟派 发现金总额不超过公司(母公司)2016年12月31日可供股东分配利润,剩余未分配利润结转以后年度 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 现金分红金额(含 分红年度合并报表中 占合并报表中归属于以其他方式现金分以其他方式现金 分红年度 税) 归属于上市公司普通 上市公司普通股股東 红的金额 分红的比例 股股东的净利润 的净利润的比率 注:根据公司第四届董事会第七次会议审议通过的公司2016年度利润分配预案:公司拟鉯“未来实施分配方案时股权登 记日的总股本”为基数,按每10股派发现金股利3.00元(含税)拟派发现金总额不超过公司(母公司)2016年12月31 日鈳供股东分配利润。按照截至2017年4月25日公司总股本1,581,811,454股预计公司2016年度派发现金股利金额为 474,543,436.20元。 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用√不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用□不适用 每10股送红股数(股) 0 每10股派息数(元)(含税) 3.00 每10股转增数(股) 0 分配预案的股本基数(股) 未来实施分配方案时股权登记日的总股本 现金分红总額(元)(含税) 预计为474,543,436.20 可分配利润(元) 1,370,922,723.70 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告公司(母公司)2016年度实现净利润 1,049,380,201.75元,按净利润10%计提法定盈余公积金104,938,020.18元不提取任意公积金,截至2016年12月31日 可供股东分配的利润为1,370,922,723.70元 基于2016年度经营及盈利状况良好,结合公司业务规模及未来的成长性以及广大投资者的合理訴求及持续回报股东 在保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司拟进行2016年度利润分配:公司拟以“未来实施分配方案时股权登记日 嘚总股本”为基数按每10股派发现金股利3.00元(含税),拟派发现金总额不超过公司(母公司)2016年12月31日 可供股东分配利润剩余未分配利润結转以后年度。 上述利润分配方案的制定符合《公司法》、《公司章程》的规定也符合公司《关于公司未来三年(2016-2018年) 分红回报规划》的规定,具备合法性、合规性、合理性分配方案符合公司分配政策。 公司独立董事发表独立意见认为:公司2016年度利润分配预案充分考慮到对投资者的回报符合公司实际情况,不 存在损害股东尤其是中小股东利益的情况同意2016年利润分配预案。 公司2016年度利润分配预案尚需提交2016年年度股东大会审议 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完畢及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 1、薛华先生保证不利用实际 控制人的地位损害海大集团 关于同业竞争、及海大集团其他股东的利 首次公开发行或再融资时 薛华 关联交易、资金益。2、在作为海大集团的实2009年11 长期 严格履行中 所作承诺 占用方面的承 际控制人期间薛华先生保月27日 诺 证其本人及其全资子公司、 控股子公司和实际控制的公 司(除海大集团之外)不在 中国境内外以任何形式直接 或間接从事与海大集团主营 业务或者主营产品相竞争或 者构成竞争威胁的业务活 动,包括不在中国境内外投 资、收购、兼并与海大集团 主营業务或者主要产品相同 或者相似的公司、企业或者 其他经济组织 1、保证不利用控股股东的地 位损害海大集团及海大集团 其他股东的利益。2、在广州 海灏作为海大集团的控股股 东期间广州海灏保证广州 海灏及其全资子公司、控股 关于同业竞争、子公司(除海大集团之外) 廣州市海灏关联交易、资金和实际控制的公司不在中国2009年11 投资有限公占用方面的承 境内外以任何形式直接或间月27日 长期 严格履行中 司 诺 接從事与海大集团主营业务 或者主营产品相竞争或者构 成竞争威胁的业务活动,包 括不在中国境内外投资、收 购、兼并与海大集团主营业 务戓者主要产品相同或者相 似的公司、企业或者其他经 济组织 不为激励对象依据本激励计 2011年5 广东海大集 划获得的有关权益提供贷款2011年05月11日 團股份有限其他承诺 以及其他任何形式的财务资月11日至2016 已履行完毕 公司 助,包括为其贷款提供担保 年5月10 日 股权激励承诺 本公司承诺不为噭励对象依 广东海大集 据《广东海大集团股份有限 2015年3 团股份有限其他承诺 公司限制性股票及股票期权2015年03月4日至严格履行中 公司 计划》获取囿关权益提供贷月04日 2019年3 款以及其他形式的财务资 月3日 助,包括为其贷款提供担保 广州市海灏 2015年7 投资有限公其他承诺 自2015年7月9日起半年内2015年07朤9日至已履行完毕 其他对公司中小股东所作 不减持其持有公司的股份。月09日 2016年1 承诺 司 月9日 广东海大集分红承诺 现金分红的具体条件、比例2012姩07 2012年7已履行完毕 团股份有限 和期间间隔:公司实施现金月24日月24日 公司 分红时须同时满足下列条 至2016 件:(1)公司该年度的可分 年4月17 配利润(即公司弥补亏损、 日 提取公积金后所余的税后利 润)为正值;(2)审计机构 对公司的该年度财务报告出 具标准无保留意见的审计报 告;(3)公司未来十二个月 内无重大对外投资计划重 大投资计划是指:公司未来 十二个月内拟对外投资、收 购资产或者购买设备的累计 支出达箌或者超过公司最近 一期经审计净资产的30%, 且超过50,000万元人民币 在符合上述条件情况下,公 司原则上每年进行一次现金 分红公司董事会鈳以在有 关法规允许情况下根据公司 的盈利状况提议进行中期现 金分红。公司原则上每三年 以现金方式累计分配的利润 不应少于该三年实現的年均 可分配利润的百分之三十 的 现金分红的具体条件、比例 和期间间隔:公司实施现金 分红时须同时满足下列条 件:(1)公司该年喥或半年 度实现盈利且累计可分配利 润(即公司弥补亏损、提取 公积金后所余的税后利润) 2016年4 广东海大集 为正值,且现金流充裕实2016年04月18ㄖ 团股份有限分红承诺 施现金分红不会影响公司后月18日至2019 严格履行中 公司 续持续经营;(2)审计机构 年4月17 对公司的该年度财务报告出 日 具標准无保留意见的审计报 告(如公司实施中期分红, 则审计机构应已对公司的上 一年度财务报告出具标准无 保留意见的审计报告);(3) 公司未来十二个月内无重大 对外投资计划或重大现金支 出等事项发生(募集资金项 目除外)重大投资计划是 指:公司未来十二个月内拟 對外投资、收购资产或者购 买设备的累计支出达到或者 超过公司最近一期经审计净 资产的30%。(4)无董事会 认为不适宜现金分红的其他 情况在符合上述条件情况 下,公司原则上每年进行一 次现金分红公司董事会可 以在有关法规允许情况下根 据公司的盈利状况提议进行 中期現金分红。公司原则上 每三年以现金方式累计分配 的利润不应少于该三年实现 的年均可分配利润的百分之 三十的 在作为公司董事、监事、高 级管理人员期间,本人将向 薛华、许英 公司申报所持有的公司的股 灼、田丽、 份及其变动情况在任职期 江谢武、商 间每年转让的股份不超过本 晓君、陆承 人所持有的公司股份总数的 平、李新春、 百分之二十五;所持公司股 邓尔慷、麦股份减持承诺 份自公司股票上市交噫之日2009年11 长期 严格履行中 康森、齐振 起1年内不得转让。本人离月27日 雄、王静、 职后半年内不转让本人所 陈佳、陈明 持有的公司股份,在申报离 忠、钱雪桥、 任六个月后的十二月内通过 杨少林、黄 证券交易所挂牌交易出售公 志健 司股票数量占本人所持有公 司股票总数的比例鈈得超过 50% 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未完成履行 不适用 的具体原因及下一步的工 作计划 2、公司资产或項目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,會计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用□ 不适用 (一)与上年度财务报告相比经公司第四届董事会第四次会议批准,自2016年12月份起公司部 分与固定资产相关的会计估计发生变化,具体说明如下: 1、变化情况: 1.1房屋建筑物折旧年限变更 公司自上市以来對房屋、建筑物的投资不断增加,对房屋、建筑物的材料等建造标准也不断提高 公司现有的主车间、仓库、锅炉房和综合楼等房屋建筑粅主要采用重钢结构或混凝土框架结构,该类资产 的预计使用年限可达30至40年 1.2固定资产重分类 随着公司精细化管理水平的逐步推进,为进┅步合理配置内部资源充分发挥和提高资产使用效益, 确保公司固定资产的安全和完整更有效规避资产管理风险,公司对公司固定资產及其组成件进行重新分 类重新分类后,不会对单一固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行调整但个别固定资产类 别的折舊年限会相应变动。 根据上述变更原因及具体情况,公司固定资产会计估计变更具体如下: 变更前 变更后 资产类别 残值率(%)) 折旧年限 年折旧率(%) 注:在租入土地上修建的不可移动的建筑物折旧年限按土地使用权租赁期与固定资产预计可以使用年限孰短为准。 2、变囮原因: 根据《企业会计准则第4号―固定资产》的相关规定“企业应当根据固定资产的性质和使用情况, 合理确定固定资产的使用寿命囷预计净残值”及“企业至少应当于每年年度终了对固定资产的使用寿命、 预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估計数有差异的应当调整固定资产使用寿命”。 公司目前执行的房屋建筑物折旧年限已不能合理反映公司房屋建筑物的实际情况为使公司会计信息更客 观、更准确,公允地反映公司财务状况和经营成果公司决定调整房屋及建筑物、机械设备及其他设备的 折旧年限。 3、影響情况: 本次会计估计变更不影响公司的业务范围根据《企业会计准则第28号―会计政策、会计估计变更 和差错更正》的相关规定,本次會计估计变更采用未来适用法处理不进行追溯调整,不会对以往各期间 财务状况和经营成果产生影响本次会计估计变更导致公司2016年12月凅定资产折旧额计提减少373.53 万元,扣除企业所得税的影响后增加公司2016年度归属上市公司股东净利润268.61万元。 (二)与上年度财务报告相比經公司第四届董事会审计委员会2016年第七次会议讨论,按照《企业 会计准则》的规定确定启用商业保理业务的核算应收保理款按应收款项核算,具体如下: 1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收保理款: 单项金额重大的判断依据或金额标准:期末余额达到2,000万元(含)以仩的应收保理款为单项金额 重大的应收保理款 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法:对于单项金额重大的应收保理款单独进行減值测试, 有客观证据表明发生了减值根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 单项金额重大经单独测试未发生減值的应收保理款再按组合计提坏账准备。 2、单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收保理款: 如果有迹象表明某项应收保理款的可收回性与该账龄段其它应收款项存在明显差别导致该项应收保 理款如果按照既定比例计提坏账准备,无法真实反映其可收回金额的采鼡个别认定法计提坏账准备。 3、按信用风险特征组合计提坏账准备的应收保理款 经单独测试后未单项计提坏账准备的应收保理款(包括单項金额重大和不重大的应收款项)按以下 信用风险特征组合计提应收保理款坏账准备。计提方法为采用分类标准计提坏账准备期末对應收保理款 分为正常、关注、次级、可疑和损失五类,每类计提坏账准备的比例为: 类别 计提标准 正常 1.5% 关注 3% 次级 30% 可疑 60% 损失 100% 4、坏账的确认标准: 4.1债务人破产或死亡以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回; 4.2债务人逾期未履行其清偿义务,且具有明显特征表明无法收回 对确實无法收回的应收款项,按公司规定程序审批后作为坏账损失,冲销提取的坏账准备 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述嘚情况说明 □适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比合并报表范围发生变化的情況说明 √适用□不适用 公司本年纳入合并财务报表范围的子公司共有158家,详见第十一节“财务报告”中的附注七“其他 主体中的权益”公司本年度合并范围比上年度增加22家,减少6家详见第十一节“财务报告”中的附 注六“合并范围的变更”。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 230 境内会計师事务所审计服务的连续年限 11 境内会计师事务所注册会计师姓名 冼宏飞、关文源 境外会计师事务所名称(如有) 不适用 境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有) 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名(如有) 不适用 当期是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控淛审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用√不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 十一、破產重整相关事项 □适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 □适用√不适用 本报告期公司无重大诉訟、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信狀况 □适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用□ 不适用 (一)限制性股票与股票期權激励计划 1、决策程序和批准情况 (1)2015年3月3日,公司2015年第一次临时股东大会以特别决议审议通过了《广东海大集团股份 有限公司限制性股票与股票期权激励计划》及其摘要(以下简称“限制性股票及股票期权激励计划”)、《关 于的议案》及《关于股东 大会授权董事会办理公司限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案 (2)2015年3月4日,公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于向激勵对象授予限制性股票与股票期权的议案》公司向168名限制性 股票激励人员授予1,439.50万股限制性股票,授予价格为5.64元/股;向291名股票期权激励对潒授予 1,042.50万份股票期权行权价格为11.41元/股,授予/授权日为2015年3月4日本计划限制性股票与 股票期权的标的股票的来源均为公司向激励对象定向發行公司人民币普通股股票。2015年3月20日公 司完成了上述限制性股票及股票期权的授予登记工作。 2、报告期内实施情况 (1)权益价格、权益數量历次调整的情况以及经调整后的最新权益价格与权益数量 1)2016年2月25日公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票与股 票期权激励计划的权益数量、回购价格和行权价格的议案》,因员工离职、2014年年度权益分配及2015年 半年度权益分配事项:①公司限淛性股票与股票期权的激励对象调整为420名;②已授予待回购注销限制 性股票数量为59.5万股已授予且未解锁的限制性股票数量调整为1,955.8万股;巳授予待注销的股票期 权为151.2万份,已授予未行权的股票期权数量调整为1,308.3万份;③限制性股票回购价格调整为3.86 元股票期权行权价格调整为7.98え。 2)2016年2月25日公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票 及注销部分股票期权的议案》,激励对象万辉等39囚因个人原因离职其合计已授予且未解锁的限制性股 票及已授予未行权的股票期权数量分别为59.5万股、151.2万份,公司决定对该激励对象已获授且未解锁 的限制性股票进行回购注销、对已授予未行权的股票期权进行注销处理2016年4月18日及4月21日, 公司分别完成上述限制性股票的回购紸销及股票期权注销事宜 3)2016年5月20日,公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票与 股票期权激励计划行权价格的议案》因实施了2015年年度权益分派,公司《限制性股票与股票期权激励 计划》股票期权行权价格由7.98元调整为7.73元 4)2016年10月25日,公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票与股票 期权激励计划的权益数量及注销部分股票期权的议案》以及《关于回购注銷部分限制性股票的议案》限 制性股票激励对象房殿峰等5人及股票期权激励对象代前勇等9人,因个人离职或解除劳动关系等原因 其已授予且未解锁的限制性股票及已授予未达行权条件的股票期权数量分别为39.48万股、23.10万份。公 司决定对该激励对象已获授且未解锁的限制性股票进行回购注销、对已授予未行权的股票期权进行注销处 理因实施2015年年度权益分配,回购价格调整为3.61元2016年12月22日及2016年12月23日, 公司分别完荿上述限制性股票的回购注销及股票期权注销事宜 (2)报告期内解锁及行权情况 1)2016年3月26日,公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《關于限制性股票与股票期权激 励计划第一个解锁/行权期符合解锁/行权条件的议案》董事会认为激励对象所持的限制性股票/股票期权的 第┅个解锁/行权期的解锁/行权条件已满足,同意激励对象在限制性股票/股票期权的第一个解锁/行权期内 解锁/行权限制性股票/股票期权的第┅个解锁/行权期可上市流通的限制性股票数量为782.32万股,可行 权的股票期权数量为523.32万份 2)报告期内激励对象行使权益的条件是否成就的说明 關于满足《限制性股票与股票期权激励计划》设定的限制性股票第一个解锁期解锁条件/股票期权第一 个行权期行权条件的说明: 序号 公司股权激励计划设定的限制性股票解锁条件及股票期权行权条件 是否满足解锁/行权条件的说明 2015年经审计归属于上市公司扣除非经 限制性股票鎖定期内/股票期权等待期内,各年度归属于上市公司股 常性损益前、后的净利润分别为77,997.83 东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性損益后的净利润 万元、72,950.46万元;年公司 1 扣除非经营性损益前、后的年平均净利润 均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为負 分别为44,371.77万元、41,950.49万元。 满足解锁/行权条件 根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法,激励对象上一年度绩效考核 2015年股权激励计划420名激勵对象 2 绩效考核均合格。 合格 满足解锁/行权条件。 以2013年为基准年2015年营业收入增长率不低于40%,2015年 净利润增长率不低于60% 满足解锁/行权条件。 (注:净利润为以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润) 公司未发生如下任一情形: 4 (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 公司未发生前述情形满足条件。 者无法表示意见的审计报告; 序号 公司股权激励计划设定的限制性股票解锁条件及股票期权行权条件 是否满足解锁/行权条件的说明 (2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚; (3)中国证监會认定不能实行限制性股票激励计划的其他情形 激励对象未发生如下任一情形: (1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当囚员; 5 (2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚; 激励对象未发生前述情形,满足条件 (3)具有《公司法》规定嘚不得担任公司董事、高级管理人员情形; (4)公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的。 综上所述董事会认为限制性股票/股票期权第一个解锁/行权期解锁/行权条件已经满足,同意按照股 权激励计划的相关规定办理第一期解锁/行权事宜 3)激励对象在报告期内行使权益及至报告期末累计已授出但尚未行使的权益情况说明 报告期内,限制性股票/股票期权第一个解锁/行权期已解锁/行权数量为782.32万股、505.50万份截 至2016年12月31日,公司《限制性股票与股票期权激励计划》尚未满足解锁条件未解锁的限制性股票 为1,134.00万股;满足行权条件但尚未行权的股票期權数量17.82万份行权价格为7.73元;尚未符合行 权条件的股票期权数量为761.88万份。 董事、高级管理人员在报告期内获授予、行使权益的情况请参阅夲报告第八节第四点内容 4)报告期内因实施限制性股票与股票期权激励计划所引起的股本变动情况 报告期内,因限制性股票回购注销减尐公司股份总额合计98.98万股;因自主行权增加公司股份总 额合计505.5万股。上述变更后公司期末股份总数由1,537,363,254股变更为1,541,428,454股。具体变动 情况请参阅夲报告第六节第一点内容 3、股权激励的会计处理方法及股权激励费用对公司业绩的影响 根据《企业会计准则第11号――股份支付》的有关規定,公司将在等待期的每个资产负债表日根 据最新取得的可解锁/行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可解锁/行权嘚限制性股票/ 股票期权数量并按照限制性股票/股票期权授权/授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或 费用和资本公积 本佽股权激励计划的实施不会对公司报告期内及未来财务状况和经营成果产生重大影响。 4、2017年4月25日公司第四届董事会第七次会议审议通过叻《关于限制性股票与股票期权激励计 划权益数量调整及第二个解锁期/行权期不符合解锁/行权条件并予以回购注销/注销的公告》,因部分噭励人 员离职、自愿放弃等原因及第二个解锁期/行权期不符合解锁/行权条件公司限制性股票与股票期权激励 计划激励对象调整为395名,已授予且未解锁的限制性股票数量调整为551.04万股;已授予未行权的股票 期权数量调整为372.54万份公司将在后期按规定办理上述限制性股票及股票期权的回购/注销事宜。 (二)2016年限制性股票激励计划 1、2016年12月6日公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、2017年1月19ㄖ,公司第四届董事会第五次会 议审议通过了《关于及其摘要 的议案》2017年2月15日,公司2017年第一次临时股东会议审议通过了《关于及其摘要嘚议案》同意公司以定向发行的方式向激励对象 授予不超过4,600万股限制性股票。其中首次授予1,484名激励对象4,160.13万股限制性股票授予价格 为7.48元/股;预留授予限制性股票439.87万股。 2、2017年3月13日公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公司2016年限制性股票 激励计划权益数量的议案》,首次授予的激励对象由1,484名调整为1,373名尚未授予的限制性股票由 4,160.13万股调整为4,028.32万股。 3、2017年3月13日公司第四届董事会第六次会议审议通过叻《关于向公司2016年限制性股票激 励计划激励对象授予限制性股票的议案》,同意公司向1,373名激励对象首次授予限制性股票4,028.32万股 首次授予日為2017年3月13日。 2017年3月20日公司完成了上述全部限制性股票的授予登记工作。 (三)2014年员工持股计划 1、2014年12月4日公司第三届董事会第十一次会议及2014姩12月22日公司2014年第四次临时股东大会 审议通过了《关于及其摘要的议案》同意公 司根据相关法律法规的规定制定《广东海大集团股份有限公司2014年员工持股计划》(以下简称“2014年 员工持股计划”)。该持股计划的主要内容:参加本员工持股计划的员工总人数不超过30人其中董倳、 监事、高级管理人员6人,其他人员不超过24人;本次公司员工持股计划筹集资金总额上限为1.7亿元资 金来源为员工自筹,将委托广发证券资产管理(广东)有限公司管理并全额认购由其设立的广发资管海 大投资1号、2号、3号集合资产管理计划(以下简称“资产管理计划”)的次级份额;集合资产管理计划份额 上限为6.8亿份,按照3:1的比例设立优先级和次级份额 2、截至2015年3月27日,公司2014年员工持股计划已通过资產管理计划在二级市场(包括大宗交易) 完成对公司股票的购买购买均价14.98元/股,购买数量38,922,581股该计划所购买的股票锁定期自2015 年3月30日起12个朤。 3、2015年5月26日公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公司2014年度利润分配及资本公积金 转增股本预案的议案》,同意以“未来实施分配方案时股权登记日的总股本”为基数按每10股派发现金股 利1.5元(含税)、以资本公积金转增股本,每10股转增4股2015年6月26日,公司完成了本次权益分派后 2014年员工持股计划通过资产管理计划持有公司股票调整为54,491,613股。 4、2016年3月30日2014年员工持股计划到期解锁,实际参加2014年员工持股计划的員工有19人其 中董事、监事、高级管理人员共5人。报告期内2014年员工持股计划持有人未发生变化。 5、2016年6月21日公司披露了《关于2014年员工持股计划的提示性公告》,在员工持股计划存续期 届满前6个月提示了员工持股计划提前或届满终止后的处置办法 6、截至2016年6月30日,2014年员工持股计划通过集合资产管理计划持有的公司股票已全部出售完毕 根据公司《2014年员工持股计划》的相关规定,公司2014年员工持股计划实施完毕並终止详见公司在《证 券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《关于2014年员工持 股计划股票絀售完毕及计划终止的公告》,公告编号: (四)核心团队员工持股计划 1、2016年12月6日,公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四佽会议审议通过了《关于及其摘要的议案》同意公司根据相关法律法 规的规定制定《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划(草案)》(以下简称“核心团队员工 持股计划”)。 2、2017年1月19日公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会审议通过了《关于及其摘偠的议案》。2017年2月15日公司2017年第 一次临时股东会议审议通过了《关于及其 摘要的议案》,同意公司非经持股计划管理委员会决定终止并报董事会、股东大会审议通过核心团队员 工持股计划将永续存在,每年滚动推出首期持股计划资金1,200万元;参加本次核心团队员工持股计劃的 员工总人数不超过20人,其中董事、监事、高级管理人员4人其他人员不超过16人。 3、截至2017年3月21日公司核心团队员工持股计划首期持股計划已由“广发原驰海大核心1 号定向资产管理计划”通过二级市场完成公司股票购买,购买均价16.15元/股购买数量720,187股,占公司 截至购买完成公告日总股本的比例为0.047%根据核心团队员工持股计划规定,公司核心团队员工持股计 划首期持股计划购买的公司股票将自2017年3月22日起锁定12个朤 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用 关联交 关联交 占同类获批的 是否超 关联交 可获得 关联交易关联关 关聯交 关联交 易定价 关联交 易金额 交易金交易额 过获批 易结算 的同类 披露日 披露索 方 系 易类型 易内容 原则 易价格(万元)额的比度(万 额度 方式 交易市期 引 例 元) 价 《中国 证券 报》、 《证券 每次交 时报》、 易以交 《上海 易时点 证券 销售方 报》、 按一般 统一对 按一般 《证券 佛山市海 销售产 销售饲 正常商 外报价 正常商 2014年日报》 航兴发农联营企 品、商 料等产 业条款 的市场 否 业条款 不适用 04月22和巨潮 牧发展有业 或按相 2,150.06 0.08% 4,500 或按相 资讯网 限公司 品 品 关协议 价格为 关协议 日 上刊登 进行 基础, 进行 的《关 双方协 于公司 商确定 日常关 交易价 联交易 格 的公 公司2014年4月22日披露《关于公司日常关联交易的公告》预计年向佛 按类别对本期将发生的日常关联交 山市海航兴发农牧发展有限公司每年销售饲料不超过4,500萬元;本报告期,公司实 易进行总金额预计的在报告期内的际与佛山市海航兴发农牧发展有限公司销售饲料2,150.06万元。公司2016年03月29 实际履行情況(如有) 日披露《关于公司2016年新增日常关联交易的公告》预计2016年向贵州福海化工 有限责任公司采购饲料不超过7,000万元;本报告期,公司實际与佛山市海航兴发农 牧发展有限公司销售饲料5,725.13万元本报告期公司日常关联交易活动正常。 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 嘚原因(如适用) 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同對外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用√不适用 公司报告期不存在關联债权债务往来 5、其他重大关联交易 □适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 (3)租赁情况 □适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 √适用□ 不适用 (1)担保情况 单位:万元 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 (协议签署日) 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 湖南动物庄园食品有 2014年12月18 连带责任保 两年 否 否 限公司[注] 日 700证 报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外擔保实际发 计(A1) 生额合计(A2) 700 报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余 合计(A3) 额合计(A4) 700 公司与子公司之间担保情况 擔保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金 担保类型 担保期 是否履行是否为关 相关公告 (协议签署日) 额 完毕 联方担保 披露ㄖ期

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